2016年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律管理考試題

2016年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：證券市場的自律管理考試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、從__形態(tài)看，國內生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時期內最終使用的貨物和服務價值與貨物和服務凈出口價值之和。

A．價值

B．產(chǎn)品

C．收入

D．實物

2、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。

A．股票股息

B．股息

C．負債股息

D．財產(chǎn)股息

3、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。

A．可轉換優(yōu)先股

B．參與優(yōu)先股

C．非累積優(yōu)先股

D．累積優(yōu)先股

4、證券投資基金在美國被稱為（）。

A．單位信托基金

B．證券投資信托基金

C．共同基金

D．信托基金

5、（）負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券銀行

B．存券公司

C．托管公司

D．中央存托公司

6、償還期在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A．短期國債

B．中期國債

C．長期國債

D．無期國債

7、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個門類。

A．3

B．10

C．13

D．20

8、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。

A．50

B．100

C．150

D．200

9、金融期貨的標的物不包括__。

A．股票

B．利率

C．外匯

D．小麥

10、__適用于持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)計算資產(chǎn)價值。

A．重置成本法

B．市場決定法

C．清算價值法

D．公允價值法

11、__反映消費者為購買消費品而付出的價格的變動情況。

A．零售物價指數(shù)

B．生產(chǎn)者物價指數(shù)

C．國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù)

D．國內生產(chǎn)總值物價指數(shù)

12、關于套利組合，下列說法中，不正確的是__。

A．該組合中各種證券的權數(shù)滿足x1+x2+…+xn=1

B．該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0

C．該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0

D．如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機會

13、證券組合分析的理論基礎之一是證券或證券組合的收益由它的__表示。

A．實際收益率

B．期望收益率

C．名義收益率

B．社會保障基金

C．社會保險基金

D．社會公益基金

27、欺詐客戶行為包括__。

A．違背客戶的委托為其買賣證券

B．不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

C．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

D．為了牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

28、非系統(tǒng)風險包括__。

A．信用風險

B．經(jīng)營風險

C．利率風險

D．財務風險

29、公開披露基金信息，不得有下列__行為。

A．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構

B．違規(guī)承諾收益或者承擔損失

C．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D．對證券投資業(yè)績進行預測

30、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。

A．社會化大生產(chǎn)

B．小生產(chǎn)方式

C．股份公司

D．信用制度

31、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。

A．為資金需求者提供籌措資金的渠道

B．為政府宏觀部門調控經(jīng)濟提供了手段

C．為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化

D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化

32、下述說法是正確的有__。

A．基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動

B．基金有封閉式和開放式之分

C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進行

D．開放式基金的基金份額總額不固定

33、債券發(fā)行方式有__。

A．定向發(fā)行

B．承購包銷

C．招標發(fā)行

D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的發(fā)行方式

34、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括__。

A．發(fā)行國債

B．再貼現(xiàn)政策

C．公開市場業(yè)務

D．存款準備金制度

35、關于風險，