《世界近代史》20 世界現(xiàn)代史 第10講 戈爾巴喬夫改革與蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)終結

第十講

戈爾巴喬夫改革與蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)終結第一部分歷史的慣性——俄國歷史積弊與蘇聯(lián)戰(zhàn)后改革的回顧一、蘇聯(lián)（俄國）斯大林模式的歷史積弊回顧：斯大林模式是一種高度集權的體制，基于俄羅斯歷史文化的深厚土壤，也是一種戰(zhàn)爭年代的舉國動員體制?！澳嫠兄?、不進則退”斯大林模式的弊端主要體現(xiàn)在如下三個方面：第一，高度集中的經(jīng)濟體制：1重工業(yè)部門發(fā)達（生產(chǎn)部門）VS輕工業(yè)部門弱?。ㄏM部門）；2軍工部門占有和消耗大量的科學和研發(fā)資源，其他部門研發(fā)能力弱；3計劃經(jīng)濟（實則為指令經(jīng)濟），生產(chǎn)多少、怎么生產(chǎn)，多由行政指令下達，企業(yè)根本就沒有獨立核算和自負盈虧的意識和“逐利”的心態(tài)；1釘成一個V字形架子，87戈比；2削成兩根2000厘米長和一根1000厘米長的方木，2盧布27戈比；3把架子豎起來，1盧布50戈比；4剪一根長3500厘米的繩子，5戈比；5洗干凈繩子，37戈比；6做一個繩結，93戈比；7吊死工地主任伊萬諾夫，3盧布12戈比；

工地主任簽字：伊萬諾夫。蘇聯(lián)的工業(yè)生產(chǎn)率是美國50%、農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率僅是美國的20%第二，高度壓制、集中、僵化的政治體制斯大林模式的政治方面有很多特征大家耳熟能詳，諸如秘密警察恐怖統(tǒng)治，意識形態(tài)控制嚴格，個人崇拜，壓制國內(nèi)多元和不滿的聲音（古拉格集中營）等；其實最為影響國家發(fā)展的還是強大的、封閉的官僚體制以及由指令經(jīng)濟產(chǎn)生的龐大的既得利益集團（如軍工生產(chǎn)集團）和既得利益；這股力量最大的傾向就是維持舊體制，因為在舊體制之下他們獲利最多，比如如果沒有行政審批或者指令的權力，單憑市場配置、競爭的話，就不會有行政審批權力帶來的灰色收入和優(yōu)越感；赫魯曉夫改革的成功與失敗《秘密報告》與非斯大林化赫魯曉夫改革：“出師未捷身先死”第三、帝國的空間負擔蘇聯(lián)的版圖是俄羅斯帝國歷史上最大面積的極盛時期，也是人類有史以來能夠?qū)嵤┯行Э刂频淖畲蟮念I土面積；但分離勢力和對加盟共和國巨額優(yōu)惠都造成了巨大的政治和經(jīng)濟負擔；蘇聯(lián)在東歐的駐軍和援助同樣造成了巨大經(jīng)濟負擔；二、勃列日涅夫加重了斯大林體制的弊端

第一、政治體制方面的“超強穩(wěn)定”勃列日涅夫最大的在政治上的追求就是“穩(wěn)定”：在政治局方面不追求大換班、大上大下，而是基本保持政治局和高層領導穩(wěn)定，勃本人親自安排高層親屬的工作和生活；整個官僚系統(tǒng)保持穩(wěn)定，一旦某人擔任某個職位，肯定維持到退休甚至死亡；很少解除下屬職務；

整個官僚系統(tǒng)感覺相當安全，相安無事，誰也不會打破這種安全和寧靜，但是弊端實在太明顯了：1老人政治，所有政治局和高管由于很大程度上維持了終身制，總也不退休，青年銳意改革者上不來，阻礙正常晉升；2整個系統(tǒng)僵化、喪失了自我更新能力，報喜不報憂，信息上行渠道幾乎沒有了；3腐敗盛行，熟視無睹，利益集團固化；

第二、“石油經(jīng)濟”掩蓋了一切問題最大的問題是1973年石油危機之后，國際原油價格猛漲，蘇聯(lián)一下子極大地提高了國民財富，資金充足；老百姓生活水平全面提高，有了讓非西方世界艷羨的生活水平；但是非常不幸的是，這些增長的財富基本上都沒有用在科技和產(chǎn)業(yè)升級換代方面，而主要都流入了軍工（研發(fā)）部門和重工業(yè)，等于是還是照原來的老樣子投入資金：在蘇聯(lián)快解體的時候，軍工還占到整個制造業(yè)的50%，而且政府還不得不迫于軍方壓力追加投入（1955→1970→1976年：從324億元翻倍再翻倍達到1270億美元）；還有一個方面就是能源行業(yè)的投入巨大，占到生產(chǎn)性投資的54%（產(chǎn)出只占38%）；因而蘇聯(lián)的工業(yè)生產(chǎn)能力盡管從1950年代只占到美國的30%，到1970年代占到美國的80%（國民生產(chǎn)總值35%→53%），但是其中絕大部分的增長是軍事工業(yè)（軍事工業(yè)轉(zhuǎn)化不了現(xiàn)實技術生產(chǎn)力）和能源工業(yè)（只開采和輸送有用，于一般民用行業(yè)也是意義不大），而消費行業(yè)（諸如輕工業(yè)）卻連基本上的改進技術的資金都沒有；有一部分極少的資金計劃投入到企業(yè)改善技術或是升級換代機器設備上，但由于企業(yè)不是一個經(jīng)濟行為體，也多沒有用在正地方上，諸如投入越多，反而改善技術越少，用在像住房、改善福利、漲價的零件、提高工資上了；為什么會這樣？主要是因為一方面路徑依賴；最主要的是利益集團利潤太大，軍工和重工業(yè)動輒投入過億，反應在政策上就是勾結政治人物一再追加投入，落入個人腰包；發(fā)展靈活的科技含量高的消費品工業(yè)和市場經(jīng)濟，也會動搖官僚體制的控制能力；結果造成的結果就是，誰都知道經(jīng)濟結構有問題，但是誰也無力阻擋利益集團的擺布，乃至俄國是傳統(tǒng)上的農(nóng)業(yè)國還要靠進口糧食過活，不是生產(chǎn)不出來，而是投入不足。錯過了第三次科技革命在這樣的經(jīng)濟和政治體制下，整個國家暮氣沉沉，大家都在裝作很強大、很幸福，都在回避問題。勃列日涅夫的114枚勛章第三、

“帝國的過度擴張”勃上臺之后大力擴建海軍，要打造遠洋海軍；最高峰是1970年波羅的海艦隊、北海艦隊、黑海艦隊、太平洋艦隊四大艦隊200多艘艦只在三大洋舉行第一次全球海軍大演習，顯示出強大的作戰(zhàn)能力；這個明顯漏洞補上之后，蘇聯(lián)的常規(guī)武裝力量基本和美國旗鼓相當；也注意發(fā)展核武器，1964年的時候洲際導彈，蘇聯(lián)美國是1:4，但是70年代中期已經(jīng)大體相同；蘇聯(lián)可以說在勃列日涅夫時代才發(fā)展為與美國全面抗衡的超級大國。

蘇聯(lián)向全球擴張，尤其是向第三世界發(fā)展勢力，蘇聯(lián)的擴張已經(jīng)從傳統(tǒng)的東歐和東北亞，轉(zhuǎn)向包括了東南亞、南亞、南部非洲、甚至拉美；這就和上述的蘇聯(lián)經(jīng)濟偏向軍工、石油收益都落到軍工行業(yè)的情況契合上了，正是因為有巨大擴張需求，軍工更加迅猛發(fā)展，民用行業(yè)投資更少，這反過來加強了經(jīng)濟部門的不平衡和停滯；所以70年代中期蘇聯(lián)全球大擴張，同時國民經(jīng)濟（除能源業(yè)之外）陷入嚴重停滯，這不是偶然的，即前者加重了后者的趨勢；因而有人說，是里根的引誘蘇聯(lián)對抗（星球大戰(zhàn)計劃）拖垮了蘇聯(lián)經(jīng)濟，其實根源在于蘇聯(lián)自身，在勃列日涅夫時代蘇聯(lián)經(jīng)濟已經(jīng)不拖自垮了（廣闊疆域、東歐、海軍、全球擴張）。第二部分戈爾巴喬夫改革與冷戰(zhàn)終結、蘇聯(lián)解體戈爾巴喬夫政治上是屬于西方式的民主自由主義者，經(jīng)濟上則是自由市場經(jīng)濟的信奉者。

一戈爾巴喬夫的經(jīng)濟改革：

戈氏上臺之時，全黨已經(jīng)有了高度共識，國家處在頻臨危機的狀態(tài)，必須施行以根本性的改革和改造；尤其是經(jīng)濟改革的方向，其實很明確的，即上述經(jīng)濟體制缺乏的東西：打破公有制，從以行政方法的指令經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，企業(yè)成為自負盈虧自主經(jīng)營獨立核算的經(jīng)濟實體；戈爾巴喬夫要求兩年之內(nèi)完成想體制過渡；第一，最大的問題是，只注重體制改革，而忽略了結構改革；蘇聯(lián)經(jīng)濟一是體制問題，計劃經(jīng)濟弊端明顯，國家包管一切，企業(yè)自主性不強、無逐利賺錢心態(tài)；（應該有時間培育企業(yè)精神）二則是很明顯的結構問題，即1、軍工和重工業(yè)、能源行業(yè)畸形發(fā)展，輕工業(yè)和消費產(chǎn)品不足（應該先平衡產(chǎn)業(yè)格局）；2、蘇聯(lián)的三元經(jīng)濟結構，中亞人口、歐洲工業(yè)、西伯利亞能源，必須要大范圍用行政手段調(diào)撥資源配置，完全按市場不行（這方面應該維系舊手段）戈氏的改革幾乎就只在第一項開展，1、各個行業(yè)在總體國民經(jīng)濟極為畸形、比例不平衡的情況下，就貿(mào)然開展了計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡，價格和獨立核算、互相競爭全面打開，因為消費品少，所以結果就是基本生活產(chǎn)品物價飛漲、通貨膨脹；2、還有就是長期企業(yè)沒有競爭意識，突然變成市場經(jīng)濟，很不適應，（前述投資改進技術的錢都用在了漲工資上了）結果造成很多企業(yè)經(jīng)營不善倒閉，也沒有預期中的經(jīng)濟刺激造成的技術升級；3、蘇聯(lián)的三元區(qū)域經(jīng)濟

結構交換關系紊亂結果就是1986—1988年的經(jīng)濟形勢很不好，國民收入幾乎沒有增長（2.8%），尚不如改革之前；這就牽扯到了第二個大問題，為什么不對明顯的不均衡的頭重腳輕的經(jīng)濟結構進行調(diào)整？第二，就是官僚體制的阻力，既得利益集團，即軍工和重工業(yè)集團阻力太大，根本改不動；而且就算是從指令經(jīng)濟轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，也是很不順利的，太多人和部門不愿意手中的指令和審批權力；因而有人形容，實際上戈氏對經(jīng)濟的改革到了官僚體制那里簡直是紋絲不動，很大程度上給消解掉了；迫使戈氏轉(zhuǎn)向政治改革

二、戈爾巴喬夫的政治改革：1988年蘇共二十七大召開，公開宣布三原則：社會主義多元論、民主化和公開性；主張把最高權力從蘇共還給蘇維埃，未來將是由全民直選人民代表大會，人民代表大會選舉最高蘇維埃，蘇維埃成為國家最高議會立法機構；緊接著在1989年戈氏當選新產(chǎn)生的蘇維埃的第一屆主席；接著在1990年召開人大會議，修憲，取消蘇共法定領導地位，實行多黨制和總統(tǒng)制，戈爾巴喬夫被選為第一任總統(tǒng)。但是戈氏的政治改革走的太快太急了，開啟了極為危險的兩大潮流：首先就是國內(nèi)政治分裂了，兩年時間就要從專制轉(zhuǎn)向議會制，必然要借助于批判原有政權，“公開性”和蘇共喪失壟斷地位開啟了對蘇共全面激烈的批判，從否定斯大林到否定列寧到根本上否定馬列主義和十月革命蘇聯(lián)的歷史，呼聲十分激烈，而且對舊制度蘇聯(lián)體制進行了瘋狂的、體無完膚的批判（這就是以葉利欽為代表的人）VS蘇共黨內(nèi)極端保守勢力則是更加板結和守舊，對抗這種形式，此時手中尚有大部分權力；但無論如何這引發(fā)國內(nèi)政治形勢不穩(wěn)定，多如牛毛反對黨出現(xiàn)，游行集會，罷工犯罪等猛增；最為關鍵的是新體制還未建立，舊體制已經(jīng)被批判的體無完膚幾乎失去合法性了。

其次，可能更為重要，就是加盟共和國由于此原因愈加有了分裂傾向；因為隨著政治公開性和體制巨變的展開，還有另一個層面上的權力爭奪，那就是個加盟共和國為自身利益來爭取預算、財務、投資和所有制改革，經(jīng)濟問題直接牽涉最敏感的中央和地方的權力分配和重新劃分的問題；戈爾巴喬夫這方面是不太敏感和成熟的，本屆蘇共中央委員會中只有2名少數(shù)民族，而且戈氏還愿意支持加盟共和國向中央要（有限）權力的方式來促進對官僚體制沖擊和使其放權；這在現(xiàn)在看來是一個導致滿盤皆輸?shù)年P鍵戰(zhàn)略性錯誤，極大地加深了各加盟共和國獨立的傾向，如波羅的海三國；而且中央權力的放松，致使很多壓抑已久的民族矛盾爆發(fā)了出來，如如阿塞拜疆和亞美尼亞對“飛地”的爭奪等，出現(xiàn)一些暴力事件上述兩種矛盾的集中和典型代表就是葉利欽這個政治人物的崛起，第一他是代表了極端激進派，否定和反對共產(chǎn)黨領導，第二他又是代表加盟共和國俄羅斯，反對蘇聯(lián)的統(tǒng)治和壟斷權力；葉利欽在1990年退黨，成為俄羅斯議會主席，成為戈爾巴喬夫和蘇共潛在的最大反對者；

三、戈爾巴喬夫的對外政策：1放棄意識形態(tài)斗爭，強調(diào)普世人權；公開對西方表示嚴厲批判斯大林，承認鎮(zhèn)壓不同政見者、迫害猶太人等歷史錯誤，和戰(zhàn)后蘇聯(lián)的霸權主義和沙文主義錯誤；2著力推動緩和，從東歐撤走了長期駐扎的軍隊和武器，從各地爭奪中撤出，從阿富汗撤軍結束戰(zhàn)爭，和中國關系正常化；3削減戰(zhàn)略核武器，結束冷戰(zhàn)：在1987年美蘇同意把各自布置在歐洲的中程導彈撤走，并部分銷毀，這是以蘇聯(lián)方面的主動的巨大的讓步為代價的，銷毀的數(shù)量是美國的四倍多，而且史無前例的是允許美國核查銷毀過程；1991年，布什和戈氏達成協(xié)議，削減各自遠程導彈三分之一；1990年戈氏還因此獲得諾貝爾和平獎；實際上，冷戰(zhàn)已經(jīng)事實上結束了，因為雙方不再敵視、對抗，標志性意義的核武器削減和裁軍都有著實質(zhì)性的改變（換句話說，冷戰(zhàn)的最終結束其實并不是在蘇聯(lián)解體之后，并不一定非得以蘇聯(lián)最終解體為標志）4默許東歐劇變、兩德統(tǒng)一：戈爾巴喬夫從理論和觀念上，根本放棄了對東歐的“宗主權力”之后，整個東歐不可避免地“變色”了，在1989—1990年，整個社會主義中東歐共產(chǎn)黨全部下臺，標志性的事件是兩德統(tǒng)一、柏林墻倒塌；整個過程除了羅馬尼亞之外，幾乎沒有發(fā)生過嚴重的暴力；中東歐能夠最終被“和平演變”，很大型程度上是由于戈爾巴喬夫放棄了干涉

四、蘇聯(lián)解體東歐劇變最終沖擊了蘇聯(lián)，激化了先前改革本就存在的兩大大矛盾：首先就是加盟共和國的分離趨勢，1990年春天波羅的海三國宣布獨立；第二就是反對共產(chǎn)黨本身的力量——葉利欽政治集團勢力已經(jīng)極大地增強了，葉利欽在1991年3月被直選為俄羅斯總統(tǒng)，開始公然挑戰(zhàn)蘇共領導地位和蘇聯(lián)存在的合法性；此時戈氏尚不知道事情到了多么嚴重的地步，還試圖以放權的方式維系蘇聯(lián)和繼續(xù)沖擊官僚體制；1991年8月，俄羅斯和另外8個加盟共和國同意簽訂新的聯(lián)盟條約，放棄多項的經(jīng)濟和財政控制權，來換取維系聯(lián)盟；“八一九政變”八一九事變后果嚴重，首先就是蘇共已經(jīng)徹底不受信任和喪失威信了，全社會把蘇共看成是反動保守的力量，而且因為在政變中是共謀，所以戈氏宣布辭去蘇共中央總書記職務，并建議蘇共自行解散；因而葉利欽迅速下令中止共產(chǎn)黨在俄羅斯乃至蘇聯(lián)整個范圍內(nèi)的活動，之后迅速宣布大批黨的財產(chǎn)和檔案歸國家所有，戈氏宣布適用于整個蘇聯(lián)；自此可以說，激進派的力量已近完全取得了對保守派蘇共的勝利，連中間力量戈氏本人都加入了激進派?！鞍艘痪耪儭敝髮嶋H上只有一個虛的總統(tǒng)頭銜和聯(lián)盟的架子了；激進的反對派，因為八一九事件（加深敵意）和蘇共完結（原先還忌諱中央官僚機器）根本放棄了與蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的合作與妥協(xié)，也根本放棄了對于蘇聯(lián)的這一政治實體的承認；盡管因為有經(jīng)濟和政治的需求都傾向于聯(lián)合，但是由于歷史和現(xiàn)實的原因都傾向于只是主權國家聯(lián)合；于是在1991年12月烏克蘭、白俄羅斯和俄羅斯這三個原創(chuàng)國解散了蘇聯(lián)，其他成員四散獨立；1991年12月25日，戈氏宣布辭職并把核武器按鈕交給葉利欽；26日蘇維埃代表大會法律上終結蘇聯(lián)存在（1917—1991）第三部分蘇聯(lián)解體的歷史教訓第一，俄國歷史的悲劇性慣性和難以擺脫的規(guī)定性：極端保守VS極端激進，沒有改革與漸進的意識和成功的經(jīng)驗，要么保守停滯要么推倒重建；第二，蘇聯(lián)戰(zhàn)略選擇和國家策略的失誤：根本沒有跟上戰(zhàn)后和平發(fā)展、科技革命的外部環(huán)境，對自身實力沒有清晰定位的情況下就盲目爭霸；第三，政治上幼稚和缺乏民族與文明本位立場的領導人：改革策略太成問題；且一味順從讓步核心利益，篤信西方善意和普世價值。第四部分蘇聯(lián)解體的影響第一，代表著一種二十世紀主流的意識形態(tài)、發(fā)展模式——社會主義模式（至少是蘇聯(lián)社會主義模式）重大挫折、全面衰落；第二，至于對于國際格局的影響，蘇聯(lián)解體最大的國際格局影響就是造成了單極化的世界；第三，而且蘇聯(lián)解體本身意味著整個東歐和中歐諸國的歷史大變動，中東歐歷史和政治格局重新洗牌，迎來了新機遇；名詞和答題1、名詞解釋：勃列日涅夫

戈爾巴喬夫