XXXXX有限責任公司廉潔風險防控工作總結報告

XXXX限責任公司推行廉潔風險防范體系建設工作總結河南省投資集團有限公司：

為深入貫徹中央、省投資集團關于進一步推進懲治和預防腐敗體系建設、加強廉政風險防控規(guī)范權力運行工作要求，完善集團和公司懲防體系，保證集團“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略的順利實現，XXXX責任公司按照《關于深入推進集團系統重點崗位關鍵環(huán)節(jié)廉潔風險防控工作實施方案》（豫投紀委[2013]7號），迅速動員布置，認真制定了崗位廉潔風險防控措施和長效機制，在公司全面展開廉潔風險防控規(guī)范權力運行工作，大力推進廉潔風險防范體系建設工作。全面開展以崗位為點、以程序為線、以機制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，對公司生產經營各個環(huán)節(jié)進行了風險排查。對于查找出的問題，認真分析解決，及時建立制度，使許多生產經營中的問題被消滅在萌芽狀態(tài)，有力的提升了企業(yè)生產管理的水平，對企業(yè)盡快達產穩(wěn)產起了很大的作用。現將此項工作開展情況匯報如下：

一、提高思想認識，加強組織領導1、高度重視，提高思想認識一是認真學習文件精神。在總經理辦公會上傳達學習了下發(fā)的《關于深入推進集團系統重點崗位關鍵環(huán)節(jié)廉潔風險防控工作實施方案》，統一思想，提高認識。公司領導高度重視，確立了廉政風險排查及防控工作、反腐倡廉主題教育活動、重點崗位關鍵環(huán)節(jié)專項治理工作相互結合、相互依托、齊抓并進的指導思想，認真著實進行宣傳動員部署二是廉潔風險防范體制和機制建設。廉政風險防范體制和機制建設是在新時期從更高的層面推進黨風建設，擴充懲防體系建設內容，構筑拒腐防變思想防線，促進工作落實和上水平的重要舉措，是健全權力運行制約和監(jiān)督機制的重要手段。按照權力制衡和風險分散原則、集體研究和合理分權原則，對公司的各部門人員配置、治理結構以及決策、執(zhí)行、監(jiān)督過程的組織、程序、制度進行全面的梳理。從企業(yè)決策層面的重大規(guī)章制度，圍繞“產、供、銷”和“人、財、物”重點領域、關鍵環(huán)節(jié)，尤其是高風險領域、崗位，形成科學民主、公開透明的決策制度體系。按照有職權就要有制度，有風險就要有防范，沒有的及時建立，已經形成的更加完善，做到以制度管權管事管人。

規(guī)范廉潔風險防范管理工作不漏崗、不漏人，全方位防范、全員額參加，教育和引導廣大員工提高思想認識，使廉潔風險防范工作從一開始就真正落到實處，力爭通過該項工作，為企業(yè)盡快提高效益，健康發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

三是廉潔風險防范管理體系建設。進行廉潔風險防范管理體系建設是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求。中國正處于轉型時代，轉型時代必然引發(fā)社會緊張，經濟大潮風起云涌，市場情況瞬息萬變，企業(yè)競爭日益激烈，企業(yè)只有強大的制度保障，才能保證健康長久發(fā)展。廉潔風險防控體系采取科技手段著重將采購、生產、銷售、資金管理、人事管理、設備管理、質量管理等重點領域、重點環(huán)節(jié)納入其中，實行實時監(jiān)控和痕跡管理，減少和防止人為因素的發(fā)生，不斷提高有效反腐的能力。2、組織到位，責任嚴格落實

公司上下視這次體系建設工作為提升公司生產管理水平，提高公司綜合針對已經確定的廉潔風險點展開深度分析，分析風險出現的原因，理清是個人自身的問題，還是外部環(huán)境的問題；是制度機制原因，還是崗位職責原因。其次是對分析出的原因進行討論，力爭去除沒有必然聯系的對工作有影響的原因，為制定針對性的措施打下了堅實的基礎。公司黨群部全程進行了督促和指導，使風險點原因分析工作落到了實處。特別是對于關鍵環(huán)節(jié)的重點工作中的風險點產生的原因，黨群部上報廉潔風險防控領導小組，針對原因，建立規(guī)章制度。2、人人參與，查找風險點

按照“宣傳發(fā)動—梳理流程—明確崗位職責—查找風險點—匯報組織”的思路，采用“自己找—同事提—領導定—組織審”的方式，梳理、查找風險點。以工作崗位為點，以各部門工作流程為線，著力實現廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。一是按照崗位排查。全體干部職工都對照崗位實際，認真從思想認識、崗位職責、外部環(huán)境因素等方面開展自查自糾。對前一階段已經查找的風險點和突出問題要逐一進行再細化、再補充和再完善。重點崗位、“三”“四”“十”人員認真填寫了《崗位廉潔風險表》，建立廉潔風險庫。二是突出重點排查。各部門領導根據工作實際情況，加強對一些重點部位、關鍵環(huán)節(jié)、重要崗位的排查力度，如檢化驗關口、燃料采購、薪酬分配等，并填寫了《業(yè)務領域廉潔風險防控目錄》。3、根據現狀，制定防控措施

針對查找出的廉潔風險點，公司制定規(guī)章制度，使之具有針對性、可操作性，進而達到規(guī)范性，初步建立健全了相應防控風險的制度和工作機制，構建了一張有效的風險防范管理體系。

一是對企業(yè)管理方面出現的風險點提出具體措施和辦法。圍繞三重一大決策、懲防體系建設等方面，制定相關程序性文件，完善辦事公開機制，規(guī)范業(yè)務流程，以及安全的機制防范廉潔風險的發(fā)生。二是先對重點部門關鍵環(huán)節(jié)的風險點進行針對性地健全制度，建立防范措施。結合工作，針對問題，對關鍵部門和關鍵環(huán)節(jié)的整個工作流程進行公示，特別是燃料采購部、商務部、煤質中心和財務部，明確每個部門的責任人和關鍵環(huán)節(jié)負責人，形成科學高效、權責明晰、公開透明的生產運行流程表。對如針對財務管理的高風險，公司責成財務部門對財務工作流程進行全程檢查，針對查找出的風險點，沒有制度流程約束的，就重新設立流程和制度，并將初步設立的新流程和制度上報公司審議。同時，為進一步深入細致的排查財務管理工作風險點，公司廉潔風險小組又組織了一次公司系統財務大檢查，在前期排查風險點的基礎上，再次針對排查出的風險點進行制度完善，從而最大限度的防范財務風險。三是針對重點崗位風險點，制訂崗位職責風險防范管理措施。為使風險點無遺漏，措施制定無疏漏，公司組織各部門各崗位人員根據崗位性質，工作性質，工作流程，再次進行全盤梳理，從規(guī)范崗位操作、提高效能、強化監(jiān)督等方面制訂了防范管理措施。工作流程中每個關鍵環(huán)節(jié)的重點崗位責任人，按照職責要求，逐項查找廉潔風險點，有針對性地完善防范措施，風險點和防范措施須接受各方評議，并報公司匯總備案。四、健全監(jiān)管，依靠科技，促進落實

1、健全監(jiān)督體系約束廉潔風險為了深入有效的展開廉潔風險防控體系建設，公司建立了監(jiān)督體系，完善了廉潔風險防范考核評估機制，明確了考核范圍、考核標準和獎懲機制。黨群部認真履行“監(jiān)督檢查、組織協調、查辦案件、服務發(fā)展”的基本職責，科學配置監(jiān)督權限，根據廉潔風險內容和不同等級，創(chuàng)新監(jiān)督方式，拓寬監(jiān)督渠道，提升監(jiān)督效力。如通過采取日常檢查、專項工作督察、實地檢查、重點抽查等方式方法，隨時隨機對重點崗位關鍵環(huán)節(jié)進行檢查。黨群部負責對各部門廉潔風險防控進行評估，并納入年終績效考核。2、加強對廉潔風險防范工作的全程監(jiān)管，確保各個階段工作的完成

公司定期召開廉潔風險防范體系建設領導小組會議，匯總階段性檢查和風險管理監(jiān)控工作，研究討論反映比較集中的風險表現，確定本階段的主要任務。對部門工作不認真、不扎實等問題，提出督促整改意見；對個人存在的問題，進行警示提醒、誡勉談話等方式，使其盡快轉變態(tài)度，扎實推進工作。公司領導小組組織黨群部定期不定期對各部門和重點崗位開展廉潔風險防范體系建設工作的情況進行不定期的抽查，抽查的內容主要包括：部門是否認真扎實的開展廉潔風險防范體系建設工作，疏漏查找是否徹底，措施制定是否得力，是否充分調動起了部門全員參與的積極性，重點崗位的工作流程梳理是否細致，制定的措施是否具有針對性，制定措施時討論是否充分等問題。對工作不夠扎實的部門限期進行整改，有力的保證了各階段工作的有效落實，確保了工作的質量。公司廉潔風險防范體系建設小組還隨機對基層員工進行交流，聽取一線員工對于廉潔風險防范體系建設的意見，通過交流，既了解到各個部門工作的開展情況，更重要的是收集了許多合理化建議，如原料收儲流程的優(yōu)化，合理安排運行職工作息促進安全生產等。3、依靠科技手段控制廉潔風險

把科技手段融入廉潔風險防控和管理流程之中，是有效控制風險發(fā)生的重要途徑?，F代科學技術尤其是信息技術，將公司燃料采購、合同招投標、資金管理、人事管理等是實現在公司辦公自動化和省投資集團招投標采購平臺上上，實現人人能看到、人人在監(jiān)督，實行實時監(jiān)控和痕跡管理，減少和防止人為因素的發(fā)生，不斷提高有效預防腐敗的能力。4、嚴格落實責任追究制度

公司在廉潔風險防范管理體系建設中，結合懲防體系建設的要求和規(guī)定，做到任務層層分解，工作責任到人，把查風險、防風險、化風險的責任落實到部門，區(qū)分到崗位，具體到人員，為實現責任倒查和責任追究提供重要依據。通過此項活動的開展，根據崗位風險例舉及分析，對照崗位職務行為可能承擔的相關行政責任或法律責任條規(guī)，使每一位職工對本崗位的工作職責、崗位責任風險有一個清醒的認識，并結合自身工作實際，提出針對性、警示性強的預防措施，切實增強自我防范風險意識，提高抵抗風險能力。對于開展工作不力的部門及相關人員，依照制度給予相應的處罰，嚴格兌現了責任追究的初衷，有力的推動了廉潔風險防范體系建設這項工作。

五、加強交流，結合實際，劃分風險等級一是開展工作之余加強交流。公司廉潔風險防范體系建設小組隨機對基層員工進行交流，聽取一線員工對于廉潔風險防范體系建設的意見，通過交流，既了解到各個部門工作的開展情況，更重要的是收集了許多合理化建議，如原料收儲流程的優(yōu)化，合理安排運行職工作息促進安全生產等。二是結合實際，劃分風險等級。根據公司各項工作內容，,按照公司主要職責及工作任務,以崗位權利的大小、不連接行為發(fā)生的概率和危害程度等指標，結合查找廉潔風險情況，評定風險等級。在實踐中形成了查找風險點“對崗不對人”，消除抵觸情緒，以思想道德、制度機制風險點為共性，以崗位職責風險點為個性，把防范覆蓋到工作方方面面。六、工作成效通過近幾個月的工作，我公司廉潔風險防范管理工作取得了一定效果，比較全面地開展了工作，匯總填寫了各類表格，風險點定位比較準確，防空措施比較具體，為公司進一步建立、完善防控機制及建立、健全防控工作考核和評價體系奠定了基礎。通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，在全公司形成了自律與他律相結合、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉潔意識。而通過對“三”“四”“十”人員的風險防控，將懲治和預防腐敗、防范風險和強化管理形成有機統一，營造各級管理人員“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好氛圍，保證各級領導干部和管理人員“想干事、能干事、干成事、不出事”，從而促進企業(yè)健康快速發(fā)展。七、工作不足和下一步打算今年的廉潔風險防控工作，雖然取得了一定成績，但仍存在諸多不足，主要表現在：一是方法比較單一，創(chuàng)新力度不夠；二是經驗不足，廉潔風險防控工作是一個新的立題，全公司都在學習中摸索、摸索中進步、對實踐工作相對欠缺。三是雖然設立了防控制度，但在具體量化執(zhí)行中的細則還不夠完備和實際，這都給整個體系的良好運轉帶來了困難。事物是不斷發(fā)展的，隨著公司的不斷壯大發(fā)展，在生產經營中的矛盾和困難及風險會不斷出現。因此，要認識到廉潔風險防范體系建設是一項長期性的工作，在下半年的崗位廉政風險防范管理