2013年6月證券從業(yè)資格考試押題復(fù)習(xí)資料-證券交易押題卷七(題目)

交易押題卷七（題目）單選題(1)下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（）。A、采用正確的委托手段B、選擇經(jīng)紀(jì)商C、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式D、如實(shí)填寫開戶書(2)在連續(xù)交易中，意味著（）。A、交易一定是連續(xù)的B、成交的時點(diǎn)是連續(xù)的C、買賣指令需要等待一段時間定期成交D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行(3)對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收,債券以外的其他品種按（）計收。A、5%B、15%C、20%D、30%(4)在（）策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A、直接營銷渠道B、集中性市場營銷策略C、無差異性市場營銷策略D、差異性市場營銷策略(5)根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定,下列選項中可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是()。A、B股B、A股C、基金D、債券(6)證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A、2B、1C、3D、4(7)深圳交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，（）為收盤集合競價時間。A、14:57~15:00B、14:55~15:00C、14:30~15:00D、15:00~15:05(8)下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是（）。A、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程B、證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理C、根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練(9)根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）元人民幣。A、5000萬B、1億C、2億D、5億(10)滬深證券交易所在閉市后，會將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算公司，證券登記結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的（）。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、及時性(11)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。A、建立研究與交易之間的交流制度B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程C、建立和完善投資對象備選庫制度D、保持獨(dú)立、客觀(12)維持擔(dān)保比例超過（）%時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、130%B、150%C、300%D、500%(13)深圳證券交易所上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過（）個月。A、1B、2C、3D、6(14)按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（）及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。A、證券交易所B、證券公司C、商業(yè)銀行D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司(15)下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（）。A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性B、行為的自主性C、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D、客戶指令的權(quán)威性(16)（）指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示的申報數(shù)量。A、虛擬開盤參考價格B、虛擬匹配剩余量C、虛擬未匹配量D、虛擬匹配量C、詢價方式D、報價方式(34)在證券交易市場發(fā)展的早期，場外交易的主要形式是（）。A、證券交易所B、店頭市場C、柜員市場D、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(35)上海交易所的指定交易制度于（）起推行。A、1998年1月1日B、1998年4月1日C、1999年1月1日D、1999年4月1日(36)相較于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券公司自營業(yè)務(wù)不具有()特點(diǎn)。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險性C、收益的穩(wěn)定性D、收益的不確定性(37)按照現(xiàn)行規(guī)定，（）不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。A、中國結(jié)算公司B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、中國證監(jiān)會D、證券交易所(38)關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易方式，下列描述錯誤的是（）。A、全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交B、債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交3個交易步驟C、回購交易成交后，最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結(jié)算D、在自主報價環(huán)節(jié)，參與者的自主報價分為兩類：單邊報價和雙邊報價(39)依法解散的合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷證券賬戶，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。A、15B、10C、5D、3(40)上海交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（）個交易日。A、3B、4C、5D、6(41)關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是（）。A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令(42)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——分支機(jī)構(gòu)B、董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機(jī)構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)(43)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為（）。A、9:00至12:00、13:00至16:00B、9:30至11:30、13:00至15:00C、15:00至15:30D、9:15至11:30，13:00至15:00(44)根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，一般情況下，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。A、30%B、100%C、5%D、20%(45)關(guān)于權(quán)證，以下說法錯誤的是（）。A、投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)B、單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份C、權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍D、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，要在下一個交易日才可賣出(46)（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最低限額。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、國務(wù)院D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(47)證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。A、3B、5C、7D、10(48)根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第（）個交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。A、2B、3C、4D、5(49)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出（）公布的可充抵保證金證券范圍。A、交易所B、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)協(xié)會D、證監(jiān)會(50)當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌（）分鐘。A、10B、20C、30D、停牌至14:57分(51)作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是()。A、接受證券交易所的監(jiān)督B、參加會員大會C、對證券交易所的會員活動進(jìn)行監(jiān)督D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位(52)下列（）屬于操縱市場行為。A、將自營賬戶借給他人使用B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C、委托其他證券公司代為買賣證券D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量(53)在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)柜臺的作用是（）。A、只是交易的組織者B、只是交易的直接參與者C、既是交易的組織者，又是交易的直接參與者D、交易的監(jiān)管者(54)投資者的資金賬戶一般在（）處開立的。A、銀行B、證券公司營業(yè)部C、證券交易所D、第三方(55)中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A、同一性B、公平性C、齊備性D、真實(shí)性(56)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是（）。A、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移C、交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算不發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移(57)會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向（）提出申請。A、登記結(jié)算公司B、證券交易所C、證券公司D、證監(jiān)會(58)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。A、每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險所采取的措施B、公布最近一個年度的審計結(jié)果C、公布股票的累計成交量D、公布股票的成交價格(59)某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票（A股）10000股，其至少必須以（）元賣出該股票才能保本（傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費(fèi)按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費(fèi)）。A、10.5B、12C、12.07D、12.05(60)證券公司應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告。A、5B、10C、20D、60多選題(61)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式,應(yīng)持(),到營業(yè)部柜臺提出申請。A、有效身份證明B、營業(yè)執(zhí)照副本原件C、資金賬戶卡D、法人代表復(fù)印件(62)關(guān)于滬市證券交易所質(zhì)押式回購交易報價，正確的說法有（）。A、我國目前采用的是以年收益率作為報價方式B、1000元標(biāo)準(zhǔn)券為一手C、我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式D、收益率對逆回購方而言，代表其固定的融券成本(63)證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令改正D、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)(64)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。A、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限B、會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗資報告C、申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)D、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效(65)客戶在從事融資融券交易期間，如果信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會()。A、降低相關(guān)平倉指標(biāo)B、提高相關(guān)平倉指標(biāo)C、相應(yīng)降低對其的授信額度D、證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)(66)以下有關(guān)網(wǎng)上定價發(fā)行的表述中，錯誤的有（）。A、驗資結(jié)束后當(dāng)天，對有效申購按時間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號B、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向驗資機(jī)構(gòu)支付驗資費(fèi)用C、商業(yè)銀行對申購資金出具驗資報告D、申購當(dāng)日進(jìn)行驗資及配號(67)下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（）。A、交收是清算的后續(xù)與完成B、正確的清算結(jié)果是交收順利的保證C、清算是交收的基礎(chǔ)和保證D、順利的交收是清算結(jié)果正確的保證(68)經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給（）使用。A、證券投資基金管理公司B、其他會員C、保險資產(chǎn)管理公司D、機(jī)構(gòu)投資者(69)目前關(guān)于證券交易印花稅，以下說法正確的有（）。A、2008年9月19日，證券交易印花稅按1‰對出讓方征收B、對受讓方不再征收C、雙方都要征收D、2008年9月19日起按3‰征收(70)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。A、當(dāng)日累計成交金額B、證券代碼C、實(shí)時最高5個買入申報價和數(shù)量D、實(shí)時最高7個買入申報價和數(shù)量(71)在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（）和（）配合完成。A、證券公司B、證券交易所C、證券結(jié)算公司D、指定商業(yè)銀行(72)證券公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。A、讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險、入市須謹(jǐn)慎”的警示B、要了解自己的客戶，對客戶進(jìn)行風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力評估，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)C、幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力D、要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(73)下列有關(guān)基金的說法正確的是（）。A、基金有封閉式與開放式之分B、基金交易的報價有凈價和全價之分C、基金的交易與股票類似D、基金交易是指以基金為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(74)以委托單為例,委托指令的基本要素包括以下哪些()。A、證券賬號B、買賣方向C、日期D、品種(75)證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（）等情況。A、證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接受實(shí)時行情或成交回報C、10%以上的證券中斷交易D、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷(76)從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項有（）等。A、協(xié)議標(biāo)的B、交易代理C、網(wǎng)上委托、變更和撤銷D、爭議的解決(77)一般來說，在買賣證券時，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A、零數(shù)委托B、無期限委托C、市價委托D、開市委托(78)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項()。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、投資范圍、投資限制和投資比例C、投資目標(biāo)和管理期限D(zhuǎn)、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限(79)我國證券賬戶按照交易場所劃分可分為()。A、上海證券賬戶B、深圳證券賬戶C、人民幣普通股票賬戶D、人民幣特種股票賬戶(80)證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件包括（）。A、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B、融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C、公司住址D、公司財務(wù)報表(81)證券交易市場的作用主要有（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C、實(shí)施公開、公正、及時的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)(82)證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括（）等方面。A、從事證券交易時間B、賬戶狀態(tài)C、信譽(yù)狀況D、資產(chǎn)狀況(83)在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A、代辦股份轉(zhuǎn)讓市場B、店頭市場C、柜臺市場D、證券交易所(84)營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有（）。A、場內(nèi)交割B、場外交割C、自助交割D、柜臺人工交割(85)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任(86)可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A、股票B、基金C、債券D、其他證券(87)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷B、信用賬戶的開立、注銷C、開通非柜面交易委托方式D、增加服務(wù)品種(88)下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的描述，正確的有（）。A、中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)管B、符合條件的金融機(jī)構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算C、回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記D、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議(89)在客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托關(guān)系中，客戶是（）。A、委托人B、受托人C、權(quán)利人D、證券的持有權(quán)人(90)在上海交易所大宗交易中,成交申報包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼B、成交價格C、成交數(shù)量D、買賣方向(91)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中包括（）。A、融資融券擔(dān)保品證明B、住址證明C、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明D、已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶(92)下列各項中，屬于網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A、經(jīng)濟(jì)性B、高效性C、市場性D、連續(xù)性(93)客戶到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請,需簽署“網(wǎng)上交易協(xié)議書”,營業(yè)部()應(yīng)分別在“網(wǎng)上交易協(xié)議書”上簽名或蓋章。A、申請人B、委托人C、經(jīng)辦人D、復(fù)核人(94)證券交易所內(nèi)的證券交易競價原則為（）。A、價格優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、大資金優(yōu)先D、時間優(yōu)先(95)客戶招攬包括（）。A、目標(biāo)市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶關(guān)系建立D、客戶促成(96)證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元。A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券保薦與承銷D、證券自營(97)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有（）。A、證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生B、按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進(jìn)入連續(xù)競價C、證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價D、按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報自動失效(98)下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中,正確的有()。A、網(wǎng)上發(fā)行為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源B、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全C、網(wǎng)上發(fā)行整個發(fā)行過程安全、高效D、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了很多不必要的環(huán)節(jié)(99)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司C、本公司D、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司(100)證券交易所會員每年4月30日前需向券交易所報送的定期報告有（）。A、上年度經(jīng)審計財務(wù)報表B、交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告C、主管人員名單D、風(fēng)險控制報告(101)目前在實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購中，深圳證券交易所比上海證券交易所多的質(zhì)押式回購品種是（）。A、28天B、63天C、273天D、91天(102)在電話委托的形式中，包括()。A、人工電話委托B、電話自動委托C、傳真委托D、自助終端委托(103)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A、具備證券交易所會員資格B、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為C、最近年度凈資本不低于人民幣5億元D、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元(104)關(guān)于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（）。A、固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式B、報價交易，交易商必須以實(shí)名方式申報C、報價交易中，交易商的每筆買賣報價應(yīng)標(biāo)明采用確定報價或待定報價，固定收益平臺對確定報價和待定報價按照價格高低順序進(jìn)行排列D、詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價(105)關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法正確的有（）。A、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模B、證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行C、證券發(fā)行為證券交易提供了對象D、證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)(106)證券交易市場中以金融衍生工具為對象的交易品種包括（）。A、股票B、證券投資基金C、金融期貨D、金融期權(quán)(107)關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。A、對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范B、規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對付機(jī)制C、要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金(108)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00B、上海證券交易所每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報C、上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可調(diào)整接受申報時間D、上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00(109)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易日的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、交易日為每周一至周五B、交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延C、國家法定假日和證券交易所公告的休市日休市D、根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)證券交易所可以調(diào)整交易時間(110)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。A、建立健全各項規(guī)章制度B、加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督C、增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識D、提高差錯或糾紛的處理效率判斷題(111)客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%；客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于60%。A、正確B、錯誤(112)證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人。A、正確B、錯誤(113)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。A、正確B、錯誤(114)配股繳款的過程是公司發(fā)行新股籌資的過程。A、正確B、錯誤(115)證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定。A、正確B、錯誤(116)上海證券交易所買斷式回購在報價時，按資金年收益率進(jìn)行申報。A、正確B、錯誤(117)證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。A、正確B、錯誤(118)證券交易所的組織形式有會員制和合作制兩種形式。A、正確B、錯誤(119)按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券不能在當(dāng)日申請轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票也不能在當(dāng)日賣出。A、正確B、錯誤(120)我國現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則規(guī)定，證券公司不能將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。A、正確B、錯誤(121)根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A、正確B、錯誤(122)金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。A、正確B、錯誤(123)投資者申購ETF基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。A、正確B、錯誤(124)我國A股證券賬戶可以用于買賣上市的證券投資基金。A、正確B、錯誤(125)證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好。A、正確B、錯誤(126)證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金。A、正確B、錯誤(127)根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定,上海證券交易所可根據(jù)市場情況確定履約金比率。A、正確B、錯誤(128)證券交易所在集合競價期間和連續(xù)競價期間公布的即時行情內(nèi)容相同。A、正確B、錯誤(129)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A、正確B、錯誤(130)全國銀行間市場債券回購交易結(jié)算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確B、錯誤(131)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議