2015年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

2015年上半年海南省證券從業(yè)資格考試：金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場與期貨市場投機(jī)的區(qū)別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1B．期貨市場可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率D．期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險性2、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷B．有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險C．有利于防止利益輸送D．有利于提高證券市場的效率3、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是__。A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B．與客戶是委托代理關(guān)系C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D．承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險4、__是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A．客戶信用證券賬戶B．客戶信用資金臺賬C．客戶信用資金賬戶D．客戶交易資金交收賬戶5、在過渡期內(nèi)，收購人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會，確有充分理由改選董事會的，來自收購人的董事不得超過董事會成員的__。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/46、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．證券公司7、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項不正確的是__。A．保薦人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定D．股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請8、__股是指注冊在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．AB．HC．ND．S9、主營業(yè)務(wù)利潤率是主營業(yè)務(wù)利潤與__的百分比。A．總資產(chǎn)B．凈資產(chǎn)C．固定資產(chǎn)D．主營業(yè)務(wù)收入10、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是__。A．證券登記結(jié)算公司B．證券交易所C．證券公司D．證監(jiān)會

11、收購人按照《上市公司收購管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購的，對同類股票的要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前__個月收購人取得該種股票所支付的最高價格。A．3B．4C．5D．612、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．融資融券業(yè)務(wù)C．證券投資咨詢業(yè)務(wù)D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)13、發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應(yīng)披露到最終的__為止。A．法人B．實際控制人的上一級單位C．關(guān)聯(lián)人D．國有控股主體或自然人14、2005年10月9日，（）在全國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元，是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體之一。A．國際金融公司B．亞洲開發(fā)銀行C．亞洲商業(yè)銀行D．亞洲銀行C．公用事業(yè)股價平均數(shù)D．運輸業(yè)股價平均數(shù)5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購買__家上市公司的股票。A．10B．8C．6D．126、在__下，所有投資者接收的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A．無差異市場營銷策略B．集中性市場營銷策略C．多重細(xì)分市場策略D．差異性市場營銷策略7、關(guān)于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有__。A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的D．連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的8、下述關(guān)于可行域的描述正確的是__。A．可行域可能是平面上的一條線B．可行域可能是平面上的一個區(qū)域C．可行域就是有效邊界D．可行域是由有效組合構(gòu)成的9、在基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費用包括（）。A．申購費B．贖回費C．基金管理費D．基金轉(zhuǎn)換費10、深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受的市價申報類型包括__。A．對手方最優(yōu)價格申報B．本方最優(yōu)價格申報C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報D．即時成交剩余撤銷申報

11、保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列__情形的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個月，并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。A．內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行B．盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行C．保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D．通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益12、實行分級結(jié)算原則主要是出于防范__的考慮。A．交易風(fēng)險B．投資風(fēng)險C．結(jié)算風(fēng)險D．清算風(fēng)險13、在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有__。A．媒介資金供求B．繁榮證券市場C．優(yōu)化資源配置D．維護(hù)證券市場的有序發(fā)展14、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場B．全國銀行間債券市場C．證券交易所股票市場D．全國銀行間股票市場15、由于客戶違約；不能償還到期債券而導(dǎo)致證券公司損失的可能性所造成的風(fēng)險為__。A．市場風(fēng)險B．交易風(fēng)險C．信用風(fēng)險D．管理風(fēng)險16、凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點有__。A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算B．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價款才可以合并計算C．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計算D．清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算17、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記B．增發(fā)新股登記C．送股和配股登記D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記18、以基金運作方式的不同，可將證券投資基金劃分為__。A．私募基金和公募基金B(yǎng)．主動型基金和被動型基金C．開放式基金和封閉式基金D．契約型基金和公司型基金19、我國證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有__天回購。A．7B．14C．33D．63E．27320、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A．契約型基金B(yǎng)．公司型基金C．封閉式基金D．開放式基金21、在采用直接申報的情況下，款單可由__直接將款單信息通過電腦終端傳至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。A．客戶B．場內(nèi)交易員C．證券登記結(jié)算公司員工D．證券交易所員工22、熊貓債券是由（）依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A．國際投資銀行B．國際商業(yè)銀行C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)D．國際金融組織23、