2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)附答案（典型題）

單選題（共50題）1、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體【答案】B2、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A.每日無(wú)負(fù)債B.每周無(wú)負(fù)債C.每月無(wú)負(fù)債D.每年度無(wú)負(fù)債【答案】A3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）制度。A.平倉(cāng)B.持倉(cāng)C.加倉(cāng)D.限倉(cāng)【答案】D4、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級(jí)人民法院B.B市所在地高級(jí)人民法院C.B市所在地中級(jí)人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C5、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A6、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A7、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求【答案】A8、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B9、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金【答案】D10、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】C11、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B12、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D13、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B14、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A15、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B16、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo).加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件D.人員工資情況表【答案】D17、期貨公司為債務(wù)人，對(duì)于債權(quán)人的請(qǐng)求，人民法院不予支持的是（）。A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券金B(yǎng).劃撥期貨公司的自有資金C.期貨公司因交易指令處理錯(cuò)誤而發(fā)生的賠款D.凍結(jié)期貨公司的自有資金【答案】A18、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2個(gè)B.3個(gè)C.5個(gè)D.7個(gè)【答案】B19、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】B20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。A.交易保證金的10%B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的20%D.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%【答案】C21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2B.3C.5D.7【答案】B22、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金【答案】A23、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理【答案】D24、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C25、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】B26、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。A.協(xié)助開(kāi)戶，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼27、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A.完整和真實(shí)B.安全和真實(shí)C.完整和安全D.安全和及時(shí)【答案】C28、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A29、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D30、可以指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】D31、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提名，（）通過(guò)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.股東大會(huì)【答案】B32、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時(shí)傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A33、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】A34、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)【答案】D35、（）對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。A.中國(guó)金融期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D36、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B37、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C38、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A39、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C40、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行【答案】C41、下列關(guān)于期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述,正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格B.改任同一期貨公司其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.期貨公司擬免除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前向營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【答案】A42、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人【答案】D43、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】C44、興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)40手，造成興盛公司500萬(wàn)元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬(wàn)元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.興盛公司C.期貨公司D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)【答案】B45、同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C46、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款【答案】C47、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶和客戶編碼B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同【答案】C48、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金【答案】D49、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持B.會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事D.理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C50、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問(wèn)題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A多選題（共20題）1、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.書(shū)面警告B.責(zé)令改正C.監(jiān)管談話D.出具警示函【答案】BCD2、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額【答案】AB3、根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用C.接受期貨交易所監(jiān)督管理D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議【答案】ABCD4、投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事股指期貨交易，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的有（）。A.投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當(dāng)是加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定.活期存折.存單等證明文件B.投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn).年收入材料作為財(cái)務(wù)情況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)物狀況評(píng)估得分C.投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款.股票.期貨權(quán)益.債券.黃金.理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)情況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分【答案】ABCD5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取以下措施（）。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.給予紀(jì)律懲戒【答案】ABC6、下列屬于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度的內(nèi)容有（）。A.了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程B.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程C.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程D.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施【答案】ABCD7、在期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理中，對(duì)于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保（）對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD8、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.修改或者終止合約【答案】AB9、對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采?。ǎ.責(zé)令改正B.給予警告C.單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款D.在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示【答案】ABC10、期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶采取下列（）措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.限制開(kāi)倉(cāng)B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C.限期平倉(cāng)D.強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】BCD11、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2%收取管理費(fèi)，資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收益率超過(guò)30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業(yè)績(jī)報(bào)酬對(duì)于上述做法，下列說(shuō)法正確的是（）．A.不構(gòu)成保本保底的約定B.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理規(guī)定C.違反禁止共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn).共享收益的規(guī)定D.符合規(guī)定，約定有效【答案】AD12、研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的（）負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。A.結(jié)構(gòu)B.內(nèi)容C.觀點(diǎn)D.結(jié)論【答案】BC13、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況【答案】ABCD14、關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩類B.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算D.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會(huì)員按照中