施工風(fēng)險分析和應(yīng)對方法

風(fēng)險管理是本工程建設(shè)項目管理中的重要內(nèi)容之一。工程項目風(fēng)險是指所有影響該項目目標(biāo)實現(xiàn)的不確定因素的綜合，任何一項工程從項目立項及各種分析、研究、設(shè)計、計劃等都是基于對未知因素預(yù)測之上的，基于正常的技術(shù)、管理、組織之上的。而在工程施工過程中這些預(yù)測的因素有可能發(fā)生變化，這些變化使得原定的方案受到干擾。我們把這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾因素稱之為風(fēng)險。天津西站交通樞紐配套市政工程具有規(guī)模大、基坑深、技術(shù)新穎、施工時間長、參建單位多、與周邊接口復(fù)雜等特點，于是本工程施工中風(fēng)險比較大，在工程實施前編制應(yīng)急預(yù)案和快速反應(yīng)機制是十分必要的。工程項目風(fēng)險是指工程項目在可行性研究設(shè)計、施工等各個階段可能遭到的風(fēng)險。這些風(fēng)險所涉及的當(dāng)事人，主要是工程項目的業(yè)主/項目法人、工程承包商和工程咨詢?nèi)?設(shè)計人/監(jiān)理人。風(fēng)險具備的要素風(fēng)險發(fā)生的不確定性、風(fēng)險的后果、風(fēng)險發(fā)生的原因和環(huán)境，構(gòu)成風(fēng)險的要素，具體見圖4.2.1-1所示。風(fēng)險具備的要素風(fēng)險發(fā)生的不確定性

風(fēng)險的后果

風(fēng)險發(fā)生的條件、情況、原因和環(huán)境圖4.2.1-1風(fēng)險具備的要素內(nèi)容土建主承建單位的風(fēng)險土建主承建是業(yè)主的合作者，但在各自的利益上又是對應(yīng)的雙方，即雙方既有共同利益，雙方各自又有風(fēng)險；土建主承建單位的行為對業(yè)主構(gòu)成風(fēng)險，業(yè)主的舉動也會對承建單位的利益構(gòu)成威脅；其中土建主承建單位的風(fēng)險，具體內(nèi)容見表4.2.1-2所示。表4.2.2-2工程項目風(fēng)險分類序號1

風(fēng)險目錄不可預(yù)見損失

典型的風(fēng)險洪水、地震、火災(zāi)、狂風(fēng)、閃電、塌方；結(jié)構(gòu)破壞、設(shè)備損壞、勞務(wù)人員傷亡、材料設(shè)備發(fā)有形的損失生火災(zāi)或者被盜；通貨膨脹、能否得到業(yè)主資金、匯率浮動、分包商財務(wù)和經(jīng)濟的財務(wù)風(fēng)險；4政治和環(huán)境法律和法規(guī)的變化、戰(zhàn)爭和內(nèi)亂、注冊和審批、污染和安全規(guī)則沒收、禁運；5設(shè)計設(shè)計失誤、忽略、錯誤、規(guī)范不充分；6與施工有關(guān)的事件氣候、勞務(wù)爭端和罷工、勞動生產(chǎn)率、不同的現(xiàn)場條件、失誤的工作、設(shè)計變更、設(shè)備缺陷。工程項目風(fēng)險管理的概念及特點1)工程項目風(fēng)險管理的概念是指項目主體通過風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價等來分析工程項目的風(fēng)險，并以此為基礎(chǔ)，使用多種方法和手段，對項目活動涉及風(fēng)險實行有效的控制，盡量擴大風(fēng)險事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險事件造成不利后果全過程的總稱。2)工程項目風(fēng)險管理的特點(1)工程項目風(fēng)險管理，必須與該項目的特點相聯(lián)系，一起考慮，包括項目復(fù)雜性、系統(tǒng)性、規(guī)模、新穎性、工藝的成熟程度等；項目的類型，項目所在領(lǐng)域；項目所處的地域，如環(huán)境條件等。(2)風(fēng)險管理需要大量地占有信息、了解情況，要對項目系統(tǒng)及系統(tǒng)環(huán)境有十分深入的了解，并進(jìn)行預(yù)測，所以不熟悉情況是不可能進(jìn)行有效風(fēng)險管理的。(3)在整個風(fēng)險管理過程中，人的因素影響很大，如人的認(rèn)識程度、人的精神、創(chuàng)造力等。風(fēng)險管理中，要注重對專家經(jīng)驗和教訓(xùn)的調(diào)查分析，這不僅包括他們對風(fēng)險范圍，規(guī)律的認(rèn)識，而且包括他們對風(fēng)險的處理方法、工作程序和思維方式，并在此基礎(chǔ)上，將分析成果系統(tǒng)化、信息化、知識化，用于對項目的決策支持。(4)風(fēng)險管理在項目管理中，屬于一種高層次的綜合性管理工作；它涉及企業(yè)管理和項目管理的各個階段和各個方面，涉及項目管理的各個子系統(tǒng)；所以必須與合同管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理聯(lián)成一體。(5)風(fēng)險管理的目的，并非泯滅風(fēng)險；在工程項目中大多數(shù)風(fēng)險，是不可能由項目管理者泯滅或者排除的，而是有準(zhǔn)備地、理性地實施項目，盡可能地減少風(fēng)險的損失和利用風(fēng)險因素有利的一面。3)風(fēng)險管理與工程項目管理的關(guān)系風(fēng)險管理是工程項目管理的一部份，目的是保證項目總目標(biāo)的實現(xiàn)；風(fēng)險管理與工程項目管理的關(guān)系，見表4.2.3-2所示。4.2.3-2風(fēng)險管理與工程項目管理的關(guān)系序號涉及方面具體內(nèi)容從項目的1)風(fēng)險管理與項目管理目標(biāo)一致；惟獨通過風(fēng)險管理降低項目的1成本、時間風(fēng)險成本，項目的總成本才干降下來。和質(zhì)量目2)項目風(fēng)險管理，把風(fēng)險導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低程度，標(biāo)看這符合各項目有關(guān)方在時間和質(zhì)量方面的要求。風(fēng)險管理是項目范圍管理主要內(nèi)容之一，是審查項目和項目變從項目的更所必需的。通過風(fēng)險分析，對這種需求進(jìn)行預(yù)測，指出市場和社會范圍管理需求的可能變動范圍，計算出需求變動時項目的盈虧大小。項目在進(jìn)行過程中，各種各樣的變更是不可避免的，變更之后來看會帶來某些新的不確定性；風(fēng)險管理正是通過風(fēng)險分析來識別、估計和評價這些不確定性，向項目范圍管理提出任務(wù)。從項目的 1)風(fēng)險管理為項目計劃的制定提供了依據(jù)；項目計劃考慮的是未3管理計劃來，而未來充滿著不確定因素。序號 涉及方面 具 體 內(nèi) 容職能來看2)項目風(fēng)險管理的職能之一，恰恰是減少項目整個過程中的不確定性；這顯然對提高項目計劃的準(zhǔn)確性和可行性，有極大的匡助。通過風(fēng)險分析，指出有哪些可能的意外費用，并估計出意外費用的多少；對于不能避免但能夠接受的損失，也計算出數(shù)量列為一項從項目的成本，為在項目預(yù)算中列入必要的應(yīng)急費用提供依據(jù)，從而增強項目成本管理成本預(yù)算的準(zhǔn)確性和現(xiàn)實性，避免因項目超支而造成項目各有關(guān)方的職能來看不安，有利于堅定對項目的信心。因此風(fēng)險管理是項目成本管理的一部份，沒有風(fēng)險管理，項目成本管理則不完整。工程項目風(fēng)險管理的內(nèi)容工程項目風(fēng)險管理包括：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)督，具體流程見圖4.2.3-2所示。風(fēng)險識別 風(fēng)險分析與評價 風(fēng)險處理 風(fēng)險監(jiān)督圖4.2.3-2工程項目風(fēng)險管理流程工程項目風(fēng)險管理的具體內(nèi)容，見表4.2.3-3所示。表4.2.2-3工程項目風(fēng)險管理內(nèi)容序號風(fēng)險內(nèi)容 具 體 方 法包括：識別問詢法；財務(wù)報表法；流程分析法；現(xiàn)場勘察法；相關(guān)風(fēng)險識別部門配合法；索賠統(tǒng)計法；環(huán)境分析法。2風(fēng)險分析包括：風(fēng)險概率分布；歷史資料統(tǒng)計；理論分布分析；外推方法；風(fēng)險量測定；風(fēng)險費用分析；風(fēng)險評價猜測；CIN法；AHP法。與評價風(fēng)險控制對策：回避；損失控制；分離；分散；轉(zhuǎn)移。風(fēng)險處理風(fēng)險財務(wù)對策：自留；轉(zhuǎn)移；保險。包括：保險經(jīng)紀(jì)人；項目風(fēng)險經(jīng)理；項目風(fēng)險機構(gòu)；項目風(fēng)險管理；風(fēng)險監(jiān)督項目風(fēng)險管理制度。風(fēng)險管理的技術(shù)難點和管理目標(biāo)風(fēng)險管理的技術(shù)難點風(fēng)險管理的技術(shù)難點是風(fēng)險識別艱難、風(fēng)險處理手段落后、風(fēng)險評價誤差大，見4.2.3-3所示。風(fēng)險管理的技術(shù)特點風(fēng)險識別困難 風(fēng)險處理手段落后 風(fēng)險評價誤差大圖4.2.3-3 風(fēng)險管理的技術(shù)難點項目風(fēng)險管理的目標(biāo)使項目獲得成功；為項目實施創(chuàng)造安全環(huán)境；降低工程費用控制投資；保證施工按計劃有節(jié)奏施工，減少環(huán)境或者內(nèi)部對項目的干擾，使項目始終處于良好的受控狀態(tài)；保證項目質(zhì)量；使竣工項目的效益穩(wěn)定。工程項目風(fēng)險識別風(fēng)險識別是工程項目風(fēng)險管理的第一步，也是工程項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險產(chǎn)生的原因，有主觀世界與客觀世界的背離、事物的偶然性、外界的干擾、人們的非正常行為等，具體見圖4.2.3-4所示。事物的偶然性外界的干擾風(fēng)險人們的非正常行為產(chǎn)生為消除風(fēng)險的代價與風(fēng)險可能的造成的損失，二者權(quán)衡的結(jié)果主觀世界與客觀世界的背離2)風(fēng)險的分類圖4.2.3-4風(fēng)險產(chǎn)生的原因風(fēng)險可按照三個方面進(jìn)行分類，即風(fēng)險后果、風(fēng)險類型、風(fēng)險影響，具體分類見4.2.3-5所示。風(fēng)險的分類按風(fēng)險后果 按風(fēng)險類型 按風(fēng)險影響純粹風(fēng)險投機風(fēng)險(特定風(fēng)險)(市場風(fēng)險)市嚴(yán)場和發(fā)重可單環(huán)行業(yè)性風(fēng)生預(yù)與資產(chǎn)或者商業(yè)與資本或者金融位境險和有關(guān)的風(fēng)險有關(guān)的風(fēng)險概影測風(fēng)風(fēng)4.2.3-5風(fēng)險的分工程項目的風(fēng)險源工程項目風(fēng)險源，包括政府政策、資金籌措方式與來源、項目組織內(nèi)部、設(shè)計錯誤、項目環(huán)境、合同條款錯誤與混亂、物資采購與供貨時間、工程價款估算或者結(jié)算錯誤、通貨膨脹和信貸風(fēng)險、匯率變更、不可抗力等，具體見圖4.2.3-6所示?！ふ哔Y金籌措方式與來源·項目組織內(nèi)部·設(shè)計錯誤·項目環(huán)境程·合同條款錯誤與混亂項·物資采購與供貨時間·工程價款估算或者結(jié)算目錯誤·通貨膨脹和信貸風(fēng)險·匯率變更·不可抗力收益效用函數(shù)曲線圖4.2.3-6工程項目的風(fēng)險源收益效用函數(shù)曲線，即收益、效用的關(guān)系，根據(jù)效用的不同，風(fēng)險的愛憎程度也不同，具體見圖4.2.3-7所示。圖 4.2.3-7 收益效用函數(shù)曲線項目的風(fēng)險評估項目的風(fēng)險評估，可從主觀概率和客觀概率方面進(jìn)行評估，二者評估方法不同，具體見圖4.2.4-1所示。項目的風(fēng)險估計主觀概率 客觀概率專家預(yù)測法圖4.2.4-1

歷史資料統(tǒng)計風(fēng)險評估方法項目的風(fēng)險評價項目風(fēng)險評價，把定性問題定量化，通過分析風(fēng)險費用，對項目的風(fēng)險進(jìn)行評價，以便做出對風(fēng)險的處理決策，通常采用方法見圖4.2.4-2所示。項定目性風(fēng)—AHP法問