2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、投資者獲得上市公司送股時（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。A.需重新進行利潤評估B.需繳納所得稅C.不需重新進行利潤評估D.不需繳納所得稅【答案】B2、下面關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷，說法正確的是（）。A.地方政府債券只能由財政部代理發(fā)行B.地方政府債券只能自行發(fā)行C.地方政府債券只能由中國人民銀行代理發(fā)行D.地方政府債券有財政部代理發(fā)行和自行發(fā)行兩種方式【答案】D3、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，()設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B4、關(guān)于機構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C5、證券投資基金的資金主要投向（）。A.實業(yè)B.郵票C.有價證券D.珠寶【答案】C6、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B7、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、（2020年真題）關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B9、（2021年真題）將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（??）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B10、控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D11、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國證監(jiān)會委派C.證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事D.會員監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C12、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A13、下列關(guān)于SHIBOR的說法，不正確的是（）。A.由中國人民銀行于2007年開始試運行B.屬于貨幣市場格局之一C.目前已成為認可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準利率之一D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價能力【答案】D14、銀行間債券市場的發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C16、以下關(guān)于交易所債券市場托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、金融衍生工具的價格取決于（）價格變動的派生金融產(chǎn)品。A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品B.股票市場C.外匯市場D.債券市場【答案】A18、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。A.反市場性B.弱市場性C.非市場性D.強市場性【答案】D19、商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、回購交易通常情況下只有()小時，是一種超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D21、賦予普通股股東優(yōu)先認股權(quán)的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A22、證券市場監(jiān)管的(??)相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟手段C.司法手段D.法律手段【答案】B23、約翰格利和愛德華肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄—投資轉(zhuǎn)化機制B.利率—投資互動機制C.儲蓄—利率互動機制D.收入—投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A24、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A25、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機構(gòu)【答案】D26、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A27、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B28、做市商收取買賣證券差價的證券交易機制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】D29、風險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）。A.①③④B.①②C.③④D.②③【答案】C30、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。A.中國金融行業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.商業(yè)銀行D.第三方證券公司【答案】B31、彌補赤字的手段有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、合格境外機構(gòu)投資者可以參與（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、在我國，只有中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前，可以申請從事基金代理銷售的機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D36、（）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】B37、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構(gòu)投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構(gòu)投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A38、（2019年真題）既是基金的當事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C39、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、以下關(guān)于銀行中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強調(diào)業(yè)務(wù)的風險特征【答案】A41、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B42、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場的是(??)。A.交易所市場B.銀行間市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小企業(yè)板市場【答案】C43、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)批準B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)【答案】A44、上市開放式基金的英文縮寫是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】A45、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A46、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、一般性貨幣政策工具不包括()A.信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.存款準備金制度D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A48、證券金融公司應(yīng)當遵守以下風險控制指標規(guī)定的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B49、集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C50、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應(yīng)收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C51、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D52、下列對于風險準備金策略的說法中，正確的是（）。A.①②③B