2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、合格境內機構投資者，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內機構投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A2、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系（）。A.儲蓄一投資轉化機制B.利率一投資互動機制C.儲蓄一利率互動機制D.收入一投資轉化機制【答案】A3、（2021年真題）中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控D.可成立專門機構參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩【答案】D5、（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。A.9:15-9:20B.9：20-9:25C.9：20-9：30D.9：15-9:25【答案】B6、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故而按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C7、1774年，世界上第一個封閉式投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D8、窗口指導屬于（）。A.一般性貨幣政策工具B.公開市場操作C.直接信用控制的貨幣政策工具D.間接信用控制的貨幣政策工具【答案】D9、（2021年真題）下列關于基金業(yè)績評價指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯誤的是（??）A.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的相對指標B.在比較不同基金的投資收益時，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)是一種在風險調整基礎上的絕對績效度量方法D.詹森指數(shù)能評估基金的業(yè)績優(yōu)于基準的程度【答案】A10、下列關于做市商收入來源的說法，正確的有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D11、根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權同普通股股東一起參加剩余稅后利潤分配，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉換優(yōu)先股和不可轉換優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股【答案】C12、與現(xiàn)貨市場投機相比較，期貨市場投機存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C13、2020年6月12日，科創(chuàng)板“首單CDR”九號機器人有限公司的上市申請獲上交所通過，目前項目進度為（）狀態(tài)。如果九號機器人順利上市，將作為科創(chuàng)板第一家申請公開發(fā)行CDR存托憑證的上市公司。A.上市委會議審議B.上市委會議討論C.上市委會議通過D.上市委會議批準【答案】C14、下列選項中，標志著股票市場正式運作開始的事件是（）。A.1922年，國務院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D15、關于開放式基金申述，贖回的原則，下列說法正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C17、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()A.流動負債B.資本公積C.基金資產(chǎn)原值D.當期損益【答案】D18、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權利義務主體介入B.證券公司可以充當權利義務主體C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構作為權利義務主體來實現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A19、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應商D.募集的資金用途應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C20、隨著2020年8月1日《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》的正式施行，基金管理人還應當在基金合同、招股說明書等法律文件中針對側袋機制明確約定以下（）等事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A22、間接融資的特點有（）。①間接性A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B23、下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內進行審查。A.6B.7C.8D.9【答案】A25、（）也被稱為“百慕大期權”或“大西洋期權”。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】C26、下列屬于我國金融債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、政府機構可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D29、—個完整貨幣政策體系應該包括貨幣政策目標體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調控體系【答案】C30、按照金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權【答案】C31、企業(yè)債券募集資金可以用于（）。A.房地產(chǎn)買賣B.股票交易C.期貨交易D.收購產(chǎn)權（股權）【答案】D32、基金信息披露的禁止性行為有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。以下不屬于這些有價證券的是（）。A.優(yōu)先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業(yè)債券【答案】C35、下列關于存托憑證的說法，錯誤的是()。A.存托憑證也被稱為預托憑證B.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證C.目前我國香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDRD.存托憑證一般代表外國公司債券【答案】D36、新中國成立70年以來，我國建成了（）金融市場體系。A.與中國特色社會主義相適應的現(xiàn)代金融市場體系B.以服務實體經(jīng)濟為目標、便民利民的金融市場體系C.有效維護金融穩(wěn)定的金融市場體系D.面向全球、平等競爭的金融市場體系【答案】A37、開放式資產(chǎn)管理計劃應當明確投資者參與、退出的時間、次數(shù)、程序及限制事項。開放式集合資產(chǎn)管理計劃每（）個月至多開放（）次計劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B38、合格境外機構投資者可以參與（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B39、應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督查長檢查，出具合規(guī)意見書的是（）。?A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機構的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D40、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.2個B.3個C.4個D.5個【答案】A41、下列關于私募基金的說法中正確的是（）。A.單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計必須超過200人B.合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于200萬元人民幣C.合格投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近5年個人年均收入不低于50萬元的個人D.合格投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D42、關于股票的性質敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C44、2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D45、（2020年真題）下列屬于主動退市的情形是（）A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內未提出恢復上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復上市申請材料不全且逾期未補充C.上市公司股票被暫停上市后恢復上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷【答案】D46、（2019年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟錯誤的是（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D47、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為