第2章古典貿(mào)易理論

第2章古典貿(mào)易理論一、重商主義理論和政策主張二、亞當(dāng)·斯密的絕對利益說三、李嘉圖的比較利益說第一頁，共三十一頁。一、重商主義理論和政策主張理論產(chǎn)生背景：15—18世紀(jì)，資本主義原始積累時(shí)期。主要觀點(diǎn)：重商主義認(rèn)為貨幣（金銀）是財(cái)富的唯一形式。國際貿(mào)易是一種“零和”博弈。認(rèn)為：在國際貿(mào)易中，你之所得就是我之所失。因此各國在貿(mào)易中的利弊得失是完全相反的。第二頁，共三十一頁。

重商主義分為早期和晚期。早期（15世紀(jì)-16世紀(jì)中葉）以“貨幣差額（平衡）論”為中心，其代表人物是威廉·斯塔福(WilliamStafford)；政策主張：只賣不買晚期（16世紀(jì)下半期—18世紀(jì)）以“貿(mào)易差額（平衡論”為中心，其代表人物是托馬斯·孟(ThomasMun)。政策主張：多賣少買重商主義的一個(gè)主要特征：

社會財(cái)富=金銀貨幣第三頁，共三十一頁。

重商主義對貿(mào)易的研究主要集中在如何進(jìn)行貿(mào)易，具體來說。怎樣通過鼓勵(lì)商品輸出、限制商品進(jìn)口以增加貨幣的流入從而增加社會財(cái)富——這些思想實(shí)際上只是反映了商人的目標(biāo)，或者說只是從商人眼光來看待國際貿(mào)易的利益——被稱為“重商主義”或“商人主義”。重農(nóng)學(xué)派——17世紀(jì)下半期開始，在法國出現(xiàn)了反對重商主義政策，主張經(jīng)濟(jì)自由和重視農(nóng)業(yè)的思想，（對農(nóng)業(yè)的過分重視和對商業(yè)的輕視）從而形成了重農(nóng)學(xué)派，創(chuàng)始人是弗朗斯·魁奈(FrancoisQuesnay，1694-1774）核心思想：主張自由經(jīng)濟(jì)，包括自由貿(mào)易。第四頁，共三十一頁。英國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)和哲學(xué)家大衛(wèi)·休謨的貨幣-價(jià)格流轉(zhuǎn)機(jī)制意大利（貿(mào)易順差）對西班牙（貿(mào)易逆差）出口〉進(jìn)口出口〈進(jìn)口1、貨幣凈流入貨幣凈流出2、貨幣供給增加貨幣供給減少3、價(jià)格和工資上漲價(jià)格和工資下跌4、進(jìn)口增加和出口減少進(jìn)口減少和出口增加直至直至出口=進(jìn)口出口=進(jìn)口第五頁，共三十一頁。二、亞當(dāng)·斯密的絕對利益說亞當(dāng)·斯密(1723—1790)：1776年發(fā)表《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（《國富論》）他的地域分工原理和以此為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易理論，是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要組成部分。斯密的自由貿(mào)易思想:“如果一件東西在購買時(shí)所費(fèi)的代價(jià)比在家內(nèi)生產(chǎn)時(shí)所費(fèi)的小，就永遠(yuǎn)不會想要在家內(nèi)生產(chǎn)，這是每一個(gè)精明的家長都知道的格言。裁縫不想制作他自己的鞋子，而向鞋匠購買。鞋匠不想制作他自己的衣服，而雇裁縫制作?！诹?，共三十一頁。

在每一個(gè)私人家庭的行為中是精明的事情，在一個(gè)大國的行為中就很少是荒唐的了。如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有利地使自己的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來的物品的一部分來向他們購買?！彼姑芡ㄟ^對蘇格蘭葡萄酒生產(chǎn)的例證分析，探討了絕對優(yōu)勢，并指出了國與國之間的貿(mào)易模式：

第七頁，共三十一頁。

“通過嵌玻璃、設(shè)溫床、建溫壁，蘇格蘭也能栽種極好的葡萄，并釀造極好的葡萄酒，其費(fèi)用大約三十倍于能由外國購買的至少是同樣好品質(zhì)的葡萄酒?！绻K格蘭不向外國購買它所需要的一定數(shù)量的葡萄酒，而竟使用比自己購買所需的多三十倍的資本和勞動來自己制造，顯然是不合理的，那么所使用的資本與勞動，僅多三十分之一，甚或僅多三百分之一，也是不合理的?！劣谝粐攘硪粐鴥?yōu)越的地位，是固有的，或是后來獲得的，在這方面，無關(guān)重要。只要甲國有此優(yōu)勢，乙國無此優(yōu)勢，乙國向甲國購買，總是比自己制造有利?！?[英]亞當(dāng).斯密：《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（下卷），商務(wù)印書館，1997年，第29-30頁。)第八頁，共三十一頁。

可見，絕對優(yōu)勢是由生產(chǎn)成本來衡量的：如果一國某種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本絕對低于自己的貿(mào)易伙伴國，那么，該國就具有生產(chǎn)這種產(chǎn)品的絕對優(yōu)勢。國際貿(mào)易的模式為：各國集中生產(chǎn)并出口本國具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，進(jìn)口本國不具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品。同時(shí)，斯密指出，各國不應(yīng)限制進(jìn)口，而應(yīng)進(jìn)行自由貿(mào)易。第九頁，共三十一頁。(一)假設(shè)條件：1、按照2×2×1模式進(jìn)行；2、貿(mào)易活動處于完全競爭的市場，即生產(chǎn)要素在國內(nèi)完全自由流動，但在國家之間完全不能流動；3、生產(chǎn)成本不變；4、生產(chǎn)產(chǎn)品的勞動是同質(zhì)的；第十頁，共三十一頁。

5、沒有運(yùn)輸成本和交易費(fèi)用；6、貿(mào)易按實(shí)物交易的方式開展；7、兩國的生產(chǎn)技術(shù)不發(fā)生變化；8、兩國的消費(fèi)需求偏好不變；9、兩國同類產(chǎn)品的絕對勞動成本不同，即生產(chǎn)效率存在國際差異。第十一頁，共三十一頁。（二）主要觀點(diǎn)國際貿(mào)易是基于各國之間生產(chǎn)技術(shù)的絕對差別而產(chǎn)生的。各國在生產(chǎn)技術(shù)上的絕對差異，以及由此所導(dǎo)致的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的差異，是國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)。一國應(yīng)該出口那些本國生產(chǎn)效率高的商品，進(jìn)口那些國外生產(chǎn)效率高的商品。貿(mào)易的結(jié)果將使雙方均獲益（貿(mào)易是雙贏的，所以斯密倡導(dǎo)實(shí)行自由貿(mào)易）。第十二頁，共三十一頁。（三）數(shù)學(xué)解釋

勞動小時(shí)/單位分工前分工后國家毛呢酒國家毛呢酒英國1020英國300葡萄牙2010葡萄牙030

根據(jù)絕對利益原則：英國生產(chǎn)毛呢；葡萄牙生產(chǎn)酒，然后兩國按1：1進(jìn)行交換第十三頁，共三十一頁。（四）評價(jià)按照絕對利益說的原則進(jìn)行國際分工，貿(mào)易的參與者和整個(gè)世界會因此而獲得利益。這樣學(xué)說中一定程度上反映了國際貿(mào)易的某些規(guī)律，有實(shí)踐和理論意義。特點(diǎn)和局限性：1)將勞動分工可提高勞動生產(chǎn)率的命題推廣到國際領(lǐng)域；2)以機(jī)會成本不變?yōu)榍疤幔?)一國要參與國際貿(mào)易，就必須要有至少一種產(chǎn)品在生產(chǎn)上與交易伙伴相比處于勞動生產(chǎn)率絕對高、或生產(chǎn)所耗費(fèi)勞動絕對低的地位上，否則，該國就不具備參加國際分工的條件。第十四頁，共三十一頁?！镅a(bǔ)充：事實(shí)上，斯密理論有3個(gè)獨(dú)立的理論分支：即絕對優(yōu)勢、剩余外溢和市場擴(kuò)張（或生產(chǎn)力擴(kuò)大）。1.絕對優(yōu)勢應(yīng)該是動態(tài)的絕對優(yōu)勢分為兩大類：一類是自然優(yōu)勢，就是超乎人力范圍之外的氣候、土地、礦產(chǎn)和其他相對固定狀態(tài)的優(yōu)勢；另一類是獲得性優(yōu)勢，即工業(yè)發(fā)展所取得的經(jīng)濟(jì)條件，如資本、技術(shù)優(yōu)勢等。二者結(jié)合起來，構(gòu)成一個(gè)國家在生產(chǎn)和出口某種產(chǎn)品上具有的勞動生產(chǎn)力絕對優(yōu)勢。由此可見，絕對優(yōu)勢的取得，也包含了資本、技術(shù)因素的作用，因而絕對優(yōu)勢應(yīng)該是動態(tài)的?？梢哉J(rèn)為，傳統(tǒng)關(guān)于斯密絕對成本實(shí)證檢驗(yàn)的技術(shù)不變的假定條件的理解，并不一定符合亞當(dāng)?斯密的原意。第十五頁，共三十一頁。2．專業(yè)化與市場擴(kuò)張的遞增報(bào)酬斯密認(rèn)為，專業(yè)化分工的好處是：“第一，勞動者的技巧因業(yè)專而日進(jìn)；第二，由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常要損失不少時(shí)間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡化勞動和縮減勞動的機(jī)械的發(fā)明，使一個(gè)人能做許多人的工作?！彼姑苓€認(rèn)為，市場范圍制約社會分工，而外國市場的存在，則有助于克服國內(nèi)市場狹小所帶來的限制。第十六頁，共三十一頁。

因?yàn)楫?dāng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)為世界市場生產(chǎn)時(shí)，就會克服國內(nèi)市場容量小對分工的限制，使生產(chǎn)專業(yè)化程度大大提高，而專門生產(chǎn)大量產(chǎn)品的國家，通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，降低生產(chǎn)成本，就必然會在這些產(chǎn)品的生產(chǎn)中取得自我強(qiáng)化的絕對優(yōu)勢。這種自我強(qiáng)化的絕對優(yōu)勢來源，就是技術(shù)創(chuàng)新。因此，對外貿(mào)易能夠使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)更大程度利用分工，獲得動態(tài)遞增報(bào)酬。所以，對絕對成本檢驗(yàn)的規(guī)模報(bào)酬不變的假定也不符合斯密專業(yè)化分工原理。第十七頁，共三十一頁。3.剩余外溢與需求擴(kuò)張“經(jīng)營國際貿(mào)易的任何地方之間，毫無例外地都可以從中得到兩種不同的利益。那就是，輸出他們所不需要的土地和勞動產(chǎn)品的剩余部分，換回他們所需要的其他物品。通過以剩余物品換取其他物品來滿足他們一部分的需要并增加他們的享受，這種貿(mào)易使剩余物品有了價(jià)值。利用這個(gè)辦法，國內(nèi)市場的狹隘性并不妨礙任何工藝或制造業(yè)部門的分工發(fā)展到十分完美的程度。由于給國內(nèi)消費(fèi)不了的那部分勞動成果開辟了一個(gè)比較開闊的市場，這就可以鼓勵(lì)他們?nèi)ジ倪M(jìn)勞動生產(chǎn)技術(shù)，竭力增加他們的年產(chǎn)量，從而增加社會的真實(shí)財(cái)富和收入?！钡谑隧摚踩豁?。

毫無疑問，亞當(dāng)?斯密地域分工學(xué)說的產(chǎn)生，對當(dāng)時(shí)在歐洲流行的重商主義學(xué)說提出了挑戰(zhàn)，因而，為走向自由競爭階段的資本主義國家的自由貿(mào)易政策出臺奠定了理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代以來，一些歷史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)開始考慮斯密理論分支之間的聯(lián)系和不可分割性，認(rèn)為理論界需要重新審視《國富論》，重構(gòu)亞當(dāng)?斯密“地域分工”和貿(mào)易學(xué)說。第十九頁，共三十一頁。三、李嘉圖的比較利益說大衛(wèi)·李嘉圖(1772—1832)：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》李嘉圖的貿(mào)易思想：“如果兩人都能制鞋和帽，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另一個(gè)人強(qiáng)一些，不過制帽時(shí)只強(qiáng)1/5或20%，而制鞋時(shí)則強(qiáng)1/3或33%，那么這個(gè)較強(qiáng)的人專門制鞋，而那個(gè)較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利么？第二十頁，共三十一頁。（一）主要觀點(diǎn)比較（相對）優(yōu)勢——兩優(yōu)相比取其重，兩劣相較取其輕。李嘉圖認(rèn)為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是：各國生產(chǎn)不同產(chǎn)品的比較成本差異，比較成本較低的產(chǎn)品是一國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品。國際貿(mào)易的模式是：每個(gè)國家集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品。這種分工與貿(mào)易的結(jié)果是：勞動生產(chǎn)率不同的兩個(gè)國家，通過對外貿(mào)易都能取得比自己以等量勞動所能生產(chǎn)的更多的產(chǎn)品，從而使貿(mào)易雙方獲利。第二十一頁，共三十一頁。（二）數(shù)學(xué)解釋：表1：國際分工前1單位毛呢1單位酒葡萄牙90人/年80人/年英國100人/年120人/年表2：國際分工后毛呢酒葡萄牙－－（90＋80)/80＝2.125單位英國（100+120)/100＝2.2單位－－第二十二頁，共三十一頁。

交換比率：毛呢：酒＝1：1表3：分工后貿(mào)易利益毛呢（C）酒（W）葡萄牙1.1單位1.025單位英國1.1單位1.1單位合計(jì)2.2單位2.1025單位貿(mào)易利益：葡萄牙：0.1單位毛呢+0.025單位的酒英國：0.1單位毛呢+0.1單位酒第二十三頁，共三十一頁。★（三）李嘉圖比較優(yōu)勢理論的一般均衡分析假設(shè)兩國的勞動總量均為72000小時(shí)。葡萄牙的生產(chǎn)可能性為：72000=80Qw+90Qc英國的生產(chǎn)可能性為：72000=120Qw+100Qc布酒800900320540PPF1W：1.1C1w：1cCIC0CIC1CIC2葡萄牙布酒72036030060000英國PPF1W:1C1W：1.1CCIC1CIC2CIC0第二十四頁，共三十一頁。（三）評價(jià)比較利益說不僅論述了國際貿(mào)易能夠互惠互利，而且闡明了這種國際貿(mào)易具有適用于所有國家的普遍意義，從而真正使該命題令人信服。局限性：

1)采用靜態(tài)分析的方法來展開理論闡述，把多變的經(jīng)濟(jì)狀況抽象為靜態(tài)的、凝固的狀態(tài)，從而就無法解釋比較優(yōu)勢會轉(zhuǎn)化等重大問題；2)只提出了國際分工的一個(gè)重要依據(jù)－－成本和自然條件的相對優(yōu)勢，而未能揭示出國際分工的其他重要原因（生產(chǎn)力水平、科技進(jìn)步與社會文明）等的作用；第二十五頁，共三十一頁。

3)認(rèn)為國際貿(mào)易的主要目的是互通有無和發(fā)揮比較優(yōu)勢。而現(xiàn)代各個(gè)國家從事國際貿(mào)易已具有多重的目標(biāo)函數(shù)；4)諸多嚴(yán)格的假設(shè)條件遠(yuǎn)離實(shí)際經(jīng)濟(jì)世界；5)大部分發(fā)展中國家雖然擁有低成本的自然資源和勞動力資源，卻不再在國際競爭中具有優(yōu)勢。第二十六頁，共三十一頁。思考題：1、簡述重商主義的主要內(nèi)容。2、簡述絕對優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容并進(jìn)行評價(jià)。3、簡述比較優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)意義。第二十七頁，共三十一頁。

4、美國生產(chǎn)計(jì)算機(jī)的單位勞動投入為1/5，生產(chǎn)布的單位勞動投入為1；中國生產(chǎn)計(jì)算機(jī)的單位勞動投入為1，生產(chǎn)布的單位勞動投入為1/3；美國在哪樣商品的生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢？中國在哪樣商品的生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢？為什么？假如美國用10個(gè)單位計(jì)算機(jī)換取12單位布，美國和中國的貿(mào)易所得分別是多少？第二十八頁，共三十一頁。

5、假如本國和外國均生產(chǎn)和消費(fèi)以下4種產(chǎn)品，每種產(chǎn)品的單位勞動投入如下：產(chǎn)品ABCD外國的