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文檔簡(jiǎn)介

2023年證券從業(yè)考試證券交易鞏固練習(xí)

單項(xiàng)選擇題

1.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部掌握的核心是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)掌握B.人員掌握

C.收益掌握D.本錢掌握

答案：A

2.證券營(yíng)業(yè)部不行以在以下范圍內(nèi)遷址()。

A.同城B.同省

C.垮省D.境內(nèi)外

答案：D

3.依據(jù)1999年3月證監(jiān)會(huì)發(fā)出的`《關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，對(duì)個(gè)人負(fù)債總額超過(guò)公司注冊(cè)資本金()的，不允許設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部。

A.10%B.20%

C.30%D.50%

答案：B

4.證券營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)是()。

A.代理買賣B.代理還本付息、分紅派息

C.為大客戶融資D.證券代保管、簽證

答案：C

5.設(shè)立證券效勞部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于()人。

A.2B.3

C.4D.5

答案：B

6.不屬于技術(shù)效勞站經(jīng)營(yíng)范圍的是()。

A.交易業(yè)務(wù)詢問(wèn)、技術(shù)指導(dǎo)

B.辦理資金賬戶開戶、指定交易

C.現(xiàn)金提存

D.轉(zhuǎn)托管

答案：C

7.()是無(wú)效的托付方式。

A.柜臺(tái)托付

B.電話托付

C.客戶直接向場(chǎng)內(nèi)交易員報(bào)單

D.網(wǎng)上托付

答案：C

8.營(yíng)業(yè)部的電腦治理僅包括()。

A.硬件治理和軟件治理

B.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度及精度

C.機(jī)型、容量、數(shù)量

D.通訊設(shè)備治理

答案：A

9.()是指證券營(yíng)業(yè)部已經(jīng)支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括租入固定資產(chǎn)的改進(jìn)支出等。

A.資產(chǎn)B.負(fù)債

C.長(zhǎng)期盼攤費(fèi)用D.利潤(rùn)

答案：C

10.證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤(rùn)，除國(guó)家另有規(guī)定外應(yīng)進(jìn)展如下安排：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，4向投資者安排利潤(rùn)，5提取一般風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備;正確的安排挨次是()。

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