2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模考模擬試題(全優(yōu))

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模考模擬試題(全優(yōu))

單選題（共50題）1、關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A2、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨立性【答案】A3、2011年8月,（）和國家發(fā)展改革委發(fā)布《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。A.國家稅務(wù)總局B.財政部C.中國創(chuàng)業(yè)基金會D.中國證監(jiān)會【答案】B4、并購基金的投資后管理主要是通過重整來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值提升，其整合主要通過（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列不屬于股權(quán)投資基金主要項目來源的是（）。A.行業(yè)專家推薦B.企業(yè)家聯(lián)盟及各級商會組織推薦C.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息D.所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得【答案】D6、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】B7、關(guān)于排他投資條款與保密條款的關(guān)系，下列說法中正確的是（）。A.保密條款比排他條款更難履行B.排他條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他條款D.排他條款與保密條款可以并行【答案】D8、（2017年真題）下列關(guān)于清算的說法中，錯誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行【答案】C9、在國務(wù)院各有關(guān)部門和地方政府的推動下，我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個歷史階段。A.兩B.三C.四D.五【答案】B10、下列各項中，屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的是（）。A.市場分析B.知識產(chǎn)權(quán)C.歷史經(jīng)營業(yè)績D.公司治理狀況【答案】A11、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A12、私募（）、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】A13、股權(quán)投資基金的收入來源包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D14、（2017年真題）（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B15、（）是保護投資者知情權(quán)、選擇權(quán)，由投資者與管理人形成市場化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運作D.信息披露【答案】D16、（2017年真題）合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、某基金管理人募集_只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書【答案】C18、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為（）履行登記手續(xù)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機構(gòu)【答案】A19、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者及時揭示基金風(fēng)險并安排簽署風(fēng)險揭示書，風(fēng)險揭示書中的一般風(fēng)險包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.5B.10C.15D.20【答案】D21、（2016年真題）不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報【答案】A22、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D23、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）。A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A24、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時間價值。A.資產(chǎn)凈值B.現(xiàn)金流C.凈內(nèi)部收益率D.凈現(xiàn)值【答案】D25、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定D.有利益保障投資者的收益【答案】D26、（2017年真題）股權(quán)投資基金在《風(fēng)險揭示書》中，應(yīng)揭示的風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、股權(quán)投資基金通常采取（）或（）、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進行指導(dǎo)或咨詢，實現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實地考察等方式C.電話，會面，到企業(yè)實地考察等方式D.郵件，會面，到企業(yè)實地考察等方式【答案】C28、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.存在虛假填報、惡意欺詐等行為B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的C.申請機構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄D.申請機構(gòu)遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定【答案】A29、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B30、基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進行運營？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D32、投資后管理的作用（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、（2019年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準(zhǔn)時點A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準(zhǔn)時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A35、下列關(guān)于清算退出的說法，錯誤的是（）。A.清算退出的方式包括破產(chǎn)清算和解散清算B.破產(chǎn)清算即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)C.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)D.公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)【答案】B36、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.通過與上市公司進行重大資產(chǎn)重組，進而實現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進而實現(xiàn)間接上市【答案】D37、簡單價值等式為（）。A.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)B.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益C.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值-債務(wù)D.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)-少數(shù)股東權(quán)益【答案】A38、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為【答案】B39、有關(guān)回訪確認(rèn)的說法錯誤的是（）。A.冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進行回訪B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進行的有效D.回訪程序成功確認(rèn)前，投資者有權(quán)解除基金合同【答案】C40、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.利潤率【答案】D41、下列關(guān)于資本成本的說法，錯誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權(quán)或債權(quán)資本的機會成本或經(jīng)濟成本B.股權(quán)資本的成本不一定低于債權(quán)成本C.股權(quán)收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權(quán)資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C42、下列關(guān)于監(jiān)事會的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、對于股權(quán)投資基金,以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.項目股息B.并購方式退出收益C.回購方式退出收益D.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益【答案】D45、下列屬于盈利能力分析的是（）。A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】A46、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品是（）型普通投資者。A.ClB.C2C.C4D.C5【答案】D47、關(guān)于杠桿收購基金的運作特點，表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】