2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)涉及公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)具有（）資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營(yíng)B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券資產(chǎn)管理D.保薦【答案】D2、下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票【答案】B3、當(dāng)保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)、證券交易所及其上市委員會(huì)的審核工作時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，在（）個(gè)月到（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B4、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是（）。A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)具有高度的資合性【答案】C5、持有期貨公司5%以上股權(quán)的個(gè)人股東其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D6、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是()A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買(mǎi)賣(mài)本證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等【答案】D7、下列關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立性的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A8、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。A.1B.3C.5D.7【答案】D10、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負(fù)責(zé)人可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C11、公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金可用于（）。A.非生產(chǎn)性支出B.生產(chǎn)性支出C.彌補(bǔ)虧損D.核準(zhǔn)之外的用途【答案】B12、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C13、公司的成立日期為（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的除外”的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A16、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)告。A.5B.4C.3D.2【答案】D17、證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的信息公開(kāi)之日C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類(lèi)、債權(quán)類(lèi)再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日D.證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移【答案】A18、對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C19、在誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C20、薦股軟件是指具備下列()一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B21、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部【答案】C22、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱(chēng)職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于()。A.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的中位數(shù)B.公司同級(jí)別人員的平均水平C.公司同級(jí)別人員的中位數(shù)D.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的平均水平【答案】D23、投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)（）的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B25、(2018年真題)下列屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C26、根據(jù)人民銀行反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C27、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15％B.3％C.10％D.5％【答案】C28、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A29、下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、發(fā)行人存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、資金占用或者其他權(quán)益被控股股東、實(shí)際控制人嚴(yán)重?fù)p害情形的，應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B31、上市公司暫停股票上市交易的情形有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D32、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理局【答案】B33、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A34、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A35、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C36、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D37、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)不用向公司報(bào)告C.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)【答案】B38、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A39、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A40、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專(zhuān)項(xiàng)議案【答案】D41、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D42、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A44、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體操作要求的說(shuō)法中，正確的是（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A46、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B47、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員范圍的有（）。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案