專賣管理高級培訓課件

證件管理高級部分

第一頁，共一百零四頁。啟示：

做天下事，盡力而為還不夠，而是應該全力以赴，成功的奧秘就在于此。巴頓將軍與考文垂第二頁，共一百零四頁。高級（技能）證件管理（20分）市場管理（30分）許可證辦理(8分)準運證辦理（8分）檢查證和督察證辦理

(4分)日常檢查(20分)市場監(jiān)管(10分)內(nèi)部監(jiān)管（20分）日常監(jiān)管

(10分)定期檢查

(10分)案件查辦（30分）案件調(diào)查(12分)案件審理(18分)第三頁，共一百零四頁。技能分值比重20分許可證辦理8分準運證辦理8分檢查證和督察證辦理4分第四頁，共一百零四頁。學習要點：1.煙草專賣零售許可證的撤回、撤銷、注銷2.違反《煙草專賣許可證管理辦法》的行政處罰3.暫停煙草專賣零售業(yè)務、進行整頓與取消卷煙零售業(yè)務經(jīng)營資格事項處理4.生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的辦理5.煙葉收購資格的審批6.準運證的作廢7.準運證辦理中特殊事項的處置8.個人攜帶證的辦理9.檢查證的辦理、使用與管理10.督察證的辦理與使用第五頁，共一百零四頁。

一、煙草專賣行政許可的撤回、撤銷和注銷（一）撤回、撤銷和注銷的概念和條件1.撤回、撤銷和注銷的概念（1）撤回的概念撤回，簡單地說就是收回、取消原決定。行政許可撤回是指因法定事項的出現(xiàn)行政許可機關依法取消本機關已作出的行政許可事項決定。撤回適用于行政機關廢除事前作出的合法行政許可決定的效力。只有當行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關才可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。第六頁，共一百零四頁。（2）撤銷的概念撤銷是指由于行政行為具有瑕疵，因而予以糾正，以使法律關系恢復原來狀態(tài)。目的在于使原法律關系復原針對的是違法或者不當?shù)男姓袨?。撤銷適用于行政機關或者法院對在成立當時就有瑕疵的某個行政許可，作出廢除其效力的決定。因申請人違法引起的撤銷，行政機關應當予以撤銷；因行政機關及其工作人員違法引起的撤銷，行政機關可以撤銷。如果依照上述兩種情況撤銷行政許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。第七頁，共一百零四頁。（3）注銷的概念

指基于特定事實的出現(xiàn)，而由行政機關依據(jù)法定程序收回行政許可證件或者公告行政許可失去效力的程序行為。注銷是一種管理行為，不是行政處罰行為，它不以當事人是否違法為適用前提，而以出現(xiàn)特定的客觀事實為適用前提。第八頁，共一百零四頁。2.撤回、撤銷和注銷的區(qū)別（1）所依據(jù)的法律條文不同。（2）引起的原因不同。（3）引發(fā)的法律后果不同。提示：撤回、撤銷的是行政許可的效力，而注銷的是行政許可證，從這點上講，三者之間有著明顯的區(qū)別。此外撤回、撤銷行政許可必然要注銷許可證，這是三者的聯(lián)系。

第九頁，共一百零四頁。撤回、撤銷和注銷的區(qū)別X法律條文引起原因法律后果合法撤回《許可法》第8條情勢變遷補償責任合法撤銷《許可法》第69條某種違法性賠償責任合法注銷《許可法》第70條權利滅失或客觀上不能行使不承擔賠償或補償責任第十頁，共一百零四頁。請大家思考一個問題，持證戶李四正常經(jīng)營期間，當?shù)責煵輰Ｙu局工作人員不慎注銷了其零售許可證，該行為對李四取得的行政許可有無影響？李四會不會是無證經(jīng)營？第十一頁，共一百零四頁。3.撤回、撤銷和注銷的法定條件（1）撤回煙草專賣行政許可的法定條件煙草專賣行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章或現(xiàn)實條件發(fā)生重大變化，致使執(zhí)行當初的煙草專賣行政許可決定會損害公共利益。（2）撤銷煙草專賣行政許可的法定條件《煙草專賣許可證管理辦法》第46條、47條取得的煙草專賣行政許可或決定準予的煙草專賣行政許可的過程中存在違法行為且撤銷后不會對公共利益造成重大損害。（3）注銷煙草專賣行政許可的法定條件必須出現(xiàn)了使煙草專賣行政許可失去效力的特定事實。即《煙草專賣許可證管理辦法》第四十九條、《煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定》第三十五條和第三十六條規(guī)定的情形。

第十二頁，共一百零四頁。《煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定》第三十六條規(guī)定：“發(fā)生以下法定情形之一的，高級煙草專賣管理員230原許可證審批機關應當依據(jù)相關行政處罰或行政決定注銷該煙草專賣許可證：（一）煙草專賣許可證被依法撤銷的；（二）煙草專賣許可證被依法撤回的；（三）煙草專賣許可證持證人被依法取消從事煙草專賣業(yè)務資格的；（四）煙草專賣許可證持證人被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的?！碧崾荆海ㄋ模┡c取消業(yè)務資格不是很協(xié)調(diào)，應認為此處的吊銷是在已經(jīng)取消的情況下。第十三頁，共一百零四頁。（二）零售許可撤回、撤銷和注銷的辦理

1.辦理的主體（1）辦理撤回的主體。作出零售許可決定的煙草專賣局（2）辦理撤銷的主體。作出零售許可決定的煙草專賣局或其上級機關（3）辦理注銷的主體。作出零售許可決定的煙草專賣局提示：撤銷行政許可是上級行施監(jiān)督權的重要內(nèi)容，是對下級錯誤行為的糾正，因此上級可以撤銷。第十四頁，共一百零四頁。

2.辦理的程序（1）撤回程序告知、報批、決定、送達文書（注銷、收回）、補償（少調(diào)查環(huán)節(jié)，原因是對事實的直接認定，可以不經(jīng)過調(diào)查）（2）撤銷程序調(diào)查核實、報批、決定、送達文書（注銷、收回）、賠償（需要先發(fā)現(xiàn)違法事實）

（3）注銷程序調(diào)查核實、報批、決定、送達文書、收回（需要對事實進行核實）第十五頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（一）涉及行政處罰的種類與情形概念：違反許可證管理辦法的處罰是指煙草專賣行政主管部門依據(jù)有關規(guī)定，對違反《煙草專賣許可證管理辦法》的公民、法人或者其他組織的違法行為依法給予的行政處罰。

《煙草專賣許可證管理辦法》中涉及的行政處罰種類包括警告、罰款、暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓與取消從事煙草專賣業(yè)務資格四種。第十六頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（一）涉及行政處罰的種類與情形適用情形：

1.申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料提出煙草專賣行政許可的；

2.被許可人使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的；

3.被許可人不按規(guī)定及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)且拒不改正的。第十七頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（二）違法行為的概念及構(gòu)成要件

1.隱瞞有關情況或者提供虛假材料提出煙草專賣行政許可（1）概念（2）構(gòu)成要件違法的主體：一般主體侵犯的客體：國家對煙草專賣許可證的管理制度違法標的：隱瞞的有關情況或者提供的虛假材料客觀方面表現(xiàn)：未如實反映真實情況或故意提供與事實不符材料的行為第十八頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（二）違法行為的概念及構(gòu)成要件

2.使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證（1）概念（2）構(gòu)成要件違法的主體：一般主體侵犯的客體：國家對煙草專賣許可證的管理制度違法標的：涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證客觀方面表現(xiàn)：使用涂改、偽造、變造的煙草專賣零售許可證的行為第十九頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（二）違法行為的概念及構(gòu)成要件

3.不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)（1）概念（2）構(gòu)成要件違法的主體：特殊主體，持證人侵犯的客體：國家對煙草專賣許可證的管理制度違法標的：煙草專賣許可證客觀方面表現(xiàn)：是否按規(guī)定及時許可證變更、注銷手續(xù)第二十頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（三）違法行為的法律責任和后果1.隱瞞有關情況或者提供虛假材料的法律責任和后果行政處罰:警告直接法律后果:一是不予受理或者不予發(fā)證二是申請人在一年內(nèi)不得再次提出煙草專賣行政許可申請。請問此處的直接法律后果是不是行政處罰？提示：此處的不予受理，是指存在明顯的虛假內(nèi)容，否則仍應受理，因為受理只做形式審查。第二十一頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（三）違法行為的法律責任和后果

2.使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證的法律責任和后果行政處罰:1000元以下罰款直接法律后果:涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證無效提示：聯(lián)想記憶“1000元賣許可證，糟起了”第二十二頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（三）違法行為的法律責任和后果3.不及時辦理煙草專賣許可證變更、注銷手續(xù)法律責任和后果行政處罰:1000元以下罰款直接法律后果:原許可證失效第二十三頁，共一百零四頁。二、違反許可證管理辦法的處罰（四）處罰時的注意事項1.事實認定方面調(diào)查時必須全面、清楚2.證據(jù)提取方面證據(jù)提取必須充分且有針對性3.處罰程序方面處罰時程序必須合法第二十四頁，共一百零四頁。三、暫停煙草專賣零售業(yè)務、進行整頓與取消從事煙草專賣零售業(yè)務資格事項處理（一）法定依據(jù)和條件1.法定依據(jù)《實施條例》第十六條第一款《煙草專賣許可證管理辦法》第四十五條體現(xiàn)“誰發(fā)證，誰監(jiān)管”的原則第二十五頁，共一百零四頁。2.法定條件

（1）經(jīng)檢查不符合煙草專賣法、煙草專賣法實施條例及煙草專賣許可證管理辦法規(guī)定條件的；（2）買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓煙草專賣許可證的；（3）因違法生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品一年內(nèi)被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法機關處罰兩次以上的；（4）被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法機關一次性查獲假煙、走私煙50條以上的；（5）因非法生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品被追究刑事責任的；（6）不執(zhí)行煙草專賣行政主管部門行政處罰決定的；（7）被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的；（8）持有煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的企業(yè)，擅自將煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械出售給無煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證企業(yè)的；（9）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形第二十六頁，共一百零四頁。3.法律后果（1）責令暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓的法律后果停業(yè)期間不得從事煙草專賣業(yè)務（2）取消從事煙草專賣業(yè)務資格的法律后果終止從事煙草專賣業(yè)務的資格第二十七頁，共一百零四頁。（二）處理原則和程序1.處理原則（多選）（1）合法性原則（2）合理性原則（3）公平性原則第二十八頁，共一百零四頁。2.處理程序（1）立案（2）調(diào)查取證（制作調(diào)查終結(jié)報告）（3）聽證（4）審批和決定（5）送達和轉(zhuǎn)告（6）后期監(jiān)管和處理提示：一次典型的行政處罰加“聽證”、“后期監(jiān)管和處理”第二十九頁，共一百零四頁。四、生產(chǎn)經(jīng)營類許可證辦理生產(chǎn)經(jīng)營類許可證生產(chǎn)企業(yè)許可證特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證批發(fā)企業(yè)許可證（經(jīng)營）批發(fā)企業(yè)許可證第三十頁，共一百零四頁。生產(chǎn)證批發(fā)證（跨省）批發(fā)證（經(jīng)營）特種證(地市級公司)批發(fā)證（省內(nèi)）特種證(縣級單位)提示：市級局只能受理、審查卷煙、雪茄煙和“一縣營銷部，二批外國人”省級局受理、審查國家局審批地市級局受理、審查省級局審批（一）受理、審查、審批的層級要求第三十一頁，共一百零四頁。

（二）生產(chǎn)經(jīng)營類許可證的申辦條件1.申辦條件（1）申辦生產(chǎn)企業(yè)許可證資金技術、設備條件產(chǎn)業(yè)政策及組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要國家局規(guī)定的其他條件

第三十二頁，共一百零四頁。*生產(chǎn)煙機，上述4點加上：技術條件：申請生產(chǎn)的設備有知識產(chǎn)權，新型機要通過鑒定/驗收設備條件：保障質(zhì)量標準與水平產(chǎn)品條件：符合生產(chǎn)布局的基本原則，產(chǎn)品有創(chuàng)新性或?qū)嵱眯?，利于推廣使用，有市場前景。第三十三頁，共一百零四頁。

（2）申辦批發(fā)證資金

經(jīng)營場所、專業(yè)人員符合合理布局要求其他條件

（3）申辦特種證資金

經(jīng)營場所、專業(yè)人員符合合理布局要求其他條件第三十四頁，共一百零四頁。材料類型材料1材料2材料3材料4材料5新辦新辦申請表企業(yè)成立證明文件任職文件身份證明執(zhí)照副本名稱預核準其他材料變更變更申請表變更相關證明材料許可證正副本工商營業(yè)執(zhí)照副本其他材料延續(xù)延續(xù)申請表許可證正副本工商營業(yè)執(zhí)照副本其他材料停業(yè)管理類申請表許可證正副本其他材料補辦管理類申請表遺失或損毀證明其他材料2.申辦材料第三十五頁，共一百零四頁。1.受理環(huán)節(jié)受理機關在收到申請后，要對申請材料進行形式審查，決定是否受理。2.審查環(huán)節(jié)在作出受理決定后，受理機關應當啟動審查程序，通過對申請的初步實質(zhì)審查，對是否辦理許可證提出自己的意見，并報審批機關。3.審查方式審查申請時，一般以書面方式進行。也可以由本機關或下級機關指派兩名以上工作人員進行實地核查。(三）申請的審查第三十六頁，共一百零四頁。（1）受理機關應當在受理申請后10日內(nèi)將審查意見和全部申請材料報審批機關；審批機關應當自收到申請材料之日起10日內(nèi)作出行政許可決定。（2）審批機關在10日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)負責人批準，可以延長10日，并出具延長審批時限通知書送達申請人。

聽證的要求申請人、利害關系人須在被告知聽證權力之日起5日內(nèi)提出聽證申請。

有效期限煙草專賣許可證的最長有效期不超過5年，自發(fā)證之日起計算。(四）申請的審批第三十七頁，共一百零四頁。五、煙葉收購資格審批設立煙葉收購站（點）的審批屬非行政許可審批事項。（一）審批的依據(jù)《煙草專賣法實施條例》第十八條規(guī)定（二）審批的程序1.申請2.審查3.審批第三十八頁，共一百零四頁。

申請

審查

審批煙草公司同級煙草局

省煙草專賣局第三十九頁，共一百零四頁。例題

1.撤回適用于行政機關廢除事先作出的(B)行政許可決定的效力。

(A)違法(B)合法(C)有瑕疵(D)所有2.使用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證是指（C）利用涂改、偽造、變造的煙草專賣許可證從事煙草專賣生產(chǎn)經(jīng)營活動的行為。(A)持證人(B)單位(C)公民、法人或者其他組織(D)個人第四十頁，共一百零四頁。3、下列哪些屬于應當依職權注銷持證人的煙草專賣許可證的情形（

）A、領取煙草專賣許可證后滿6個月未依法開展生產(chǎn)經(jīng)營活動的B、登記事項發(fā)生改變后，持證人未按照本規(guī)定提出變更申請，自收到責令變更許可證通知書30日內(nèi)仍拒絕變更的C、煙草專賣許可證有效期屆滿未延續(xù)的D、因不可抗力導致經(jīng)營主體無法繼續(xù)從事煙草專賣經(jīng)營業(yè)務的答案：ABCD第四十一頁，共一百零四頁。4、暫停煙草專賣零售業(yè)務、進行整頓與取消從事煙草專賣零售業(yè)務資格事項的處理程序內(nèi)容包括（

）A、立案和調(diào)查取證B、聽證C、審批和決定，以及送達和轉(zhuǎn)告，D、后期監(jiān)管和處理答案：ABCD第四十二頁，共一百零四頁。5、下列哪些情形，屬于發(fā)證機關可以責令持證人暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓，直至取消其從事煙草專賣業(yè)務的資格（

）A、被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法機關一次性查獲假煙、走私煙40條以上的B、不執(zhí)行煙草專賣行政主管部門行政處罰決定的C、被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的D、因違法生產(chǎn)經(jīng)營煙草專賣品一年內(nèi)被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法機關處罰一次以上的答案：BC第四十三頁，共一百零四頁。6.2010年5月20日，甲市煙草專賣局在檢查監(jiān)督全市行政許可工作時，發(fā)現(xiàn)如下情況：

（1）甲市煙草專賣局接到舉報材料稱：-甲市A縣卷煙零售戶張某偽造房屋權屬證明材料，與2009年5月20日取得了煙草專賣零售許可證，甲市A縣煙草專賣局經(jīng)過調(diào)查情況屬實。

（2）經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，甲市B縣轄區(qū)內(nèi)“多又好”超市，于2006年10月20日領取了煙草專賣零售許可證，有效期限為5年。2010年5月20日，規(guī)劃局當?shù)責煵輰Ｙu局來函，規(guī)劃局在該超市的所在地修建一個青少年活動中心，請B縣煙草專賣局于3個月內(nèi)予以協(xié)助處理。（3）在甲市C縣檢查過程中，接到C限零售戶王某的舉報，稱一名男子使用了C縣煙草專賣局稽查員小秦的專賣執(zhí)法檢查證，對旁邊一家新開的煙店進行了行政處罰并收繳了罰款。檢查組按照程序?qū)εe報信息進行了調(diào)查。經(jīng)查，被冒用的檢查證是稽查員小秦不慎丟失的，但小秦由于工作忙，一直沒有補領。根據(jù)舉報，公安機關抓獲了冒用檢查證的謝某，并當場收繳了謝某冒用的檢查證。第四十四頁，共一百零四頁。根據(jù)資料回答下列問題：1、根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》的規(guī)定，煙草專賣局應當對張某的行為如何處理？請說明處理的主體、理由和程序。（5分）2、為配合支持政府規(guī)劃，甲市B縣煙草專賣局對“多又好”超市的許可證如何處理？請說明理由。（3分）3、對稽查員小秦的檢查證應當如何處理，并簡要說明理由。第四十五頁，共一百零四頁。1、根據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》的規(guī)定，煙草專賣局應當對張某的行為如何處理？請說明處理的主體、理由和程序。（5分）答案：應當予以撤銷（0.5分）并收回煙草專賣許可證。（0.5分）主體：甲市煙草專賣局（0.5分）或甲市A縣煙草專賣局（0.5分）（或回答“煙草專賣許可證的發(fā)證機關或者其上級煙草專賣行政主管部門”）。理由：依據(jù)《煙草專賣許可證管理辦法》第四十七條：公民、法人或者其他組織以欺騙、賄賂等不正當手段取得煙草專賣許可證的，煙草專賣行政主管部門應當予以撤銷并收回煙草專賣許可證。（1分）程序：煙草專賣局首先應當對張某偽造申請材料的違法情況進行調(diào)查核實（0.5分），其次具體承辦部門根據(jù)相關調(diào)查材料，填寫煙草專賣行政許可撤銷審批表，報本機關負責人批準后，作出撤銷該零售許可的決定（0.5分），最后煙草專賣局應當制作并向張某送達煙草專賣行政許可撤銷決定書（0.5分），辦理注銷手續(xù)、收回煙草專賣零售許可證正副本，若張某拒絕交出零售許可證正副本，煙草專賣局應當予以公告（0.5分）。第四十六頁，共一百零四頁。2、為配合支持政府規(guī)劃，甲市B縣煙草專賣局對“多又好”超市的許可證如何處理？請說明理由。（3分）答案：甲市B縣煙草專賣局可以撤回“好又多”的行政許可（1分）。理由如下：第一，“多又好”超市于2006年6月20日領取煙草專賣零售許可證，有效期5年；2010年5月20日，“多又好”超市的零售許可證尚在有效期內(nèi)；（0.5分）第二，規(guī)劃局規(guī)劃在該超市所在地修建一個青少年活動中心，準予該超市行政許可的客觀情況發(fā)生了重大變化，（0.5）且符合公共利益的需要。（1分）

3、對稽查員小秦的檢查證應當如何處理,并簡要說明理由？（4分）答案：甲市（或C縣）煙草專賣局應當收回稽查員小秦的檢查證。(2分)國務院煙草專賣行政主管部門規(guī)定,持有檢查證的煙草專賣管理人員應當妥善保管檢查證。本案中，小秦沒有妥善保管好檢查證，被他人冒用進行了行政處罰，屬于造成嚴重后果的情形，應當予以收回。(2分)第四十七頁，共一百零四頁。7.2010年2月8日，A市煙草專賣局專賣科接到群眾舉報：零售戶李某處有假紅梅卷煙銷售。于是專賣科長陳某便安排專賣隊員前往查處。經(jīng)檢查，在李某的經(jīng)營場所及卷煙存放地查獲紅梅卷煙58條，三五卷煙60條。因李某無法提供該批卷煙的合法進貨證明，執(zhí)法人員便先行登記保存調(diào)查處理。后經(jīng)省煙草質(zhì)量檢測站檢測紅梅卷煙為假冒注冊商標且偽劣卷煙，三五為走私真品卷煙。1、A市煙草專賣局對李某的許可證可以作出何種處罰？李某違反的法定依據(jù)是什么？2、A市煙草專賣局對李某作出處理應當遵循什么程序？第四十八頁，共一百零四頁。答案：1、A市煙草專賣局可以責令李某暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓，直至取消其從事煙草專賣業(yè)務資格。法定依據(jù)是：被煙草專賣行政主管部門或者其他執(zhí)法部門一次性查獲假煙、走私煙50條以上的，煙草專賣行政主管部門可以責令暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓，直至取消其從事煙草專賣業(yè)務資格。2、A市煙草專賣局作出處理遵循的程序為：立案；調(diào)查取證；聽證；審批和決定；送達和轉(zhuǎn)告；后期監(jiān)管和處理。第四十九頁，共一百零四頁。8.張三為甲省A市持證卷煙零售戶。2011年8月，張三的同鄉(xiāng)李四欲在A市經(jīng)營卷煙業(yè)務，但由于不符合合理布局的要求未能獲得零售許可。張三遇事將其許可證轉(zhuǎn)租給李四。2011年9月，A市煙草專賣局稽查員小楊、小劉在對李四的煙店進行市場檢查時發(fā)現(xiàn)此情況。小楊在進店檢查時沒有出示檢查證，在李四提出質(zhì)疑后才出示了證件。事后，李四撥打了甲省煙草專賣局的投訴電話，反映了此問題。經(jīng)核查，李四反映情況屬實。根據(jù)材料回答下列問題：1、A市煙草專賣局對張三轉(zhuǎn)租許可證的行為可作如何處理？（3分）2、對張三轉(zhuǎn)租許可證的行應當遵循哪些原則？（3分）3、請結(jié)合案例說明，稽查員小楊存在何種不當行為？可由哪一級煙草專賣局或工作人員作出何種處理？（6分）第五十頁，共一百零四頁。答案：1、A市煙草專賣局可以責令暫停煙草專賣業(yè)務、進行整頓，直至取消仍亊煙草專賣業(yè)務資格。2、對張三行為的處理應當遵循的原則是：合法性原則、合理性原則、公平性原則。3、小楊在執(zhí)行公務時，未依法主動出示檢查證；可由甲省煙草專賣局（上級煙草專賣行政主管部門）、A市煙草專賣局（本級煙草專賣行政主管部門）或煙草專賣執(zhí)法督察人員暫扣其持有的檢查證。第五十一頁，共一百零四頁。第二節(jié)準運證辦理一、準運證作廢的辦理二、準運證辦理中特殊事項的處理三、準運證和個人攜帶證的監(jiān)督管理第五十二頁，共一百零四頁。（一）煙草專賣品準運證的作廢制度1.準運證作廢制度產(chǎn)生的原因2.準運證作廢制度執(zhí)行的要求各煙草專賣品準運證的簽發(fā)機關要保證開證人員相對固定，如果確實需要更換的，應當對新使用人員提前進行培訓，經(jīng)培訓達到使用煙草專賣品準運證管理系統(tǒng)要求的，方可準予其行使煙草專賣品準運證制證職責。3.違反準運證作廢制度的后果第五十三頁，共一百零四頁。一、準運證的作廢4.作廢準運證的權限。第一次打印錯誤的情況，在1小時內(nèi)可以進行第二次打??；第一次打印錯誤，超過1小時必須到審批機關打?。蝗舻诙未蛴∪匀诲e誤的，須到審批機關打??；審批機關制證時，打印錯誤不受上述次數(shù)限制。地市級煙草專賣行政主管部門可以在當日內(nèi)作廢；煙草專賣品準運證開具第二日起至有效期滿前需要作廢的，由省級煙草專賣行政主管部門審查決定是否作廢；煙草專賣品準運證未使用而過有效期，需重新申辦煙草專賣品準運證以執(zhí)行原合同的，報國務院煙草專賣行政主管部門審批決定。第五十四頁，共一百零四頁。作廢提交以下材料：①申明作廢理由并加蓋本單位公章的書面申請；②需方單位出具的未收到該份煙草專賣品準運證所記載煙草專賣品的證明材料；③所在地市級煙草專賣行政主管部門的審查意見。因工作人員工作失誤造成準運證作廢的，應寫出書面檢查并由單位領導簽署意見。第五十五頁，共一百零四頁。5.審批機關作廢準運證的程序市級局：地市級煙草專賣行政主管部門在開證當天作廢煙草專賣品準運證的，由經(jīng)辦人員在“國家煙草專賣局專賣證件管理系統(tǒng)（網(wǎng)址）”作廢頁面詳細填寫作廢原因，經(jīng)主管領導批準后，完成作廢手續(xù)。省級局：省級煙草專賣行政主管部門證件管理人員審查上述材料后提出辦理意見，報局領導審批。同意作廢的，應在審批當日完成作廢；不同意作廢的，應將上述材料退還申辦人，并說明理由。國家局：省級煙草專賣行政主管部門審查上述材料，出具審查意見后，報國務院煙草專賣行政主管部門審批。國務院煙草專賣行政主管部門簽發(fā)的煙草專賣品準運證需要作廢的，申辦人直接向國務院煙草專賣行政主管部門申請，并應提交相關證明材料。第五十六頁，共一百零四頁。二、準運證辦理中特殊事項的處置（一）調(diào)撥煙葉的準運證規(guī)則（二）退貨煙草專賣品的準運規(guī)則（三）出口煙草專賣品的準運規(guī)則（四）進口煙草專賣品的準運規(guī)則（五）依法沒收走私煙草專賣品的準運規(guī)則（六）卷煙運輸環(huán)節(jié)缺損貨源的準運證規(guī)則第五十七頁，共一百零四頁。三、準運證和個人攜帶證的辦理1．準運證使用要求：（1）煙草專賣品準運證應隨貨同行，證貨相符，并只能在有效期限內(nèi)使用1次。（2）在運輸煙葉、復烤煙葉、卷煙過程中，鑒章的購銷合同(出口合同除外)原件應與煙草專賣品準運證一起隨貨同行。（3）運輸貨物的規(guī)格、等級、數(shù)量、發(fā)貨地和到貨地以準運證的數(shù)據(jù)和標注為準。（4）使用煙草專賣品準運證運輸煙草專賣品，貨物抵達目的地時，調(diào)入方驗貨無誤后，應及時在準運證上加蓋“貨已收訖”印章，并上網(wǎng)確認；因不可抗力或者意外事件致使在煙草專賣品準運證有效期內(nèi)不能完成運輸?shù)?，申請人應當提供相關證明材料，并在準運證有效期滿前向原發(fā)證機關申請辦理更換手續(xù)。（5）煙草專賣品運輸過程中準運證必須隨貨同行，所運輸?shù)臒煵輰Ｙu品不能使用同一運輸工具運輸?shù)?，應分別開具準運證。

第五十八頁，共一百零四頁。

2.個人攜帶證使用要求：（1）煙草專賣品個人攜帶證僅限攜帶人本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人。一名攜帶人只能持有一份煙草專賣品個人攜帶證。煙草專賣品個人攜帶證原件應隨攜帶的卷煙同行，證貨相符。煙草專賣品個人攜帶證在有效期內(nèi)只能使用一次，不得重復使用。（2）個人攜帶卷煙的最高限量為每人次1萬支。對于無攜帶證超過個人攜帶最高限量的，屬于《煙草專賣法實施條例》（國務院令第223號）第55條第（四）項規(guī)定的法定情形，要予以處罰。第五十九頁，共一百零四頁。例題1、關于煙草專賣品準運證作廢方面，下列說法正確的是（

）A、因打印錯誤、計算機故障或其他原因需作廢準運證的，持有國家局核發(fā)的身份認證卡的企業(yè)對于第一次打印錯誤的情況，在24小時內(nèi)可以進行第二次打印B、準運證未使用而過有效期，需重新申辦準運證以執(zhí)行原合同的，報所屬省級煙草專賣行政主管部門審批決定C、審批機關制證時，打印錯誤不受次數(shù)限制.D、準運證開具第二日起至有效期滿前需要作廢的，由審批機關（地市級煙草專賣行政主管部門）所屬省級煙草專賣行政主管部門審查決定是否作廢.答案：第六十頁，共一百零四頁。2、屬于由省級煙草專賣行政主管部門作廢煙草專賣品準運證情形的，申辦人應提交哪些材料（

）A、申明作廢理由并加蓋本單位公章的書面申請B、需方單位出具的未收到該份煙草專賣品準運證所記載煙草專賣品的證明材料C、所在地市級煙草專賣行政主管部門的審查意見D、因工作人員工作失誤造成準運證作廢的，應寫出書面檢查并由單位領導簽署意見答案：ABCD第六十一頁，共一百零四頁。3、關于進口卷煙的準運規(guī)則方面，下列說法正確的是（

）A、進口卷煙的國內(nèi)交易統(tǒng)一納入國務院煙草專賣行政主管部門卷煙交易平臺和準運證管理系統(tǒng)進行管理B、不設煙草進出口公司的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）由中國煙草國際有限公司指定的進出口公司代理進口卷煙C、實行直銷配送和集中采購的省級煙草公司購進進口卷煙的，由該省級煙草公司統(tǒng)一與進出口公司簽訂卷煙購銷合同，中國卷煙銷售公司進行合同鑒章D、進口卷煙的國內(nèi)運輸由貨物所在地的煙草專賣行政主管部門根據(jù)已鑒章的卷煙購銷合同簽發(fā)煙草專賣品準運證答案：ABC第六十二頁，共一百零四頁。4、2011年6月5日，甲縣煙草專賣局在路查時發(fā)現(xiàn)，張某攜帶有9件A品牌卷煙準備帶到外省市。經(jīng)調(diào)查，主要情況如下：張某系本省煙草工業(yè)企業(yè)公務人員,攜帶證上注明的攜帶人為該工業(yè)企業(yè)另一公務人員康某，因康某生病住院，張某臨時代替康某將該批卷煙帶到外地。由于超過個人攜帶最高限量，康某當時申請了三份攜帶證，每份攜帶證開有3件A品牌卷煙；其中一份攜帶證原件丟失，張某攜帶了加蓋開證機關公章的復印件。請根據(jù)以上案例指出張某的攜帶行為違反了個人攜帶證使用的哪些要求，并對其行為進行定性。（8分）第六十三頁，共一百零四頁。請根據(jù)以上案例指出張某的攜帶行為違反了個人攜帶證使用的哪些要求，并對其行為進行定性。（8分）

答案：（1）張某的攜帶行為違反了下列要求：①煙草專賣品僅限攜帶人本人使用，不得轉(zhuǎn)借他人；（1.5分）②一名攜帶人只能持有一份煙草專賣品個人攜帶證；（1.5分）③煙草專賣品個人攜帶證原件應與隨攜帶的卷煙同行，貨證相符；（1.5分）④工商企業(yè)公務人員跨地（市）攜帶業(yè)務用煙的最高限量為每人次不得超過5萬支。（1.5分）（2）張某的行為應定性為超限量異地攜帶煙草制品違法行為。（2分）第六十四頁，共一百零四頁。5.小梁是A市煙草專賣局工作人員，主要負責煙草專賣品準運證的審查、制證。2011年2月12日，小梁制作了一份煙草專賣品準運證。2月13日，小梁發(fā)現(xiàn)該份準運證未能正確打印。請根據(jù)以上案例回答下列問題：1、如果該份準運證需要辦理作廢手續(xù)，該由那一級審批機關決定作廢？為什么？（2分）2、案例中，審批機關作廢煙草專賣品準運證時，申辦人需提交哪些材料？具體程序包含哪些？（6分）第六十五頁，共一百零四頁。答案：1、該由A市所屬的省級煙草專賣行政主管部門審查決定是否作廢。（1分）因為準運證開具第二日起至有效期滿前需要作廢的，由審批機關所屬的省級煙草專賣行政主管部門審查決定是否作廢。（1分）2、屬于由省級煙草專賣行政主管部門作廢煙草專賣品準運證情形的，申辦人應提交以下材料：（1）申明作廢理由并加蓋本單位公章的書面申請（1分）；（2）需方單位出具的未收到該份準運證所記載煙草專賣品的證明材料（1分）；（3）所在地市級煙草專賣行政主管部門的審查意見。因工作人員工作失誤造成準運證作廢的，應寫出書面檢查并由單位領導簽署意見。（1分）省級煙草專賣行政主管部門證件管理人員審查上述材料后提出辦理意見，報局領導審批。同意作廢的，應在審批當日完成作廢；（2分）不同意作廢的，應將上述材料退還申辦人，并說明理由。（1分）第六十六頁，共一百零四頁。第三節(jié)：檢查證和督察證辦理學習要點：檢查證辦理

1.檢查證申領、換領與補領；

2.檢查證的核發(fā)與制作；

3.檢查證的后續(xù)管理。督察證辦理1.督察證的辦理2.督察證的使用第六十七頁，共一百零四頁。一、檢查證的申領、換領與補領

（一）檢查證申領、換領與補領的材料要求

1.檢查證概述G

檢查證，全稱“煙草專賣執(zhí)法檢查證件”，是煙草專賣管理人員在法定職權范圍內(nèi)依法執(zhí)行公務時的資格和身份證明。第六十八頁，共一百零四頁。一、檢查證的申領、換領與補領

2.申領、換領與補領的基本概念G（1）申領指煙草專賣管理人員首次提出申請領取煙草專賣執(zhí)法證件，或曾提出申請領取但未被核準持有、再次提出申請領取煙草專賣執(zhí)法證件的行為。（2）換領指煙草專賣管理人員所持有的煙草專賣執(zhí)法證件，因檢查證時限到期、單位、職務或因污損、殘缺不能辨認等原因不能繼續(xù)合法使用，而依法繳回舊證申請換發(fā)新證的行為。（3）補領指煙草專賣管理人員所持有的煙草專賣執(zhí)法證件因滅失等原因，煙草專賣管理人員按規(guī)定申請補發(fā)新證的行為。第六十九頁，共一百零四頁。一、檢查證的申領、換領與補領

3.申領、換領與補領的類型區(qū)分G（1）性質(zhì)不同。（申請與后續(xù)管理）（2）申請對象不同。（初次和再次）（3）核發(fā)要求不同。（審核的側(cè)重點不同）第七十頁，共一百零四頁。申領、換領與補領的類型區(qū)分性質(zhì)申請對象核發(fā)要求申領準予資格審定未取得過檢查證件全面審核條件和提交的書面資料換領后續(xù)管理(資格再確認)已持有檢查證件的側(cè)重于提交的書面資料補領后續(xù)管理第七十一頁，共一百零四頁。一、檢查證的申領、換領與補領

4.材料提交的要求（1）申領省級局的業(yè)務知識考核（考試）合格證書等材料復印件、《煙草專賣執(zhí)法檢查證申領審批表》。材料需要經(jīng)本單位核驗確認。（2）換領本人原檢查證件、《煙草專賣執(zhí)法檢查證換領審批表》（3）補領遺失聲明、《煙草專賣執(zhí)法檢查證補領審批表》第七十二頁，共一百零四頁。一、檢查證的申領、換領與補領

（一）檢查證申領、換領與補領的條件和程序1.人員的資格（8項條件）X①年滿18周歲、具有完全民事行為能力；②高中以上文化；③堅持原則、品行端正、忠于職守、遵紀守法；④未受過行政記大過以上的行政處分或刑事處罰；⑤在煙草專賣局中直接從事煙草專賣管理工作；⑥熟悉專賣業(yè)務和相關的法律法規(guī)知識，并通過法律知識考試和業(yè)務知識考核（考試）；⑦身體健康，品貌端莊適宜在執(zhí)法崗位工作者；⑧省級以上煙草專賣局規(guī)定的其他條件。第七十三頁，共一百零四頁。一、檢查證的申領、換領與補領

2.申領、換領與補領的規(guī)定情形G（1）申領檢查證的情形

煙草專賣管理人員在煙草專賣行政主管部門中直接從事煙草專賣管理工作，需要領取檢查證的，可以向檢查證核發(fā)機關提出領取檢查證的申請。

（2）換領檢查證的情形煙草專賣管理人員已持有的檢查證，因檢查證時限到期、職務、單位變動和污損、殘缺不能辨認，應當向檢查證核發(fā)機關提出換領檢查證的申請。

（3）補領檢查證的情形

煙草專賣管理人員已持有的檢查證滅失的，應當向檢查證核發(fā)機關提出補領檢查證的申請。

第七十四頁，共一百零四頁。一、檢查證的申領、換領與補領

3.申領、換領與補領的程序要求G（1）申領、換領與補領的一般程序要求（非需要的材料）①填寫審批表、提交材料經(jīng)單位簽署意見（公章），報給地市級局②地市級局5個日內(nèi)完成審核同意的，報給省級局審批不同意，向申請人所在單位說明不予發(fā)證的理由③省級局10個工作日內(nèi)作出審批決定

第七十五頁，共一百零四頁。一、檢查證的申領、換領與補領（2）補領的特殊程序要求

發(fā)現(xiàn)后及時向所在單位報告，并在發(fā)現(xiàn)證件滅失或者應當發(fā)現(xiàn)證件滅失后15日內(nèi)，在原檢查證確定檢查范圍的縣級以上公開發(fā)行的報紙上發(fā)布遺失聲明。

第七十六頁，共一百零四頁。二、檢查證的核發(fā)與制作（一）核發(fā)機關G1.核發(fā)機關省級以上煙草專賣局省級以下煙草專賣局及其他部門無權核發(fā)檢查證件。2.不予核發(fā)的規(guī)定情形（8+1，1是外國人）3.制發(fā)權限省級局、國家局具體由省級局專賣處和國家局專賣司負責第七十七頁，共一百零四頁。二、檢查證的核發(fā)與制作G（1）省級局核發(fā)對象。本省范圍內(nèi)符合條件的專賣管理人員，包括省級局、地市級局和縣級局中直接從事煙草專賣管理工作的人員。（2）國家局核發(fā)對象。全國范圍內(nèi)符合條件的專賣管理人員，包括國家局中直接從事專賣管理工作的人員和國家局認為應當由其核發(fā)的人員。

第七十八頁，共一百零四頁。二、檢查證的核發(fā)與制作G（二）制作與發(fā)放的實施1.標準樣式樣式由國家局確定，新版樣式為專用皮夾套內(nèi)卡

內(nèi)卡:采用PVC材質(zhì)，正面為煙葉黃底色，上蓋有國家煙草專賣局印章，印章下面有“煙草專賣執(zhí)法檢查證”及“國家煙草專賣局制”字樣。（樣式）專用皮夾套：豎式黑色，外部正面鏤刻煙草專賣執(zhí)法徽章、“檢查證”字樣。（樣式）

第七十九頁，共一百零四頁。二、檢查證的核發(fā)與制作G（二）制作與發(fā)放的實施2.登記內(nèi)容主要記載在檢查證內(nèi)卡的背面，具體有持證人的姓名、照片、工作單位、檢查范圍、職務和發(fā)證機關、證號、發(fā)證時間、有效期限等。第八十頁，共一百零四頁。二、檢查證的核發(fā)與制作G（二）制作與發(fā)放的實施3.實施主體（１）國家局：統(tǒng)一制作、審核、發(fā)放檢查證內(nèi)卡及正面（２）省級局：內(nèi)卡背面按國家局確定的格式和內(nèi)容二次制作檢查證專用皮夾統(tǒng)一制作和發(fā)放第八十一頁，共一百零四頁。三、檢查證的后續(xù)管理（一）使用情況的審查1.使用年限檢查證有效期限最長為5年有效期限屆滿，由省級局統(tǒng)一銷毀申領、換領、補領材料，由地市級以上煙草專賣局歸檔保存，保存期限為5年。第八十二頁，共一百零四頁。三、檢查證的后續(xù)管理G2.使用人員的檔案建立和檢查證內(nèi)卡申領各省級局負責建立檢查證管理檔案各省級局在每年第一季度向國家局提交申領“檢查證內(nèi)卡”書面報告國家局按申請人員名冊人數(shù)的105%的比例配發(fā)檢查證內(nèi)卡第八十三頁，共一百零四頁。三、檢查證的后續(xù)管理G3.使用人員的行為審查概念指對煙草專賣管理人員使用檢查證行為的合法性、保管檢查證行為的妥善性以及非煙草專賣管理人員的禁止性行為的審查。第八十四頁，共一百零四頁。使用檢查證行為的合法性

一是檢查證僅限在核準的檢查范圍內(nèi)使用，非執(zhí)法公務時不得使用檢查證；二是煙草專賣管理人員依法執(zhí)行公務時應當主動出示檢查證，不履行公務時不得出示檢查證。

對未按規(guī)定出示檢查證，或應當接受查驗而拒不接受的，上級局、本級局或者煙草專賣執(zhí)法督察人員可以責令其改正，并予以批評教育，情節(jié)嚴重的，可以暫扣檢查證。

第八十五頁，共一百零四頁。保管檢查證行為的妥善性G持有檢查證的煙草專賣管理人員應當妥善保管其所持有的檢查證，不得損毀、涂改或者轉(zhuǎn)借他人。對于不能妥善保管檢查證的，上級局、本級局或者煙草專賣執(zhí)法督察人員可以責令其改正，批評教育，并暫扣檢查證，情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的，可以收回檢查證。第八十六頁，共一百零四頁。三、檢查證的后續(xù)管理G（二）處置事項1.暫扣、收回檢查證情形2.暫扣、收回情況的審查3.年度審驗內(nèi)容4.年度審驗程序5.使用管理情況綜合分析第八十七頁，共一百零四頁。1.暫扣、收回檢查證情形G（1）暫扣、收回性質(zhì)暫扣、收回檢查證是指上級煙草專賣行政主管部門、本級煙草專賣行政主管部門或者煙草專賣執(zhí)法督察人員在審查煙草專賣管理人員使用檢查證行為時，所采取的一種制止性懲戒措施。第八十八頁，共一百零四頁。1.暫扣、收回檢查證情形G（2）暫扣檢查證情形①超出檢查證核準的檢查范圍使用檢查證；②在執(zhí)行公務時未依法主動出示檢查證；③在不履行公務時擅自出示檢查證；④上級局、本級局或者執(zhí)法督察人員查驗檢查證時，檢查證持有人不積極配合；⑤未能妥善保管檢查證以致檢查證損毀，或有涂改檢查證、將檢查證轉(zhuǎn)借他人行為。第八十九頁，共一百零四頁。1.暫扣、收回檢查證情形G（3）收回檢查證情形①不能妥善保管其持有的檢查證，以致造成嚴重后果的。②在執(zhí)行公務活動中出現(xiàn)不規(guī)范行為，且情節(jié)嚴重的。③出現(xiàn)某種情形，不再或不宜從事專賣管理工作的。第九十頁，共一百零四頁。2.暫扣、收回情況的審查G（1）暫扣檢查證程序出具暫扣檢查證通知書、通知單位、暫扣情況報上一級備案接受教育培訓，考核合格后，重新持證；考核不合格的，收回檢查證。暫扣期限一般不超過兩個月。（2）收回檢查證程序原則上由單位先行收回，逐級交省級局銷毀無法收回的，經(jīng)省級局批準，由所在單位管轄范圍內(nèi)公示注銷第九十一頁，共一百零四頁。3.年度審驗內(nèi)容G每年一月底前進行

年度審驗內(nèi)容：①崗位資格情況；②所在單位年度考核情況；③參加法律、業(yè)務培訓情況；④工作中違法違紀或者重大執(zhí)法過失情況；⑤受處分情況；⑥其他情況。第九十二頁，共一百零四頁。4.年度審驗程序（1）分級年度審驗制度省級以上局審驗本級局人員其他人員由地市級局審驗（2）年度審驗程序填寫《煙草專賣執(zhí)法檢查證年度審驗表》

由所在單位初審簽署意見（加蓋公章）負責檢查證審驗的煙草專賣局作出決定：①允許繼續(xù)持證；②年審不合格，收回檢查證。第九十三頁，共一百零四頁。5.使用管理情況綜合分析建立檢查證管理制度，專人負責核發(fā)、使用和管理工作。省級和地市級局對檢查證實行檔案卡片或計算機管理。地市級和縣級局及時將檢查證管理和持證人員變動情況逐級上報省級局。省級局要定期匯總分析檢查證使用管理情況和持證人員變動的綜合情況。第九十四頁，共一百零四頁。第三節(jié)：督察證辦理督察概念。督察，又稱執(zhí)法督察，是指對專賣機關及其執(zhí)法人員中執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章、命令和遵守紀律的情況，進行的監(jiān)督檢查，并對專賣執(zhí)法活動進行全面的檢查，督促，糾正的活動。第九十五頁，共一百零四頁。督察的內(nèi)容：法律、法規(guī)及規(guī)范性文件在本級和下級專賣機關是否得到認真貫徹實施，執(zhí)法和遵紀中有哪些問題需