2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

單選題（共50題）1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（）。A.為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃B.為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃C.單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受其他金融資產(chǎn)資金委托D.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D2、為落實(shí)“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會計事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B3、注冊會計師申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、關(guān)于開放式基金的認(rèn)購、贖回，下列說法錯誤的是（）。A.在認(rèn)購期內(nèi)購買基金，基金認(rèn)購價格通常為1元/份B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進(jìn)行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價”原則進(jìn)行買賣【答案】D5、各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實(shí)現(xiàn)【答案】B7、債券投資的主要風(fēng)險因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、中國金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)繁瑣D.成本低【答案】C10、（2021年真題）做市商交易制度的特點(diǎn)有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、1949～1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C12、以政府名義發(fā)行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、下列關(guān)于雙邊報價的說法正確的是（）。A.雙邊報價的報價要素比公開報價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素B.雙邊報價發(fā)出后，未成交的部分不可撤銷C.雙邊報價可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須與報價方進(jìn)行交談D.雙邊報價系統(tǒng)根據(jù)價格優(yōu)先原則進(jìn)行撮合【答案】C14、基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D15、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。A.公約原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B16、（2018年真題）記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且（）。A.流動性強(qiáng)B.交易安全C.靈活性高D.收益性高【答案】B17、下列關(guān)于連續(xù)競價時，成交價格的確定原則的說法中，錯誤的是（）。A.最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價D.以上都不正確【答案】D18、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會員提議C.理事會認(rèn)為必要D.監(jiān)事會認(rèn)為必要【答案】B19、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A20、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯誤的是（）。A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分【答案】C21、（2021年真題）在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時間價值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C24、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險【答案】D25、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C27、證券研究人員的主要任務(wù)就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A.內(nèi)在價值B.實(shí)際價值C.賬面價值D.票面價值【答案】A28、下列屬于優(yōu)先股的特點(diǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D30、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費(fèi)率。我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多為1%1.5%，貨幣市場基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C31、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動機(jī)制C.儲蓄-利率互動機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A32、()是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大遺漏。A.真實(shí)原則B.準(zhǔn)確原則C.完整原則D.及時原則【答案】C33、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、1998年9月，財政部向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5．5％、期限為10年的附息國債，這批國債屬于（）。A.特別國債B.普通國債C.儲蓄國債D.長期建設(shè)國債【答案】D35、風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為（）。.A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A37、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C38、下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D39、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D40、現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是（）。A.凈價交易、凈價結(jié)算B.凈價交易、全價結(jié)算C.全價交易、凈價結(jié)算D.全價交易、全價結(jié)算【答案】B41、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項(xiàng)錯誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制C.ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D42、基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，以下哪些行為不符合法律規(guī)定?（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、我國多層次股票市場體系初步形成，分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場外市場有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場D.中小板市場【答案】C44、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C45、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是()。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息【答案】B46、基金的募集一般要經(jīng)過的步驟包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A48、在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時間價值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ