供應商不良行為管理辦法和供應商調查管理制度

內古力集）限任司供商良為理法（試行）第一章 總則第一條 為建公開有序供應良性爭平規(guī)范供應商管理，促進供應商提高產品質量和誠信履約,加強供應商產品質量及履約表現(xiàn)與招標采購的動態(tài)聯(lián)動,依據《中人民和國標投法中華民共國公法》等國有關律規(guī)內蒙電集團有限任公司（以下簡稱“公司）物資管理辦法》等相關規(guī)章制度，制定辦法。第二條 本辦法所稱供應商管理對象是指參與公司招標活的投人及為司提物資服務法人位和其他織。第三條 本所稱供應不良為指供商在參與公司招標采購活動以及在合同履約過程中，在投標響應品制發(fā)運輸交貨收裝調運維護等環(huán)發(fā)生有關信、貨、量等面的題。第四條 本辦對供商的理遵“公公公正”原則。第五條 本辦法適用于公司及所屬各供電單位的供應商管工作。第二章 組織機構職責第六條 公司物資管理部是公司對供應商不良行為處理的口管部門主要責是：（一負責訂對應商行管的規(guī)制度辦法；（二負責集公有關門及供電位反的供應商信，并織有部門單位行分，提處理見，經有領導批后在招采購執(zhí)行；（三負責供應的有處理況進通報；（四負責織對應商整改況進驗收評估；（五負責供應不合產品回進監(jiān)督;（六負責司供商信化管。第七條 公司安全監(jiān)察部負責提供因供應商產品質量問題成事的信和評。第八條 公司生產技術部負責提供因供應商產品質量問題成的計劃運信依資產質由司相部門提供大缺的評。第九條 項目管理部門負責對供應商的售后服務產品安裝調情況行評。第十條 監(jiān)造、檢測單位負責對供應商產品的制造和抽樣檢情況行評。第十一條 供電位物管理的職是：（一）負責收集、匯總物資合同履約、產品質量、售后服務相關息，期上公司資管部；（二）負責收集、匯總項目主管部門/物資需求單位/生產單對合履約有關況反，上公司資管部；（三其他供應管理關的作。以上第七至第十一條中的各部門、單位提供對供應商的信息評價定性位、量準。第三章 供應商不行為類第十二條 因產品質量原因導致電網或設備事故（事件、故障、非計劃停電、計劃停電，或因產品質量原因導致不供電務事根國家關法法規(guī)公司關規(guī)章制對應商良行給電建設電網行司經營管和優(yōu)服務成的響程和經損失行定并依次為供商特嚴重良行嚴不良為嚴重不良為、般不行為。第十三條 別嚴不良為有下情況一者為特嚴重良行：一、招標標環(huán)節(jié)（一供應在投時意修招標件明列明的技術數(shù)并行響，累發(fā)生2次及上的。（二供應在招標等程中提供假信或證明文件。（三供應在投中存串標圍標為惡意以遠低成本投標擾亂標采秩序。二、生產造環(huán)節(jié)（一供應未經主單許可擅自包包合同貨物累計生2及以的。（二供應未按同約擅更換使用質原材料、部件偷工料，低產性能功能累計生2次及上的。（三供應產品國家關部或公系統(tǒng)檢認定為不格，12個月累計生3及以的。（四智能能表計量置在造或產現(xiàn)巡查中發(fā)現(xiàn)應商產工或元件等量不足要12個月內累計生3及以的。三、入網行環(huán)節(jié)（一產品質量因給網安運行成特重大影響，據公《電事故查規(guī)》確為一四級網、設備件，者造一至級人事件。（二智能能表計量置因品質原因公司經營和質服造成劣影的在運中發(fā)四類量問題的或12個月內類質問題計5次及以的（能電能質量題分見附四他經司認為特嚴重良行的供應商有違違活動不良濟活記錄被國有關門給予刑或行處罰情況。第十四條 重不行為有下情況一者為嚴不良為：一、招標標環(huán)節(jié)（一供應在投時意修招標件明列明的技術數(shù)并行響，發(fā)生1次的。（二供應資質績信發(fā)生質性化但及時做出說，對標結公平造成響的。（三中標知書出后因供商原導致同無法簽訂或供商簽后不行合需重新購或新確定中人的。二、生產造環(huán)節(jié)（一供應未經主單許可擅自包包合同貨物發(fā)生1次的。（二供應未按同約擅更換使用質原材料件及工減降低品性或功發(fā)生1次的。（三供應產品國家關部或公系統(tǒng)檢認定為不格，12個月累計生2的。（四智能能表計量置在造或產現(xiàn)巡查中發(fā)現(xiàn)應商產工或元件等量不足要12個月內累計生2的。三、交貨收環(huán)節(jié)（一因供商原延期貨，12個月累計對3個及以項目位造嚴重響的。（二智能能表計量置在貨驗中發(fā)四類質量問的。四、入網行環(huán)節(jié)（一產品質量因給網安運行成重影響，依據《力事調查程定為六電網設備事件或者成七八級身事的。（二電線裝置材料質量因造倒塔線，或給網安運行成重影響。（三智能能表計量置因品質原因公司經營管和優(yōu)服務成嚴影響或運行發(fā)生類質量問，或12個月一類量問累計達3次的。五、他經司認為嚴不良為的。第十五條 嚴重良行為有下情況一者為較重不行為：一、生產造環(huán)節(jié)（一供應產品國家關部或公系統(tǒng)檢認定為不格的。（二供應產品量管存在洞能保產品質量的。（三供應不配監(jiān)造抽檢作對監(jiān)過程中發(fā)現(xiàn)問題改不極，12個月累計生2及以的。（四智能能表計量置在造或產現(xiàn)巡查中發(fā)現(xiàn)應商產工或元件等量不足要的。二、交貨收環(huán)節(jié)（一供應在設運輸保措施完善在產品運抵場后發(fā)現(xiàn)品有傷處理滿足量要但對工進度成較影響。（二因供商原延期貨12個月累計對2個項目單造成重影的。（三智能能表計量置在貨驗中發(fā)三類質量問的。三、安裝試環(huán)節(jié)（一在供商交后因品存質量題工程進度造嚴重響的或因品質原因試驗調試試運行期發(fā)生路、穿、毀等題，成較損失。（二供應安裝試現(xiàn)服務員到不及或技術指不到，對程質或進造成大影的。四、入網行環(huán)節(jié)（一產品質量因給網安運行成較影響，依據《力事調查序定為級電設事件的。（二輸電路裝性材因產質量因給網安全運行成較影響。（三智能能表計量置因品質原因公司經營管和優(yōu)服務成較影響，或運行中12個月內累計生一質量題2的。（四因供商售服務到位者服質量良12個月累計投訴3次及上的。五、他經司認為較重不行為。第十六條 般不行為有下情況一者為一不良為一、生產造環(huán)節(jié)供應不配監(jiān)造抽檢作對監(jiān)過程發(fā)現(xiàn)的問題改不極的。二、交貨收節(jié)（一供應在設運輸保措施完善在產品運抵場后發(fā)現(xiàn)品有傷處理滿足量要但對工進度成一影響。（二因供商原延期貨對1個項單位成嚴重影的。三、安裝試環(huán)節(jié)（一供應交貨因產存在量問給程進度造成定影的。（二供應安裝試現(xiàn)服務員到不及或技術指不到，對程質或進造成定影的。四、入網行環(huán)節(jié)（一產品質量因給網安運行成一影響，依據《力事調查序定為級電設事件的。（二智能能表計量置因品質原因公司經營管和優(yōu)服務成一影響或運行發(fā)生類質量問的。（三因供商售服務到位者服質量良被項目位投的。（五其他公司定為般不行為。第四章 處理措施第十七條 理措主要括限授標暫停標扣減評分值對供商不行為處理施不替合約定中對應商約的任追。一制授是指公司次招中止對應商在部分目單全部部分包的標。二停授是指公司次招中止對應商在所有目單全部部分包的標。三減評分值指在司批招標評標對供應商投全或部標包評標分進扣減。第十八條 罰的體運用一存在別嚴不良為的應商取消十二個月投資格予以告其整完畢經公審核收合格后可解授標制在解處理后的一個次招標中，在其不良行為所涉及的項目單位相應物資類別標包中，減其標得分2分。二存在重不行為供應取其三批次投標資并予公告待其改完且經司審驗收格后方可解除授標限制。并在解除處理之后的第一個批次招標中，其不行為涉及項目位相物資別標中，扣減評標分2。三存在嚴重良行的供商消其個批次投標格并以公待整改畢且公司核驗合格后方解除并在除處之后第一批次標中在其不良為所及的目單相應資類標包扣其評標得分2分。四存在般不行為供應取其一批次投標資并以公待整改畢且公司核驗合格后方解除并在除處之后第一批次標中在其不良為所及的目單相應資類標包扣其評標得分2分。五于供商產在安或運過程發(fā)生障在原因查明應進行停授處理待原查明若非供商原應即解對供商的理為供商原因，本規(guī)相應款進處理。六應商生的良行所涉的產符合列情況之一，經司批可酌處理：（一若某產品供應數(shù)量不達到分競爭的供應該類品的標限可從處理但若存在的問如藝控等原對其產的他產質量造成一定響的應按規(guī)定其生的其產品行處。（二在特時期關產市場應能不能足公司招標購需且應商良行是非量問的適當從輕行處。（三對于臺首或新術工藝新材等技術創(chuàng)新產品不納本辦考核圍。第十九條 息報與處理一、息報送公司關專管理門、供電位應每月28日前以書面形式向公司物資管理部提供當月有關供應商不良行為信對供應產品安裝調試運行出現(xiàn)重大質量題，在48時內公司資管部反。二、理意審批（一公司資管部每根據集的應商良行為信息核實況，出對應商處理議并施。（二供應解除標限后對評標值進相應扣減，招標應用。（三在每次集招標標期如應商品發(fā)生重大量問由司物管理根據況進處理將處理結向公有關導進匯報。第二十條 應商改一、應商按照同約，承相應違約任。二于產質量題應商對出問題產品進行處對類產進行面排和整并公司收合格于經認屬批量量故或存批量量隱的同型號同批產品供應應全免費回賠償此造成的濟損。三于交服誠等問供商應定整改措施并向司物管理書面諾不發(fā)生似問。第二十一條 工作程一單位資管處收匯本單供應不良行為相信息報送司物管理。二司物管理收集總各位上及公有關部門提的有供應不良為信并織相單位部門對供商的題進核實分析。三司物管理根據實和析結提對供應商的理意，報關領審批過后招標標中用。四司物管理向公有關門及關供商通報處理果。五應商改完后公司資管部提整改完成情的相材料。六司物管理根據況同相部門織有關單位專家供應整改況進驗收并出驗收告。七、公司物資管理部根據對供應商整改情況的驗收結果，出對應商理意。第五章 附 則第二十二條 公司關部各位應時實準確向司物管理反饋應商良行信息并對應商的整情況行跟公物資理部各單的工開展情況行考。第二十三條 各單位應參照本辦法制定適用于本單位模式標采供應不良為的理規(guī)并公司資管理部案。第二十四條 本辦法未做具體規(guī)定的供應商其他不良行為可參相關款酌處理。第二十五條 本辦法由公司物資管理部負責解釋并監(jiān)督執(zhí)。第二十六條 本辦自頒之日施行。供應商不良行為分類標準供應商不良行為分類標準PAGEPAGE18不良行為等級判定項特別嚴重不良行為嚴重不良行為較嚴重不良行為一般不良行為暫停十二個月投標暫停三批次投標暫停二批次投標暫停一批次投標招標投標更改招標文件參數(shù)供應商在投標時故意修改招標文件明確列明的技術參數(shù)并進行響應，累計發(fā)生2次及以上的。供應商在投標時故意修改招標文件明確列明的技術參數(shù)并進行響應，發(fā)生1次的。提供虛假資料供應商在招投標等過程中提供虛假信息或證明文件的。串標圍標供應商在投標中存在串標圍標行為或惡意以遠低于成本價投標，擾亂招標采購秩序的。資質業(yè)績信息變更供應商資質業(yè)績信息發(fā)生實質性變化但未及時做出說明對中標結果公平性造成影響的。簽約履約中標通知書發(fā)出后因供應商原因導致合同無法簽訂或供應商簽約后不履行合同需要重新采購或重新確定中標人的。生產制造轉包分包供應商未經業(yè)主單位許可擅自轉包分包合同貨物累計發(fā)生2次及以上的。供應商未經業(yè)主單位許可擅自轉包分包合同貨物發(fā)生1次的。不良行為等級判定項特別嚴重不良行為嚴重不良行為較嚴重不良行為一般不良行為暫停十二個月投標暫停三批次投標暫停二批次投標暫停一批次投標原材料組部件供應商未按合同約定擅自更換或使用劣質原材料組部件及偷工減料，降低產品性能或功能，累計發(fā)生2次及以上的。供應商未按合同約定擅自更換或使用劣質原材料部件及偷工減料，降低產品性能或功能，發(fā)生1次的。監(jiān)造、抽檢1、供應商產品被國家有關部門或公司系統(tǒng)抽檢認定為不合格，12個月內累計發(fā)生3次及以上的。2、智能電能表等計量裝置在監(jiān)造或生產現(xiàn)場巡查中發(fā)現(xiàn)供應商生產工藝或元器件等質量不滿足要求12個月內累計發(fā)生3次及以上的。1、供應商產品被國家有關部門或公司系統(tǒng)抽檢認定為不合格，12個月內累計發(fā)生2次的。2、智能電能表等計量裝置在監(jiān)造或生產現(xiàn)場巡查中發(fā)現(xiàn)供應商生產工藝或元器件等質量不滿足要求12個月內累計發(fā)生2次的。1供應商產品被國家有關部門或公司系統(tǒng)抽檢認定為不合格的。2供應商產品質量管理存在漏洞，不能保證產品質量的。3供應商不配合監(jiān)造抽檢工作，或對監(jiān)造過程中發(fā)現(xiàn)的問題整改不積極，12個月內累計發(fā)生2次及以上的。4智能電能表等計量裝置在監(jiān)造或生產現(xiàn)場巡查中發(fā)現(xiàn)供應商生產工藝或元器件等質量不滿足要求的。供應商不配合監(jiān)造、抽檢工作，或對監(jiān)造過程中發(fā)現(xiàn)的問題整改不積極的。不良行為等級判定項特別嚴重不良行為嚴重不良行為較嚴重不良行為一般不良行為暫停十二個月投標暫停三批次投標暫停二批次投標暫停一批次投標交貨驗收產品運輸供應商在設備運輸中，保護措施不完善，在產品運抵現(xiàn)場后，發(fā)現(xiàn)產品有損傷，經處理后滿足質量要求，但對工程進度造成較大影響的。供應商在設備運不抵品后但對工程進度造成。交貨及時性及質量1、因供應商原因延期交貨，12個月內累計對3個及以上項目單位造成嚴重影響的。2、智能電能表等計量裝置在交貨驗收中發(fā)生四類質量問題的。1、，2對2單。2智能電能表等計量裝置在交貨驗收中發(fā)生三類質量問題的。因供應商原因延期交貨，對1個項目單位造成嚴重影響的。安裝調試產品質量在成量行毀。供應商交貨后因產品存在質量問題，給工程進度造成一定影響的。不良行為等級判定項特別嚴重不良行為嚴重不良行為較嚴重不良行為一般不良行為暫停十二個月投標暫停三批次投標暫停二批次投標暫停一批次投標技術指導供應商安裝調試現(xiàn)場服務人員到位不及時，或技術指導不到位，對工程質量或進度造成較大影響的。供應商安裝調試現(xiàn)場服務人員到術工程質量或進度造。入網運行運行質量1、產品因質量原因給電網安全運行造成特別重大影響依據公《電力事故調查規(guī)程確定為一至四級電網設備事件或者造成一至六級人身事件的；2、智能電能表等計量裝置因產品質量原因給公司經營和優(yōu)質服務造成惡劣影響的或在運行中發(fā)生四類質量問題的，或12個月內一類質量問題累計5次及以上的。1、產品因質量原因給電網安全運行造成重大影響，依據公司《電力事故調查規(guī)程》確定為五六級電網設備事件或者造成七、八級人身事件的；2、輸電線路裝置性材料因質量原因造成倒塔斷線或給電網安全運行造成重大影響的。3、智能電能表等計量裝置因產品質量原因給公司經營管理和優(yōu)質服務造成嚴重影響的或在運行中發(fā)生三類質量問題，或12個月內一類質量問題累計達3次的。1產品因質量原因給電網安全運行造成較大影響，依據公司《電力事故調查程序》確定為七級電網、設備事件的；2輸電線路裝置性材料因產品質量原因給電網安全運行造成較大影響的；3智能電能表等計量裝置因產品質量原因給公司經營管理和優(yōu)質服務造成較大影響的；或在運行中，12個月內累計發(fā)生一類質量問題2次的。1、產品因質量原因給電網安全運行造成一定影響公司《電力事故調查序確定為八級電網事件的；2、智能電能PAGEPAGE21表等計量裝置因產品質量原因給公司經營管理和優(yōu)質服務造成一定影響的在運行中發(fā)生一類質量問題的。不良行為等級判定項特別嚴重不良行為嚴重不良行為較嚴重不良行為一般不良行為暫停十二個月投標暫停三批次投標暫停二批次投標暫停一批次投標售后服務因供應商售后服務不到位或者服務質量不良12個月內累計被投訴3次及以上的。因供應商售后服務不到位或者服務質量不良，被業(yè)主單位投訴的。PAGEPAGE22智能電能表質量問題分類評價內容一類質量問題二類質量問題三類質量問題四類質量問題生產制造環(huán)節(jié)供貨前檢驗情況1.產品監(jiān)造有任一項不合格限期30天整改，整改延期的；2.供貨前樣品比對出現(xiàn)未經允許的不一致限期30天整改，整改延期或整改后仍不合格；3.供貨前全性能試驗中出現(xiàn)任一樣品不合格，限期30天整改整改延期或整改后仍不合格。中標批次合格率＜90%交貨驗收環(huán)節(jié)批次驗收情況1.到貨后抽樣驗收出現(xiàn)樣品不合格；2.到貨后全檢驗收合格率＜98.5%或出現(xiàn)同類故障智能電能表數(shù)量大于等于3只，確認為批量質量隱患的；1.到貨后樣品比對出現(xiàn)未經允許的不一致；2.到貨后抽樣驗收不合格，限期30天整改，整改延期或整改后再次抽樣仍不合格；3.到貨后全檢驗收不合格整改延期或整改后全檢驗收仍不合格。20%≤到貨批次不合格率＜40%到貨批次不合格率≥40%入網運動環(huán)節(jié)運動表分批故障率分批故障率≥2%運動表抽檢合格率1.抽檢合格率＜95%；2.95%≤抽檢合格率＜99.5%，增加一倍樣本數(shù)進行二次抽檢，二次抽檢合格率＜95%；運動表批次不合格率10%≤批次不合格率＜30%批次不合格率≥30%備注：參照《智能電能表質量監(jiān)督管理辦法》規(guī)定進行分類。檢驗（抽檢）流程及方法符合《內蒙古電力公司電能計量裝置技術管理規(guī)程實施細則》相關規(guī)定，檢驗（抽檢）標準執(zhí)行《內蒙古電力公司智能電能表技術規(guī)范。PAGEPAGE23供應商不良行為信息收集表（公司部門填寫）填寫門（章： 年 月 日供 應 商 名 稱產品類型簡要說明供應商存在的問題對供應商的處理意見或建議（根據辦法規(guī)定填寫）聯(lián)系： 電話： 批準： 編制：備注如無饋意，請空表章后饋物管理。PAGEPAGE24X月供應商不良行為信息統(tǒng)計表（各單位填寫）填寫門（章： 年 月 日供 應 商 名 稱產品類型簡要說明供應商存在的問題對供應商的處理意見或建議（根據辦法規(guī)定填寫）聯(lián)系： 電話： 批準： 編制：備注：1、本表中填寫的供應商不良行為信息需另附《關于××供應商不良行為的報告》進行詳細說明；2、如無反饋意見，請將空表蓋章后反饋公司物資管理部。PAGEPAGE25關×供商良為報（板）（業(yè)單位用）內蒙電力司物管理：××應商×產為司集招標×批目××年×月×日運（目狀。一、應商品存的主問題事故況描述二、因分析三、供應的處建議意見××位物處（章）年 月 日PAGEPAGE26關×供商改況報（板）（驗組使）內蒙電力司物部：×年月××供應供應公司××程××產品出現(xiàn)××量問供商已對問產品行了處理并按要求行了改公司整改況進了核實，匯報下：一、件情況（簡描述件經，如品發(fā)問題時間地點、情況）二、場處理（對題產的現(xiàn)處理況）三、因分析（分供應產品在的題）四、應商改落情況（1、供應商對問題產品的處理情況，如問題產品處理完畢已投運行需供該品的行分報告如產PAGEPAGE27品存共性題應商同類同次產的排和處理情況；2、供應商在管理、工藝、質量控制等方面采取了哪些體有的措）五、見和議（供商的改是滿足求否具了生合格產品的力）驗收成員簽字）年 月 日PAGEPAGE28整通書模）（供商名：貴公發(fā)生 （問題描述，請盡快整改，并把整改情況及時送我部，我部將組織驗。特此知。內蒙電力司物管理部年 月 日PAGEPAGE29關×問整情的告模板）（供商使）內蒙電力司物管理部我公接你關于×問的整通知進了如下整改：填寫體整的措及內容請貴予以收。供應（蓋）年 月 日PAGEPAGE30供商罰知（板）（供商名：依內蒙電集團有限司供商不行為管理法（行現(xiàn)處如下：事實描述處罰決定內蒙電力司物管理部年 月 日供應商不良行為信息匯總表（物資部填寫）批準：序號項目單位名稱項目名稱供應商名稱產品類型供應商存在的問題對供應商的處理意見審核： 制表：年 月 日31供應商不良行為處理明細表（物資部）XXXX招標代機構：序號供 應 商名 稱產品類型供應商存在的問題對供應商的處理意見批準： 審核： 制表：內蒙古電力公司物資管理部年 月 日

供應商調查管理制度總則1．1制定目的為了解供應商之制程能力、品管功能，確認其是否有提供符合成本、交期、品質之物料的能力，特制定本規(guī)章。1．2適用范圍對擬開發(fā)供應商之調查，及本公司合格供應商之年度復查，除另有規(guī)定外，悉依本規(guī)章辦理。1．3權責單位采購部負責本規(guī)章制定、修改、廢止之起草工作?？偨?/p>