證劵投資基金模擬2

［模擬］證券投資基金模擬2

單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題

目要求。）

第1題：

1924年3月21日，（）在美國(guó)波士頓成立，成為世界上第一只公司型開(kāi)放

式基金。

A.馬薩諸塞基金

B.馬薩諸塞投資信托基金

C.馬薩諸塞集合投資基金

D.馬薩諸塞單位信托基金

參考答案：B

答案解析：

第2題：

下列不是封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區(qū)別的是（）o

A.份額限制不同

B.交易場(chǎng)所不同

C.價(jià)格形成方式不同

D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

參考答案：D

答案解析：

第3題：

依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以

（）的投資公司為代表。

英國(guó)

A.

日本

BC.

法國(guó)

D.中國(guó)

參考答案：A

答案解析：

第4題：

下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是（）。

A.英國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛

1

B.開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

參考答案：A

答案解析：

第5題：

下列不是證券投資基金分類(lèi)意義的是（）o

A.對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類(lèi)將有助于投資者加深對(duì)各種基金

的認(rèn)識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B.對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類(lèi)監(jiān)督

C.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類(lèi)則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D.對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，明確基金的類(lèi)別特征，將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)

施更有效的分類(lèi)監(jiān)管

參考答案：B

答案解析：

第6題：

根據(jù)（）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。

A.動(dòng)作方式

B.組織形式

C.投資對(duì)象

D.投資目標(biāo)

參考答案：C

答案解析：

第7題：

（）基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。

保本

A.傘型

B.

C股票

D.債券

參考答案：C

答案解析：

第8題:

2

當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)

進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖

回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

A.11%

B.10%

C.7%

D.5%

參考答案：B

答案解析：

第9題：

投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照()的標(biāo)準(zhǔn)收取

傭金。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

參考答案：D

答案解析：

第10題：

()在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束

前，任何人不得動(dòng)用。

A.封閉式基金

B.開(kāi)放式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

參考答案：A

答案解析：

第11題：

()是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷(xiāo)商的指定賬戶(hù)，向機(jī)構(gòu)或個(gè)

人投資者發(fā)售基金份額的方式。

A.直接銷(xiāo)售

B.網(wǎng)下發(fā)售

C.網(wǎng)上發(fā)售

D.銀行間銷(xiāo)售

3

參考答案：B

答案解析：

第12題：

（）是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員

組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資

組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。

A.投資決策委員會(huì)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)

D.基金運(yùn)營(yíng)部門(mén)

參考答案：B

答案解析：

第13題:

關(guān)于督察長(zhǎng)制度，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

情況的高級(jí)管理人員

B.督察長(zhǎng)由副經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

D.督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

參考答案：B

答案解析：

第14題：

基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)

品線的內(nèi)涵一般不包括（）o

A.產(chǎn)品線的高度

B.產(chǎn)品線的深度

C.產(chǎn)品線的長(zhǎng)度

D.產(chǎn)品線的寬度

參考答案：A

答案解析：

第15題:

證券投資基金的營(yíng)銷(xiāo)渠道為與基金簽署代銷(xiāo)協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷(xiāo)售機(jī)

構(gòu)的是（）o

4

A.平銷(xiāo)渠道

B.直銷(xiāo)渠道

C.網(wǎng)絡(luò)渠道

D.代銷(xiāo)渠道

參考答案：D

答案解析：

第16題:

()是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資

產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的

檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門(mén)。

A.獨(dú)立性原則

B.完整性原則

C.及時(shí)性原則

D.合法性原則

參考答案：A

答案解析：

第17題：

基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.商業(yè)銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

參考答案：C

答案解析：

第18題：

()指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、

增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。

A.場(chǎng)外資金清算

B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

C.交易所交易資金清算

D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

參考答案：A

答案解析：

5

第19題:

()負(fù)責(zé)開(kāi)立并管理基金資產(chǎn)賬戶(hù)。

A.基金投資者

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金管理公司

參考答案：C

答案解析：

第20題:

()最重要的功能則在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動(dòng)態(tài)新

聞。

A.自動(dòng)傳真

B.電子信箱

C.手機(jī)短信

D.郵寄服務(wù)

參考答案：C

答案解析：

第21題：

人們的金融產(chǎn)品選擇依賴(lài)的()，主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。

A.外在因素

B.內(nèi)在因素

C.個(gè)人因素

D.社會(huì)因素

參考答案：B

答案解析：

第22題:

()是指基金管理公司將基金直接銷(xiāo)售給公眾，而不經(jīng)過(guò)銀行等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)

行的銷(xiāo)售。

A.基金超市

B.直銷(xiāo)

C.保險(xiǎn)公司

D.網(wǎng)上交易

參考答案：B

6

答案解析:

第23題:

關(guān)于基金銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

B.登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷(xiāo)售宣傳

C.涉及基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提

醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

D.引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)

參考答案：B

答案解析：

第24題：

（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)

行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

A.基金資產(chǎn)估值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金負(fù)債

D.基金資產(chǎn)凈值

參考答案：A

答案解析：

第25題:

存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)

有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用（）確定投資品種的公允價(jià)值。

A.發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià)

B.發(fā)行日平均價(jià)

C.最近交易的市價(jià)

D.發(fā)行日收盤(pán)價(jià)

參考答案：C

答案解析：

第26題:

要避免基金資產(chǎn)估值時(shí)出現(xiàn)價(jià)格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細(xì)的

估值規(guī)則來(lái)規(guī)范估值行為，或者由（）來(lái)進(jìn)行估值。

A.基金托管人

B.基金管理人

7

C.基金發(fā)起人

D.獨(dú)立的第三方

參考答案：D

答案解析：

第27題:

估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守

同樣的估值規(guī)則。

A.公開(kāi)性

B.長(zhǎng)期性

C.一致性

D.準(zhǔn)確性

參考答案：C

答案解析：

第28題：

（）指基金資產(chǎn)因投資于各種債券（國(guó)債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債

等）而定期取得的利息收入。

A.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入

B.基金的債券利息收入

C.存款利息收入

D.買(mǎi)入返售證券收入

參考答案：B

答案解析：

第29題:

《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投

資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征（）o

A.所得稅

B.印花稅

C.營(yíng)業(yè)稅

D.增值稅

參考答案：C

答案解析：

第30題:

8

證券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的（）就可以確認(rèn)。

A.收盤(pán)后

B.當(dāng)日

C.當(dāng)時(shí)

D.次日

參考答案：B

答案解析：

第31題：

基金收益分配后基金份額凈值不能（）面值。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不確定

參考答案：B

答案解析：

第32題:

關(guān)于基金管理公司一般決策程序的敘述，不正確的是（）=

A.從事行業(yè)發(fā)展分析

B.從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析

C.從事上市公司價(jià)值分析

D.向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議

參考答案：C

答案解析：

第33題:

基金份額發(fā)售的（）日前，招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和

管理人網(wǎng)站上。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

答案解析：

9

第34題:

屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）o

A.公平披露

B.準(zhǔn)確性

C.規(guī)范性

D.及時(shí)性

參考答案：C

答案解析：

第35題:

以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。

A.基金份額上市交易公告書(shū)

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金年度報(bào)告

D.基金合同

參考答案：D

答案解析：

第36題：

以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）o

A.招募說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.凈值公告

D.基金份額發(fā)售公告

參考答案：C

答案解析：

第37題：

基金管理公司的籌建和開(kāi)業(yè)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

D.國(guó)家工商管理局

參考答案：A

答案解析：

10

第38題:

我國(guó)基金業(yè)己經(jīng)初步形成一套以（）為核心、各類(lèi)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件為

配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

A.《基金管理公司管理辦法》

B.《基金運(yùn)作管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《基金信息披露管理辦法》

參考答案：C

答案解析：

第39題:

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立于（）o

A.1991年12月4日

B.2000年12月4日

C.2001年8月28日

D.2002年12月4日

參考答案：C

答案解析：

第40題：

以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是（）。

A.法律文件是否合規(guī)

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示是否充分

C.基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制是否健全

D.設(shè)立的可行性

參考答案：D

答案解析：

第41題：

年，馬柯威茨的學(xué)生（）提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過(guò)建立“單

因素模型”來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A.1952；威廉?夏普

B.1963；史蒂芬?羅斯

C.1952；史蒂芬?羅斯

D.1963；威廉?夏普

參考答案：D

答案解析：

11

第42題:

在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者過(guò)分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)

生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。

A.選擇性偏差

B.保守性偏差

C.心理偏差

D.過(guò)度自信

參考答案：A

答案解析：

第43題：

1976年，史蒂芬?羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出（）。

A.套利定價(jià)理論

B.現(xiàn)代證券組合理論

C.馬柯威茨理論

D.資產(chǎn)組合理論

參考答案：A

答案解析：

第44題：

（）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)

信息。

A.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

B.有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

D.弱勢(shì)有效市場(chǎng)

參考答案：C

答案解析：

第45題:

買(mǎi)入并持有策略是（）的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)

略性資產(chǎn)配置的投資者。

A.動(dòng)態(tài)型

B.平衡型

C.積極型

D.消極型

12

參考答案：D

答案解析：

第46題:

據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）以上。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

參考答案：A

答案解析：

第47題:

當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢(shì)時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將劣于（）o

A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

B.買(mǎi)入并持有策略

C.投資組合保險(xiǎn)策略

D.投資組合策略

參考答案：B

答案解析：

第48題:

在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上（）。

A.存在價(jià)值高估

B.既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估

C.存在價(jià)值低估

D.既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估

參考答案：B

答案解析：

第49題:

（）以擬合市場(chǎng)投資組合為主要目的，通過(guò)跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與

市場(chǎng)組合的差異，并以獲得市場(chǎng)組合平均收益為主要目標(biāo)。

A.積極型投資策略

B.消極型投資策略

C.個(gè)人投資策略

13

D.集體投資策略

參考答案：B

答案解析：

第50題:

查爾斯?道是道氏理論的創(chuàng)始人。

A.德國(guó)人

B.英國(guó)人

C.法國(guó)人

D.美國(guó)人

參考答案：D

答案解析：

第51題：

道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)具有（）。

A.1種趨勢(shì)

B.2種趨勢(shì)

C.3種趨勢(shì)

D.4種趨勢(shì)

參考答案：C

答案解析：

第52題:

完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來(lái)（）0

A.上升

B.無(wú)關(guān)

C.下降

D.保持不變

參考答案：D

答案解析：

第53題:

應(yīng)急免疫出現(xiàn)午（）年。

A.1974

B.1978

C.1980

14

D.1982

參考答案：D

答案解析：

第54題：

年弗雷德里克?麥考萊首先提出的麥考萊久期。

A.1938

B.1939

C.1940

D.1942

參考答案：A

答案解析：

第55題：

風(fēng)險(xiǎn)濫估的影響因素不包括（）?

A.發(fā)行人種類(lèi)

B.發(fā)行人的信用度

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率

D.提前贖回等其他條款

參考答案：C

答案解析：

第56題:

使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）0

A.現(xiàn)金比例

B.特殊現(xiàn)金比例

C.正?，F(xiàn)金比例

D.投資比例

參考答案：C

答案解析：

第57題:

（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

A.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

B.特雷諾指數(shù)

C.夏普指數(shù)

15

D.詹森指數(shù)

參考答案：D

答案解析：

第58題：

如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的

差異（）o

A.越大

B.越小

C.不變

D.不能確定

參考答案：A

答案解析：

第59題:

對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（）是最常見(jiàn)的輔助估值工具。

A.每股盈余成長(zhǎng)率

B.現(xiàn)金流折現(xiàn)

C.市凈率

D.市盈率

參考答案：A

答案解析：

第60題：

（）原則是公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明，相互制衡。

A.有效性

B.獨(dú)立性

C.相互制約

D.健全性

參考答案：C

答案解析：

多項(xiàng)選擇題

第61題:

契約型基金是依據(jù)（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立的。

16

A.基金投資者

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

參考答案：ACD

答案解析：

第62題：

標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)正式形成的是（）開(kāi)業(yè)。

A.廣州證券交易所

B.上海證券交易所

C.北京證券交易所

D.深圳證券交易所

參考答案：BD

答案解析：

第63題:

證券投資基金保障基金財(cái)產(chǎn)安全的措施包括（）o

A.基金管理人不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管

B.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)

C.基金管理人定期報(bào)告基金運(yùn)作情況

D.基金管理人只負(fù)責(zé)基金的投資操作

參考答案：ABCD

答案解析：

第64題：

根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為（）。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公募基金

D.私募基金

參考答案：CD

答案解析：

第65題:

債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（）o

17

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：ABCD

答案解析：

第66題:

依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為（）0

A.偏股型基金

B.靈活配置型基金

C.偏債型基金

D.股債平衡型基金

參考答案：ABCD

答案解析：

第67題:

關(guān)于資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制，以下說(shuō)法正確的是（）o

A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)

B.基金托管人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定代理基金開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、清算

備付金賬戶(hù)，并安全保管基金印章、賬戶(hù)印鑒、證券賬戶(hù)卡和賬戶(hù)原始資料

C.托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

D.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

參考答案:ABD

答案解析：

第68題:

特殊類(lèi)型基金包括（）o

A.系列基金

B.基金中的基金

C.保本基金

D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

參考答案：ABCD

答案解析：

第69題:

18

關(guān)于基金類(lèi)型的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率以下說(shuō)法正確的是（）。

A.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)

金額的5%

B.我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%~1.5%左右，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

通常在建以下，貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0

C.我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為100元人民幣

D.一些基金對(duì)追加認(rèn)購(gòu)金額有最低金額要求，而另一些基金則沒(méi)有此要求

參考答案：ABD

答案解析：

第70題：

開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不得超過(guò)（）o

A.2.5%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

答案解析：

第71題：

LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含（）類(lèi)型。

A.系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

B.系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

C.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

D.跨區(qū)域轉(zhuǎn)托管

參考答案：AC

答案解析：

第72題：

申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括（）o

A.基金申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說(shuō)明書(shū)

參考答案：ABCD

答案解析：

19

第73題:

基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)有（）。

A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成

守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受

托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

參考答案：ABC

答案解析：

第74題：

（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A.基金的銷(xiāo)售

B.基金運(yùn)營(yíng)

C.投資管理

D.投資咨詢(xún)服務(wù)

參考答案：C

答案解析：

第75題：

基金管理公司研究部的研究一般包括（）。

A.宏觀與策略研究

B.行業(yè)研究

C.個(gè)股研究

D.集體股研究

參考答案：ABC

答案解析：

第76題:

后臺(tái)支持部門(mén)包括（)o

A.行政管理部

B.信息技術(shù)部

C.財(cái)務(wù)部

D.機(jī)構(gòu)理財(cái)部

參考答案：ABC

20

答案解析:

第77題：

下列屬于交易所資金清算流程的是（）。

A.接收交易收據(jù)

B.制作清算指令

C.執(zhí)行清算指令

D.確認(rèn)清算結(jié)果

參考答案：ABCD

答案解析：

第78題：

根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（)o

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.公司型基金

D.平衡型基金

參考答案：ABCD

答案解析：

第79題:

基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（）投資或活動(dòng)。

A.承銷(xiāo)證券

B.向他人貸款

C.向他人提供擔(dān)保

D.從事承擔(dān)有限責(zé)任

參考答案：ABC

答案解析：

第80題:

基金托管人的職責(zé)是（）o

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

C.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

參考答案：ABCD

21

答案解析:

第81題：

基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列（)

情形。

A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

C.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金

D.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為

參考答案：ABCD

答案解析：

第82題:

為找到和實(shí)施適當(dāng)?shù)臓I(yíng)銷(xiāo)組合策略，基金管理人要進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的（兀

A.計(jì)劃

B.分析

C.控制

D.實(shí)施

參考答案：ABCD

答案解析：

第83題:

關(guān)于基金推介材料的免責(zé)聲明規(guī)定，正確的是（）o

A.在登載基金過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不

預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保

證

B.基金宣傳推介材料含有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)

的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保

證

C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投

資者在閱讀過(guò)程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和

基金招募說(shuō)明書(shū)，了解具體的情況

D.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí),

尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

參考答案：ABC

答案解析：

22

第84題:

成功的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施取決于公司將（）等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持公司

戰(zhàn)略的、緊密結(jié)合的行動(dòng)方案。

A.行動(dòng)方案

B.組織結(jié)構(gòu)

C.決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度

D.人力資源和企業(yè)文化

參考答案：ABCD

答案解析：

第85題:

下列屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有（）o

A.審計(jì)費(fèi)

B.上市年費(fèi)

C.信息披露費(fèi)

D.分紅手續(xù)費(fèi)

參考答案：ABCD

答案解析：

第86題:

下列關(guān)于債券估值的表述正確的是（）?

A.基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額

的余額數(shù)量計(jì)算得出的

B.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

C.基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果通過(guò)加密傳真報(bào)給基

金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)乐到Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核;

基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人

參考答案：ABCD

答案解析：

第87題：

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.年度

B.半年度

C.季度

D.月度

23

參考答案：ABCD

答案解析：

第88題:

下列可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）o

A.基金管理人的管理費(fèi)

B.基金托管人的托管費(fèi)

C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

參考答案：ABCD

答案解析：

第89題:

下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金收益分配的規(guī)定，正確的有（）o

A.每日進(jìn)行分配

B.貨幣市場(chǎng)基金每周一進(jìn)行收益分配時(shí)，不包括上周六和周日的收益

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

參考答案：ACD

答案解析：

第90題：

依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)（）

買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。

A.銀行

B.個(gè)人

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.非金融機(jī)構(gòu)

參考答案：AC

答案解析：

第91題：

開(kāi)放式基金的分紅方式有（）0

A.增加投資份額

B.現(xiàn)金分紅方式

C.股利分紅

D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

24

參考答案：BD

答案解析：

第92題:

機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金需征收的稅種有（）=

A.營(yíng)業(yè)稅

B.印花稅

C.所得稅

D.增值稅

參考答案：ABC

答案解析：

第93題:

基金年度報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）0

A.本期基金份額凈值增長(zhǎng)率

B.期初基金資產(chǎn)總值

C.基金加權(quán)平均凈值收益率

D.基金份額凈收益

參考答案：AC

答案解析：

第94題：

下列屬于基金年度報(bào)告的主要內(nèi)容有（）。

A.正文與摘要的披露

B.會(huì)計(jì)報(bào)表附注的披露

C.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露

D.基金投資組合報(bào)告的披露

參考答案：ACD

答案解析：

第95題:

基金信息披露中以下屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為的有（）o

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.承諾收益

25

參考答案：ABD

答案解析：

第96題：

基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露內(nèi)容有（）。

A.招募說(shuō)明書(shū)

B.基金份額發(fā)售公告

C.份額凈值公告

D.基金合同

參考答案:ABD

答案解析：

第97題：

對(duì)基金高管人員日常監(jiān)管的手段主要有（）o

A.離任審計(jì)

B.持續(xù)教育制度

C.公示制度

D.談話提醒制度

參考答案:ABD

答案解析：

第98題:

督察長(zhǎng)的主要職責(zé)包括（）o

A.重點(diǎn)關(guān)注基金銷(xiāo)售、投資、信息披露、運(yùn)營(yíng)等各環(huán)節(jié)是否符合法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定

B.對(duì)基金管理公司推出新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)的合法、合規(guī)性問(wèn)題提出意見(jiàn)

C.指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

D.定期或者不定期向基金管理公司的全體董事報(bào)送工作報(bào)告

參考答案：ABCD

答案解析：

第99題:

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管的主要方式包括（）。

A.臨時(shí)檢查

B.隨機(jī)檢查

C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

26

D.現(xiàn)場(chǎng)檢查

參考答案：CD

答案解析：

第100題:

基金管理公司需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)變更有（）0

A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

B.變更基金經(jīng)理人

C.變更名稱(chēng)、住所

D.修改章程

參考答案：ACD

答案解析：

第101題：

證券組合按不同的投資目標(biāo)可以分為（）。

A.避稅型

B.收入型

C.增長(zhǎng)型

D.貨幣市場(chǎng)型

參考答案：ABCD

答案解析：

第102題：

以下關(guān)于B系數(shù)的說(shuō)法中，正確的有（）o

A.當(dāng)B系數(shù)大于1時(shí),投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.當(dāng)B系數(shù)大于1時(shí),投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.當(dāng)B系數(shù)小于1時(shí),投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)低于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)B系數(shù)小于1時(shí),投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)高于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：AD

答案解析：

第103題：

以下對(duì)弱式有效市場(chǎng)描述正確的有（）□

A.股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息

B.股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息

C.期望從過(guò)去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的

27

D.投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

參考答案：ABCD

答案解析：

第104題：

會(huì)計(jì)異常體現(xiàn)在（）o

A.市盈率效應(yīng)

B.盈余意外效應(yīng)

C.市凈率效應(yīng)

D.小公司效應(yīng)

參考答案：ABC

答案解析：

第105題：

資產(chǎn)配置的類(lèi)型，從范圍上看可分為（）。

A.全球資產(chǎn)配置

B.股票債券配置

C.行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

參考答案：ABC

答案解析：

第106題：

資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于（）0

A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

C.增加資金的流動(dòng)性

D.吸引投資者

參考答案：B

答案解析：

第107題:

對(duì)于恒定混合策略，以下表述正確的是（）。

A.恒定混合策略市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是下降時(shí)買(mǎi)入，上升時(shí)賣(mài)出

B.恒定混合策略支付模式呈凸性

C.恒定混合策略有利的市場(chǎng)環(huán)境是易變、波動(dòng)性大的市場(chǎng)環(huán)境

28

D.恒定混合策略支付模式呈凹性

參考答案：ACD

答案解析：

第108題:

關(guān)于資產(chǎn)配置的主要考慮因素有（）0

A.投資期限

B.稅收考慮

C.資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流功性要求相匹配的問(wèn)題

D.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

參考答案：ABCD

答案解析：

第109題:

有關(guān)指數(shù)型消極投資策略，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.復(fù)制的投資組合波動(dòng)不可能與選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)完全一致

B.創(chuàng)立指數(shù)基金的理論基礎(chǔ)是有效市場(chǎng)學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)上的隨機(jī)漫步理論

C.復(fù)制的投資組合的股票數(shù)小于目標(biāo)股票價(jià)格指數(shù)的成分股

D.復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大

參考答案：ABCD

答案解析：

第110題:

目前國(guó)際應(yīng)用較多的基本分析方法主要有（）0

A.低市盈率

B.股利貼現(xiàn)模型

C.移動(dòng)平均法

D.小公司效應(yīng)

參考答案：AB

答案解析：

第111題：

道氏理論的主要觀點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為

C.開(kāi)盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格

29

D.市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)

參考答案：ABD

答案解析：

第112題：

積極型股票投資策略大致包括（）。

A.在否定弱式效率市場(chǎng)前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略，如道氏理

論、移動(dòng)平均法、價(jià)格與交易量的關(guān)系等理論

B.在否定半強(qiáng)式市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略，如低市盈率法

和股利貼現(xiàn)模型等

C.選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一風(fēng)格

D.結(jié)合對(duì)弱式效率市場(chǎng)和半強(qiáng)式效率市場(chǎng)的挑戰(zhàn)，人們提出的市場(chǎng)異常策

略，如小公司效應(yīng)、日歷效應(yīng)等

參考答案：ABD

答案解析：

第113題:

下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）0

A.零息債券的凸性與償還期限無(wú)關(guān)

B.凸性對(duì)投資者總是有利的

C.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系

D.其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者

參考答案：A

答案解析：

第114題：

債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)包括（）o

A.債券指數(shù)化投資組合表現(xiàn)一定優(yōu)于積極型的債券投資組合

B.有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

C.經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好

D.與積極型的債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低

參考答案：BCD

答案解析：

第115題：

下面的敘述正確的是（)o

30

A.息票利率、再投資利率和未來(lái)到期收益率是債券收益率的構(gòu)成因素

B.債券流動(dòng)性越大，投資者要求的收益率越低

C.到期期限與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)無(wú)關(guān)

D.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)反映了投資者投資于非國(guó)債的債券時(shí)面臨的額外風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：ABD

答案解析：

第116題:

影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素是（）□

A.到期期限

B.稅收負(fù)擔(dān)

C.債券的流動(dòng)性

D.發(fā)行人種類(lèi)

參考答案：ABCD

答案解析：

第117題：

對(duì)基金收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的三大經(jīng)典方法是（）o

A.特瑞諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.信息比率

參考答案:ABC

答案解析：

第118題：

實(shí)務(wù)衡量的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.簡(jiǎn)單全面

B.直觀易行

C.簡(jiǎn)單精確

D.全面科學(xué)

參考答案：A

答案解析：

第119題:

以下敘述錯(cuò)誤的是（)o

31

A.基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

B.基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高

C.基金托管費(fèi)是指基金保管人為托管基金資產(chǎn)而從基金收益中計(jì)提支付給

信托人的費(fèi)用

"D.目前我國(guó)封閉式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5%。

參考答案：BD

答案解析：

第120題：

具有擇時(shí)能力的基金經(jīng)理能夠在（)o

A.市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的B值，市場(chǎng)低迷時(shí)也提高基金組合的B值

B.市場(chǎng)高漲時(shí)提高基金組合的B值，市場(chǎng)低迷時(shí)降低基金組合的B值

C.市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的B值，市場(chǎng)低迷時(shí)也降低基金組合的B值

D.市場(chǎng)高漲時(shí)降低基金組合的B值，市場(chǎng)低迷時(shí)提高基金組合的B值

參考答案：B

答案解析：

判斷題

第⑵題：

封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

以基金份額凈值為基礎(chǔ)，受供求關(guān)系的影響。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第122題：

1873年，英格蘭人羅伯特?富萊明創(chuàng)立“英格蘭美國(guó)投資信托”，專(zhuān)門(mén)辦理新

大陸的鐵路投資，聘請(qǐng)專(zhuān)職的管理人進(jìn)行管理，投資信托才成為一種專(zhuān)門(mén)的贏利

業(yè)務(wù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

32

第123題：

基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基

金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第124題:

目前，銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)，均可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷(xiāo)

業(yè)務(wù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第125題：

目前我國(guó)的基金全部是公司型基金，而在美國(guó)絕大多數(shù)是契約型基金。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第126題：

私募基金是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第127題：

安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

33

參考答案：A

答案解析：

第128題：

基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評(píng)判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第129題：

在E9V申購(gòu)、贖回過(guò)程中，可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y

者無(wú)法在申購(gòu)時(shí)買(mǎi)入的證券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第130題:

上市開(kāi)放式基金場(chǎng)外募集的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的

證券登記結(jié)算系統(tǒng)，場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

的開(kāi)放式基金登記系統(tǒng)。（)

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第⑶題：

放式基金的認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

34

第132題：

基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月，封閉期內(nèi)，基金不受

理贖回。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第133題:

基金管理公司的董事長(zhǎng)和董事會(huì)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第134題：

常見(jiàn)的基金產(chǎn)品線類(lèi)型有水平式、垂直式和綜合式。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第135題:

內(nèi)部控制制度是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第136題：

證券投資基金的營(yíng)銷(xiāo)渠道有直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩類(lèi)渠道。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

35

參考答案：A

答案解析：

第137題：

一般情況下，基金銀行存款賬戶(hù)、基金結(jié)算備付金金額、基金證券賬戶(hù)的各類(lèi)證

券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì)；基金債券托管賬戶(hù)在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無(wú)交易

每周核對(duì)一次。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第138題:

基金托管人主要通過(guò)托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來(lái)源，托管費(fèi)收入與托

管規(guī)模成反比。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第139題:

根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用T+3日交割制度。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第140題：

基金資產(chǎn)賬戶(hù)開(kāi)立前，管理人應(yīng)刻制基金的印章和準(zhǔn)備開(kāi)戶(hù)資料。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

36

第141題：

信息披露義務(wù)人可以向大型機(jī)構(gòu)投資者先行披露有關(guān)投資信息。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第142題:

營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境是指能夠影響營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)、建立并保持與目標(biāo)客戶(hù)良好關(guān)系能力的各種因

素和力量。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第143題：

在銀行基金銷(xiāo)售中，定期限額投資計(jì)劃占據(jù)非常重要的地位。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第144題：

對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第145題:

基金逐日對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值，并于當(dāng)月將投資估值增（減）值確認(rèn)為公允價(jià)

值變動(dòng)損益。)

A.正確

B.錯(cuò)誤

37

參考答案：B

答案解析：

第146題:

基金交易費(fèi)指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第147題:

基金日常估值由基金托管人進(jìn)行。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第148題：

同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)統(tǒng)一進(jìn)行估值。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第149題：

買(mǎi)人返售證券收入應(yīng)在證券持有期內(nèi)采用直線法計(jì)提，并按計(jì)提的金額確認(rèn)。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第150題:

股票差價(jià)收入于賣(mài)出股票成交日確認(rèn)。（）

38

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第151題：

以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第152題：

對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第153題:

開(kāi)放式基金放開(kāi)申購(gòu)、贖回后，會(huì)披露每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第154題：

基金管理人計(jì)提管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)和方式與基金資產(chǎn)凈值無(wú)關(guān)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

39

第155題:

不同運(yùn)作方式的基金，基金產(chǎn)品的流動(dòng)性不同。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第156題:

招募說(shuō)明書(shū)摘要主要包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告、基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概

覽、招募說(shuō)明書(shū)更新說(shuō)明等內(nèi)容。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：A

答案解析：

第157題：

不定期檢查側(cè)重對(duì)基金運(yùn)作、公司財(cái)務(wù)狀況以及基金托管人和管理公司的監(jiān)察稽

核工作。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第158題：

基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷(xiāo)協(xié)議之日起15日內(nèi)，將代銷(xiāo)協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案：B

答案解析：

第