2023年股權(quán)投資基金練習(xí)題

2023股權(quán)投資基金練習(xí)題6

第501題：我國(guó)合作型基金的法律依據(jù)為（），基金按照合作協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)。

A.《合作公司法》

B.《公司法》

C.《證券法》

D.以上都是

對(duì)的答案：A我國(guó)合作型基金的法律依據(jù)為《合作公司法》，基金按照合作協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)。

第502題：公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定的，有權(quán)向人民法院起訴。

I,委托人

II.受托人

III.合作人

IV.受益人

A.I、II.III

B.II、III、N

C.1、II.IV

D.I、IKIILIV

對(duì)的答案：C《信托法》第七十三條規(guī)定，公益事業(yè)管理機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定的，委托人、

受托人或者受益人有權(quán)向人民法院起訴。

第503題：充足發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，面對(duì)行業(yè)法律法規(guī)缺位的現(xiàn)實(shí)，把自律自治

挺在法律和監(jiān)管前面，樹立高于法律和監(jiān)管規(guī)定的（），積極配合相關(guān)部門依法嚴(yán)厲打擊

以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)和違法違規(guī)行為。

I,行業(yè)自律體系

II.行業(yè)信用體系

III.風(fēng)險(xiǎn)約束體系

IV.從業(yè)道德規(guī)范

A.i、ii,in

B.H、in、iv

c.i、n、iv

D.i、n、ni、iv

對(duì)的答案：B充足發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，面對(duì)行業(yè)法律法規(guī)缺位的現(xiàn)實(shí)，把自律自

治挺在法律和監(jiān)管前面，樹立高于法律和監(jiān)管規(guī)定的行業(yè)信用體系、風(fēng)險(xiǎn)約束體系和從業(yè)道

德規(guī)范，積極配合相關(guān)部門依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)和違法違規(guī)行

為。

第504題：在()內(nèi)，基金管理人重要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項(xiàng)目的工作。

A.募集期

B.管理退出期

C.投資期

D.滾動(dòng)投資期

對(duì)的答案：B在管理退出期內(nèi)，基金管理人重要負(fù)責(zé)進(jìn)行投資后管理及退出投資項(xiàng)目的工

作。

第505題：外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。提供托

管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的

()。

A.業(yè)務(wù)紐帶

B.業(yè)務(wù)聯(lián)系

C.業(yè)務(wù)隔離

D.業(yè)務(wù)審查機(jī)制

對(duì)的答案：C外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。提供

托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的

業(yè)務(wù)隔離。

第506題：跨境股權(quán)投資是指注冊(cè)于境外或境內(nèi)的股權(quán)投資基金采用（）方式在境內(nèi)

或境外進(jìn)行投資。

I.新設(shè)

II.增資

III.收購(gòu)

IV.回購(gòu)

A.I、II、III

B.1KIILIV

C.I、II】、IV

D.I、II,IILIV

對(duì)的答案：A境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)公司的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，

采用新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境內(nèi)公司。境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外公司的投資，

是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采用新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境外公司。

第507題：在信托契約形式下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基金

管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由（）進(jìn)行基金的投資管理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投資顧問

D.基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

對(duì)的答案：C在信托契約形式下，信托公司可以直接作為基金的投資管理人，也可以與基

金管理人合作作為融資渠道，扮演資金募集人的角色，由投資顧問進(jìn)行基金的投資管理。

第508題：有限合作人退伙后，對(duì)基于其退伙前的因素發(fā)生的有限合作公司債務(wù)，以（）

承擔(dān)責(zé)任。

A.認(rèn)繳的出資額

B.個(gè)人財(cái)產(chǎn)

C.家庭財(cái)產(chǎn)

D.其退伙時(shí)從有限合作公司中取回的財(cái)產(chǎn)

對(duì)的答案：D《合作公司法》第八十一條規(guī)定，有限合作人退伙后，對(duì)基于其退伙前的因

素發(fā)生的有限合作公司債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合作公司中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

第509題：擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具有的條件有（）。

I.取得證券業(yè)從業(yè)資格的專職人員達(dá)成法定人數(shù)

II.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

III.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

IV.總資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

A.I、III

B.1KIII

C.]、1[、IV

D.I、II、HI、IV

對(duì)的答案：B《證券投資基金法》第三十三條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具有下列條件:

（一）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；

（二）設(shè)有專門的基金托管部門；

（三）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)成法定人數(shù)；

（四）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；

（五）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

（六）有符合規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)合、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施：

（七）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第510題：契約型基金公司其基金協(xié)議的訂立即表白了基金的成立，以下（）屬于與股

權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

A.交易及清算交收安排

B.違約責(zé)任

C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收

對(duì)的答案：D基金管理人通過(guò)契約形式募集設(shè)立股權(quán)投資基金的，基金協(xié)議的訂立即表白

了基金的成立，重要涉及以下內(nèi)容。

（一）組織形式相關(guān)

重要涉及：前言（訂立基金協(xié)議的目的、依據(jù)和原則）；私募基金的基本情況；私募基金的申

購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓；私募基金份額持有人大會(huì)及平常機(jī)構(gòu)；私募基金份額的登記；私募基金的

財(cái)產(chǎn)；交易及清算交收安排；私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算；基金協(xié)議的效力、變更、解

除與終止；私募基金的清算；違約責(zé)任；爭(zhēng)議的解決。

（二）股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)

重要涉及：基金的募集；基金的投資；當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收；基金的收益

分派.

（三）合規(guī)與自律相關(guān)

重要涉及：聲明與承諾；風(fēng)險(xiǎn)揭示；基金的成立與備案；信息披露與報(bào)告。

關(guān)于廣義契約型基金的具體形式，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃或者契約型基金均需要參照符合相關(guān)

監(jiān)管部門的部門規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)指引文獻(xiàn)。

第511題：監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶

實(shí)行有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的（）責(zé)任。

A.單獨(dú)

B.連帶

C.監(jiān)督

D.重大

對(duì)的答案：B監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬

戶實(shí)行有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

第512題：股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為

公司（）。

A.法定公積金

B.任意公積金

C.盈余公積金

D.資本公積金

對(duì)的答案：D《公司法》第一百六十七條規(guī)定，股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行

價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為

公司資本公積金。

第513題：召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人

大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.7

B.20

C.30

D.60

對(duì)的答案：C《證券投資基金法》第八十四條規(guī)定，召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)

當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和

表決方式等事項(xiàng)。

第514題：以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說(shuō)法，不對(duì)的的是（）。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的公司過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)公司的流動(dòng)性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

C.注重對(duì)公司未來(lái)價(jià)值和成長(zhǎng)性的合理預(yù)測(cè)

D.經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和結(jié)構(gòu)分析工具

對(duì)的答案：B財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的公司過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況。財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)

收集標(biāo)的公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)支持材料，了解其會(huì)計(jì)政策及相關(guān)會(huì)計(jì)假設(shè)，進(jìn)行財(cái)務(wù)

比率分析，重點(diǎn)考察公司的鈔票流、賺錢及資產(chǎn)事項(xiàng)。不同于審計(jì)，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)

公司的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)，注重對(duì)公司未來(lái)價(jià)值和成長(zhǎng)性的合理預(yù)測(cè)，經(jīng)常采用趨勢(shì)分析

和結(jié)構(gòu)分析工具，在財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)中經(jīng)常會(huì)用到場(chǎng)景分析和敏感度分析等方法。

第515題：普通合作公司的合作人（），經(jīng)其他合作人一致批準(zhǔn)，可以決議將其除名。

A.執(zhí)行合作事務(wù)時(shí)有不合法行為

B.因過(guò)失給合作公司導(dǎo)致?lián)p失

C.認(rèn)繳出資只實(shí)繳一部分的

D.合作人難以聯(lián)系的

對(duì)的答案：A《合作公司法》第四十九條規(guī)定，合作人有下列情形之一的，經(jīng)其他合作人

一致批準(zhǔn)，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；⑵因故意或者重大過(guò)失給合作公司導(dǎo)

致?lián)p失；（3）執(zhí)行合作事務(wù)時(shí)有不合法行為；⑷發(fā)生合作協(xié)議約定的事由。對(duì)合作人的除名

決議應(yīng)當(dāng)書面告知被除名人。被除名人接到除名告知之日，除名生效，被除名人退伙。被除

名人對(duì)除名決議有異議的，可以自接到除名告知之日起30日內(nèi)，向人民法院起訴。

第516題：債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到告知書之日起（）日內(nèi)，未接到告知書的自公告之日起

（）日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。

A.20：30

B.20；45

C.30：45

D.30；30

對(duì)的答案：C債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到告知書之日起三十日內(nèi)，未接到告知書的自公告之日起四

十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。

第517題：在我國(guó)，“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)為()。

A.股權(quán)投資基金

B.私人股權(quán)投資基金

C.私募類私人股權(quán)投資基金

D.以上都不對(duì)

對(duì)的答案：C所謂“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)為“私募類私人股權(quán)投資基金”。

第518題：()年成立的美國(guó)研究與發(fā)展公司，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的

創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.1945

B.1946

C.1947

D.1948

對(duì)的答案：B1946年成立的美國(guó)研究與發(fā)展公司(ARD),被公認(rèn)為全球第一家以公司形式

運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金.

第519題：股權(quán)投資基金是指重要投資于()。

A.私募股權(quán)

B.公募股權(quán)

C.私人股權(quán)

D.創(chuàng)業(yè)投資

對(duì)的答案：C股權(quán)投資基金是指重要投資于“私人股權(quán)”，即公司非公開發(fā)行和交易股權(quán)的

投資基金。

第520題：公司的鈔票流量可用公式表達(dá)為WACC=WdXrdX(l-T)+WeXre.其中，Wd為

()。

A.股權(quán)資本成本

B.債權(quán)資本成本

C.債權(quán)資本與總資產(chǎn)的比值

D.股權(quán)資本與總資產(chǎn)的比值

對(duì)的答案：C在公式WACC=WdXrdX（l-T）+WeXre中：Wd為債權(quán)資本與總資產(chǎn)的比值；

We為股權(quán)資本與總資產(chǎn)的比值：rd為債權(quán)資本成本，等于平均利息率；re為股權(quán)資本成本,

及股東規(guī)定的收益率；T為公司所得稅稅率。

第521題：根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列選項(xiàng)屬于股份有限公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的文獻(xiàn)是（）。

1,創(chuàng)建大會(huì)的會(huì)議記錄

II.公司章程

III.驗(yàn)資證明.

IV.發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，還需國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文獻(xiàn)

A.II>IILIV

B.I、II、III

c.i、n、in、iv

D.I.IkIV

對(duì)的答案：B《公司法》第九十二條規(guī)定，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)建大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司

登記機(jī)關(guān)報(bào)送下列文獻(xiàn)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記：（1）公司登記申請(qǐng)書；（2）創(chuàng)建大會(huì)的會(huì)議記錄；⑶

公司章程；（4）驗(yàn)資證明；（5）法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文獻(xiàn)及其身份證明；（6）發(fā)起人

的法人資格證明或者自然人身份證明；（7）公司住所證明。以募集方式設(shè)立股份有限公司公

開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文獻(xiàn)。

第522題：在依法開展私募基金登記備案工作的基礎(chǔ)上，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)秉承（）宗旨，

奉行積極主義，致力于推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，優(yōu)化私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提高行業(yè)形象和公

眾影響力。

I.廉潔

H.自律

III.服務(wù)

IV.創(chuàng)新

A.I、IKIII

B.Ik1ILIV

C.I、IkW

D.i、ii、ni、iv

對(duì)的答案：B在依法開展私募基金登記備案工作的基礎(chǔ)上，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)秉承“自律、

服務(wù)、創(chuàng)新”宗旨，奉行積極主義，致力于推動(dòng)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，優(yōu)化私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境,

提高行業(yè)形象和公眾影響力。

第523題：私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)

報(bào)告。

A.5

B.10

對(duì)的答案：B《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十二條規(guī)定，私募

基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

（一）私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；

（二）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合作人發(fā)生變更；

（三）私募基金管理人分立或者合并；

（四）私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

（五）依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破產(chǎn)；

（六）也許損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

第524題：基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)（修勺定的受托責(zé)任。

A.基金協(xié)議

B.公司章程

C.合作協(xié)議

D.以上都是

對(duì)的答案：D基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金協(xié)議、公司章程或者合作協(xié)議約

定的受托責(zé)任。

第525題：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)和責(zé)任有（）。

I,承擔(dān)合作協(xié)議受托責(zé)任

II.履行受托人義務(wù)

III.承擔(dān)公司章程受托責(zé)任

IV.履行反洗錢義務(wù)

A.I、II、III、IV

B.I、n、in

C.IKII1>W

D.I、II、IV

對(duì)的答案：B《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行

受托人義務(wù)，承擔(dān)基金協(xié)議、公司章程或者合作協(xié)議（基金協(xié)議）的受托責(zé)任。委托基金銷售

機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免去私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。

第526題：普通合作公司合作人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償合作公司債務(wù)超過(guò)合作協(xié)議

約定的虧損分擔(dān)比例的，（）。

A.有權(quán)向其他合作人追償

B.由其自行承掃

C.經(jīng)法院判決后才可向其他合作人追償

D.經(jīng)其他合作人批準(zhǔn)可向其追償

對(duì)的答案：A《合作公司法》第四十條規(guī)定，合作人由于承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超

過(guò)本法第三卜三條第一款規(guī)定的其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合作人追償。

第527題：外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在（）以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在

（）。

A.境外國(guó)內(nèi)

B.國(guó)內(nèi)國(guó)內(nèi)

C.境外境外

D.國(guó)內(nèi)境外

對(duì)的答案：D外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在

境外。

第528題：公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以

所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5%以上15%以下

B.2%以上10%以下

C.5%以上20%以下

D.10%以上20%以下

對(duì)的答案：A《公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資

的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

第529題：關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的估值調(diào)整條款，下列說(shuō)法對(duì)的的有（

I,股權(quán)投資基金對(duì)于目的公司的估值存在一定的不擬定性

n.股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款，目的是應(yīng)對(duì)估值風(fēng)險(xiǎn)

in.通常的估值調(diào)整方法是，在投資協(xié)議中約定未來(lái)的公司業(yè)績(jī)目的，并根據(jù)公司未來(lái)實(shí)際

業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目的的偏離情況，相應(yīng)調(diào)整公司的估值

IV.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定，目的是保證不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行

新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

A.I、II、IlkIV

B.I、IkIII

c.i、n、w

D.IILIV

對(duì)的答案：B股權(quán)投資基金對(duì)于目的公司的估值重要依據(jù)公司現(xiàn)時(shí)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及對(duì)未來(lái)

經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)，因此這種估值存在一定的不擬定性。為了應(yīng)對(duì)估值風(fēng)險(xiǎn)，股權(quán)投資基金有

時(shí)會(huì)在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款。通常的估值調(diào)整方法是，在投資協(xié)議中約定未來(lái)的公

司業(yè)績(jī)目的，并根據(jù)公司未來(lái)實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目的的偏離情況，相應(yīng)調(diào)整公司的估值。

第530題：基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。

I?按照基金協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

JI.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

III.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見

IV.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

A.I、II、III

B.II、川、IV

C.I、IKIV

D.【、II,III>IV

對(duì)的答案：C《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（五）按照基金協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（七）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見：

（八）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格：

（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作：

（十一）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第531題：下列選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)涉及在私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中的內(nèi)容有（）。

I,私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)

II,私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)

III.投資者對(duì)基金協(xié)議中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)

IV.提醒風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)對(duì)預(yù)期收益進(jìn)行估測(cè)

A.I、II、IV

B.I、IkIII

C.I、II

D.I、H、III、W

對(duì)的答案：B《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規(guī)定，私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)

與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容涉及但不限于：

（一）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，涉及基金協(xié)議與中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)議指引不一致

所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)、聘請(qǐng)投資顧

問所涉風(fēng)險(xiǎn)、未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等；

（二）私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，涉及資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、

投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等；

（三）投資者對(duì)基金協(xié)議中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，涉及當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用

及稅收、糾紛解決方式等。

第532題：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)基金募集結(jié)算資金專用賬

戶的（）的條款。

A.控制權(quán)

B.責(zé)任劃分

C.保障資金劃轉(zhuǎn)安全

D.以上都對(duì)

對(duì)的答案：D募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對(duì)基金募集結(jié)算資金專用

賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。

第533題：進(jìn)行跨境股權(quán)投資時(shí)，境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)公

司的，應(yīng)遵守的我國(guó)相關(guān)法律有（）?

I.《外資公司法》

II.《中外合作經(jīng)營(yíng)公司法》

III.《證券法》

IV.《中外合資經(jīng)營(yíng)公司法》

A.I、II、III

B.II、HI、IV

C.1、in、IV

D.I、II、III、IV

對(duì)的答案：D境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)公司的，應(yīng)遵守我國(guó)《外

資公司法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)公司法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)公司法》以及《公司法》、《證券法》等

法律的規(guī)定，其投資公司所在的行業(yè)應(yīng)滿足《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的規(guī)定。如構(gòu)成對(duì)

境內(nèi)公司的并購(gòu)行為，應(yīng)遵守《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)公司的規(guī)定》；假如目的公司為境

內(nèi)上市公司，還應(yīng)遵守《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》的規(guī)定。此外，投資過(guò)

程中涉及的外匯業(yè)務(wù)應(yīng)遵循國(guó)家關(guān)于外匯管理的法律法規(guī)規(guī)定。

第534題：鑒于私募基金登記備案信息共享機(jī)制已基本建成，為加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的社

會(huì)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金管理人登記的有效、動(dòng)態(tài)管理，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具（）。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不

再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文獻(xiàn)。

A.私募基金管理人登記紙質(zhì)證明

B.私募基金管理人登記證書

C.私募基金管理人登記信息

D.私募基金管理人登記電子證明

對(duì)的答案：D《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，鑒于私募基

金登記備案信息共享機(jī)制已基本建成，為加強(qiáng)對(duì)私募基金行業(yè)的社會(huì)監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對(duì)私募基金

管理人登記的有效、動(dòng)態(tài)管理，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不再出具私募基金管理人登記電子證明。中

國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再

作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文獻(xiàn)。

第535題：設(shè)立股份有限公司時(shí)，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)建大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)

關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。

A.10

B.20

C.30

D.40

對(duì)的答案：C《公司法》第九十二條規(guī)定，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)建大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司

登記機(jī)關(guān)報(bào)送下列文獻(xiàn)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記：（1）公司登記申請(qǐng)書；⑵創(chuàng)建大會(huì)的會(huì)議記錄；⑶

公司章程；（4）驗(yàn)資證明；（5）法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文獻(xiàn)及其身份證明；（6）發(fā)起人

的法人資格證明或者自然人身份證明；（7）公司住所證明。以募集方式設(shè)立股份有限公司公

開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文獻(xiàn)。

第536題：私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者如下信息（）。

I,是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

II.是否依法履行反洗錢義務(wù)

in.收入情況是否符合相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)

w.是否按照法律法規(guī)足額納稅

A.I>IILIV

B.I、II,III

C.I、II

D.I、II、in、iv

對(duì)的答案：C《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十七條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審

慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并保證單只私募

基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合作公司法》等法律規(guī)定

的特定數(shù)量。

第537題：境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目的公司投資的審批，審批機(jī)關(guān)重要是指（）。

I.商務(wù)部門

II.發(fā)展改革部門

III.外匯局

IV.財(cái)政部門

A.I、II.IV

B.I、II.Ill

c.1、in、iv

D.I、II

對(duì)的答案：D一般而言，中國(guó)公司進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審

批機(jī)關(guān)重要是指發(fā)展改革部門和商務(wù)部門。假如中國(guó)公司的主體資格特殊，還也許涉及其他

政府主管部門。

第538題：公司型基金的參與主體重要為（）。

A.投資者和基金托管人

B.投資者和基金管理人

C.基金托管人和基金管理人

D.以上都是

對(duì)的答案：B公司型基金的參與主體重要為投資者和基金管理人。

第539題：股份有限公司監(jiān)事會(huì)的成員不得少于（）人。

A.2

B.3

C.4

D.5

對(duì)的答案：B《公司法》第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于

3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)涉及股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于

1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工

大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

第540題：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)

人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

對(duì)的答案：D《證券投資基金法》第十七條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前

款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)備案。

第541題：合作協(xié)議未約定表決辦法，合作人對(duì)合作公司有關(guān)事項(xiàng)作出決議的，實(shí)行（）

的表決辦法，《合作公司法》對(duì)合作公司的表決辦法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A.合作人一人一票并經(jīng)全體合作人2/3以上通過(guò)

B.合作人按照出資額行使表決權(quán)并經(jīng)1/2以上表決權(quán)通過(guò)

C.合作人一人一票并經(jīng)全體合作人過(guò)半數(shù)通過(guò)

D.合作人按照出資額行使表決權(quán)并經(jīng)2/3以上表決權(quán)通過(guò)

對(duì)的答案：C《合作公司法》第三十條規(guī)定，合作人對(duì)合作公司有關(guān)事項(xiàng)作出決議，按照

合作協(xié)議約定的表決辦法辦理。合作協(xié)議未約定或者約定不明確的，實(shí)行合作人一人一票并

經(jīng)全體合作人過(guò)半數(shù)通過(guò)的表決辦法。本法對(duì)合作公司的表決辦法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第542題：（）多用于以成長(zhǎng)和成熟階段公司作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購(gòu)

基金。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)法

B.相對(duì)估值

C.折現(xiàn)鈔票流估值法

D.清算價(jià)值法

對(duì)的答案：C折現(xiàn)鈔票流估值法則多用于以成長(zhǎng)和成熟階段公司作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)

投基金和并購(gòu)基金。

第543題：基金份額上市交易后，有下列（）情形之一的，由證券交易所終止其上市交

易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

A.基金協(xié)議期限屆滿

B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易

C.基金協(xié)議約定的其他情形

D.基金協(xié)議沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

對(duì)的答案：A《證券投資基金法》第六十四條規(guī)定，基金份額上市交易后，有下列情形之

一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

（一）不再具有本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件；

（二）基金協(xié)議期限屆滿；

（三）基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；

（四）基金協(xié)議約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

第544題：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其

本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向（）申報(bào)，并不得與基金份額持有人

發(fā)生利益沖突。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

對(duì)的答案：B《證券投資基金法》第十七條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向

基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

第545題：在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用問卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對(duì)象擬

定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中

的（）環(huán)節(jié)。

A.特定對(duì)象的擬定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.合格投資者確認(rèn)

對(duì)的答案：A在特定對(duì)象的擬定流程中，在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用問

卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對(duì)象擬定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

第546題：除特殊普通合作公司之外，普通合作公司由（）組成，合作人對(duì)合作公司債

務(wù)承擔(dān)（）。

A.普通合作人無(wú)限連帶責(zé)任

B.普通合作人和有限合作人無(wú)限連帶責(zé)任

C.有限合作人有限責(zé)任

D.有限合作人無(wú)限連帶責(zé)任

對(duì)的答案：A《合作公司法》第二條規(guī)定，普通合作公司由普通合作人組成，合作人對(duì)合

作公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

第547題：（）可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，規(guī)定

私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

對(duì)的答案：D《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十六條規(guī)定，基金

業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，規(guī)定私募基金管理

人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。

第548題：（）年以后，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過(guò)外資人民幣股權(quán)投資基金,

人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過(guò)外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)越來(lái)越大。

A.1998

B.2023

C.2023

D.2023

對(duì)的答案：C2023年以后，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過(guò)外資人民幣股權(quán)投資基金,

人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過(guò)外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)越來(lái)越大。

第549題：在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清

算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該基金管理人直接

負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員采用的措施有（）。

I.告知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

II.強(qiáng)制扣留相應(yīng)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)

III.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)嚴(yán)禁其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

IV.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

A.I、II、III

B.II、UKIV

c.i、in、iv

D.i、n>IlkIV

對(duì)的答案：c《證券投資基金法》第二十七條規(guī)定，在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令

停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)

人員采用下列措施：

（一）告知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境：

（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)嚴(yán)禁其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第550題：根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列選項(xiàng)屬于股份有限公司招股說(shuō)明書必須載明的事項(xiàng)

的是（）。

I.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)

II.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格

III.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)

IV.募集資金的用途

A.II、HI、IV

B.I、II、III

C.I、II.III.IV

D.I、【［、IV

對(duì)的答案：C《公司法》第八十六條規(guī)定，招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程，

并載明下列事項(xiàng)：（1）發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)；（2）每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格；（3）無(wú)記名股票

的發(fā)行總數(shù)：（4）募集資金的用途；（5）認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)；（6）本次募股的起止期限及逾期

未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明。

第551題：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)采用區(qū)別于其

他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在（）等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

I.賬戶開立

II.發(fā)行交易

III.募集資金

IV.投資退出

A.I、II、III

B.II、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、n、in、w

對(duì)的答案：c中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)采用區(qū)別于

其他私募基金的差異化監(jiān)督管理，在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基

金提供便利服務(wù)。

第552題：基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送（）信息。

A.基金募集結(jié)算資金專用賬戶

B.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

C.以上都是

D.以上都不是

對(duì)的答案：C基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶

及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

第553題：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資

方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.7

對(duì)的答案：B《證券投資基金法》第十六條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)

事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)

相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格。

第554題：我國(guó)對(duì)公司境外投資區(qū)分不同情況，實(shí)行核準(zhǔn)或備案管理。其中，涉及第三國(guó)

家和地區(qū)或第三行業(yè)或投資金額較大的，實(shí)行（）管理。

A核準(zhǔn)

B.審核

C.備案

D.注冊(cè)

對(duì)的答案：A我國(guó)對(duì)公司境外投資區(qū)分不同情況，實(shí)行核準(zhǔn)或備案管理。其中，涉及第三

國(guó)家和地區(qū)或第三行業(yè)或投資金額較大的，實(shí)行核準(zhǔn)管理；對(duì)一般境外投資，實(shí)行備案管理。

第555題：（）對(duì)非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。

A.《公司法》

B.《協(xié)議法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

對(duì)的答案：C2023年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章對(duì)非公開

募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。

第556題：基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采用

的有關(guān)措施。

A.2

B.3

C.5

D.7

對(duì)的答案：B《證券投資基金法》第三十九規(guī)定，基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)

收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采用的有關(guān)措施。

第557題：合作公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更，執(zhí)行合作事務(wù)的合作人未按期申請(qǐng)辦理變更登記

的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償由此給合作公司、其他合作人或者（）導(dǎo)致的損失。

A.第三人

B.債權(quán)人

C.公司員工

D.善意第三人

對(duì)的答案：D《合作公司法》第九十五條規(guī)定，合作公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更，執(zhí)行合作事

務(wù)的合作人未按期申請(qǐng)辦理變更登記的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償由此給合作公司、其他合作人或者善意第

三人導(dǎo)致的損失。

第558題：基金份額持有人大會(huì)設(shè)立的平常機(jī)構(gòu)，由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員

組成；其議事規(guī)則，由（）約定。

A.基金協(xié)議

B.基金管理公司章程

C.行業(yè)自律組織統(tǒng)一制定

D.書面或口頭約定

對(duì)的答案：A《證券投資基金法》第四十八規(guī)定，前款規(guī)定的平常機(jī)構(gòu)，由基金份額持有

人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成；其議事規(guī)則，由基金協(xié)議約定。

第559題：關(guān)于股權(quán)回購(gòu)，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）=

I.股權(quán)回購(gòu)是指通常由被投資公司大股東或創(chuàng)始股東出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持有的公司股

份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為

II.股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序是發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成

III.股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的過(guò)程，是股權(quán)投資各主體利益博弈的過(guò)程

IV.協(xié)商過(guò)程中最重要的是爭(zhēng)論股權(quán)價(jià)格

A.［、II、III

B.H、HI、IV

c.I、n、w

D.i、n、iikw

對(duì)的答案：D股權(quán)回購(gòu)是指通常由被投資公司大股東或創(chuàng)始股東出資購(gòu)買股權(quán)投資基金持

有的公司股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。發(fā)起人既可以是股權(quán)投資基金，也可

以是被投資公司股東、管理層。發(fā)起人選擇時(shí)機(jī)提出回購(gòu)要約。發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登

記構(gòu)成股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序。股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的過(guò)程，是股權(quán)投資各主體利益博弈的過(guò)程。

在整個(gè)過(guò)程中，圍繞股權(quán)價(jià)格的爭(zhēng)論無(wú)疑是重中之重。

第560題：投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才干獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。

A.最少

B.門檻

C.最高

D.以上都是

對(duì)的答案：B常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才干獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。

第561題：公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。

A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按

股東出資或持股比例分派

B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按

股東出資或持股比例分派

C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按

股東出資或持股比例分派

D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按

股東出資或持股比例分派

對(duì)的答案：A公司型股權(quán)投資基金按照以下的順序進(jìn)行基金清算：公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清

算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)后的剩余

財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分派，股份有限公司按照股東持有的股份比例分派。

第562題：關(guān)于并購(gòu)的定義，下列說(shuō)對(duì)的的是()。

I.公司并購(gòu)，涉及兼并和收購(gòu)兩種方式

II.兼并是指兩家或更多的獨(dú)立的公司合并組成一家公司，通常由一家占優(yōu)勢(shì)的公司吸取一

家或更多的公司

in-收購(gòu)則是指一家公司用鈔票、股票或者債券等支付方式購(gòu)買另一家公司的股票或者資產(chǎn)，

以獲得該公司控制權(quán)的行為

IV.并購(gòu)是股權(quán)投資基金常見的退出方式

A.I、II、III

B.1KIII,IV

C.]、1[、IV

D.I、II、HI、IV

對(duì)的答案：D公司并購(gòu)，涉及兼并和收購(gòu)兩種方式，兼并是指兩家或更多的獨(dú)立的公司合

并組成一家公司，通常由一家占優(yōu)勢(shì)的公司吸取一家或更多的公司；收購(gòu)則是指一家公司用

鈔票、股票或者債券等支付方式購(gòu)買另一家公司的股票或者資產(chǎn)，以獲得該公司控制權(quán)的行

為。與一般的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易相比，并購(gòu)?fù)ǔＩ婕肮究刂茩?quán)的轉(zhuǎn)移。并購(gòu)是股權(quán)投資基金常

見的退出方式。

第563題：基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交

()、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

I.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

II.公司章程或者合作協(xié)議

III.重要股東或者合作人名單

IV.高級(jí)管理人員的基本信息

A.i、ii,in

B.H、in、iv

c.i、n、iv

D.i、n、ni、iv

對(duì)的答案：D基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提

交以下信息：（1）工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。（2）公司章程或者合作協(xié)議。（3）重要股

東或者合作人名單。（4）高級(jí)管理人員的基本信息。（5）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他

信息。

第564題：下列選項(xiàng)不涉及在私募基金協(xié)議財(cái)產(chǎn)估值相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)訂明事項(xiàng)之內(nèi)的是

（）。

A.估值目的和時(shí)間

B.終止估值的情形

C.估值方法和對(duì)象

D.基金份額凈值的確認(rèn)

對(duì)的答案：B《私募投資基金協(xié)議指引1號(hào)（契約型私募基金協(xié)議內(nèi)容與格式指引）》第四

十一條規(guī)定，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定訂明私募基金財(cái)產(chǎn)估值的相關(guān)事項(xiàng)，涉及但不限于：

（一）估值目的；

（二）估值時(shí)間；

（三）估值方法；

（四）估值對(duì)象；

（五）估值程序：

（六）估值錯(cuò)誤的解決；

卜匕）暫停估值的情形；

（八）基金份額凈值的確認(rèn)；

（九）特殊情況的解決。

第565題：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)告知

規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2023年2月7日起正式開展（）

工作。

I?私募基金管理人登記

II.私募基金備案

III.自律管理

IV.私募基金登記

A.I、II、III

B.IKIlkIV

C.[、II、IV

D.I、III>IV

對(duì)的答案：A根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)告

知規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2023年2月7日起正式開

展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。

第566題：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的根據(jù)是（）。

I.《證券投資基金法》

II.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定

III.《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的告知》

IV.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定

A.[、IkIII

B.H、ni、iv

c.i、i【、IV

D.i、ii、in、iv

對(duì)的答案：A《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第一條規(guī)定，為規(guī)范私

募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資

基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的告知》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以

下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第567題：根據(jù)《公司法》，下列選項(xiàng)屬于股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)的是（）。

I.公司名稱和住所

II.公司經(jīng)營(yíng)范圍

III.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本

IV.公司的告知和公告辦法

A.II、III、IV

B.I、II.Ill

c.1、n、in、iv

D.I、II、W

對(duì)的答案：c《公司法》第八十一條規(guī)定，股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）公司

名稱和住所；（2）公司經(jīng)營(yíng)范圍；（3）公司設(shè)立方式；（4）公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本;

⑸發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間；（6）董事會(huì)的組成、職權(quán)

和議事規(guī)則；（7）公司法定代表人；（8）監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；（9）公司利潤(rùn)分派辦

法；（10）公司的解散事由與清算辦法；（11）公司的告知和公告辦法；（12）股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需

要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第568題：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)重申：此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)證書和

相關(guān)公示信息僅表白，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該

私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù)，（）。

I.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人管理能力的認(rèn)可

II.不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力的認(rèn)可

III.不構(gòu)成對(duì)連續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

IV.不作為基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

A.I、II、III

B.H、m、iv

c.i、n、w

D.i、n、ni、w

對(duì)的答案：B中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)重申：此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)證書

和相關(guān)公示信息僅表白，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，

該私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù)，不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、

連續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人對(duì)其提交的登記備案信

息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)所有的法律責(zé)任。

第569題：從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個(gè)等同的概念,

均是對(duì)創(chuàng)建公司和重建公司等廣義創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，涉及（）的財(cái)務(wù)性投資。

A.創(chuàng)建基礎(chǔ)設(shè)施類公司

B.房地產(chǎn)項(xiàng)目類公司

C.涉及A和B

D.成長(zhǎng)性公司

對(duì)的答案：C從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個(gè)等同的概

念，均是對(duì)創(chuàng)建公司和重建公司等廣義創(chuàng)業(yè)活動(dòng)（涉及創(chuàng)建基礎(chǔ)設(shè)施類公司、房地產(chǎn)項(xiàng)目類

公司）的財(cái)務(wù)性投資。

第570題：（）是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東代表大會(huì)

對(duì)的答案：B股東大會(huì)（股東會(huì)）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，負(fù)責(zé)修改公司

章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤(rùn)分派，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大

事項(xiàng)的決策。董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公

司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。監(jiān)事會(huì)作為

公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章

程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。

第571題：根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）o

A.公司是公司法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

B.公司的控股股東對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有占有和使用權(quán)

C.公司以其所有財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

對(duì)的答案：B《公司法》第三條規(guī)定，公司是公司法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)

產(chǎn)權(quán)。公司以其所有財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為

限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。公司股東依

法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

第572題：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)

（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（）個(gè)交易日。

A.10；10

B.10：15

C.15；15

D.15；10

對(duì)的答案：C《證券投資基金法》第一百一十三條規(guī)定：

卜匕）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重

要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易

II;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日.

第573題：以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的清算，不對(duì)的的是（）。

A.基金協(xié)議終止時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算

B.清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

C.清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告

D.清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分派

對(duì)的答案：A《證券投資基金法》第八十一條規(guī)定，基金協(xié)議終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組

織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

組成。清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)國(guó)務(wù)

院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。

第八十二條規(guī)定，清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分派.

第574題：根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度

B.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并依法進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

C.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東

查閱

D.有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東

對(duì)的答案：B《公司法》第一百六十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)

政部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度?！豆痉ā返谝话倭臈l規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在

每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)依

照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定制作?！豆痉ā返谝话倭鍡l規(guī)定，有限責(zé)

任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份

有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

第575題：根據(jù)我國(guó)《公司法》，有限責(zé)任公司董事會(huì)，其成員為（）人。

A.3~15

B.2~13

C.3~I3

D.5-13

對(duì)的答案：C《公司法》第四十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3?13人；

但是，本法第五十一條另有規(guī)定的除外。兩個(gè)以上的國(guó)有公司或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資

主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董

事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職3-通過(guò)職工代表大會(huì)、職

工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

第576題：建立健全私募行業(yè)自律管理規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)登記備案、分類公示、自律檢查、

紀(jì)律處分、黑名單、信息共享等制度措施，不斷（）。

I?完善事中事后自律監(jiān)管機(jī)制

II.強(qiáng)化行業(yè)信息收集

III.強(qiáng)化記錄分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

IV.強(qiáng)化自律管理守則

A.［、II、III

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.I、II、HI、IV

對(duì)的答案：A建立健全私募行業(yè)自律管理規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)登記備案、分類公示、自律檢

查、紀(jì)律處分、黑名單、信息共享等制度措施，不斷完善事中事后自律監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化行業(yè)

信息收集、記錄分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。

第577題：下列屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。

I.經(jīng)理

11.副經(jīng)理

III.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

IV.董事會(huì)秘書

A.H、HI、IV

B.I、IKIII

c.I、n、in、iv

D.i、II、IV

對(duì)的答案：c高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘

書和公司章程規(guī)定的其別人員。

第578題：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文獻(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大漏掉的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處（）罰款。

A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

對(duì)的答案：A《證券投資基金法》第一百四十三條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤

勉盡責(zé)，所出具的文獻(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入,

暫?；蛘叱废嚓P(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員

和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第579題：定期信息披露涉及（）。

I.日信息披露

II.月信息披露

III.季度信息披露

IV.年度信息披露

A.I、II、III

B.II、UKIV

C.I、IkIV

D.IILIV

對(duì)的答案：D定期信息披露涉及季度信息披露、年度信息披露。

第580題：根據(jù)我國(guó)《公司法》，公司分立，公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起（）日內(nèi)

告知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

對(duì)的答案：C《公司法》第一百七十五條規(guī)定，公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割。公司分

立.應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)告知債權(quán)人,

并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

第581題：私募基金協(xié)議中基金的成立與備案條款應(yīng)涉及但不限于（）。

1.私募基金結(jié)算賬戶情況

JI.私募基金協(xié)議簽署的方式

III.私募基金成立的條件

IV.私募基金募集失敗的解決方式

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、W

D.I、II、III、IV

對(duì)的答案：A《私募投資基金協(xié)議指引1號(hào)（契約型私募基金協(xié)議內(nèi)容與格式指引）》第十

四條規(guī)定，私募基金成立的有關(guān)事項(xiàng)，涉及但不限于：⑴訂明私募基金協(xié)議簽署的方式；⑵

私募基金成立的條件;⑶私募基金募集失敗的解決方式。

第582題：基金管理人、基金托管人因（）等因素進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算

財(cái)產(chǎn)。

I,兼并

n.依法解散

in.被依法撤消

IV.被依法宣告破產(chǎn)

A.I、IkIII

B.H、ni、iv

c.i、n,iv

D.I、II、III、iv

對(duì)的答案：B《證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金管理人、基金托管人因依法解散、被

依法撤消或者被依法宣告破產(chǎn)等因素進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

第583題：股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)（）。

I,也許與證券投資業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

II,也許與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

III.與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

IV.盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)

A.I、【［、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、n、ni、w

對(duì)的答案：B股權(quán)投資基金管理人不得兼營(yíng)也許與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，不得兼

營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，盡量避免兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。

第584題：境內(nèi)主板上市，發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

I.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元

II.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

III.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

IV.最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不

高于20%

A.I、n、in、w

B.IkIILIV

c.I、n、w

D.I.Ill

對(duì)的答案：B發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況良好：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣

3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)產(chǎn)生的鈔票流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超

過(guò)人民幣3億元；發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土

地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%；最近一期期末不存在未

填補(bǔ)虧損。

第585題：合作協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)合作協(xié)議的內(nèi)容與合作人之間的其他協(xié)議或文獻(xiàn)內(nèi)容相

沖突的，以合作協(xié)議為準(zhǔn)。若合作協(xié)議有多個(gè)版本且內(nèi)容相沖突的，以