2017年安徽省基金從業(yè)資格：遠期、期貨合約等區(qū)別考試試卷

2017年安徽省基金從業(yè)資格：遠期、期貨合約等區(qū)別考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、下列關于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有__。

A．負責行業(yè)性法規(guī)的起草

B．負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行

C．負責保護投資者的合法權益

D．維持公平而有序的證券市場2、考察基金經理從業(yè)經驗的要點包括__。

A．基金經理的教育背景

B．基金經理從業(yè)年限

C．基金經理的履歷

D．基金經理從業(yè)期間獲得過的榮譽和處罰等情況3、下列關于貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定，正確的有__。

A．每日進行分配

B．貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤

C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益

D．當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益4、考察基金經理操作風格的要點包括__。

A．基金經理持股集中度情況

B．基金經理行業(yè)偏好情況

C．基金股票周轉率情況

D．基金經理對凈值波動的控制情況5、根據投資目標的不同，基金可以分為__。

A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)6、關于基金業(yè)市場營銷和服務創(chuàng)新，下列說法不正確的是__。

A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網上委托等

B．申購費用模式上，客戶可選擇前端收費模式或后端收費模式

C．定期定額投資計劃在成熟市場應用較為普遍

D．紅利再投資很少被我國的基金管理公司所采用7、__通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

A．基金份額持有人

B．基金監(jiān)管機構

C．基金托管人

D．基金注冊登記機構8、通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

A．證券市場基礎知識

B．證券投資基金

C．證券交易

D．證券投資基金銷售基礎知識9、下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。

A．久期

B．基金分紅

C．已實現收益

D．凈值增長率10、世界上最早、最有影響的股價指數是__。

A．道-瓊斯股票價格平均指數

B．金融時報指數

C．日經指數

D．納斯達克指數

11、證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。

A．產品組合設計

B．售后服務

C．基金投資

D．基金銷售12、下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。

A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格

C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定13、機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間不得少于__個月。

A．2

A．交易時間

B．估值頻率

C．價格操縱及濫估問題

D．估值方法的一致性及公開性28、下列關于藍光公司的基本信息中，使它不能成為基金管理公司股東的是__。

A．公司注冊資本為5億

B．公司成立1年以來，治理健全，內部監(jiān)控制度完善

C．公司無任何違法違規(guī)行為，社會信譽良好

D．公司經營業(yè)績較好，資產質量良好29、下列__不屬于基金的運作相關環(huán)節(jié)。

A．基金收益分配

B．基金募集

C．基金投資運作

D．基金前臺管理30、投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．10000二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。

A．B股

B．H股

C．N股

D．A股32、通過證券營業(yè)部進行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____

A：網上發(fā)售

B：網下發(fā)售

C：回撥機制

D：回購機制33、《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標排名等。

A．基金的收益和風險

B．基金管理人的預測能力

C．基金的分析研究及投資咨詢

D．基金管理人的管理能力34、根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規(guī)定，基金托管人的職責以____為基礎。

A：安全保管基金財產

B：保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

C：辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項

D：復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格35、下列股票基金的分析指標中，__是最能全面反映基金經營成果的指標。

A．基金分紅

B．已實現收益

C．期末基金份額凈值

D．基金凈值增長率36、基金營銷實務中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網絡。

A．緣故法

B．介紹法

C．陌生拜訪法

D．尋親問友法37、證券市場監(jiān)管的對象包括__。

A．證券發(fā)行主體

B．證券公司

C．證券經營機構

D．證券服務機構38、證券投資基金市場營銷的內容包括__。

A．營銷過程管理

B．營銷環(huán)境分析

C．營銷組合設計

D．目標客戶確定39、因為信息的不對稱性等原因導致基金管理人制定出錯誤的投資策略，由此引發(fā)的風險是__。

A．投資管理風險

B．通貨膨脹風險

C．職業(yè)道德風險

D．公司治理風險40、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容包括__。

A．對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

B．對基金投融資比例的監(jiān)督

C．對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D．對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

41、關于基金風險的劃分，下列說法正確的有__。

A．系統性風險與整個證券市場不存在系統的相關性

B．對同一類基金而言，外部風險影響的程度是等同的

C．內部風險控制良好的基金在面臨同等外部風險時，可能相應地減少損失

D．當基金面臨的外部風險很小時，其內部風險也相對容易被分散42、在開放式基金收益分配時，基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應當支付__。

A．基金份額

B．股票

C．現金

D．債券43、國際上，開放式基金的銷售主要分為__兩種方式。

A．直銷和分銷

B．承購包銷和余額包銷

C．直銷和包銷

D．直銷和代銷44、基金管理人、基金托管人等有關信息披露義務人編制臨時報告書，經____核準后予以公告，同時報中國證監(jiān)會。____

A：基金上市的證券交易所

B：基金份額持有人大會

C：中國人民銀行

D：證券業(yè)協會45、股票最基本的特征是__。

A．收益性

B．風險性

C．流動性

D．永久性46、具有較高的風險承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的投資者屬于__。

A．保守型

B．穩(wěn)健型

C．積極型

D．成長型47、根據規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。

A．基金份額持有人的人數不少于兩百人

B．基金份額持有人的人數不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣

D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣48、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。

A．9095

B．9950

C．10945

D．1099549、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。

A．營銷權

B．特許經營權

C．財產支配權

D．基本權利和義務50、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括__。

A．會計師事務所

B．證券投資咨詢公司

C．資產評估機構

D．律師事務所51、基金經理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。

A．過往業(yè)績

B．從業(yè)經驗

C．投資能力

D．操作風格52、____是基金托管人盡責的善后階段。

A：簽署基金合同階段

B：基金募集階段

C：基金運作階段

D：基金終止階段53、根據跟蹤誤差產生的原因，指數型基金跟蹤誤差可以分為__。

A．倉位型跟蹤誤差

B．交易型跟蹤誤差

C．結構型跟蹤誤差

D．費用型跟蹤誤差54、下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。

A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益

C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D．防范、減少基金會計核算中的差錯55、公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向____公開發(fā)行的證券。

A：不特定的社會公眾投資者

B：特定的機構投資者

C：特定的社會公眾投資者

D：原有的證券持有人56、證券投資基金市場營銷的內容包括__。

A．營銷組合設計

B．目標客戶確定

C．營銷過程管理

D．營銷環(huán)境分析57、通常，股票分割會導致股價__。

A．上漲

B．下降

C．不變

D．上下波動58、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的__所決定的。

A．跨期性

B．聯動性

C．杠桿性

D．不確定性59、基金經理管理基金未滿____的，公司不得變更基金