2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務題庫與答案

2023年證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務題庫與答案

單選題（共50題）1、對上市公司所處經(jīng)濟區(qū)位內(nèi)的自然條件與基礎條件分析，有利于（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D2、在分析證券投資面臨的匯率風險時，匯率波動取決于（）。A.國際經(jīng)濟形勢B.國內(nèi)貨幣市場的供求關系C.證券市場的供求關系D.外匯市場的供求關系【答案】D3、通過對財務報表進行分析，投資者可以（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、關于久期分析，下列說法正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、以下關于證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B6、個人生命周期中的高原期的理財活動主要包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列關于保險規(guī)劃的主要步驟，排序正確的是（）。A.Ⅳ、I、Ⅲ、ⅡB.Ⅳ、Ⅲ、I、ⅡC.I、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】A8、就債券或優(yōu)先股而言，其安全邊際通常代表（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A9、下列關于趨勢線的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、按發(fā)行主體分類，債券可分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、在制定投資規(guī)劃時，其相關注意事項的說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、關于可行域說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、下列關于缺口分析法的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、影響上市公司數(shù)量的因素不包括（）A.宏觀經(jīng)濟環(huán)境B.制度因素C.市場因素D.政策因素【答案】D15、如果收盤價格（）開盤價格，則K線被稱為陽線。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A16、久期是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、《證券投資顧問業(yè)務風險揭示書》至少應包含的內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、證券公司及證券營業(yè)部應當在公司網(wǎng)站以營業(yè)部所顯著位置公示客戶投訴（），保證投訴至少在營業(yè)時間內(nèi)有人值守。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、下列屬于個人資產(chǎn)負債表中的短期負債項的有（）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】D20、敏感性分析是指在保持其他條件不變的前提下，研究單個市場風險要素，包括（）的微小變化可能會對金融工具或資產(chǎn)組合的收益或經(jīng)濟價值產(chǎn)生的影響。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、當時，我囯治理通貨緊縮的政策主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B22、對法人客戶的財務報表分析應特別關注內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、情景分析有助于金融機構深刻理解并預測在多種風險因素共同作用下,其整體流動性風險可能出現(xiàn)的不同狀況。通常需考慮在市場條件分別為（）可能出現(xiàn)的有利或不利的重大流動性變化。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D24、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式來進行的標準化金融期貨合約的交易，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、客戶的投資渠道偏好是對客戶理財方式和產(chǎn)品選擇產(chǎn)生影響的理財特征，它主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、內(nèi)部評級法初級法下，合格保證和信用衍生工具的合格保證范圍包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、缺口分析法針對未來特定時段，（）以判斷不同時段內(nèi)的流行性是否充足。A.計算到期資產(chǎn)（現(xiàn)金流入）和到期負債（現(xiàn)金流出）之間的差額B.計算到期資產(chǎn)（現(xiàn)金流入）和到期負債（現(xiàn)金流出）之間的總和C.計算到期凈資產(chǎn)（現(xiàn)金流入）和到期負債〔現(xiàn)金流出〕之間的總和D.計算到期凈資產(chǎn)和至時期流動負債之間的差額【答案】A28、證券投資技術分析中經(jīng)常提到的“空頭排列”是指（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、下列由海關部門征收稅的部門是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、股票的收益來源主要有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D31、假如你有一筆資金收入，若目前領取可得10000元，而3年后領取可得15000元。如果當前你有一筆投資機會，年復利收益率為20%，每年計算一次，則下列表述正確的是（）A.3年后領取更有利B.無法比較何時領取更有利C.目前領取并進行投資更有利D.目前領取并進行投資和3年后領取沒有區(qū)別【答案】C32、一個完整的退休規(guī)劃包括（）等內(nèi)容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A33、證券公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的，應當提前（）個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備A.3B.5C.7D.10【答案】B34、大多數(shù)動態(tài)資產(chǎn)配置策略一般具有的共同特征包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、套利定利理論的假設條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、某客戶準備對原油進行對沖交易，現(xiàn)貨價格為40美元／桶，1個月后的期貨價格為45美元／桶，則零時刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】B37、RSI的應用法則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、以下關于無差異曲線的特征正確的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B39、攻府發(fā)行政府債券的目的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、以下屬于技術分析的基本假設的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、家庭風險保障項目中的長期項目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】D42、面對損失,人們表現(xiàn)為（）。A.風險厭惡B.風險尋求C.冒險D.避險【答案】B43、信用風險識別的內(nèi)容和方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、下列哪些選項可能增加家庭的凈資產(chǎn)（）A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B45、以下關于風險揭示書還應以醒目文字載明內(nèi)容說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D46、下列關于杜邦財務分析體系的說法中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、在弱式有效市場中，()。A.不存在套利機會，技術分析不能獲得超額收益B.不存在套利機會，技術分析可以獲得超額收益C.存在永久套利機會，技術分析不能獲得超額收益D.存在永久套利機會，技術分析可以獲得超額收益【答案】C48、下列關于有效邊界的說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ