2022-2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)通關(guān)提分題庫(考點梳理)

2022-2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)通關(guān)提分題庫(考點梳理)

單選題（共50題）1、套利定價理論的基本假設(shè)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列（）信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、投資顧問業(yè)務(wù)的客戶回訪應(yīng)（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、股票的收益來源主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D5、供給曲線代表的是（）。A.廠商愿意提供的數(shù)量B.廠商能夠提供的數(shù)量C.廠商的生產(chǎn)數(shù)量D.廠商愿意并且能夠提供的數(shù)量【答案】D6、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、證券市場供給的決定因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、傳統(tǒng)體制下的直接傳導(dǎo)機制的特點有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、（）向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求了解客戶的情況，評估客戶的風(fēng)險承受能力。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)D.證券交易所【答案】C10、應(yīng)納稅額=每次收入額20，這個公式適用于（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、當(dāng)收盤價、開盤價、最高價、最低價相同的時候，K線的形狀為（）。A.光頭光腳陰線B.光頭光腳陽線C.—字形D.十字形【答案】C12、（）是基于經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對決定證券價值及價格要素進行分析的一種方法。A.市場分析法B.學(xué)術(shù)分析法C.基本分析法D.技術(shù)分析法【答案】C13、商品價格波動取決于（）原因A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、按交易的性質(zhì)劃分，關(guān)聯(lián)交易可以劃分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行發(fā)布證券硏究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券硏究報告謀取不當(dāng)利益。A.自動回避制度B.隔離墻制度C.事前回避制度D.分類經(jīng)營制度【答案】B16、下列屬于公司經(jīng)營能力分析內(nèi)容的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C18、期限套利的理論依據(jù)是（）A.持有成本理論B.買入價差理論C.賣出價差理論D.杠桿原理【答案】A19、資本市場線揭示了（）A.系統(tǒng)風(fēng)險與期望收益間均衡關(guān)系B.系統(tǒng)風(fēng)險與期望收益間線性關(guān)系C.有效組合的收益和風(fēng)險之間的均衡關(guān)系D.有效組合的收益和風(fēng)險之間的線性關(guān)系【答案】C20、如果張某夫婦的年齡在35～55歲，那么從家庭生命周期理財重點的角度看，屬于張某家庭的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、衍品類證券產(chǎn)品包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息:（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D23、在信用風(fēng)險預(yù)警分析中，比較側(cè)重定量分析的是（）。A.黑色預(yù)警法B.藍色預(yù)警法C.紅色預(yù)警法D.橙色預(yù)警法【答案】B24、公司調(diào)研的內(nèi)容包括但不限于（）等，但各家公司調(diào)研的重點會不同。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、根據(jù)板塊輪動、市場風(fēng)格轉(zhuǎn)換調(diào)整投資組合是（）的代表。A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略B.戰(zhàn)略性投資策略C.被動型投資策略D.主動型投資策略【答案】D26、假設(shè)某金融機構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權(quán)平均久期為6年，總負債為900億元，加權(quán)平均久期為5年則該機構(gòu)的資產(chǎn)負債久期缺口為（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】C27、宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、下列關(guān)于Stata的特點。說法正確的有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D29、普通股票與優(yōu)先股票的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、常用的收益率曲線策略包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、下列關(guān)于GAUSS的說法，正確的有（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C32、張先生擬在國內(nèi)某高校數(shù)學(xué)系成立一項永久性助學(xué)金。計劃每年末頒發(fā)5000元資金。若銀行年利率恒為5%，則現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。（不考慮利息稅）A.100006B.500000C.100000D.無法計算【答案】C33、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.公司債券的發(fā)行主休是股份公司C.憑證式債券的發(fā)行主休是非股份制企業(yè)D.金融債券的發(fā)行主休是銀行或非銀行的金融機構(gòu)【答案】C34、預(yù)期效用函數(shù)的公理化假設(shè)包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、制定保險規(guī)劃的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A36、完全壟斷市場，產(chǎn)品的需求曲線為:Q=1800-200P,該產(chǎn)品的平均成本始終是1.5,生產(chǎn)者只能實行單一價格，則市場銷量為（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】D37、某投資者在3個月后持獲得一筆資金，并希望用該筆資金進行股票投資，但是擔(dān)心股市整體上漲從而影響其投資成本，這種情況下，可采取（）。A.股指期貨的賣出套期保值B.股指期貨的買入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期貨的跨期套利【答案】B38、下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C39、下列屬于短期目標的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、下列哪些指標應(yīng)用是正確的（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B41、老張是下崗工人。兒子正在上大學(xué)。且上有父母贍養(yǎng)。收入來源是妻子的工資收入2000元。他今年購買了財產(chǎn)保險.由于保險金額較高，且期限較長，其需支付的保險費高達每月1000元。老張的保險規(guī)劃主要違背了（）。A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險原則B.量力而行原則C.適應(yīng)性原則D.合理避稅原則【答案】B42、影響證券市場供給的制度因素主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、主動輪動策略的優(yōu)點有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、下列屬于年金的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C45、在市場風(fēng)險的分析中，久期也稱為（）。A.持續(xù)期B.缺口期C.風(fēng)險控制期D.檢驗期【答案】A46、市場風(fēng)險中的期權(quán)性風(fēng)險存在于（）中。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、套利的主要方法包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、（）是指人們在現(xiàn)在消費與未來消