證券公司設立、收購或撤銷分支機構審批

1證券公司設立、收購或撤銷分支機構審批一、行政許可事項名稱：證券公司設立、收購或撤銷分支機構審批二、關于依據(jù)的規(guī)定《證券法》第129條：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍，增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第13條：證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機所稱證券公司分支機構，是指從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。2《證券公司監(jiān)督管理條例》第17條：公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權的證監(jiān)局批準?！蛾P于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行公司，依法申請《公告》規(guī)定的下列5項證券機構行政許可3事項，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，由住所地中國證監(jiān)會派出機構依法受理并做出相關行政許可決定。授權審核事項包括：（二）設立、收購或撤銷分支機構；三、關于條件的規(guī)定收購分支機構，應當具備下列條件：（一）治理結構健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設分支機構的風險；（二）最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機構后，風險控制指標仍然符合規(guī)定；（三）最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；（四）信息技術系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生重大信息技術事故；（五）現(xiàn)有分支機構管理狀況良好；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。4四、關于期限的規(guī)定《證券公司監(jiān)督管理條例》第16條：國務院證券監(jiān)督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或者不予批準的書面決定：（四）對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日；5五、申請材料目錄（一）證券公司申請設立、收購分支機構報送材料目錄2．公司關于設立（收購）分支機構的內(nèi)部決策文件，以及《公司章程》等關于上述事項決策權限規(guī)定的說明；3．公司治理結構、內(nèi)部控制機制、業(yè)務管理制度、合規(guī)管理制度情況的說明，內(nèi)容至少包括：公司治理結構、內(nèi)部控制機制、業(yè)務管理制度、合規(guī)管理制度的建立情況，相關制度執(zhí)行是否有效；4．近一年風控指標持續(xù)符合要求的說明及新增分支機構后的風控指標測算表；5．公司最近2年合規(guī)情況的說明，內(nèi)容至少近2年是否因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年是否存在被采取重大監(jiān)管措施，因與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形；6．公司信息技術系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明，內(nèi)容至少包括：公司交易、清算、核算、監(jiān)控等信息系統(tǒng)集中管理情況，最近1年信息系統(tǒng)運行是否安全穩(wěn)定，是否發(fā)生重大信息技術事故；7．公司現(xiàn)有分支機構管理情況的說明，內(nèi)容至少包括：分支機構布局、客戶數(shù)量、經(jīng)營情況、合規(guī)管理情況等；68．擬設分支機構業(yè)務范圍的說明，內(nèi)容至少包括：公司業(yè)務范圍及相關批復復印件、公司對擬設分支機構業(yè)務范圍的授權文件、分支機構擬從事的具體業(yè)務種類；（二）證券公司申請收購分支機構補充材料目錄證券公司申請收購分支機構的，除須提交（一）款所列材料外，仍需提供以下材料：2．擬收購分支機構客戶處理、員工安置、系統(tǒng)銜接等工作方案；理情況的說明。內(nèi)容至少包括：擬收購的分支機構及所屬員工最近3年是否存在因違法違規(guī)行為受到行政、刑事處罰或者被采取監(jiān)管措施，是否因違法違規(guī)正在被立案調(diào)查，是否存在或有負債或未決訴訟，以及如存在上述問題的，應說明收購時已考慮上述情況，愿意承擔收購后應盡義務，并說明已擬定的應對方式；擬收購分支機構最近3年資產(chǎn)負債及主要財務指標等；4．擬收購分支機構的《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》復（三）證券公司申請撤銷分支機構上報材料目錄72．公司關于撤銷分支機構的內(nèi)部決策文件，以及《公司章程》等關于上述決策權限規(guī)定的說明；3．撤銷方案。內(nèi)容至少包括1）擬撤銷分支機構基本情況，包括名稱、數(shù)量、所在地、業(yè)務范圍、客戶數(shù)量、主要財務數(shù)據(jù)、日常監(jiān)管等等2）現(xiàn)有客戶全面、穩(wěn)妥的轉(zhuǎn)移方案3）分支機構業(yè)務了結安排4）時間進度及步驟安排5）風險預案，對客戶轉(zhuǎn)移、業(yè)務了結中可能出現(xiàn)的風險點的處置預案；4．擬撤銷分支機構的《證券經(jīng)營機構營業(yè)許可證》復印件；（四）申請材料注意事項1．申請人為上市證券公司的，需在申請報告中說明按照交易所及證監(jiān)會相關規(guī)定，該行政許可事項是否需要進行信息披露；2．申請材料復印件應由公司蓋章，材料中涉及承諾文完備；3．申請材料涉及股東（大）會決議、董事會決議、相關議案等材料的，股東單位蓋章、董事簽字等均應完備。股東單位非法人代表簽字的、董事代為簽字的需具有書面授權8委托書。公司申請事項與股東（大）會或董事會審議結果一9六、申請材料示范文本（一）證券公司設立（收購）分支機構申請表（范本）證券公司設立（收購）分支機構申請表填表日期中國證券監(jiān)督管理委員會制下承諾：三、本公司將積極配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管）：公司蓋章：經(jīng)營管理的主要負責人：數(shù)數(shù)量備注法定代表人姓名及其職務現(xiàn)有業(yè)務范圍現(xiàn)有分支機構家數(shù)、類型及地區(qū)分布經(jīng)營管理的主要負責人及其職務申請設立的分支機構序號序號業(yè)部）擬任負責人及是否具有任備職資格（如未定，寫明未注范圍確定）申請收購的分支機構序名所業(yè)務范圍現(xiàn)任負責人擬任負責人及是否號稱在具有任職資格（如分支機構類型及地區(qū)分布分支機構上年度平分支機構分支機構上年度平分支機構平均員工人數(shù)總資產(chǎn)均凈利潤公司管理情況公司的治理結構是否符合規(guī)定如；否，詳細說明有關情況內(nèi)部管理及風險控制是否存在缺陷；如是，詳細說明有關情況截至申請日，最近一年各項風險控制指標是否持續(xù)符合規(guī)定；如否，詳細說明不符合規(guī)定的指標及其數(shù)值、時點否符合規(guī)定規(guī)行為受到行政或刑事處罰情形；如是，詳細說明有關情況是否存在與分支機構相關的活動涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)況現(xiàn)有分支機構管理狀況是否良好申請人認為需要說明的其他情況（二）證券公司撤銷分支機構申請表（范本）證券公司撤銷分支機構申請表a下承諾：機構有關的財務報告、風險控制指標監(jiān)管報表以及本申請材料，二、本公司將依法合規(guī)關閉擬撤銷的分支機構，轉(zhuǎn)移客戶，三、本公司將積極配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管）：公司蓋章：經(jīng)營管理的主要負責人：法定代表人姓名及其職務經(jīng)營管理的主要負責人及其職務公司現(xiàn)有分支機構管理情況分支機構家數(shù)分支機構類型及分支機構家數(shù)地區(qū)分布