發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)

發(fā)展中國(guó)家共有特征

?生產(chǎn)力水平低*

?低下的生活水平*

?人均收入低*

?人口負(fù)擔(dān)嚴(yán)重*

?高水平的失業(yè)和不充分就業(yè)*

■對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和初級(jí)產(chǎn)品出口的嚴(yán)重依賴*

?經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治的二元結(jié)構(gòu)*

兩個(gè)概念的含義

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（economicgrowth）是指更多的產(chǎn)出，指一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)品和勞務(wù)數(shù)量

的增加，或按人口平均的實(shí)際產(chǎn)出的增加

■經(jīng)濟(jì)發(fā)展（economicdevelopment）指經(jīng)濟(jì)的總量和人均產(chǎn)出增長(zhǎng)以及由此帶來(lái)

的產(chǎn)出與收入結(jié)構(gòu)、生活質(zhì)量、環(huán)境與生態(tài)變化、社會(huì)政治體制、文化法律、觀

念和習(xí)俗的變革。

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)側(cè)重于數(shù)量，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的多維體系概念

兩個(gè)概念的關(guān)系

■一般而言，沒(méi)有增長(zhǎng)就沒(méi)有發(fā)展，但僅有增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)不一定能發(fā)展，比如韓國(guó)1960

以來(lái)發(fā)生的變化與利比亞因石油勘探產(chǎn)生的變化就很不同。比如由于制度上的原

因，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果主要被少數(shù)人獲取，導(dǎo)致貧富差距進(jìn)一步擴(kuò)大就不能算經(jīng)濟(jì)

發(fā)展；比如如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)付出了昂貴的代價(jià)，如生活質(zhì)量低下、嚴(yán)

重的環(huán)境污染、自然資源的巨大浪費(fèi)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度就比較低

■經(jīng)濟(jì)發(fā)展（量和質(zhì)）包含經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（量）

發(fā)展的本質(zhì)和目標(biāo)

■發(fā)展必須被視為一個(gè)既包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)縮小不平等和根除貧困，又包括社會(huì)結(jié)構(gòu)、

國(guó)民觀念和國(guó)家制度等這些主要變化的多元過(guò)程。就其本質(zhì)而言：發(fā)展必須體現(xiàn)

變化的全部?jī)?nèi)容。

?發(fā)展的目標(biāo)：

?增加能夠得到的基本生活必需品的數(shù)量，并擴(kuò)大這些生活必需品的分配。

?：?提高生活水平。更高的收入、更多的工作崗位、更好的教育機(jī)會(huì)、更重視文化和

人道主義。

?擴(kuò)大個(gè)人與國(guó)家在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的選擇范圍。

衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)

■國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）或者國(guó)民收入（Nl,National

Income）或者它們的人均數(shù)值來(lái)衡量

?優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單明了，但缺點(diǎn)很多：無(wú)法反映分配狀況：匯率問(wèn)題（購(gòu)買力平價(jià)）；

不能反映GDP增長(zhǎng)過(guò)程中的社會(huì)代價(jià)；國(guó)際比較容易產(chǎn)生誤解（石油國(guó)家）等

衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)

-人類發(fā)展指數(shù)：聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署(UNDP)1990年提出了人類發(fā)展指數(shù)

(HumanDevelopmentIndex,簡(jiǎn)稱HDI),包括三個(gè)變量，出生時(shí)的預(yù)期

壽命、社會(huì)教育水平、人均收入，再取平均值。中國(guó)05年為85位，比1990年

上升了20位。

-生活質(zhì)量指標(biāo)：根據(jù)世界銀行發(fā)展報(bào)告，衡量生活質(zhì)量的指標(biāo)包括：人均私人消

費(fèi)增長(zhǎng)率、兒童營(yíng)養(yǎng)不良狀況、5歲以下兒童死亡率和出生時(shí)預(yù)期壽命、成年人

文盲率或識(shí)字率、城市人口占總?cè)丝诘谋戎?、城市地區(qū)獲得環(huán)衛(wèi)設(shè)施服務(wù)的人口

占城市總?cè)丝诘谋戎亍?葉靜怡，P38)

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究的兩大任務(wù)消除貧困和公平收入分配

中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)

一、人均GNP低，人民生活水平有待提高

二、生產(chǎn)率水平總體上仍很低，不同地區(qū)、行業(yè)參差不齊

三、人口增長(zhǎng)速度減緩，但人口負(fù)擔(dān)仍很沉重

四、失業(yè)和隱性失業(yè)問(wèn)題日益明顯

五、二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)特征顯著

.二元社會(huì)結(jié)構(gòu)是由具體制度組成的，包括戶籍制度、住宅制度、教育制度、醫(yī)療

制度、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度、勞動(dòng)保護(hù)制度等。由此形成涇渭分明、城鄉(xiāng)分割的兩大板

塊,成為中國(guó)典型的社會(huì)狀態(tài)。

.雖然工業(yè)化已經(jīng)進(jìn)入中期階段,但是農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重過(guò)高，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力

的數(shù)量過(guò)多，勞動(dòng)者的文化和科技素質(zhì)過(guò)低，很難適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的需要。據(jù)

初步估算，為使農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益不低于同等勞動(dòng)力務(wù)工經(jīng)商的平均

水平，就需要進(jìn)一步加大剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的力度：由現(xiàn)在每個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力平均負(fù)

擔(dān)3畝土地提高到30畝，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力只需6000萬(wàn)人，即現(xiàn)有2.5億農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力中，剩

余2億，需要轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，這還不包括每年新增的1000多萬(wàn)的勞動(dòng)力。

-這個(gè)巨大的任務(wù)只能靠發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè),加速農(nóng)村工業(yè)化和農(nóng)村城鎮(zhèn)化的過(guò)程來(lái)解

決;要靠推進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，用新的技術(shù)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè),提高農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，使

農(nóng)業(yè)與工業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)發(fā)展。

六、經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的污染較嚴(yán)重

七、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱

第二章資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

?資本及資本形成

?資木形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性

?資本形成的國(guó)內(nèi)來(lái)源

1.2物質(zhì)資本

-物質(zhì)資本：在一定時(shí)間內(nèi)用來(lái)生產(chǎn)其他產(chǎn)品(包括消費(fèi)品和投資品)

的物品，如機(jī)器設(shè)備、廠房和其他建筑物、交通運(yùn)輸設(shè)施等

■物質(zhì)資本的特點(diǎn)：

（1）物質(zhì)資本是投資過(guò)程的結(jié)果

（2）物質(zhì)資本代表本期生產(chǎn)能力，也代表未來(lái)生產(chǎn)能力

（3）具有耐用性。

-早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所強(qiáng)調(diào)的資本是指物質(zhì)資本。

1.3資本形成

?早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)生產(chǎn)要素中，自然資源已被歷史

證明起不了決定性作用；勞動(dòng)力在發(fā)展中國(guó)家一般比較多，不會(huì)成為障礙；發(fā)展

中國(guó)家最缺少的生產(chǎn)資源是資本。因此，發(fā)展中國(guó)家要改變貧困落后的狀態(tài)，必

須首先解決資本缺乏的問(wèn)題，即要促進(jìn)資本形成。

-什么是資本形成:儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，投資又形成一定形式的資本，資本再轉(zhuǎn)化為生

產(chǎn)能力的過(guò)程。儲(chǔ)蓄一一投資——資本一生產(chǎn)能力。

?“資本形成的實(shí)質(zhì)，是將社會(huì)現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來(lái)增加資本品存量，以便使將

來(lái)可消費(fèi)產(chǎn)品的擴(kuò)張成為可能”（納克斯）

?早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的資本形成，就需要政府通過(guò)有計(jì)

戈k大規(guī)模的投資來(lái)促進(jìn)資本形成。

二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性

2.1納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論

2.1.1主要觀點(diǎn)

?1953年，納克斯在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成》一書中探討了貧困的根源。他認(rèn)

為發(fā)展中國(guó)家之所以貧困是因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性

循環(huán)力量”在作用，其中最主要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結(jié)

論："一國(guó)窮是因?yàn)樗F（Acountryispoorbecauseitispoor）

2.1.2具體分析

?供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結(jié)在一起，形成一個(gè)死圈，很難打破

2.1.3政策含義

?資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關(guān)鍵，從供給和需求兩方面同時(shí)作用，進(jìn)入良性

循環(huán)

?促進(jìn)資本形成必須大規(guī)模增加儲(chǔ)蓄，擴(kuò)大投資，產(chǎn)生相互需求，擴(kuò)大市場(chǎng)容量

2.1.4對(duì)該理論的批評(píng)

■發(fā)展中國(guó)家儲(chǔ)蓄率低并不僅僅是由于收入水平低，還由于社會(huì)、政治和其他制度

方面缺乏鼓勵(lì)人們儲(chǔ)蓄和把儲(chǔ)蓄用于生產(chǎn)性投資的刺激因素（2005年國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率

高達(dá)51%,而全球平均儲(chǔ)蓄率僅為19.7%,中國(guó)為什么儲(chǔ)蓄率很高？）

■即使有了足夠的儲(chǔ)蓄和資本形成，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還受到其他許多因素的限制

■納克斯將個(gè)人儲(chǔ)蓄作為儲(chǔ)蓄的唯一來(lái)源，忽略了企業(yè)儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄，低估了發(fā)

展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄能力（實(shí)則不小，如中國(guó)）

2.2納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論

2.2.1主要觀點(diǎn)

?1956年，納爾遜（Nelson,RR）在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種低水平均衡陷阱理論》

中提出發(fā)展中國(guó)家的人口過(guò)快增長(zhǎng)是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進(jìn)行大規(guī)

模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長(zhǎng)超過(guò)人口增長(zhǎng)，才能跳出“陷阱”，實(shí)現(xiàn)人均

收入的大幅提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

2.2.2具體分析

?人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系*

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系*

?低水平均衡陷阱*

人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系

?人均收入水平很低，人口增長(zhǎng)率低

-人均收入提高，人口增長(zhǎng)率提高

-人均收入到一定水平后，人口增長(zhǎng)率穩(wěn)定下來(lái)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系

.在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段，人均收入水平的增加將導(dǎo)致資本的增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

率的提局。

?但當(dāng)人均收入達(dá)到較高水平以后，新增加的收入將主要用于消費(fèi)，投資的份額相

對(duì)減少，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。

低水平均衡陷阱

■人均收入低于0E時(shí)，國(guó)民收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，使人均收入提高

＞人均收入超過(guò)0E,但低于OF時(shí)，人口比國(guó)民收入增長(zhǎng)的更快，使人均收入降低，又回到0E附近

■E是低水平均衡點(diǎn)（收斂）

■人均收入高于OF,小于0G時(shí)，收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，人均收入提高。大于0G時(shí)，收入增

長(zhǎng)率低于人口增長(zhǎng)率，人均收入減少。G點(diǎn)是高水平均衡點(diǎn)

■越過(guò)F點(diǎn)才能跳出陷阱，如果能越過(guò)F點(diǎn)，就可以比較順利地實(shí)現(xiàn)高水平均衡。

2.2.3政策含義

-越過(guò)F點(diǎn)必須靠大規(guī)模的投資拉動(dòng)，以跳出陷阱

?人口過(guò)快增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的障礙。必須采取措施控制人口的

過(guò)快增長(zhǎng)，比如中國(guó)的計(jì)劃生育政策就成效顯著。按照目前

的趨勢(shì)，中國(guó)人口可能永遠(yuǎn)也不會(huì)超過(guò)15億

2.2.4對(duì)該理論的批評(píng)

-與納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論一樣，忽視了資本以外的其

他因素的作用

2.3繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”

2.3.1繆爾達(dá)爾其人

?繆爾達(dá)爾是瑞典學(xué)派的領(lǐng)袖之一，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)人

物。1974年他和自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)大師哈耶克一道，因他們“對(duì)經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和

制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性的精辟分析”，共獲當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

-繆爾達(dá)爾早年畢業(yè)于法學(xué)院，后獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，任大學(xué)教授，兩度當(dāng)選議員，

先后在政府的幾個(gè)職能部門做長(zhǎng)官(20世紀(jì)40年代中期當(dāng)選為瑞典戰(zhàn)后計(jì)劃委員

會(huì)主席以及貿(mào)易與商業(yè)部長(zhǎng))曾在聯(lián)合國(guó)任職。由于繆爾達(dá)爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想及其

政治地位的影響，他成為瑞典這個(gè)福利國(guó)家的主要構(gòu)建者之一。

?岡納?繆爾達(dá)爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)顯著特征------關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，試

圖將其他學(xué)科的觀念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析?？姞栠_(dá)爾的大半生都在研究種族關(guān)系、失

業(yè)和貧困問(wèn)題。

2.3.2王要觀點(diǎn)

?繆爾達(dá)爾(Myrdal,G.K)在1957年出版的《富國(guó)與窮國(guó)》，從社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化

因素去發(fā)掘貧困的原因和擺脫貧困的途徑，涉及到這些國(guó)家的政治建構(gòu)、宗教傳

統(tǒng)、人口及種族、教育等問(wèn)題，還專門探討腐敗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙，使人們對(duì)貧

困問(wèn)題的復(fù)雜性和結(jié)構(gòu)因素有了更深刻的認(rèn)識(shí)

?1968年出版的《亞洲的戲劇：南亞國(guó)家的貧困問(wèn)題研究》從社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化因素

去發(fā)掘貧困的原因和擺脫貧困的途徑，使人們對(duì)貧困問(wèn)題的復(fù)雜性和結(jié)構(gòu)因素有

了更深刻的認(rèn)識(shí)。

總之，他提出發(fā)展中國(guó)家的貧困問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)、政治、文化等因素綜合作用、循環(huán)

積累的結(jié)果。他也因此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。主要貢獻(xiàn)為“對(duì)經(jīng)濟(jì)的、

社會(huì)的和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性的精辟分析”

2.3.3《亞洲的戲劇》簡(jiǎn)述(1)

?大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斷言，在公平與增長(zhǎng)之間存在著一種平衡(庫(kù)茲涅茨)，而繆爾達(dá)

爾則斷定不存在這樣的平衡，越公平則增長(zhǎng)越快。繆爾達(dá)爾(1970)認(rèn)為由于貧困

造成的生理與心理后果和窮人無(wú)法施展自己的才智，不平等將致使增長(zhǎng)放慢。因

為消費(fèi)增長(zhǎng)可以促使生產(chǎn)力增長(zhǎng)，因此在發(fā)展中國(guó)家消費(fèi)增長(zhǎng)實(shí)際上就是投資增

長(zhǎng)。同樣，實(shí)行收入再分配的福利國(guó)家將刺激需求水平上升和增長(zhǎng)速度加快。

?南亞國(guó)家的貧困與殖民掠奪有著歷史關(guān)系，但獨(dú)立后十幾年改觀不大。他認(rèn)真考

察了南亞人的“態(tài)度”和“制度”?！皯B(tài)度”指促使行為成為現(xiàn)實(shí)的信念和價(jià)值觀念的

總和。

-宗教是大眾在貧困生活中的精神支柱，與經(jīng)過(guò)宗教改革高揚(yáng)人性的西方的基督教

不同，作為大多數(shù)人信奉的印度教還保留著幾千年前的觀念，這些觀念把大眾的

目光引向來(lái)生，對(duì)現(xiàn)世苦難默默承受。而作為領(lǐng)導(dǎo)的精英對(duì)宗教的態(tài)度也是很傳

統(tǒng)的，認(rèn)可宗教所造成的社會(huì)等級(jí)制度，盡管宗教因素是阻礙現(xiàn)代化與現(xiàn)代化理

令相，陛的力備

2.3.3《亞洲的戲劇》簡(jiǎn)述（2）

?制度難以發(fā)揮作用：由于南亞缺乏公平自由的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以使制度安排所做的

一些傾斜難以真正達(dá)到目的，而且和難以克服的民眾以及精英的態(tài)度集合在一起,

使經(jīng)濟(jì)步伐的前進(jìn)十分緩慢。

?政策建議：首要的是，發(fā)展中國(guó)家必須在教育方面投入更多資金。其次，必須集

中力量改善衛(wèi)生狀況，提供凈水和發(fā)展其他公共福利設(shè)施。第三，收入支援方案

必須解決收入不平等問(wèn)題以及發(fā)展中國(guó)家大多數(shù)公民收入不足的問(wèn)題。

2.3.4具體分析

分析方法

-繆爾達(dá)爾反對(duì)新古典的靜態(tài)均衡分析方法，認(rèn)為應(yīng)采用制度

的、整體的、動(dòng)態(tài)的方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題

-經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不是新古典認(rèn)為的由單一或少數(shù)因素決定的，而

是由技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、傳統(tǒng)等多因素決

定的

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過(guò)程

-在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，多種因素是相互聯(lián)系、相互影響、互為

因果的，呈現(xiàn)“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢(shì)，即一個(gè)因素發(fā)生變化

（初始變化），引發(fā)另外的因素發(fā)生相應(yīng)的變化，并強(qiáng)化先

前的因素（次級(jí)強(qiáng)化），使經(jīng)濟(jì)沿原先因素發(fā)展的方向發(fā)展

發(fā)展中國(guó)家的分析

?人均收入低一貧困一生活水平低下、營(yíng)養(yǎng)不良、衛(wèi)生保健條

件差、文化教育落后一人口質(zhì)量下降、勞動(dòng)力素質(zhì)低一勞動(dòng)

生產(chǎn)率低一產(chǎn)出低一收入低一進(jìn)一步強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)貧困，使發(fā)

展中國(guó)家總是陷入低收入與貧困的累積性循環(huán)困境之中。

-是一個(gè)多因素循環(huán)積累的過(guò)程

最重要的因素是資本形成不足和分配不均

-產(chǎn)生低收入的原因有社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、制度等多方面，但

最重要的因素是資本形成不足和收入分配不均

2.3.5政策含義

-通過(guò)權(quán)力關(guān)系、土地關(guān)系、教育等方面的改革，使收入平等，增加窮

人的消費(fèi)，提高投資引誘并增加儲(chǔ)蓄，促進(jìn)資本形成，提高生產(chǎn)率和

產(chǎn)出水平，提高人均收入。這樣發(fā)展中國(guó)家將從低收入的循環(huán)積累過(guò)

程中解脫，進(jìn)入良性的循環(huán)積累的過(guò)程。

-繆爾達(dá)爾相信，通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)援助，通過(guò)現(xiàn)代化價(jià)值觀的傳播,

通過(guò)發(fā)展中國(guó)家徹底的政治變革以及人民自身的努力，貧窮問(wèn)題是可

以得到克服的。

2.4羅森斯坦一羅丹的“大推進(jìn)”理論

-主要觀點(diǎn)：他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家要有效地促進(jìn)資本形成和經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)，必須全面地、大規(guī)模地進(jìn)行投資，特別是基礎(chǔ)設(shè)施建

設(shè)投資。

“大推進(jìn)”理論的理論依據(jù)

?羅森斯坦一羅丹在40年代研究東歐和東南歐落后地區(qū)戰(zhàn)后工業(yè)問(wèn)題時(shí),提出了“大

推進(jìn)理論”。他認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平低下，

要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。

-由于發(fā)展中國(guó)家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模

地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在個(gè)別部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境

的。

?資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。交通、通

訊、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。

這就要求投資要達(dá)到一定規(guī)模才能同時(shí)建成這些基礎(chǔ)設(shè)施。

“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐

-20世紀(jì)70年代，伊朗的巴列維王朝在美國(guó)的支持下，為了迅

速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，進(jìn)行了雄心勃勃的大規(guī)模均衡“大推進(jìn)”投

資，結(jié)果決策失誤，物價(jià)飛漲，工程停頓，人民怨聲載道，

不久被霍梅尼政權(quán)取代。

對(duì)“大推進(jìn)”理論的質(zhì)疑

-沒(méi)有先例：很難找到一個(gè)國(guó)家是通過(guò)全面、大規(guī)模的投資推進(jìn)工業(yè)化

進(jìn)程的，資本形成是一個(gè)逐步積累的過(guò)程。

-難以確定規(guī)模：大規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪且粋€(gè)難以確定的量。比

如道路的長(zhǎng)度與密度是與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度相聯(lián)系的。再比如，在一個(gè)工

業(yè)化剛起步的地方，一開始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會(huì)造成電力

供給的過(guò)剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對(duì)電力需求的增長(zhǎng)，逐步擴(kuò)大電力

供給更合理。在現(xiàn)實(shí)生活中，收入增長(zhǎng)與投資增長(zhǎng)是相互促進(jìn)的。

-應(yīng)逐步進(jìn)行：基礎(chǔ)設(shè)施相互依存、互為條件并不必然導(dǎo)致一定要全面

大規(guī)模的投資，反而應(yīng)該是逐步分階段地來(lái)完善。

2.5萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論

-1957年,萊賓斯坦(Leibenstein,H.)提出了“最小臨界努力”理論，擴(kuò)展了

“低水平均衡陷阱”理論。

-低水平均衡陷阱產(chǎn)生的原因：因?yàn)榻?jīng)濟(jì)中存在的“降低收入的力量”大于“提

高收入的力量”，使人均收入滑回陷阱。提高收入的力量是由上一期的收入

水平和投資水平?jīng)Q定的。只有當(dāng)收入水平超過(guò)人口增長(zhǎng)速度時(shí);提高收入

的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會(huì)大幅度提高。

?政策建議：擺脫陷阱必須有一個(gè)初始階段的大規(guī)模投資，形成一個(gè)最小臨

界努力，使“提高收入的力量”大于“降低收入的力量”，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)跳出陷阱

-進(jìn)行臨界最小努力所需的四個(gè)因素*

進(jìn)行臨界最小努力所需的四個(gè)因素

第一，需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。因?yàn)槠髽I(yè)必須

保持一個(gè)最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟(jì)效益。

第二，需要克服由于不具備外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟(jì)。一個(gè)企業(yè)為

了生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要向其他企業(yè)購(gòu)買原材料等，因此，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的存在就要求與

它有依存關(guān)系的其他產(chǎn)業(yè)的存在。

第三，人口增長(zhǎng)率。當(dāng)一個(gè)國(guó)家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時(shí)，收入如

果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之

下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無(wú)提高。因此，必須通過(guò)大量

投資，使收入增長(zhǎng)沖破這個(gè)障礙。

第四，為了在經(jīng)濟(jì)體系中形成一種機(jī)制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持

久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達(dá)到或超過(guò)某一最低限度。(低水平均衡陷

阱”理論中的兩個(gè)均衡點(diǎn)的變換)

2.6結(jié)論

-這些理論的結(jié)論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入水平低下是發(fā)展

中國(guó)家貧困的原因，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入水平低下的

根源在于資本形成不足

-因此，資本稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙或約束條件，而擺脫貧困、

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，必須大量積累資本、大幅提高投資水平

2.7.1麥迪遜（Maddison）的研究

-麥迪遜將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素分為人力資源、資源配置效率

和資本資源三大類。他通過(guò)對(duì)22個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的有關(guān)

數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得出：在19501965年的15年間，這些發(fā)

展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率平均為5.55%,其中勞動(dòng)對(duì)經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是35%,資源配置效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是

10%,而資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)為55%

272納迪里（Nadiri）的研究

-納迪利在1971年把影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素分為四大類：勞動(dòng)投入、資本投入、全

要素生產(chǎn)率（肯德里克（1961）把除去要素投入增長(zhǎng)后的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)部分歸結(jié)為“要

素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)”，它主要包含技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散程度、資源配置的改

善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。）和資源流動(dòng)對(duì)全部要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)。

-在發(fā)展中國(guó)家，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的是資本和勞動(dòng)投入量的增加，其中最主要

是勞動(dòng)投入量的增加。

-由于納迪利將勞動(dòng)和資本合并為要素投入來(lái)同要素的生產(chǎn)率進(jìn)行比較，因而其結(jié)

果與麥迪森自然不同。

-但納迪利的結(jié)論有一點(diǎn)與麥迪森一致，即資源配置效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展

中國(guó)家小于發(fā)達(dá)國(guó)家，而資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家則大于發(fā)達(dá)國(guó)

家。

2.7.3中國(guó)國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心的研究

-中國(guó)國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心利用柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)中國(guó)

1952~1982年間工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)因素進(jìn)行了分析，結(jié)果是：資本增長(zhǎng)

的作用為50%~57%,勞動(dòng)增長(zhǎng)的作用為27%~31%,技術(shù)進(jìn)步的作

用是16%~19%。這也說(shuō)明資本增長(zhǎng)是支撐中國(guó)1952?1982年工業(yè)發(fā)

展的主要因素。

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析的國(guó)際比較*

-中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素分析*

中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素分析

2.8正確認(rèn)識(shí)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

-二次大戰(zhàn)后，很多發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄率或投資率都超過(guò)了10%,有的甚至達(dá)到

20%以上，但并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的起飛

?一些實(shí)施高積累高投入發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家，由于長(zhǎng)期忽視技術(shù)進(jìn)步，導(dǎo)致資源利用

效率低下，形成了高投入低產(chǎn)出的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式（環(huán)境、收入差距、技術(shù)）

-片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本形成，使人們把注意力集中于資本存量的增長(zhǎng)，而忽視資本的

合理配置。由于制度上的缺陷和市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的環(huán)境不健全，在一些發(fā)展中

國(guó)家資本常常被投向一些效率低下的部門，甚至被用于奢侈性消費(fèi)或中飽了特權(quán)

階層的私囊。因此，不僅要重視資本存量的增長(zhǎng)，而且要合理地配置資本，提高

資本的使用效率。

?片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本投資，使一些發(fā)展中國(guó)家政府忽視人力資本投資

?并不是說(shuō)資本形成不重要。要發(fā)展科技和教育，仍然要投入資本。所以，窮國(guó)要

變富，必須鼓勵(lì)投資。

3.3.1家庭儲(chǔ)蓄:家庭可支配收入扣除現(xiàn)期消

費(fèi)支出后的余額。家庭儲(chǔ)蓄可以通過(guò)銀行或其

他金融機(jī)構(gòu)匯集起來(lái)，貸給企業(yè)或政府，轉(zhuǎn)化

為投資

3.3.2企業(yè)儲(chǔ)蓄來(lái)自企業(yè)繳稅并支付股息后

的未分配利潤(rùn)，這部分利潤(rùn)可以轉(zhuǎn)化為投資。

3.4.1一般政府儲(chǔ)蓄：政府收入(主要是稅收)

減去政府的支出(經(jīng)常性開支、轉(zhuǎn)移支付等)

后就是政府儲(chǔ)蓄，可以轉(zhuǎn)化為政府投資

3.4.2政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄：政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)

制將一部分可能用于消費(fèi)的國(guó)民收入轉(zhuǎn)化為

儲(chǔ)蓄

第三章人力資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

第一節(jié)人力資源

1.1什么是人力資源

■人力資源(Humanresource),又稱人力資本(Humancapital),是存在

于人的身體內(nèi)的，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力及健康的質(zhì)量因

素之和。

-這種能力沒(méi)有發(fā)揮出來(lái)，就是潛在的勞動(dòng)生產(chǎn)力；發(fā)揮出來(lái)，就是現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)生

產(chǎn)力

-舒爾茨認(rèn)為，增加人力資本的好處是提高處理不確定狀況的能力。

-真正對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響的國(guó)家和地區(qū)之間的人口質(zhì)量和勞動(dòng)生產(chǎn)技能的差別

是后天造成的。這種后天的生產(chǎn)能力可以通過(guò)有意識(shí)的教育和環(huán)境的影響等各種

渠道獲得。為獲得這種后天的生產(chǎn)能力必須支付一定的成本，包括直接的支出、

因接受教育和訓(xùn)練而放棄的收入和為尋找、遷移到較好的環(huán)境中所花費(fèi)的各種費(fèi)

用。因?yàn)檫@些成本與提高人的生產(chǎn)能力有關(guān)，所以被叫做人力投資。

1.2人力資本理論發(fā)展的理論背景

1.2.1亞當(dāng)?斯密(A.Smith)

?亞當(dāng).斯密(A.Smith)在《國(guó)富論》中就明確把勞動(dòng)者的才能看作是資本存量的

一部分，他指出“學(xué)習(xí)一種才能，須受教育，須進(jìn)學(xué)校，須做學(xué)徒，所費(fèi)不少。

這樣費(fèi)去的資本，好象已經(jīng)實(shí)現(xiàn)并且固定在學(xué)習(xí)者的身上。這些才能，對(duì)于他個(gè)

人自然是財(cái)產(chǎn)的一部分，對(duì)于他所屬的社會(huì)，也是財(cái)產(chǎn)的一部分。工人增進(jìn)的熟

練程度，可和便利勞動(dòng)、節(jié)省勞動(dòng)的機(jī)器和工具同樣看作是社會(huì)上的固定資本?！?/p>

這段話很清楚地說(shuō)明了勞動(dòng)者才能的獲得是投資的結(jié)果，而且其成本就是該勞動(dòng)

者接受教育或培訓(xùn)期間的花費(fèi)?，F(xiàn)代人力資本理論實(shí)際上就是在這些基本內(nèi)容中

發(fā)展起來(lái)的。

1.2.2舒爾茨提出系統(tǒng)的人力資本理論

?舒爾茨的主要貢獻(xiàn)*

■舒爾茨提出系統(tǒng)的人力資本理論*

■舒爾茨的理論從二個(gè)方面推動(dòng)了人力資本理論的研究

舒爾茨的主要貢獻(xiàn)

■舒爾茨對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ姆治鍪歉鶕?jù)一種均衡觀點(diǎn)。它是傳統(tǒng)生產(chǎn)方法與現(xiàn)有更

有效的方法之間的差距，創(chuàng)造了動(dòng)態(tài)發(fā)展必需的條件。舒爾茨用這個(gè)觀點(diǎn)，對(duì)發(fā)

展中國(guó)家的工業(yè)化政策和它們對(duì)農(nóng)業(yè)的忽視，提出了詳細(xì)的批判。舒爾茨是把教

育投資如何能影響農(nóng)業(yè)以及整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率的分析系統(tǒng)化的第一人。

瑞典皇家科學(xué)院公告

舒爾茨提出系統(tǒng)的人力資本理論(1)

■1960年當(dāng)選美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，發(fā)表《人力資本投資》的就職演說(shuō)?？窃?961

年3月的《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》。提出：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于人的質(zhì)量，而不是自然

資源的豐瘠或資本存量的多寡?！?/p>

■他認(rèn)為在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，資本實(shí)際上由生產(chǎn)活動(dòng)中的廠房、機(jī)器設(shè)備、原材料等

各種物質(zhì)生產(chǎn)要素所構(gòu)成?！半m然包括馬歇爾在內(nèi)的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在他們的著

作中的此處或彼處也看到人力投資的現(xiàn)實(shí)意義，但人力投資卻很少被納入經(jīng)濟(jì)學(xué)

家的正規(guī)的核心內(nèi)容之中。”

■舒爾茨認(rèn)為不包括人力資本的資本概念是不完整的。人力資本投資能有效地增

加勞動(dòng)者的技能，就像投資于廠房和機(jī)器設(shè)備一樣，可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)

效率。

舒爾茨提出系統(tǒng)的人力資本理論(2)

-一些國(guó)家雖然擁有肥沃的土地卻非常貧困。如尼羅河沿岸的沖積地與入口處、印

度南部

-另一些國(guó)家土地貧瘠，但通過(guò)采用現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)技術(shù)、加強(qiáng)研究和谷物輪換耕種

等經(jīng)營(yíng)方法，使土壤狀況得到了極大的改善。如歐洲和日本?！胺姨m最初的土地

產(chǎn)量比蘇聯(lián)西部還低，但是，今天芬蘭的耕地是一流的。日本最初的耕地比印度

北部還要貧瘠，但如今絕對(duì)是優(yōu)質(zhì)的?！?/p>

-還有一些國(guó)家本來(lái)土地條件就很好，通過(guò)人力資本，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率一直很高。如美

國(guó)?！皬?933年到現(xiàn)在，糧食面積減少了3300萬(wàn)英畝，但糧食產(chǎn)量卻增加了3

倍”

舒爾茨的理論從二個(gè)方面推動(dòng)了人力資本理論的研究(1)

-一是擴(kuò)大了資本涵義，改變了人們長(zhǎng)期形成的資本總是有形的、物質(zhì)的觀點(diǎn)，開

辟了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新領(lǐng)域。

-二是對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出了新的解釋。

-在人力資本理論出現(xiàn)之前，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究主要側(cè)重于宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)

域內(nèi)若干總量之間關(guān)系的考察，以確定實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)均衡增長(zhǎng)目標(biāo)的條件。但是，一

些研究者發(fā)現(xiàn)，不同的國(guó)家在相同的投資額和相同的投資與國(guó)民收入之比的條件

下，所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻有較大的差異。其表現(xiàn)主要在于各國(guó)投資量與產(chǎn)出量之

間很不一致,這說(shuō)明除了物質(zhì)資本方面的原因外，還與勞動(dòng)者的素質(zhì)有密切關(guān)系。

-后來(lái)，丹尼森(E.Denison)、肯德里克(J.Kendrick)等就用人力資本的貢獻(xiàn)

說(shuō)明美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中無(wú)法用物質(zhì)資本的增長(zhǎng)來(lái)解釋的部分。

舒爾茨的理論從二個(gè)方面推動(dòng)了人力資本理論的研究(2)

■丹尼森通過(guò)對(duì)美國(guó)國(guó)民收入的歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)字進(jìn)行考察和分析發(fā)現(xiàn)，在1929年至

1969年間，知識(shí)進(jìn)展在總增長(zhǎng)中占到27.6%,高于勞動(dòng)力完成的工作量所占的

25.8%的比重，這種情況在1949-1969年間更為明顯，前者占30.9%,后者占

24.9%。丹尼森的結(jié)論是，知識(shí)進(jìn)展是發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家最重要的增長(zhǎng)因素。

■丹尼森將全要素生產(chǎn)率分解為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資源配置、知識(shí)發(fā)展、政策影響、生產(chǎn)

要素質(zhì)量變化等部分

1.3人力資本投資的形式

?用于教育和培訓(xùn)的費(fèi)用

?用于醫(yī)療保健的費(fèi)用

?個(gè)人和家庭用于變換就業(yè)機(jī)會(huì)的遷移費(fèi)用

?用于安排國(guó)外移民入境的費(fèi)用

1.4人力資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)

■早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，但

19世紀(jì)60年代以后，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到人力資源對(duì)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有重要作用，有的甚至將其視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定

性因素

1.5發(fā)展中國(guó)家人力資源的主要問(wèn)題

-數(shù)量方面，人口的過(guò)快增長(zhǎng)使大量的人力資源處于不得其用

(Under-utilized)的狀態(tài)，這就涉及到人口與就業(yè)兩方面的問(wèn)題

-質(zhì)量方面，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較低，教育、信息傳遞、

衛(wèi)生保健等涉及勞動(dòng)力質(zhì)量提高的行業(yè)很不發(fā)達(dá)，和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，

勞動(dòng)力素質(zhì)、技能和知識(shí)水平低下是發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力資源的一個(gè)明

顯特征。

-因此，重視人力資本投資，加速人力資本積累是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展

戰(zhàn)略中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。加強(qiáng)人力資本投資，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家具有重

要的意義。

第二節(jié)人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

2.2發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)的現(xiàn)狀

-世界人口的急劇增長(zhǎng)是發(fā)展中國(guó)家人口爆炸的結(jié)果*

-發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)的趨勢(shì)*

2.2.1世界人口的急劇增長(zhǎng)是發(fā)展中國(guó)家人口爆炸的結(jié)

果

?發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)率遠(yuǎn)高于世界人口增長(zhǎng)率。1980年以來(lái)，世界人口年平均

增長(zhǎng)1.6%,發(fā)展中國(guó)家為1.9%,發(fā)達(dá)國(guó)家只有0.7%

-發(fā)展中國(guó)家人口基數(shù)大。中國(guó)13億人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利

亞、巴基斯坦等發(fā)展中國(guó)家人口都過(guò)億，單中國(guó)和印度每年就給世界增加2500

萬(wàn)人口。當(dāng)然，中國(guó)已經(jīng)為世界人口增長(zhǎng)率下降作出了突出的貢獻(xiàn)。中國(guó)的人口

增長(zhǎng)已從1980—1990年的1.5%下降到1990—1997年的1.1%。撇開中國(guó)，

發(fā)展中國(guó)家的人口增長(zhǎng)率要高得多，每年均在2%以上

2.2.2發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)的趨勢(shì)

■按目前的人口增長(zhǎng)率，世界人口每35年翻一番

-據(jù)世界銀行估計(jì)，到2050年，如果發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)能得

到有效控制，人口將達(dá)80億，否則將達(dá)120億

-新增的人口中，90%生活在發(fā)展中國(guó)家，其中一半以上在亞

洲(南亞)

2.3人口轉(zhuǎn)變

■何為人口轉(zhuǎn)變(Demographictransition)*

-發(fā)達(dá)國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變*

?發(fā)展中國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變*

-發(fā)展中國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變與人口爆炸*

2.3.1何為人口轉(zhuǎn)變

三個(gè)概念：出生率是指每千人的出生人數(shù)，死亡率是每千人的死亡

人數(shù)，人口增長(zhǎng)率是出生率與死亡率之間的差額，按照慣例，人口增

長(zhǎng)率一般按百分率計(jì)算。例如，假定某個(gè)國(guó)家在一個(gè)給定年度期初擁

有1000萬(wàn)人口，在這一年中有40萬(wàn)人出生，15萬(wàn)人死亡；并且假定

凈國(guó)家間遷移為零，那么年底的人口數(shù)量將達(dá)到1025萬(wàn)人。人口出

生率、死亡率和人口增長(zhǎng)率分別是39.5%。、14.8%。和2.47%。

-按出生率與死亡率的變動(dòng)關(guān)系，聯(lián)系社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，西方一些學(xué)者將

人口增長(zhǎng)和演變分為三個(gè)階段，階段之間的相繼轉(zhuǎn)化即稱為人口轉(zhuǎn)變

■瑞典、威爾士、日本、印度和中國(guó)的人口動(dòng)態(tài)圖*

2.3.2發(fā)達(dá)國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變

-第三階段：低出生率、低死亡率階段?，F(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)對(duì)低素質(zhì)勞動(dòng)力排斥，對(duì)子

女的教育更加重視，社會(huì)保障制度的建立，婦女受教育和就業(yè)機(jī)會(huì)的增加、以及

撫養(yǎng)子女成本的上升等等因素，促使人們改變生育觀念。而現(xiàn)代節(jié)育技術(shù)和方法

的發(fā)明和普及，也為降低出生率創(chuàng)造了條件。

2.3.3發(fā)展中國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變(1)

-人口轉(zhuǎn)變不僅適用于發(fā)達(dá)國(guó)家，也適用于發(fā)展中國(guó)家，如第153頁(yè)圖

-1950s以前是第一階段，同發(fā)達(dá)國(guó)家第一階段

-1950—1960s中期進(jìn)入第二階段。死亡率迅速下降，出生率居高不下。

-但并沒(méi)有很快進(jìn)入第三階段。死亡率下降是由于醫(yī)藥衛(wèi)生與保健事業(yè)的發(fā)展。但

這種變化并不是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高為前提，而是借助國(guó)際援助等外力實(shí)現(xiàn)

的。在這些發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)力發(fā)展水平依然很低，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)沒(méi)有改善，缺少社會(huì)

和經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的誘導(dǎo)，生育觀念和行為無(wú)改變。

2.3.3發(fā)展中國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變(2)

-1960s中期以后發(fā)生分化為A、B兩大類型。

-A種類型中，現(xiàn)代化控制死亡的方法與生活水平的提高結(jié)合到一起，導(dǎo)致了出生

率和死亡率的同時(shí)下降，死亡率不到1%,出生率下降到2%~3%。在這些國(guó)

家中，最突出的是中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)大陸、韓國(guó)、哥斯達(dá)黎加、古巴和智利等國(guó)家,

這些國(guó)家已經(jīng)進(jìn)入人口轉(zhuǎn)變的第三階段。

-但是大部分發(fā)展中國(guó)家屬于B種類型。這些國(guó)家長(zhǎng)期貧困，生活水平低，死亡率

除了在初期迅速下降外，并沒(méi)有進(jìn)一步下降。而且，低生活水平導(dǎo)致高出生率持

久存在，從而使人口增長(zhǎng)率停留在較高水平上，比如大多數(shù)撒哈拉以南非洲國(guó)家

仍然停留在第二階段。

2.3.4發(fā)展中國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變與人口爆炸

-發(fā)達(dá)國(guó)家人口轉(zhuǎn)變的第二階段被拉長(zhǎng)，漸進(jìn)的人口轉(zhuǎn)變沒(méi)有

導(dǎo)致人口爆炸

-發(fā)展中國(guó)家由于借助外力，第二階段縮短，因而出現(xiàn)了人口

爆炸

2.5人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

有利有弊，不能一概而論

-馬爾薩斯的悲觀觀點(diǎn)*

-人口陷阱理論的觀點(diǎn)*

?庫(kù)茲涅茨等人的結(jié)論：較快的人口增長(zhǎng)與較慢的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)

關(guān)*

-人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響*

2.5.1馬爾薩斯的悲觀觀點(diǎn)(1)

>1798年，馬爾薩斯出版《人口原理》。馬爾薩斯的分析以“兩個(gè)公理”

為前提：第一，食物為人類生存所必須。第二，兩性間的情欲是必然

的(生育)。他認(rèn)為這是人類“本性的固定法則”

>他的結(jié)論是：“人口，在無(wú)所妨礙時(shí)，以幾何級(jí)數(shù)增加。生活資料，

只以算術(shù)級(jí)數(shù)增加”，為了維持人口增殖力和土地生產(chǎn)力的平衡，他

提出了三個(gè)命題：“人口增加，必須受生活資料的限制；生活資料增

力口，人口必增加；占優(yōu)勢(shì)的人口增加力，為貧窮及罪惡所抑壓，致使

現(xiàn)實(shí)人口得與生活資料相平衡?！?/p>

2.5.1馬爾薩斯的悲觀觀點(diǎn)(2)

-馬爾薩斯對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展持悲觀看法：他認(rèn)為，在某些情況下，一國(guó)財(cái)富的增加絲毫

無(wú)助于改善窮苦勞動(dòng)者的境況。而窮人的生活水平即使得到改善，人口的增加又

會(huì)使他們回到貧困狀態(tài)。所以，從長(zhǎng)期看，人均收入有一種下降的趨勢(shì)。

-對(duì)馬爾薩斯人口理論的評(píng)價(jià)：馬爾薩斯對(duì)人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系基本符合工業(yè)革

命前的情況，他對(duì)人口過(guò)剩后果的分析也具有警示作用。但是，他的理論前提：

技術(shù)水平不變和人類永遠(yuǎn)無(wú)法控制生育，則被實(shí)踐證明是錯(cuò)誤的。馬爾薩斯的分

析完全忽視了技術(shù)進(jìn)步的巨大作用。

2.5.2人口陷阱理論的觀點(diǎn)(1)

■20世紀(jì)50年代后，人口陷阱理論(ThetheoryofPopulationTrap)說(shuō)明發(fā)展

中國(guó)家人均收入停滯不前的原因。

-按這一理論，在發(fā)展中國(guó)家，當(dāng)人均收入增加后，由于生活條件改善，人口增長(zhǎng)

速度也必然隨之提高，結(jié)果人均收人水平又會(huì)退回到原來(lái)的水平上。他們認(rèn)為，

只有當(dāng)投資規(guī)模足夠大到超過(guò)人口增長(zhǎng)的水平，人均收人才能超過(guò)人口增長(zhǎng)率上

升，在沒(méi)有達(dá)到這一點(diǎn)之前，人均收入的增長(zhǎng)都將被人口增長(zhǎng)所抵消。在人均收

入水平增長(zhǎng)到與人口增長(zhǎng)率相等的人均收入水平之間，存在一個(gè)所謂“人口陷

阱"，沖破陷阱的最好方法是大規(guī)模投資。

2.5.2人口陷阱理論的觀點(diǎn)（2）

-馬爾薩斯的人口命題和現(xiàn)代的“人口陷阱理論”都把人口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

絕對(duì)地對(duì)立起來(lái)，對(duì)人類的未來(lái)采取了悲觀主義的態(tài)度。它們共同的

錯(cuò)誤在于沒(méi)有認(rèn)識(shí)到技術(shù)進(jìn)步會(huì)打破“邊際報(bào)酬遞減規(guī)律”，科學(xué)技術(shù)

的不斷進(jìn)步可以使收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史已經(jīng)

證明了這一點(diǎn)，而且人類自身再生產(chǎn)也隨著科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展變得

越來(lái)越理智。

-上述人口陷阱理論雖然存在明顯的缺陷，但它所揭示的人口過(guò)度增長(zhǎng)

對(duì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的約束關(guān)系對(duì)于分析發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際狀況還是有意義

的。

2.5.3庫(kù)茲涅茨等人的結(jié)論：較快的人口增長(zhǎng)與較慢的

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)關(guān)

?1967年，庫(kù)茲涅茨等人根據(jù)19世紀(jì)和二戰(zhàn)后很多國(guó)家的數(shù)據(jù)對(duì)人口

增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系作了分析。后來(lái)又有不少學(xué)者作了相似的

統(tǒng)計(jì)研究。其基本方法是，搜集各國(guó)的人口增長(zhǎng)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率數(shù)據(jù),

檢驗(yàn)人口增長(zhǎng)率高的國(guó)家是否有低于平均水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，以及人

口增長(zhǎng)率低的國(guó)家是否有高于平均水平的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。

-這些研究的一致結(jié)論是：較快的人口增長(zhǎng)與較慢的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)關(guān)。

2.5.4人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響

-創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力，而人口增長(zhǎng)可以從需求和供給兩方面促進(jìn)創(chuàng)

新的發(fā)生。從需求看，一定密度的人口對(duì)生存環(huán)境造成適度壓力，促使人們發(fā)明

新的制度和技術(shù)來(lái)緩解這種壓力。從供給方面看，只有當(dāng)人口達(dá)到相當(dāng)數(shù)量時(shí)才

會(huì)有各種各樣的人才涌現(xiàn)，他們的新思想、新方法是創(chuàng)新的基礎(chǔ)。

-從較長(zhǎng)的歷史時(shí)期看，人口增長(zhǎng)是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿χ?。例如歐洲從公

元1000年到13世紀(jì)中葉的巨大社會(huì)變遷，就主要依賴于人口增長(zhǎng)及其規(guī)模。較

大的人口絕對(duì)數(shù)量是日益增多的貿(mào)易和隨之發(fā)生的城市擴(kuò)張的基礎(chǔ)，而城市擴(kuò)張

又反過(guò)來(lái)極大地推動(dòng)了貿(mào)易對(duì)莊園經(jīng)濟(jì)的替代。另外，人口增長(zhǎng)還放松了對(duì)城市

農(nóng)奴的束縛，因而對(duì)提高人類自由也有所貢獻(xiàn)。

2.6發(fā)展中國(guó)家的人口戰(zhàn)略

-發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)過(guò)快已給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了阻礙，控制人

口過(guò)快增長(zhǎng)已成為發(fā)展中國(guó)家主要的人口戰(zhàn)略

-唯一的途徑是降低人口出生率

-具體的降低人口出生率的措施*

2.6.1具體的降低人口出生率的措施

-擴(kuò)大婦女受教育和就業(yè)的機(jī)會(huì)

-建立和完善社會(huì)保障制度

-提高教育、住房和醫(yī)療等公共服務(wù)的費(fèi)用

■實(shí)行計(jì)劃生育的獎(jiǎng)懲制度

-提高嬰兒存活率

-加強(qiáng)現(xiàn)代家庭和生育觀念的宣傳

2.7人口生育的微觀理論模型

-生育理論*

-生育理論的應(yīng)用*

2.7.1生育理論

-孩子被視為是一種特殊的消費(fèi)品(在發(fā)展中國(guó)家，被視為是一種特殊的投資)，

從而使消費(fèi)者(家庭)對(duì)于孩子的需求，就像對(duì)其他消費(fèi)品的需求一樣，成為一

種經(jīng)濟(jì)的、理智的選擇。

-可將這些關(guān)系用數(shù)學(xué)式表述如下：

?De=f(C,Y,Px，T)

■式中：

-Dc表示對(duì)孩子的需求量，

-C表示養(yǎng)育孩子的凈價(jià)格或凈成本，

-丫表示家庭的收入水平，

■Px表示所有其他商品的價(jià)格，

-T表示相對(duì)于孩子、家庭對(duì)其他商品的偏好程度。

(1)孩子的凈價(jià)格或凈成本

-是指養(yǎng)育孩子的預(yù)期成本減去預(yù)期收益。其中：

-(1)預(yù)期成本包括：

-①母親時(shí)間的機(jī)會(huì)成本。是指母親撫養(yǎng)和照料孩子所放棄的工作機(jī)會(huì)，如果

母親不生養(yǎng)孩子而把這些時(shí)間用來(lái)工作，將會(huì)獲得收入。

■②孩子的養(yǎng)育費(fèi)用。指養(yǎng)育孩子所花費(fèi)的一切支出，包括衣、食、上學(xué)等的

支出。

-(2)預(yù)期收益包括：

-①孩子在未成年之前為家里勞動(dòng)帶來(lái)的收入。

-②孩子將來(lái)對(duì)父母的贍養(yǎng)費(fèi)。

這一因素對(duì)孩子需求的影響是反向的，即孩子的凈價(jià)格越高，對(duì)孩子的需求就

越小。

(2)家庭收入水平

-家庭收入水平與對(duì)孩子的需求增加，這種正向關(guān)系的成立必須具備兩

個(gè)條件：

-①孩子的價(jià)格不變。如果價(jià)格上升，既定的貨幣購(gòu)買力下降，就沒(méi)能

力養(yǎng)育更多的孩子。

-②父母的生育觀不變。實(shí)際上，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，收入水平的提

高，養(yǎng)育孩子的成本也同時(shí)增加，父母的生育觀也會(huì)變化。這必然產(chǎn)

生以孩子的質(zhì)量代替孩子的數(shù)量的趨勢(shì)。

?因此，收入增加會(huì)引起對(duì)孩子需求的增加是一個(gè)與現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)。

2.7.2生育理論的應(yīng)用

(D發(fā)達(dá)國(guó)家出生率的迅速下降。原因：

?婦女教育水平提高、就業(yè)機(jī)會(huì)增多，生育、撫養(yǎng)孩子的機(jī)會(huì)成本不斷提高；

-孩子的撫養(yǎng)費(fèi)、教育費(fèi)不斷上升；

.同時(shí)孩子在未成年前沒(méi)有機(jī)會(huì)為家庭賺錢；

-社會(huì)保障制度日漸完善，養(yǎng)兒防老的后顧之憂不再存在；

■人們的生育觀念也發(fā)生了變化，多子多福，無(wú)后為大的傳統(tǒng)觀念已不存在，使得對(duì)孩子的偏好程

度下降；

?良好的醫(yī)療衛(wèi)生條件，父母已不必因?yàn)閾?dān)心孩子的夭折而生育很多子女；

■(2)發(fā)展中國(guó)家情形完全不同*

■(3)人口出生率的微觀理論模型表明*

(2)發(fā)展中國(guó)家情形完全不同

孩子低成本、高收益，造成人口出生率長(zhǎng)期居高不下。

-婦女受教育的機(jī)會(huì)少，就業(yè)機(jī)會(huì)少，即使就業(yè)，收入也很低，還不如在家生兒育女?！?/p>

母親時(shí)間的機(jī)會(huì)成本很低；

-人民的生活水平低，孩子的撫養(yǎng)費(fèi)和教育費(fèi)用也比較低，

-生產(chǎn)力水平較低，社會(huì)保障制度很不健全，孩子成為父母養(yǎng)老送終的惟一依靠。因而，

孩子成為資本品，預(yù)期收益較高。

-孩子大多是家庭勞動(dòng)力的來(lái)源，有些很小就參加各種生產(chǎn)勞動(dòng)，為家庭增加收入。特別

在農(nóng)村，這種現(xiàn)象更普遍。

-生產(chǎn)力展展比較落后，有通生產(chǎn)勞動(dòng)文盲或半文盲即可承擔(dān)，所以很多家庭并不打算讓

孩子上學(xué)。

(3)人口出生率的微觀理論模型表明

-發(fā)展中國(guó)家出生率過(guò)高并長(zhǎng)期居高不下，是人口過(guò)度增長(zhǎng)的主要原因。一經(jīng)濟(jì)

停滯不前是最根本的原因。

?國(guó)家越窮，人口越多；人口越多，國(guó)家越窮。這種經(jīng)濟(jì)與人口的互為因果、惡性

循環(huán)幾乎成為了一種客觀規(guī)律。

-如不迅速扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)落后的狀況，無(wú)論采取什么樣的措施，也不能從根本上改變?nèi)?/p>

口過(guò)度增長(zhǎng)的境況。

-發(fā)展中國(guó)家農(nóng)村出生率高、城市出生率低的差異。

＞在現(xiàn)代化的城市地區(qū)，由于城市居民養(yǎng)育子女成本較大，對(duì)子女偏好較小，因而

出生率低。

＞在落后的農(nóng)村地區(qū)，由于農(nóng)民養(yǎng)育子女成本較小，對(duì)子女偏好較大，因而出生率

高。

＞發(fā)展中國(guó)家的人口問(wèn)題突出地表現(xiàn)在農(nóng)村地區(qū)。

第三節(jié)就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

3.1就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系

■早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，尤其是資本積累能自行解決

就業(yè)問(wèn)題。但事實(shí)證明這一觀點(diǎn)站不住腳

-充分就業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)和途徑*

3.1.1充分就業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)和途徑

-充分就業(yè)是減少貧困、改善收入分配狀況的最有效的策略。勞動(dòng)是分

布最廣泛、最均勻的生產(chǎn)要素。失去就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)勞動(dòng)者意味著失去了

最主要的收入來(lái)源，將直接導(dǎo)致個(gè)人或家庭的貧困。

-改善就業(yè)，對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)力更充分的利用，是發(fā)展中國(guó)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

的重要手段。在發(fā)展中國(guó)家缺乏物質(zhì)資本的條件下，勞動(dòng)力資源的閑

置是一種巨大的浪費(fèi)。二戰(zhàn)后亞洲四小龍的經(jīng)驗(yàn)

-充分就業(yè)是實(shí)現(xiàn)“人的發(fā)展”的必由之路*

充分就業(yè)是實(shí)現(xiàn)“人的發(fā)展”的必由之路

-經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終目的是人的發(fā)展

-馬斯洛的需要層次論：

＞生理上的需要：人們最原始、最基本的需要，如吃飯、穿衣、住宅、醫(yī)療等等。

“衣食足而后知禮節(jié)”。王小波：“世界上只有兩種問(wèn)題，一種是沒(méi)飯吃餓出來(lái)的

問(wèn)題，一種是吃飽了撐出來(lái)的問(wèn)題?！?/p>

＞安全的需要：要求勞動(dòng)安全、職業(yè)安全、生活穩(wěn)定、希望免

于災(zāi)難、希望未來(lái)有保障等。如解放軍在東山島進(jìn)行軍事演

習(xí)時(shí)臺(tái)灣人儲(chǔ)藏水和食物

＞歸屬與愛(ài)的需要：也叫歸屬與愛(ài)的需要，是指?jìng)€(gè)人渴望得到家庭、團(tuán)體、朋友、

同事的關(guān)懷愛(ài)護(hù)理解，是對(duì)友情、信任、溫暖、愛(ài)情的需要。魯賓遜遇到海難，

獨(dú)自來(lái)到一個(gè)小島上時(shí)，他做了些什么？

＞尊重的需要：分為自尊、他尊和權(quán)力欲三類，包括自我尊重、自我評(píng)價(jià)以及尊重

別人。如古代科舉考試的金榜題名時(shí)，人生四大喜事之一；落榜的張繼寫《楓橋

夜泊》。

＞自我實(shí)現(xiàn)的需要：最高等級(jí)的需要。滿足這種需要就要求完成與自己能力相稱的

工作，最充分地發(fā)揮自己的潛在能力，成為所期望的人物。如熊彼特的企業(yè)家“發(fā)

現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)王國(guó)的愿望；征服困難和表明自己出類拔萃的意志；創(chuàng)造和發(fā)

揮自己才能帶來(lái)的歡樂(lè)”

3.3發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力利用不足的種類

-失業(yè)是指既有勞動(dòng)力、又有工作意愿的人卻找不到工作的現(xiàn)象。

-失業(yè)可分為公開失業(yè)和非公開失業(yè)。發(fā)展中國(guó)家除了公開失業(yè)，還有

大量的非公開失業(yè)，即勞動(dòng)者形式上沒(méi)有失業(yè)，但勞動(dòng)力資源被全部

或部分閑置。公開失業(yè)和非公開失業(yè)統(tǒng)稱為勞動(dòng)力利用不足（under

utilization）0勞動(dòng)力的利用不足包括：

＞勞動(dòng)力的閑置*

＞勞動(dòng)力利用不充分*

＞勞動(dòng)力的低效利用*

勞動(dòng)力的閑置

-勞動(dòng)力的閑置就是失業(yè)，有自愿閑置和非自愿閑置之分。

＞勞動(dòng)力的自愿閑置包括：提前退休、沮喪的勞動(dòng)者（放棄尋找工作的

念頭）和隱蔽性失業(yè)（找不到工作，只好從事家務(wù)勞動(dòng)或上補(bǔ)習(xí)

班）。

＞勞動(dòng)力的非自愿閑置包括：摩擦失業(yè)（有些人因?yàn)楣しN變換，賦閑在

家等待新的工作，有些勞動(dòng)者則因工作地區(qū)的調(diào)動(dòng)引起暫時(shí)閑置。）、

周期性失業(yè)（由經(jīng)濟(jì)周期引起的）和結(jié)構(gòu)性失業(yè)（社會(huì)生產(chǎn)與消費(fèi)結(jié)

構(gòu)的變化引起的失業(yè)，如三輪車被汽車淘汰造成三輪車工人的失

業(yè)）。

勞動(dòng)力利用不充分

有些人雖然也有一份工作，可是沒(méi)有充分發(fā)揮作用。勞動(dòng)力利用不

充分包括：

-打零工（如在補(bǔ)習(xí)學(xué)校任教的教師只拿鐘點(diǎn)費(fèi)，不拿全薪，也沒(méi)有福

利。）

-季節(jié)性工人（全年只有一定的季節(jié)才有工作，如建筑工、鍋爐工、糖

廠工人等）

■可見(jiàn)的低度就業(yè)（如往往有的人每日只做半天工作）

-不可見(jiàn)的低度就業(yè)（名義上有一份全日工作，但實(shí)際上所承擔(dān)的工作

半天就可完成，不過(guò)是由幾個(gè)人分擔(dān)一個(gè)人就足以勝任的工作，如國(guó)

企）

勞動(dòng)力的低效利用

-有些人不僅有一份全日工作，而且工作時(shí)間很長(zhǎng)，但出工不

出力，效率低下。勞動(dòng)力的低效利用包括：

?多余勞動(dòng)力（勞動(dòng)力與其它生產(chǎn)要素配合不當(dāng)而造成的，如農(nóng)村中的

剩余勞動(dòng)力）

-學(xué)非所用（所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和技術(shù)與其所從事的職業(yè)不對(duì)口，這種情

況主要是由于發(fā)展中國(guó)家的教育體系方面的缺陷所致，也受到人們的

傳統(tǒng)觀念和社會(huì)風(fēng)氣的影響。）

3.4發(fā)展中國(guó)家的就業(yè)政策

-發(fā)達(dá)國(guó)家的凱恩斯主義的就業(yè)政策*

-凱恩斯主義的就業(yè)政策在發(fā)展中國(guó)家遇到挫折*

-發(fā)展中國(guó)家的就業(yè)政策*

3.4.1發(fā)達(dá)國(guó)家的凱恩斯主義的就業(yè)政策

-20世紀(jì)之前，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的就業(yè)問(wèn)題還不突出，就業(yè)理論的核心是“薩伊定

律”。因此，政府應(yīng)該采取自由放任的經(jīng)濟(jì)政策。

-20世紀(jì)30年代爆發(fā)大危機(jī)，出現(xiàn)了大規(guī)模的失業(yè)。1936年，凱恩斯發(fā)表了《就業(yè)、

利息和貨幣通論》。凱恩斯認(rèn)為，就業(yè)量取決于由消費(fèi)需求和投資需求構(gòu)成的有

效需求，而有效需求不足即總需求小于總供給成為常態(tài)，導(dǎo)致了生產(chǎn)過(guò)剩危機(jī)和

失業(yè)，這是無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的。

-解決失業(yè)的最好辦法是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，采取擴(kuò)張性的財(cái)政政策和貨幣政策開擴(kuò)大

政府開支，降低利息率，從而刺激消費(fèi)，增加投資，以提高有效需求，實(shí)現(xiàn)充分

3：4.2凱恩斯主義的就業(yè)政策在發(fā)展中國(guó)家遇到

挫折

-發(fā)展中國(guó)家的情況與發(fā)達(dá)國(guó)家有著根本性的不同。發(fā)展中國(guó)家的主要

問(wèn)題不是有效需求不足，而是缺乏物質(zhì)資本，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)欠發(fā)展，市場(chǎng)

體系不健全。通過(guò)擴(kuò)大總需求增加就業(yè)的措施在發(fā)展中國(guó)家很難收到

預(yù)期的效果。

?20世紀(jì)50、60年代，許多拉美國(guó)家實(shí)行赤字財(cái)政政策，結(jié)果反而導(dǎo)

致通貨膨脹，對(duì)生產(chǎn)和就業(yè)產(chǎn)生了十分不利的影響。而且，80年代以

后，凱恩斯主義的就業(yè)政策在發(fā)達(dá)國(guó)家也不再奏效。

3.4.3發(fā)展中國(guó)家的就業(yè)政策

,優(yōu)先發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。勞動(dòng)力具有比較優(yōu)勢(shì)，因此應(yīng)該優(yōu)先發(fā)展勞動(dòng)密集型

產(chǎn)業(yè)，而且可以解決發(fā)展中國(guó)家的大量失業(yè)人口問(wèn)題。

＞糾正要素價(jià)格扭曲。存在人為壓低資本價(jià)格的現(xiàn)象，這就刺激了企業(yè)少用勞動(dòng)、

多用資本。為了增加就業(yè)，應(yīng)該避免實(shí)施利率限制、外匯管制等價(jià)格扭曲政策。

＞建立健全勞動(dòng)力市場(chǎng)。建立和完善勞動(dòng)力保障體系，從而維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

＞增加人力資本投資，提高勞動(dòng)力資源的質(zhì)量

＞大力支持中小企業(yè)的發(fā)展。中小企業(yè)在擴(kuò)大就業(yè)方面有優(yōu)勢(shì)

第四節(jié)教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

4.1教育對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)

4.1.1定量分析

?舒爾茨和丹尼森的研究表明，教育對(duì)美國(guó)人均收入增長(zhǎng)的貢

獻(xiàn)率分別是33%（1929-1957）和20.6%（1929-1969）

-世界銀行的研究表明教育投資的收益率在大多數(shù)情況下超過(guò)

其他投資的收益率

4.1.2定性分析

-教育有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

＞教育程度較高的勞動(dòng)者有較高的勞動(dòng)生產(chǎn)率（對(duì)同樣崗位而言）

＞增加教育投資可以更好滿足不同工作崗位對(duì)勞動(dòng)力的需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)

（對(duì)不同崗位而言）

＞能夠推動(dòng)人力資本積累，加快知識(shí)、技術(shù)、理念的傳播，促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)、管理、

制度上的創(chuàng)新。在發(fā)展中國(guó)家，教育有助于吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理方法。

-教育還有廣泛的社會(huì)效益，也能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展包括預(yù)期壽命、傳播文明、對(duì)婦女

的教育（婦女對(duì)孩子影響大，增加工作機(jī)會(huì)，減少生育）。

第八章技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

二、技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

2.1技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

-技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高*

-技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)*

-技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界*

-技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率*

2.1.1技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高

-經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩種方式：外延式（靠資本、勞動(dòng)力、自然資源等生產(chǎn)要素的增加，

如我國(guó)1978年之前）和內(nèi)涵式（提高生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率）。技術(shù)進(jìn)步提高要

素生產(chǎn)率的途徑：

＞技術(shù)進(jìn)步能降低生產(chǎn)要素的使用比例，從而節(jié)約資源。如，應(yīng)用機(jī)器設(shè)備可以大

量節(jié)約勞動(dòng)，使用節(jié)能技術(shù)能夠節(jié)約能源消耗。

＞技術(shù)進(jìn)步還可以改變資源結(jié)合的方式，提高生產(chǎn)效率。比如，自動(dòng)化生產(chǎn)線改變

了生產(chǎn)組織和管理方法，提高了勞動(dòng)的專業(yè)化程度，促進(jìn)了產(chǎn)出增長(zhǎng)。

-技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用可以用生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)來(lái)表示。

2.1.2技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)

-技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線的整體移動(dòng)

-技術(shù)進(jìn)步的作用要受到資本存量的約束（規(guī)模報(bào)酬遞增）

2.1.3技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界

-生產(chǎn)可能性邊界上的點(diǎn)表示一國(guó)在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最大的產(chǎn)出組合

-技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展

■真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約（如競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，完善的市場(chǎng)體系和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)

境）

2.1.4技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率

-丹尼森（1979）研究了1948?1973年期間美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，認(rèn)為勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)

為28%（教育的貢獻(xiàn)為11%）,資本的貢獻(xiàn)為32%,其余40%要由全要素生產(chǎn)

率（生產(chǎn)要素質(zhì)量的變化；知識(shí)進(jìn)展；資源重新配置；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；政策影響；不規(guī)則因素）增

長(zhǎng)來(lái)解釋，在這40個(gè)百分點(diǎn)當(dāng)中又有29個(gè)百分點(diǎn)要?dú)w功于知識(shí)進(jìn)展

?庫(kù)茲涅茨指出19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)上半葉100多年來(lái)，7個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家人均收入

的增加有50-70%來(lái)自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高

-20世紀(jì)90年代，美國(guó)、英國(guó)、日本和德國(guó)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率幾乎超

過(guò)60%,法國(guó)曾經(jīng)超過(guò)80%

-發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率低一些，為30%左右，如亞洲四小龍

分別為40-55%不等

-1957-2001年中國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)*

2.2技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷

2.2.1技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化哈哈

-技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品

-技術(shù)進(jìn)步使原有的生產(chǎn)要素和商品的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組

合發(fā)生改變（以技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界圖為例，x工業(yè)品，丫農(nóng)產(chǎn)品）

2.2.2技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化

-技術(shù)進(jìn)步促使社會(huì)分工發(fā)展和專業(yè)化水平提高，而分工和專

業(yè)化的狀況直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

■三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化：

＞栽培、采伐、飼養(yǎng)、捕撈技術(shù)一種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)出現(xiàn)并發(fā)展起來(lái)

＞蒸汽技術(shù)一建立機(jī)器大工業(yè)，工業(yè)成為主要部門

＞信息通訊技術(shù)一第三產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)部門

2.2.3技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化

-間接作用：技術(shù)進(jìn)步通過(guò)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化影響市

場(chǎng)結(jié)構(gòu)

-舉例，信息技術(shù)-大量新型電子產(chǎn)品出現(xiàn)，形成信息產(chǎn)業(yè)，形成大企業(yè)與小企業(yè)

共同競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

■直接作用：技術(shù)進(jìn)步直接促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化

-舉例，信息技術(shù)一電力行業(yè)發(fā)電和電網(wǎng)分開運(yùn)營(yíng)

2.2.4技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)結(jié)構(gòu)變化

-傳導(dǎo)機(jī)制：技術(shù)進(jìn)步一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一就業(yè)結(jié)構(gòu)變化

-發(fā)達(dá)國(guó)家就業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)歷：農(nóng)業(yè)一工業(yè)一第三產(chǎn)業(yè)，目前主

要發(fā)達(dá)國(guó)家約有70%的人口從事第三產(chǎn)業(yè)

-發(fā)展中國(guó)家就業(yè)結(jié)構(gòu)大多數(shù)還處在以農(nóng)業(yè)為主的階段，農(nóng)業(yè)

人口占總?cè)丝?0%左右

2.3技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展

熊彼特簡(jiǎn)介

-(1883~1950)美籍奧地利人。1906年在維也納大學(xué)獲法學(xué)博士學(xué)位。

-1912年，他發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，1914年，熊彼特《學(xué)說(shuō)史和方法史的諸

階段》，此書被稱為學(xué)說(shuō)史的經(jīng)典。1939年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)周期》和1942年發(fā)表的

《資本主義、社會(huì)主義與民主》，都是不朽的傳世之作，其著作《經(jīng)濟(jì)分析史》，

是他所有著作中最受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界贊譽(yù)的巨著。

?1932年遷居美國(guó)，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，直到逝世。1948?1949年任“美國(guó)

經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)”會(huì)長(zhǎng)。

2.3.1創(chuàng)新的概念及形式

-創(chuàng)新就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要素的

一種組合比率(P=f(a,b,c,…,n)),將一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的生

產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。

-創(chuàng)新的形式*

-創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別*

創(chuàng)新的形式

-(D引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量

-(2)采用新技術(shù)新生產(chǎn)方法

-(3)開辟新市場(chǎng)

-(4)獲得原材料的新來(lái)源

-(5)實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式

創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別

-創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，發(fā)明是一個(gè)技術(shù)上的概念

?“發(fā)明”是新技術(shù)、新產(chǎn)品的發(fā)明，而“創(chuàng)新”則是將新技術(shù)、新生產(chǎn)方

法、新組織結(jié)構(gòu)管理形式創(chuàng)造性地應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，推向市場(chǎng)的動(dòng)

態(tài)過(guò)程

■一種新發(fā)明只有當(dāng)它被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去，為生產(chǎn)當(dāng)事人帶來(lái)利潤(rùn)

時(shí)，才成為“創(chuàng)新”

-魯迅認(rèn)為：四大發(fā)明很大程度只是“發(fā)明”

2.3.2企業(yè)家是創(chuàng)新的主體

-熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的力量來(lái)自企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)。

?企業(yè)家是把新技術(shù)、新產(chǎn)品、新原料和新工藝引入到生產(chǎn)過(guò)程，并不

斷進(jìn)行生產(chǎn)組織形式和管理形式的新組合和新創(chuàng)造的人。

?驅(qū)動(dòng)企業(yè)家去從事創(chuàng)新活動(dòng)除了追逐超額利潤(rùn)外，還有三種力量：

＞發(fā)現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)王國(guó)的愿望；

A征服困難和表明自己出類拔萃的意志；

＞創(chuàng)造和發(fā)揮自己才能帶來(lái)的歡樂(lè)

2.3.3創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)需要具備兩個(gè)條件：具備創(chuàng)新所必需的技術(shù)知識(shí)和以信貸形式

支配生產(chǎn)要素的權(quán)力。

創(chuàng)新活動(dòng)是連接科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)換媒介。

三、發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)

-技術(shù)引進(jìn)的可能性與必要性*

-技術(shù)引進(jìn)的類別與途徑*

-發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙*

-韓國(guó)、臺(tái)灣和智利的技術(shù)引進(jìn)*

3.1發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的可能性與必要性

可能性

■以英國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家在其發(fā)展的早期主要靠自主研發(fā)實(shí)

現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，但發(fā)展中國(guó)家面臨的條件不同。

■現(xiàn)代的信息技術(shù)、交通和航運(yùn)技術(shù)為技術(shù)的傳播提供了方便

-技術(shù)的可得性

-發(fā)展中國(guó)家教育和科技水平有所提高

-全球經(jīng)濟(jì)一體化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作

必要性

-發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)研發(fā)能力較弱

-后發(fā)優(yōu)勢(shì)是指工業(yè)化和技術(shù)發(fā)展的后來(lái)者所具有的特殊優(yōu)勢(shì)：

＞通過(guò)技術(shù)引進(jìn)替代有關(guān)技術(shù)的研究與開發(fā)，可以使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程大大加快，并避

免有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)［五個(gè)階段：科學(xué)發(fā)現(xiàn)（知識(shí)存量的增加）f發(fā)明（對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的應(yīng)

用性進(jìn)行檢驗(yàn)）f革新（把發(fā)明初步應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域）一