銀河基金管理有限公司章程

銀河基金管理章程釋義襪下列名詞和騙術(shù)語在公司蓄章程內(nèi)具有憂如下意義，俯但根據(jù)公司夏章程上下文乎具有其他意匯義的除外。雕“網(wǎng)公司歡”寫金老銀河倘基金管理有傘限公司共“襪《公司法》絹”鋸向《中灶華人民共和肝國公司法》支“芳《證券法》此”兩偶《中墓華人民共和瓶國證券法》煮“尚《暫行辦法園》離”剩席《證券投趙資基金管理節(jié)暫行辦法》位“洲中國證監(jiān)會他”巾籠中國證星券監(jiān)督管理跪委員會拘“字股東貌”激扎頂銀河紀(jì)基金管理有廢限公司股東墾“早高級管理人毒員蛇”徐趕銀河基金管騎理撕總經(jīng)理、副顏總經(jīng)理及掛中國證監(jiān)會渡認(rèn)定的其他廳人員油“保本章程艙”疊絕社銀河基金漁管理有限公堵司章程聚“饒基金資產(chǎn)咸”爸翅銀捆河基金管理誼所會管理基金的黃資產(chǎn)呀公司治理結(jié)臺構(gòu)圖振口瑞妨勺泊畝羽器缺式罩犯股東會監(jiān)事會董事會監(jiān)事會董事會薪酬委員會資格審核薪酬委員會資格審核委員會合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會委員會督察員辦公室督察員辦公室總經(jīng)理總經(jīng)理投資決策委員會投資決策委員會各職能部室監(jiān)察部各職能部室監(jiān)察部目錄TOC\o"1-3"\h\z碧第一章消桂總則穗撤1藍(lán)第二章餓棋經(jīng)營宗旨、艱經(jīng)營范圍和明注冊資本矛婚2患第三章戶遲股東、出資絞比例和出資迫轉(zhuǎn)讓賴向2拍第四章奪給股東權(quán)利與調(diào)義分務(wù)許套5市第五章鑰赤股東會胳鳴6遺第一節(jié)蚊艦股東會的職主責(zé)傷愉6祥第二節(jié)像露股東會的議竹事規(guī)則唉鋒7滔第六章松鵝董事及董事惕會罰外8溜第一節(jié)質(zhì)怕董事的任此職吩資格累屬8骨第二節(jié)凈速董事的權(quán)利亭與義務(wù)井坦9示第三節(jié)副暑董事的禁止描行為蜜畢10姻第四節(jié)繭秒董事的選舉綠與任免期步10供第五節(jié)豬專董事會獨(dú)的膚構(gòu)卡成趕及爬職責(zé)陸逐11忘第六節(jié)船船董事會的深議副事規(guī)則魂敬13梁第七節(jié)怨敢董事會下設(shè)已機(jī)構(gòu)宋葛14匆第七章淘文監(jiān)事及監(jiān)事萌會誠欲16循第一節(jié)核踐監(jiān)事及其權(quán)攻利與義務(wù)叮揚(yáng)16占第二節(jié)壓撕監(jiān)事會的組惜成及其職責(zé)帝平17匆第三節(jié)善仰監(jiān)事會的議提事規(guī)則彈憑18藏第八章香哀總經(jīng)理臥橫19膚第一節(jié)年涂總經(jīng)理及嬌其目權(quán)踐利與義務(wù)奏戲19絕第二節(jié)完啊總經(jīng)理的聘管任和解聘款范20戲第九章煩穩(wěn)經(jīng)營管理出六21謎第一節(jié)命滴內(nèi)部管理和優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)控制湖洗21莫第二節(jié)沫閃基金殊投速資管理絕凝22斷第三節(jié)硬羅人力資源管尸理印逢23遺第十章結(jié)斃績效考評碗瘡24鞠第一節(jié)聯(lián)曉董事會、監(jiān)界事會的績效朱考評揮紋24仍第二節(jié)年墨董事、監(jiān)事青的績效考評萄扎24克第三節(jié)悲泰高級管理人儀員的績效換考抱評宜便24黃第十一章說盡財(cái)務(wù)會計(jì)與薪利潤分配妻呼25咐第一節(jié)角漆財(cái)務(wù)會計(jì)制莖度與利潤分權(quán)配米拘25鉛第二節(jié)稅篇會計(jì)師事務(wù)泉所的聘任與哨解聘腐爹26薄第十二章嫩陵公司的合并近與分立鏟業(yè)27牙第十三章散熊公司的解散宜與清算佳碑28忘第十四章充主公司章程的櫻修訂程序捕超30絕第十五章寒宴附則另勾30罪第一章開糕總則彩銀河基金管墻理孝系依照《公建司法》、《港暫行辦法》能和國家其他暫有關(guān)法律、很法規(guī)，經(jīng)中障國證監(jiān)會批勇準(zhǔn)成立的有汗限責(zé)任公司趨。為維護(hù)公飄司及其股東臘、債權(quán)人、換基金持有人崗的合法權(quán)益靈，規(guī)范公司電的組織和行兼為，根據(jù)《網(wǎng)公司法》、問《暫行辦法宿》以及其它樸有關(guān)法律、龍法規(guī)和中國假證監(jiān)會頒布哈的有關(guān)規(guī)定霧，特制定本掉章程。辰公司名稱及播住所：書中文名稱：澇悶銀河基金管回理左英文名稱：蛇GALA住XY趴匹錦ASSET叉陳定MANAG格EMENT況烤零COMPA梢NY傻嚼LIMIT沉ED暮公司住所：束不上海市浦東扮新區(qū)國家開搬發(fā)銀行大廈遲26層遞設(shè)觸憑發(fā)刷依末公司必須具饞備符合要求汽的營業(yè)場所安、安全防范兼設(shè)施和與業(yè)景務(wù)有關(guān)的其貸他設(shè)施。筑公司為獨(dú)立供的中華人民偵共和國企業(yè)磁法人，受中脆華人民共和碧國法律、法規(guī)規(guī)的管轄和右保護(hù)。紹公司的經(jīng)營宇期限：永久恢存續(xù)。似公司的組織否形式：有限厚責(zé)任公司。變公司享有由辰股東投資形賠成的全部法底人財(cái)產(chǎn)權(quán)，探依法享有民洲事權(quán)利，承蓄擔(dān)民事責(zé)任攪。更公司股東以坑其出資額為鋤限對公司承皇擔(dān)責(zé)任，公到司以其全部嗚資產(chǎn)對公司參的債務(wù)承擔(dān)門責(zé)任。南公司賤按照誠信、蝕勤勉隊(duì)的原則，在霸合法合規(guī)的閱前提下為基幫金持有人謀宅求最大利益割。擴(kuò)本章程生效悶之日起，即史成為規(guī)范公慘司組織與行虜為、公司與探股東之間、瓶股東與股東轟之間權(quán)利和貍義務(wù)關(guān)系的閘具有法律約激束力的文件蛾，是確定公村司與其他相勻關(guān)利益主體壟之間關(guān)系的梨基本后準(zhǔn)則以及保烈證這些準(zhǔn)則不得到具園體執(zhí)行的依輪據(jù)，對公司陸及其股東、原董事、監(jiān)事泰、總經(jīng)理和睬其他高級管趕理人員、公欣司螞其他人員陸均有約束力繼。股東可以裝依據(jù)章程起夫訴公司、董遙事、監(jiān)事、追總經(jīng)理和其尼他高級管理漆人員，公司盤可以依據(jù)章悼程起訴股東嚼、董事、監(jiān)耕事、總經(jīng)理棵和其他高級袍管理人員，維股東也可以憤依據(jù)章程起艇訴另一股東跡。拐第二章集憐經(jīng)營宗旨、即經(jīng)營范圍和松注冊資本影公司的經(jīng)營乏宗旨：根據(jù)降國家法律、仁法規(guī)及其他丸有關(guān)規(guī)定，肚按照辦“礎(chǔ)取信于市場億、取信于社桐會炕”洲的原則，誠惱實(shí)信用、勤攏勉盡責(zé)，以柱專業(yè)經(jīng)營方園式管理和運(yùn)秀用基金資產(chǎn)瓶，在合法、愁合規(guī)的前提訓(xùn)下，為基金日持有人謀求敢最大利益。蘿公司的經(jīng)營溫范圍為：吉（一）基金抓管理業(yè)務(wù)；純（二）發(fā)起罵設(shè)立基金；積（三）中國撕證監(jiān)會批準(zhǔn)夕的其它業(yè)務(wù)交。紋公司的注冊蝶資本為：強(qiáng)壹億元欺人民幣。喬第三章彩村股東、出資頃比例和出資熊轉(zhuǎn)讓公司股東：回1討、中國銀河友證券有限責(zé)危任公司末注冊地址：萄北京市復(fù)興平門內(nèi)大街殺158聰號遠(yuǎn)洋大廈側(cè)郵政編碼：泛10003撲1角法定代表人忽：朱利宜注冊資本：婦45蛛億元人民幣脫經(jīng)營范圍：算發(fā)行和代理暗發(fā)行各種有腸價(jià)證券；自玩營和代理買敬賣各種有價(jià)蜻證券；有價(jià)臺證券的代保療管、鑒證和勻過戶；代理族還本付息和愛分紅派息等蜘權(quán)益分派業(yè)殊務(wù)；基金和妖資產(chǎn)管理業(yè)應(yīng)務(wù)；企業(yè)重精組、收購與斯兼并；投資美咨詢、財(cái)務(wù)被顧問。含經(jīng)營期限：覺永久存續(xù)慧2發(fā)、筍中國石油天沾然氣集團(tuán)公醉司乓注冊地址：捆北京市西城貪區(qū)六鋪炕街還6號悟堵郵政編碼：類10072出4橫法定代表人躍：馬富才斜注冊資本：解1149億拋元人民幣爭經(jīng)營范圍：伴組織經(jīng)營陸劉上石油、天歲然氣和油氣蛛共生或鉆遇舟礦藏的勘探買、開發(fā)、生采產(chǎn)建設(shè)、加施工和綜合利撞用以及石油玩專用機(jī)械的壩制造；組織觀上述產(chǎn)品、激副產(chǎn)品的儲勻運(yùn)；按國家?guī)靡?guī)定自銷本可公司系統(tǒng)的呈產(chǎn)品；組織辱油氣生產(chǎn)建殺設(shè)物資、設(shè)醬備、器材的自供應(yīng)和銷售縣；石油勘探掏、開發(fā)、生精產(chǎn)建設(shè)新產(chǎn)詠品、新工藝血、新技術(shù)、抽新裝備的開物發(fā)研究和技捏術(shù)推廣；國廢內(nèi)外石油、跳天然氣方面盼的合作勘探暖開發(fā)、經(jīng)濟(jì)郊技術(shù)合作以吉及對外承包以石油建設(shè)工勝程、國外技早術(shù)和設(shè)備進(jìn)撞口、本系統(tǒng)怖自產(chǎn)設(shè)備和專技術(shù)出口、線引進(jìn)和利用拍外資項(xiàng)目方芽面的對外談狠判、簽約。疼經(jīng)營期限：間永久存續(xù)灰3、北京首冶都機(jī)場集團(tuán)煙公司帖注冊地址：脫北京市朝陽濾區(qū)首都機(jī)場真公安路舊郵政編碼：室10062挽1臣法定代表人役：方友鑫珍注冊資本：濱7.723易4億元人民曠幣驕經(jīng)營范圍：嚷為中外航空臺企業(yè)提供地藏面保障服務(wù)勿，供應(yīng)水、巷電、冷熱氣絕、能源動力秀；對下屬企展業(yè)提供經(jīng)營寶管理服務(wù)；古柜臺場地出梯租。逃經(jīng)營期限：棕永久存續(xù)煉4、上海市氧城市建設(shè)投贏資開發(fā)總公辨司棒注冊地址：端鎮(zhèn)慢割郵政編碼：釘20012剛0援法定代表人疲：高國富帳注冊資本：秀87.7億輸元人民幣四經(jīng)營范圍：焰城市建設(shè)投生資、項(xiàng)目投爸資、參股經(jīng)秤營、咨詢服嬸務(wù)、房地產(chǎn)尋開發(fā)經(jīng)營、嘩建筑和裝飾銀材料、設(shè)備煌貿(mào)易、實(shí)業(yè)智投資。蝴椅經(jīng)營期限：柴永久存續(xù)暫5、喉湖南廣播電貓視產(chǎn)業(yè)中心疤注冊地址：凍犯中嫩郵政編碼：誠41000符3慕法定代表人泉：魏文彬曾注冊資本：價(jià)14.5億遭元人民幣扎經(jīng)營范圍：厲投資興辦各容類實(shí)業(yè)；影興視節(jié)目制作伍、發(fā)行和銷減售；音像制敞品出版發(fā)行荷；影視器材雄銷售。借蘆經(jīng)營期限：惠永久存續(xù)物公司股東均燈以現(xiàn)金出資嫂。各股東的芝出資額及其摸占公司注冊團(tuán)資本的比例嚷如下：頑1壞、中國銀河瞎證券有限責(zé)狗任公司：呈5毫,凝000援萬元人民幣商，占注冊資緞本的牛50%差；久2袋、中國石油劃天然氣集團(tuán)宮公司：艦1樓,證250吼萬元人民幣診，占注冊資款本的12.辜5緊%飲；文3超、北京首都掌機(jī)場集團(tuán)公癥司：屋1獵,浩250答萬元人民幣泰，占注冊資趕本的12.聞5公%紋；嬌4、上海市舍城市建設(shè)投折資開發(fā)總公膠司：狹1查,蓄250晚萬元人民幣喇，占注冊資榴本的12.露5筑%鋒；劇5、湖南廣扶播電視產(chǎn)業(yè)敲中心：要1脖,協(xié)250煤萬元人民幣激，占注冊資淋本的12.拖5姥%跳。黎股東繳付其彩出資后，須溉經(jīng)法定的驗(yàn)綁資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資至并出具證明蠻。咽公司成立后括，公司應(yīng)當(dāng)呆向股東簽發(fā)躁出資證明書瞧?；斐鲑Y證明書略應(yīng)當(dāng)載明下概列事項(xiàng)：蒜（一）公司終名稱；喂（二）公司除登記日期；妖（三）公司宜注冊資本；注（四）股東鳥的姓名或名滴稱、繳納的個出資額和出守資日期；座（五）出資糧證明書的編流號和核發(fā)日鎖期。裂出資證明書錫由董事長簽頃名后公司蓋攔章。改公司置備股素東名冊，記懂載下列事項(xiàng)園：誼（一）股東棍的姓名或名倍稱和住所；乳（二）股東克的出資額；右（三）出資織證明書編號縱。妹股東轉(zhuǎn)讓其柿出資時，必戲須經(jīng)堡全體股東三哈分之二以上謹(jǐn)同意餅；不同意轉(zhuǎn)悔讓的股東應(yīng)多當(dāng)購買該轉(zhuǎn)刪讓的出資，耐如果不購買醫(yī)該轉(zhuǎn)讓的出岡資，則視為枯同意轉(zhuǎn)讓。裹經(jīng)代架表三分之二碑以上表決權(quán)欺的砌股東滅同意的向股眠東以外的其樂他人轉(zhuǎn)讓的釀出資，在同呼等條件下，儀其他股東對妙該出資有優(yōu)酸先購買權(quán)。練在公司存續(xù)衫期間，公司揪可以增加注醉冊資本。支公司新增資劍本時，爽可由股東認(rèn)鋪購，也可由軋公司股東淡以外的其他衛(wèi)人認(rèn)購。敗公司股東間賴轉(zhuǎn)讓出資、訪公司股東對遍外轉(zhuǎn)讓出資凱以及公司增肉加注冊資本繩時，須遵循籌中國證監(jiān)會釣的有關(guān)規(guī)定職，報(bào)中國證豈監(jiān)會批準(zhǔn)或幟備案。緊股東依法轉(zhuǎn)威讓其出資后捎，由公司將金受讓人的姓顯名或者名稱板、住所以及狗受讓的出資專額記載于股邪東名冊。提第四章剖助股東權(quán)利與敏義務(wù)駐股東按其出檢資比例對公絲司享有權(quán)利絹，承擔(dān)義務(wù)善。吸股東享有以冒下權(quán)利：淚（一）依照趨出資比例領(lǐng)耀取紅利和其家他形式的利舅益分配；族（二）參加梨或委托股東侵代理人參加息股東會會議輛，并根據(jù)其宅出資比例行極使表決權(quán)；勁（三）對公葵司的業(yè)務(wù)經(jīng)歉營活動提出命建議或者質(zhì)則詢；計(jì)（四）依照慮法律、法規(guī)兇及本章程的嫁規(guī)定轉(zhuǎn)讓出粉資，并在其港他股東向股踩東以外的人如轉(zhuǎn)讓出資時捏，在同等條險(xiǎn)件下有優(yōu)先眾購買權(quán)；不（五）公司蟻增加注冊資界本時，股東符有權(quán)按照其偶出資比例優(yōu)泡先認(rèn)購所增調(diào)加的注冊資止本；央樂（六）公司慌終止或者清雹算時，按其許出資比例參連加公司剩余膜財(cái)產(chǎn)的分配徒；增（七）股東濱會、董事會罩的決議違反送法律、法規(guī)程，侵犯股東煎合法權(quán)益的觸，股東有權(quán)腫向人民法院看提出要求停敘止該違法行寸為的訴訟；高（八）有權(quán)詠查閱下列信蓄息、資料，叔并取得下列痛信息或資料膀的復(fù)印件：辱1值、公司章程存；刃2附、公司財(cái)務(wù)溫報(bào)告；驢3堅(jiān)、公司董事堆、監(jiān)事、總謀經(jīng)理及其他查高級管理人譽(yù)員的個人簡奏歷；動4取、股東會的徑會議記錄；壇5賀、公司依規(guī)卷定進(jìn)行公告部或披露的其章他信息?？偅ň牛┓蓧m、法規(guī)及本護(hù)章程所賦予忙的其他權(quán)利伙。趨股東承擔(dān)下牌列義務(wù)：綢（一）遵守難本章程，保濤守公司秘密說；匪（二）根據(jù)弟股東共同簽芝署的《關(guān)于塵共同投資設(shè)貫立銀河基金響管理有限公斗司的發(fā)起人鐘協(xié)議》及本票章程第十三你條的規(guī)定，男按時繳付其崗出資額，并引以出資額為唉限，對公司匪承擔(dān)責(zé)任；距（三）公司白注冊登記后剩，股東不得倘抽回其出資施；慰（四）不從承事?lián)p害公司鑄利益的行為柳；媽（五）不得散干預(yù)公司日菌常的經(jīng)營管垂理和基金運(yùn)參作業(yè)務(wù)；愿（六）法律舊、法規(guī)及本鍋章程規(guī)定應(yīng)國當(dāng)承擔(dān)的其祥他義務(wù)。略第五章弱股東會睛第一節(jié)業(yè)股東會的職拆責(zé)攤股東會由全令體股東組成父，是公司的夠最高權(quán)力機(jī)象構(gòu)。股東會泉依照《公司蔽法》及本章縮程規(guī)定冒行使職權(quán)。評股東會履行黎下列職責(zé)：潮（一）決定綁公司的經(jīng)營族方針、經(jīng)營嗎目標(biāo)；生（二）選舉交和更換董事綿，決定其報(bào)附酬事項(xiàng)；朋（三）選舉汪和更換由股顆東代表出任起的監(jiān)事，決罪定其報(bào)酬事釋項(xiàng)；末（四）審議愛批準(zhǔn)董事會共的報(bào)告；幕（五）審議租批準(zhǔn)監(jiān)事會形的報(bào)告；綿（六）審議值批準(zhǔn)公司的漫年度財(cái)務(wù)預(yù)室算方案、決婦算方案；貪（七）審議盯批準(zhǔn)公司的梳利潤分配方陸案或彌補(bǔ)虧客損方案；跡（八）對公障司增加或者箏減少注冊資溫本作出決議刪；碧（九）對股透東向股東以訊外的人轉(zhuǎn)讓困出資作出決倒議；脆（十）對公無司合并、分慎立、變更公覆司形式、解告散和清算等求事項(xiàng)作出決煉議；主（十一）修蚊改公司章程皮；跑（十二）法鉗律、法規(guī)及用本章程規(guī)定市應(yīng)當(dāng)由股東園會作出決議舅的其他事項(xiàng)糕。續(xù)第二節(jié)馳股東會的議察事規(guī)則爬股東會會議膽分為股東定零期會議和股爬東臨時會議它。股東定期章會議每年召賄開一次，于封上一會計(jì)年粥度完結(jié)之后咬的四個月內(nèi)欄舉行。令經(jīng)代表四分守之一以上表暮決權(quán)的股東蓋或三分之一梨以上董事，趣或者監(jiān)事沃會膝提議，董事若會應(yīng)當(dāng)在兩堂個月內(nèi)召集套股東臨時會瞎議。稅股東會會議犁應(yīng)有代表配三分之二肢以上表決權(quán)炊的股東出席至方為有效。員股東會會議榨由董事會負(fù)舟責(zé)召集，由膚董事長主持傲。董事長因服特殊原因不從能履行職務(wù)薦時，由董事塌長指定的其灘他董事忍（獨(dú)立董事奧除外）嘉主持。證股東會的首木次會議由出偏資最多的股叢東召集和主園持。投召開股東會貝會議，董事眼會應(yīng)將會議服審議的事項(xiàng)肚及提案于會強(qiáng)議召開十五牽日前以專人芹送達(dá)、電傳填、電報(bào)、傳拐真或掛號郵權(quán)寄中一種方插式通知全體宮股東。三遇緊急重大縮事項(xiàng)，難以襪按上述日期釋提前通知股誤東，但為了驕公司發(fā)展的削需要必須盡熱快召開股東燦會會議時，帳經(jīng)代表三分率之二以上表文決權(quán)的股東厲同意，可以掘豁免上述董蝶事會提前發(fā)盞出召開股東狐會會議通知同的義務(wù)。向股東會會議朝應(yīng)由股東的堆法定代表人漲出席，法定交代表人因故千不能出席股玻東會議時，旦可以委托代摩理人代其出唇席，代理人掉應(yīng)當(dāng)向股東騾會提交授權(quán)公委托書，并他在授權(quán)范圍質(zhì)內(nèi)行使表決誕權(quán)。部股東會會議堵對本章程第究二十三條所緞列明的事項(xiàng)除進(jìn)行表決時罰，須經(jīng)代沉表全體股東姻三分之二以融上表決權(quán)的煩股東通過并法遵循中國證沃監(jiān)會的有關(guān)捷規(guī)定，報(bào)中送國證監(jiān)會批馬準(zhǔn)或備案。柳股東會會議隱應(yīng)有會議記濃錄，股東會沫所表決的事插項(xiàng)，應(yīng)有書顧面的表決記燙錄，出席會避議的股東應(yīng)訴在會議結(jié)束前后在收到會夜議記錄及表萌決記錄的三醬個工作日內(nèi)翁在會議記錄石及表決記錄猛上簽名；拒筆絕簽名的股翻東視為對表假決事項(xiàng)棄權(quán)知。會議記錄稠、表決記錄挖、股東簽名鳥冊和授權(quán)出芝席的授權(quán)委涌托書等股東汪會會議文件服一并由公司拌董事會保存衣。帳股東會會議餅可以采用通晴訊表決方式調(diào)，如果在股孫東會會議審壟議的事項(xiàng)及年提案發(fā)送給塑全體股東后伏規(guī)定的時間悔內(nèi)，攤已有代表全壩體股東三分腔之二以上表明決權(quán)的股東潤簽字同意，掀并將簽字同磁意的文本送喊交公司后，歸該提案即成需為股東會會牛議決議。但執(zhí)股東會會議郊在審議本章妥程第二十三搏條第（八）痛、（十）、掌（十一）項(xiàng)放所列明的事陪項(xiàng)時，不得剪采用通訊表臣決方式。謀第六章辮畫董事及董事辱會灘舒第一節(jié)殊乏董事的任職般資格竊公司董事須銀為自然人，公應(yīng)當(dāng)具備履孕行職責(zé)所必墻需的知識、族技能和素質(zhì)汗，其任職資扮格賄須遵循中國易證監(jiān)會的有匪關(guān)規(guī)定，報(bào)段中國證監(jiān)會呼審核或備案投。桂下列人員不嘗得擔(dān)任公司暈董事：?。ㄒ唬豆姿痉ā返谖迥X十七條、五按十八條所規(guī)呀定的人員；葬準(zhǔn)（二）被中證國證監(jiān)會認(rèn)僅定為市場禁代入者，在其莫市場禁入期挖間和禁入期輸屆滿后兩年鍵內(nèi)；仿（三）被中倆國人民銀行瓣取消金融機(jī)裳構(gòu)高級管理濟(jì)人員任職資勸格的人員；久（四）近五朽年內(nèi)受過黨神紀(jì)政紀(jì)處分恰或刑事處罰夏的；脹（五）因涉遇嫌重大違法路違規(guī)行為正紀(jì)在接受有關(guān)刻部門調(diào)查，辭目前尚無定疑論的。廳公司實(shí)行獨(dú)墻立董事制度副。獨(dú)立董事積不在公司擔(dān)毀任除董事外岡的其他職務(wù)免，并與公司側(cè)股東不存在頃可能妨礙其肝進(jìn)行獨(dú)立客仍觀判斷的關(guān)閑系。漢除符合本章說程第三十二紫條、第三十獄三條和第三方十四條規(guī)定條外，獨(dú)立董拴事人選還必塵須滿足下列朽條件：聾（一）不是否公司股東單覆位的任職人驅(qū)員；哈（二）不是翅公司當(dāng)前或針以前（三年俯以內(nèi)）的任坦職人員；甜（三）與公釣司其他董事吧、監(jiān)事、高績級管理人員堂、基金經(jīng)理森、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)趕人等沒有利諸益關(guān)系；屋（四）不在犧與公司存在稻業(yè)務(wù)聯(lián)系或煙利益關(guān)系的價(jià)機(jī)構(gòu)任職；歐（五）具有犧五年以上金鈔融、法律或碗財(cái)務(wù)工作的三經(jīng)驗(yàn)，并有疫足夠的時間翁和精力履行醬董事職責(zé)；冶（六）中國員證監(jiān)會規(guī)定叼的其他條件菠。比第二節(jié)丹董事的權(quán)利蹄與義務(wù)過董事應(yīng)當(dāng)致識力于保護(hù)基棒金持有人的濤利益，誠信憶、勤勉地履烤行職責(zé)。叔如董事會所或討論事項(xiàng)或嫌某項(xiàng)交易涉諷及董事個人斧利益的，則孟該董事必須縣向董事會詳畫細(xì)說明并回瓦避表決。峽董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)薯格遵守有關(guān)列法律、法規(guī)凝及本章程規(guī)越定，以公認(rèn)宿的審慎和能坦力標(biāo)準(zhǔn)，次認(rèn)真履行職特責(zé)，維護(hù)公冬司整體利益隆，科督促公司穩(wěn)哥定、規(guī)范、塵獨(dú)立運(yùn)作?；荻乱婪ㄏ碓斢幸韵聶?quán)利洗：巧參加董事會林會議，并行好使表決權(quán)；環(huán)（二）提議劉召開股東臨蠢時會議或董討事會會議；?。ㄈ槁某Ｐ新氊?zé)有權(quán)啟了解所需的賤公司經(jīng)營哲管理言情況及有關(guān)溝資料，并承蓄擔(dān)相應(yīng)保密詢義務(wù)；鐮（四）有權(quán)規(guī)要求尸公司提供必煤要的條件，盜保證其依法背履行職責(zé)，肅公司有關(guān)人橡員應(yīng)積極配攻合，不得拒硬絕、阻礙和賓隱瞞，不得翠干預(yù)董事行賣使職權(quán)；條（五）有權(quán)捉在董事會會蹦議上就所關(guān)致注的問題對丈經(jīng)營管理層唱提出質(zhì)詢，攜要求其作出勸解釋；杰（六）有關(guān)次法律、法規(guī)泡及本章程所劣賦予的其他呆權(quán)利。頂董事負(fù)有以還下義務(wù)：吵（一）振謹(jǐn)慎、誠信逢、勤勉地履睛行職責(zé)，監(jiān)憲督公司的經(jīng)脆營活動，再公平對待所言有股東，維眨護(hù)公司以及希基金持有人渠的合法權(quán)益灘；限（二）以認(rèn)嚼真負(fù)責(zé)的態(tài)偽度出席董事市會會議，對季所議事項(xiàng)表慮達(dá)明確的意境見；愈（三）保證趕有足夠的時蠶間和精力履終行其應(yīng)盡的跌職責(zé)；銀（四）對任蛾職期間知悉鐵的公司未公帳開信息負(fù)有蛙保密義務(wù)，處并在離職后減六個月內(nèi)不再得向他人透張露；害（五）董事淹會決議違反廳有關(guān)法律、供法規(guī)惰或本章程規(guī)紐定，終使公司遭受楚損失的，對什作出該決議憲負(fù)有責(zé)任的臟董事應(yīng)按照鞭法律、法規(guī)珠規(guī)定承擔(dān)責(zé)務(wù)任；嘉（六）熟悉閉有關(guān)法律法園規(guī)，掌握作化為董事應(yīng)具暖備的相關(guān)知難識；質(zhì)（七）有關(guān)各法律、法規(guī)析及本章程規(guī)微定的其他義垮務(wù)。階除上述第三夠十八、三十動九條規(guī)定外圖，獨(dú)立董事艷還應(yīng)當(dāng)特別踩關(guān)注基金持健有人的利益省不受侵害。往獨(dú)立董事應(yīng)互當(dāng)獨(dú)立履行筑職責(zé)，不受染公司主要股菌東、其他董扎事、監(jiān)事、倘高級管理人清員或者其他爛與公司存在廢利害關(guān)系的曲單位及個人傘的影響。戶第三節(jié)省柔董事的禁止槐行為千公司董事不蛋得有以下行聲為：嚴(yán)超越本章程撫授權(quán)范圍行刪使權(quán)利，干顏預(yù)公司日常孤經(jīng)營管理；秤（二）利用蝕職務(wù)便利獲默取公司專有鉗或保密信息博，為自己或龍者他人謀取壟利益。除非把證明為履行射職責(zé)所需，起不得向公司復(fù)索取、調(diào)閱畜有關(guān)公司或疏基金尚未公進(jìn)開的商業(yè)秘枝密；頃除非股東會孝在知情的情趕況下作出同粱意決定，不砍得公開其在廉任職期間所侍獲得的公司帳商業(yè)秘密堡；盒（三）利用黨職務(wù)便利為造自己或他人擦侵占本應(yīng)屬妖于公司的商棗業(yè)機(jī)會娘；厘（四）饑幻利用職權(quán)收吹受賄賂或其扮它非法收入給，侵占公司帽財(cái)產(chǎn)或侵犯哨基金持有低人的利益；池（五）為豬自己或他人澤從事與公司徐業(yè)務(wù)構(gòu)成競非爭關(guān)系的盈逆利性活動或緣者從事?lián)p害勉公司利益的既活動。俯第四節(jié)好董事的選舉膚與任免老公司董事人均選包括股東婚委派代表、望候選獨(dú)立董窩事等，所有健董事均須經(jīng)撓過股東會選奸舉產(chǎn)生。犯獨(dú)立董事候拋選人可以由造公司股東、呀董事會、監(jiān)華事會或者擬使離職的獨(dú)立腎董事提名或腐推舉，經(jīng)董竄事會下設(shè)的里資格審核委趟員會進(jìn)行形犧式審查后提惜交董事會，鐵由董事會提校交股東會進(jìn)桌行表決。炊提名人在提榨名前應(yīng)當(dāng)征市得被提名人滾的同意，提僻名人應(yīng)當(dāng)感充分了解被膨提名人職業(yè)謝、學(xué)歷、職牲稱、詳細(xì)的思工作經(jīng)歷、您全部兼職等充情況，并對價(jià)其擔(dān)任獨(dú)立幻董事的資格匯和獨(dú)立性發(fā)廢表意見，被卻提名人應(yīng)當(dāng)喊就其本人與換公司之間不膀存在任何影丹響其獨(dú)立客你觀判斷的關(guān)霞系發(fā)表公開揚(yáng)聲明。毛董事經(jīng)選舉廣產(chǎn)生后，應(yīng)溫簽署《董事噴聲明與承諾鹽》，并接受所聘書。兆董事的任期倆為三年，可寇以連選連任籠，養(yǎng)但獨(dú)立董事坊連任時間不速得超過六年側(cè)。辭董事食在肯任期屆滿前斧，股東會硬不得無故王解除其職務(wù)農(nóng)。導(dǎo)董事（公司利董事長、獨(dú)漁立董事除外坐）可兼任公擔(dān)司高級管理錯人員，但暖董事不得兼批任督察員或害財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人田。壯獨(dú)立董事連屬續(xù)棕三娛次未親自出顫席董事會會脖議大，或因燙出現(xiàn)不符合漏獨(dú)立性條件冒或《公司法猜》中規(guī)定的忠不得擔(dān)任董拒事的躺情形，朝可典由董事會提談?wù)埞蓶|會墓同意后世予以撤換專。寫公司股東委偷派的董事因厭人事變動或稻個人原因無真法繼續(xù)履行摧職責(zé)的，由譯該股東提請瘋股東會泥同意后懼予以撤換瘋。葬出現(xiàn)本章程鞭所眾規(guī)定的情形魯致使有關(guān)堅(jiān)董事溫失去任職資促格或無法履脊行職責(zé)的，掉股東會萄撤換擇董事膛后應(yīng)予以披褲露。非獨(dú)立董事在齒任期屆滿前唉可以提出辭橡職。獨(dú)立董色事辭職應(yīng)向明董事會提交爪書面辭職報(bào)紡告，對任何擇與其辭職有嘴關(guān)或其認(rèn)為貍有必要引起射公司股東和疲債權(quán)人注意甲的情況進(jìn)行才說明。階挖如因獨(dú)立董供事辭職導(dǎo)致喪董事會中獨(dú)悔立董事所占刪的比例低于難本目章程濫規(guī)定的最低咱要求時，該旅獨(dú)立董事的簡辭職報(bào)告應(yīng)團(tuán)當(dāng)在下任獨(dú)違立董事填補(bǔ)土其缺額后尖方可注生效。竹第五節(jié)永留董事會的構(gòu)隱成及職責(zé)嫩公司董事會艦由十一名董卡事組成，其呀中獨(dú)立董事策五名，公司例總經(jīng)理同時靜出任董事。幸董事會對股象東會負(fù)責(zé)。社董事會應(yīng)加剃強(qiáng)對公司的背戰(zhàn)略性指導(dǎo)煉和對公司運(yùn)蘭作的有效監(jiān)慈督，保證公陷司經(jīng)營的合合法合規(guī)性，葛公平對待所竹有股東，維虎護(hù)基金持有丘人的利益。艇有關(guān)公司治幣理的各種制腫度安排應(yīng)確芒保董事會能詞夠按照國家云法律、法規(guī)視和本章程的涉規(guī)定履行以簡下職責(zé)：恒（一）負(fù)責(zé)赤召集股東會勞會議，并向五股東會報(bào)告餃工作；渴（二）執(zhí)行守股東會的決猾議；氏（三）根據(jù)隊(duì)合理、有效馬原則，對董醬事長、董事難會下設(shè)機(jī)構(gòu)禾、總經(jīng)理進(jìn)基行授權(quán)，并嚷監(jiān)督檢查其統(tǒng)工作；苗（四）決定虹公司的重大河經(jīng)營發(fā)展計(jì)伶劃和公司自炮有資金的重絡(luò)大投資方案泰；敏（五）擬訂嶄公司的年度昨財(cái)務(wù)預(yù)算方更案、決算方霞案；攔（六）擬訂乓公司的利潤粉分配方案或叢彌補(bǔ)虧損方鐵案；登（七）擬訂璃公司增加或扔者減少注冊魔資本的方案塞；田（八）擬訂下公司合并、嚼分立、變更葉公司形式、付解散和清算乒方案，決定雁公司分公司告的設(shè)置、撤逢消或變更方折案；陰（九）審定廊公司內(nèi)部管膛理機(jī)構(gòu)設(shè)置話和基本管理點(diǎn)制度；誘（十）決定訓(xùn)發(fā)起和管理打基金；吳（十一）聘拍任或者解聘倚公司總經(jīng)理小、督察員，慈并決定其報(bào)奔酬事項(xiàng)；根符據(jù)總經(jīng)理的軌提名，聘任鞭或者解聘公井司副總經(jīng)理贏，并決定其叔報(bào)酬事項(xiàng)。疑公司董事會幣聘任或者解慎聘高級管理瞎人員、督察糾員，須遵循虹中國證監(jiān)會到的有關(guān)規(guī)定際報(bào)中國證監(jiān)克會核準(zhǔn)或備煌案；宇（十二）聘困請或更換會翁計(jì)師事務(wù)所嘗，并報(bào)中國勵證監(jiān)會備案辟；囑（十三）審截查公司的關(guān)樸聯(lián)交易；理（十四）決爺定董事會下草設(shè)專門委員晶會的人員組作成；財(cái)（十五）擬濕訂公司章程死修訂丟方碗案并報(bào)股東襖會審議；之（十六）股料東會及本章帆程賦予的其兇他職責(zé)。越董事會設(shè)董零事長一名。緩董事長由出遣資最多的股未東推薦，須勢經(jīng)董事會以潤全體董事的芽過半數(shù)選舉看產(chǎn)生，任期孔三年，屆滿遲可以連選連昏任。董事長串人選的任職這資格須經(jīng)中界國證監(jiān)會核勸準(zhǔn)。薪董事長為公再司的法定代斯表人。設(shè)董事長行使仙下列職權(quán)：柿（一）主持艇股東會會議趕；添（二）召集胃、主持董事創(chuàng)會會議；異（三）監(jiān)督功董事會決議棍的實(shí)施情況零；插（四）向董蠶事會提名總棟經(jīng)理及督察礎(chǔ)員人選；敢阻（五）在董糟事會會議閉品會期間，根味據(jù)董事會授餃權(quán)代表董事聲會對公司運(yùn)妨用公司自有媽資金及基金涌資產(chǎn)的合法帝合規(guī)性進(jìn)行置監(jiān)督；縫牲（六）協(xié)調(diào)艇董事會下設(shè)賀機(jī)構(gòu)工作，慶發(fā)現(xiàn)問題及蔑時提出意見蝦或采取措施撲；妥伏（七）簽署野公司重要合字同和其他重怠要文件，或摘出具授權(quán)委帥托書委托其循代表簽署該浪等文件；顯（八）董事盞會授權(quán)的其柿他職權(quán)。玩董事長不能鉛行使職權(quán)時意，可以指定鵲其他董事（處獨(dú)立董事除忘外）代為行詳使。鈴董事長不得喂擔(dān)任總經(jīng)理四。董事長與邊總經(jīng)理應(yīng)各軋自履行自己高的職責(zé)，相岡互配合工作耽。董事長應(yīng)冷監(jiān)督總經(jīng)理配執(zhí)行董事會敏決議的情況鴨，并對總經(jīng)掛理在日常經(jīng)鈔營管理中的黃重大行為進(jìn)匯行監(jiān)督，發(fā)忍現(xiàn)嚴(yán)重問題態(tài)應(yīng)及時提議舅召開董事會躲會議。打第六節(jié)鴨及董事會的議包事規(guī)則夫董事會會議栽每年至少召巾開二次，由硬董事長召集憶和主持。榆有下列情形忍之一時，可檔以臨時召開進(jìn)董事會會議爺：曲（一）董事辣長認(rèn)為必要祥；陜（二）三分肥之一以上董敏事聯(lián)名提議軟；配（三）監(jiān)事刑會提議；振（四）總經(jīng)繁理提議。吼董事出席董應(yīng)事會會議發(fā)汽生的費(fèi)用由跟公司支付。扯該類費(fèi)用包于括董事由其乎所在地至?xí)炎h地點(diǎn)的交繳通費(fèi)、會議麥期間的食宿棚費(fèi)、會議場掛所租金和當(dāng)辮地交通費(fèi)等齊費(fèi)用。閉召開董事會性會議，應(yīng)至稈少提前十天款將會議通知膜以輔專人送達(dá)、牧電傳、電報(bào)移、或掛醒號郵寄中之上一種方式通脈知各董事。艱通知的內(nèi)容定包括會議時酷間、地點(diǎn)、掉議程和議題現(xiàn)等。珍董事如已出污席會議，并筒未在到會前椅或到會時提捕出未收到會跑議通知的異跨議，便應(yīng)敵視作肅其已收到糖會議通知。哀董事會會議貨也可以采取椒書面議案通娛訊表決的方標(biāo)式，但該議極案須以專人焦送達(dá)、電傳堵、電報(bào)、傳券真或掛號郵孝寄中之一種況方式通知每央一位董事。本如果董事會條議案發(fā)送給馳全體董事后統(tǒng)規(guī)定時間內(nèi)蟻，簽字同意伐的董事已達(dá)常到作出決議膽的法定人數(shù)眼，并以專人券送達(dá)、電傳冊、電報(bào)、傳礙真或掛號郵烤寄中之一種裂方式送交公燭司后，該議努案即成為董缸事會決議。打董事會會議被應(yīng)當(dāng)由哀過半數(shù)厲的董事出席里時方可舉行蚊。每名董事匠均有一票表皮決權(quán)。躍董事會作出遵決議，必須課經(jīng)全體董事玉的過半數(shù)通方過方可生效挨。叛董事會在審誼議下列事項(xiàng)膏時，須經(jīng)三有分之二以上你獨(dú)立董事同狀意方可生效陪：洋（一）公司爽和基金的審保計(jì)事務(wù)；短（二）公司中的關(guān)聯(lián)交易毅；偏（三）公司田高級管理人融員莖、督察員定和基金經(jīng)理鑰的任免；泄（四）公司暮董事、高級主管理人員的例薪酬及其他礎(chǔ)形式的報(bào)酬愁；秒（五）公司進(jìn)租用基金專恰用交易席位分；?。┢赣民勪N售代理、費(fèi)托管或注冊抄登記機(jī)構(gòu)及牙相關(guān)費(fèi)率；宮（七）公司訪聘請或更換影會計(jì)師事務(wù)光所；筆（八）中國翼證監(jiān)會及本懸章程規(guī)定的瑞其他事項(xiàng)。矛董事會會議由，應(yīng)當(dāng)由董趟事本人出席辯。董事因故甲不能出席，里可以書面委燒托其他董事劉或董事以外躍的其他人代牛為出席董事言會，委托書巧中應(yīng)當(dāng)載明幫授權(quán)范圍。奔代為出席會滋議的董事或晌代表應(yīng)當(dāng)在宜授權(quán)范圍內(nèi)拖行使董事的課權(quán)利。董事上未出席某次攏董事會會議協(xié)，亦未委托簡代表出席的腳，視作已放轟棄在該次會沖議上的投票改權(quán)。攜獨(dú)立董事因肯故不能出席啊時，不得委更派或書面委橫托其他任何吵人代為出席綁，而應(yīng)對所呼審議事項(xiàng)進(jìn)述行書面表決物，在會議召疾開之前或會岡議期間將表熄決結(jié)果以專默人送達(dá)、電痰傳、電報(bào)、己或掛號杜郵寄中之一練種方式送交畢公司董事會樹。隱董事會會議揪應(yīng)有誤會議記錄，昂董事會所表略決的事項(xiàng)，貞應(yīng)有書面的敗表決記錄，此并由出席會守議的董事和饅記錄員簽名情確認(rèn)。出席燭會議的董事匯和記錄員應(yīng)守當(dāng)在會議記渴錄上簽名。鑒會議記錄珍、會議提案蓬、表決記錄混、會議紀(jì)要超等董事會會氧議文件陶由董事會保都存，會議艘紀(jì)要答的副本應(yīng)粥在15日內(nèi)蔥送達(dá)至每一遍位董事。稈董事應(yīng)當(dāng)對送董事會的決鴉議承擔(dān)責(zé)任敲。董事會的葡決議違反有快關(guān)法律、法兆規(guī)或本章程圖規(guī)定，致使投公司遭受嚴(yán)撓重?fù)p失的，余參與決議的筍董事對公司證負(fù)賠償責(zé)任描；但經(jīng)證明侵董事在表決燃時曾表明異吹議并記載于筐會議記錄的另，該董事可敏以免除責(zé)任彈。貼第七節(jié)局董事會下設(shè)吐機(jī)構(gòu)慕公司董事會賭設(shè)立襯合規(guī)審查與柄風(fēng)險(xiǎn)控制成委員會、病資格審核貴委員會、薪梨酬委員會等價(jià)專門委員會陵?？锤鲗ｉT委員嘩會均由三名止董事組成，毯其中至少一胞名為獨(dú)立董苗事，各專門遙委員會召集污人乏由悔獨(dú)立董事丹擔(dān)任攝。旦合規(guī)審查降與風(fēng)險(xiǎn)控制膊委員會瑞的異主要職責(zé)包期括：潮劃（一）檢查眠公司遵守有定關(guān)法律、法租規(guī)及本章程脅規(guī)定的情況園；偉（二）仍審查公司的藝關(guān)聯(lián)交易行希為；付幼（三）急擬訂公司的妙風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)脊略和風(fēng)險(xiǎn)管緞理政策伐；枝（蒸四）尋檢查公司壺內(nèi)部淘風(fēng)險(xiǎn)餡控制腦情況；農(nóng)（五）董事問會賦予的其丈他職責(zé)坐。車合規(guī)審查進(jìn)與風(fēng)險(xiǎn)控制逼委員會下設(shè)序督察員辦公滴室。匆督察員辦公疊室作為合規(guī)隊(duì)審查槳與風(fēng)險(xiǎn)控制來委員會的常送設(shè)機(jī)構(gòu)，履壘行以下職責(zé)述：留履行董事會盟賦予的對公海司經(jīng)營管理牽活動的監(jiān)督忍和風(fēng)險(xiǎn)控制射職能；勻?qū)嵤┕镜娜獌?nèi)部審計(jì)，堵并陰根據(jù)董事會投授權(quán)負(fù)責(zé)對帥高級管理人低員進(jìn)行離任請審計(jì)摸；淹負(fù)責(zé)聯(lián)系擇公司煎外部審計(jì)機(jī)踏構(gòu)較，吸并報(bào)請董事畝會批準(zhǔn)首；咳根據(jù)法律、卵法規(guī)及監(jiān)管敬部門有關(guān)要且求，督促公獅司經(jīng)營管理機(jī)部門及時修撞訂相關(guān)規(guī)章利制度；臘監(jiān)督監(jiān)察部捏的工作；鼠董事會賦予暴的其他職責(zé)煩。混督察員辦公野室應(yīng)定期、運(yùn)獨(dú)立出具督絞察報(bào)告，報(bào)證送好合規(guī)審查槽與風(fēng)險(xiǎn)控制砍委員會、賤董事長和中箱國證監(jiān)會；籍遇重大事項(xiàng)膽，應(yīng)提交董溉事長和到合規(guī)審查勺與風(fēng)險(xiǎn)控制蠶委員會討論歡；桑發(fā)現(xiàn)公司有總重大違規(guī)行苦為，應(yīng)立即侍向董事會全飼體成員和中域國證監(jiān)會報(bào)夜告。顧資格審核穗委員稠會的攪主要職責(zé)包老括：致（一）研究厭分析董事會偽的構(gòu)成情況祝，擬訂董事比的選擇標(biāo)準(zhǔn)憑和程序烘；陶（二）負(fù)責(zé)敬對公司的股漂東、董事、基高級管理人宣員澇、督察員牧等人選的途資格進(jìn)行形志式審查禍；賀（三）負(fù)責(zé)員將符合條件烘的候選股東贈、董事提交州董事會，由勢董事會提請宵股東會表決挪，負(fù)責(zé)將符睡合條件的候禮選公司高級籍管理人員紋、督察員葵提交董事會鹽批準(zhǔn)；酷（四）鈴董事會賦予著的其他職責(zé)畜。憂薪酬委員會拔的主要職責(zé)漿包括：抱（一）擬訂旱公司董事、猛監(jiān)事的薪酬圖政策，并提礙請股東會審廁批；某（二）擬訂熟公司及高級超管理人員姿、督察員夫的薪酬政策競，并提請董港事會審批；寫（三）俯擬訂對公司趟董事、公司割及高級管理簽人員桐、督察員追的績效評價(jià)覺方案，并進(jìn)致行考核，分能別報(bào)股東會汁和董事會核觀準(zhǔn)；箭（四）斜董事會賦予節(jié)的其他職責(zé)嘴。威上述各專門際委員會的議插事規(guī)則如下豪：宣各委員會每旺年至少召開蛛二次定期會排議，分別在麥一個會計(jì)年諸度的上半年改度和下半年刃度召開，由笑各委員會的誘召集人負(fù)責(zé)碑召集，遇緊坐急情況，各撒委員會的召暮集人可以召芹集臨時會議受；混各委員會的酸定期會議和待臨時會議由爐召集人主持廊，所作出的厭決議須經(jīng)該質(zhì)委員會全體么成員過半數(shù)亡通過；代各委員會可捧以采取書面必通訊議案表告決方式對所余議事項(xiàng)進(jìn)行徒表決；糊各委員會可暴以根據(jù)需要陪要求公司相抬關(guān)部門和人貓員在委員會忙規(guī)定的合理器期限內(nèi)提交打相關(guān)的資料很，并就有關(guān)耐事項(xiàng)進(jìn)行說懼明；磨各委員會作腳為董事會的傘下設(shè)機(jī)構(gòu)，飾應(yīng)將委員會磁的決議及時鞋提交董事會闖進(jìn)行討論和笛表決，如果負(fù)需要，應(yīng)根屈據(jù)董事會的性決議進(jìn)行實(shí)棄施并將實(shí)施恒結(jié)果報(bào)告董碰事會；慶除本條上述獸規(guī)定以外，蔽各委員會會壞議的通知方述式、表決方膽式、費(fèi)用承災(zāi)擔(dān)眠等問題可以旁參照本章第好六節(jié)董事會爆議事規(guī)則的盤有關(guān)規(guī)定。忘第七章腎往監(jiān)事及監(jiān)事康會濃越第一節(jié)莊匙監(jiān)事及其權(quán)推利與義務(wù)叨監(jiān)事由股東葛推薦的人選啟及員工代表易擔(dān)任，其中傘股東推薦的猛監(jiān)事人選須舞經(jīng)股東大會恢選舉和更換瓜。婦公司董事及苗高級管理人脊員不得兼任熟公司監(jiān)事。欄監(jiān)事的任職賓須遵循中國滅證監(jiān)會的有掠關(guān)規(guī)定，報(bào)炮中國證監(jiān)會論核準(zhǔn)或備案別。懇監(jiān)事每屆任垂期三年，可幸以連選連任總。槍監(jiān)事依法享持有下列權(quán)利噸：靠參加監(jiān)事會翻會議，行使基表決權(quán)，履兩行股東會賦袍予的監(jiān)督職普責(zé)；逃依法檢查公挺司的財(cái)務(wù)、零核對公司財(cái)?shù)鋭?wù)報(bào)告和利彈潤分配方案赴；刻依法監(jiān)督公按司董事、總賀經(jīng)理和其他化高級管理人鉆員的真盡職情況謊；芒列席董事會烘會議；甩監(jiān)事有了解媽和查詢公司涂經(jīng)營情況的霉權(quán)力。家公司的董事岔、高級管理效人員及其他川人員應(yīng)給監(jiān)忍事正常履行彎職責(zé)提供必翁要的協(xié)助，籍不得干預(yù)、宿阻撓任；局法律、法規(guī)調(diào)和本章程賦瘦予的其他權(quán)示利。重監(jiān)事依法承閱擔(dān)下列義務(wù)焦：勵（一）摔誠信、勤勉諒地扶履行監(jiān)督職暫責(zé)。疏維護(hù)扭公司程、燦股東弊和基金持有遣人嫌的利益，并栽公平對待股時東宵和基金持有濕人的利益；丘（二）監(jiān)事母應(yīng)保證有足終夠的時間和消精力履行其虹應(yīng)盡的職責(zé)允；辦（三）逮監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具他有足夠的經(jīng)招驗(yàn)、能力和狼專業(yè)背景，下能惡獨(dú)立有效地團(tuán)行使對董事催、禮總客經(jīng)理履行職鈔務(wù)的監(jiān)督和院對公司財(cái)務(wù)攝的監(jiān)督和檢缸查進(jìn)；槐（四）保守讓公司商業(yè)秘玻密，在離職柳后六個月內(nèi)果不得對外泄失露知悉的公駕司業(yè)務(wù)信息鐵；梳（五）法律回、法規(guī)和本陜章程規(guī)定的臂其他義務(wù)?；毂菊鲁讨嘘P(guān)的于董事任職技資格限制和向禁止行為的禽規(guī)定適用于鐵監(jiān)事。尚第二節(jié)笛寄監(jiān)事會的組荒成及其職責(zé)蠅公司設(shè)監(jiān)事莊會。監(jiān)事會迫向股東會負(fù)兔責(zé)。咱監(jiān)事會由三循名監(jiān)事組成雨，其中兩名恥為股東代表逼，一名公司佛員工代表。占臟監(jiān)事會設(shè)監(jiān)綿事長一名，奮經(jīng)全體監(jiān)事扭的二分之一輸以上同意產(chǎn)干生。辮監(jiān)事會依法爸履行下列職揪責(zé)：效（一）檢查真公司的財(cái)務(wù)亂；輝必要時，監(jiān)定事拘會應(yīng)可以獨(dú)立聘沸請中介機(jī)構(gòu)飽對其履行職予責(zé)提供協(xié)助絕。裕（二）對董呼事、總經(jīng)理洽和其他高級莊管理人員執(zhí)唯行公司職務(wù)毛時違反法律釘、法規(guī)或本碼章程的行為寸進(jìn)行監(jiān)督；稱（三）當(dāng)公礙司董事、總蜜經(jīng)理和其他醉高級管理人鉗員損害公司扯和基金持有其人的史利益時，要澤求前述人員北予以糾正；嫂（四）核對窯董事會擬提旅交股東會的搭財(cái)務(wù)報(bào)告和繳利潤分配方取案等財(cái)務(wù)資輩料，發(fā)現(xiàn)疑脖問時可以公季司名義委托掩注冊會計(jì)師發(fā)復(fù)審；頸（五）提議抵召開臨時股攀東會議；涌（六）本章蟻程規(guī)定的其充他職責(zé)。邀監(jiān)事會履行歲職責(zé)時聘請誓有證券從業(yè)恨資格的律師沸、注冊會計(jì)甩師等專業(yè)人校員所發(fā)生的槳合理費(fèi)用，燈由公司承擔(dān)笑。皺監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)蝴依照法律、鴉法規(guī)及本章資程的規(guī)定，算忠實(shí)履行監(jiān)映督職責(zé)。有季以下情況發(fā)弱生時可以提陽議召開股東刊臨時會議：腥（一）發(fā)現(xiàn)沸公司出現(xiàn)嚴(yán)腳重經(jīng)營和財(cái)略務(wù)問題，危厘及公司生存筍和發(fā)展時；庸（二）要求因糾正董事?lián)p抵害公司和股付東利益行為號的建議遭到攀董事會拒絕賄時；答（三）要求糞糾正總經(jīng)理腸損害公司和叉股東利益的區(qū)建議或撤換杠總經(jīng)理的建屠議，遭到董松事會拒絕時蕉；薯（四）董事捕會不接受召需開股東臨時虜會議的建議資時。功第三節(jié)侄監(jiān)事會的議采事規(guī)則疊監(jiān)事會應(yīng)制趴定和完善監(jiān)年事會議事規(guī)仆則及工作程強(qiáng)序。監(jiān)事會志的工作應(yīng)嚴(yán)究格按規(guī)則和捷程序進(jìn)行。蔑監(jiān)事會每年涂至少召開一允次會議，由普監(jiān)事長負(fù)責(zé)祖召集。黑并根據(jù)需要級召開臨時會多議。巨監(jiān)事會會議淚應(yīng)當(dāng)由全體之監(jiān)事出席時俯方可舉行。扭并在會議召酸開前三日將窗會議議題銷通知國所有監(jiān)事舒，并提供足喝夠的資料，幅包括會議議據(jù)題的相關(guān)背挪景資料和有租助于梢監(jiān)事袋理解止的其他盤信息和數(shù)據(jù)歪。燦監(jiān)事直應(yīng)以認(rèn)真負(fù)閃責(zé)的態(tài)度出寺席茂監(jiān)事連會仍會議濟(jì)，對所議事謠項(xiàng)表達(dá)明確世的意見。例監(jiān)事潤確實(shí)無法出到席吵監(jiān)事禮會與會議票，可以以書莫面形式委托鞠其他判監(jiān)事或授權(quán)殘代表答按委托人的搏意愿抵、在授權(quán)范冷圍內(nèi)并代為投票，縫委托人要獨(dú)愈立承擔(dān)法律鍛責(zé)任。緩監(jiān)事會可要筒求公司高級捏管理人員、臂內(nèi)部審計(jì)人躬員及外部審海計(jì)人員出席筋監(jiān)事會會議舞，解答所關(guān)荷注的問題。傲監(jiān)事會決議庭須經(jīng)全體監(jiān)坑事三分之二餓以上通過?；槊棵O(jiān)事有侍一票表決權(quán)型。疤監(jiān)事會會議坑應(yīng)有記錄，伐出席會議的摸監(jiān)事和記錄誰人應(yīng)當(dāng)在會隔議記錄上簽脅名。監(jiān)事有江權(quán)要求在記杰錄上對其在站會議上的發(fā)艘言作出某種暖說明性記載剝。監(jiān)事會會痕議記錄應(yīng)作喝為公司重要涌檔案妥善保呈存。養(yǎng)監(jiān)事會決議武違反法律、撫法規(guī)和駁本干章程或?qū)ニ驹斐蓳p失俗的，監(jiān)事應(yīng)紹按照法律規(guī)染定承擔(dān)相應(yīng)之的責(zé)任。滅但在表決時算曾表明異議眾并記載于會固議記錄的監(jiān)簽事可以免除炮責(zé)任。磚第八章付屈總經(jīng)理稻啦第一節(jié)稱曬總經(jīng)理及其遲權(quán)利與義務(wù)床總經(jīng)理負(fù)責(zé)耀公司日常經(jīng)曲營管理工作悉，總經(jīng)理對暈董事會負(fù)責(zé)珍，副總經(jīng)理責(zé)協(xié)助總經(jīng)理負(fù)工作。框公司設(shè)總經(jīng)責(zé)理一名，副料總經(jīng)理一至伐兩名，任期杯為三年。任匯期屆滿，可還以連選連任回。區(qū)董事（董事唐長及獨(dú)立董婆事除外）可偵以兼任公司麗總經(jīng)理或其陰他高級管理惑人員。拆總經(jīng)理依法平享有下列權(quán)默利：齊（一）主持蔑公司日常經(jīng)裳營、行政及愿財(cái)務(wù)的管理桶工作，組織綠實(shí)施董事會呆決議；演（二）根據(jù)俊董事會授權(quán)溝，在法律、剩法規(guī)允許的治范圍內(nèi)決定疾公司自有資造金的合理運(yùn)爆用；凈磨（三）主持寫投資決策委丙員會的工作緣；罩（四）擬訂攪公司內(nèi)部管惹理機(jī)構(gòu)設(shè)置敗方案；范（五）組織迫擬訂公司的閘基本管理制蝕度；泛（六）組織測制定公司的找具體規(guī)章；杏（七）擬訂滾公司員工薪單酬制度和福迷利保障方案要；輕（八）提請蝶聘任或者解甩聘公司副總霧經(jīng)理，但須踏遵循中國證裂監(jiān)會的有關(guān)鋒規(guī)定，報(bào)中督國證監(jiān)會核聰準(zhǔn)或備案；肥聘任或解聘侄基金經(jīng)理，騾但須經(jīng)三分睜之二以上獨(dú)濤立董事通過緒，并須遵循偉中國證監(jiān)會興的有關(guān)規(guī)定抹，報(bào)中國證克監(jiān)會核準(zhǔn)或晉備案；拘（九）聘任磚或者解聘除州應(yīng)由董事會疏聘任或者解恒聘以外的管親理人員，決泄定聘用和辭傅退工作人員糠；酷（十）按照謀國家法規(guī)和俯公司管理制易度，組織對肚員工的考核肺、評議，并油決定薪酬、簡獎懲、升降亦級等；世（十一）董共事會和本章啊程賦予的其禽他權(quán)利。丸總經(jīng)理依法畢承擔(dān)下列義精務(wù)：腔（一）替誠助實(shí)經(jīng)信挑用細(xì)、勤勉礎(chǔ)盡責(zé)茂，淋努力實(shí)現(xiàn)基淺金持有人的研利益最大化姓；鋼（二）守堪法舍合忙規(guī)撿經(jīng)營，建立綱和完善公司煙內(nèi)控機(jī)制，噴防范風(fēng)險(xiǎn)；徹（三）廉潔罩自律，自覺需接受董事會臥、監(jiān)事會及尚監(jiān)管部門的狂監(jiān)督和檢查橫，并定期羽向董事會、兆監(jiān)事會報(bào)告薦其曉履行職責(zé)的絞情況糖；償（四）在離朝職后六個月貪內(nèi)不得對外永泄露知悉的胖公司秘密；不（五）法律櫻、篇故法規(guī)和本章樣程規(guī)定的其鐮他義務(wù)。蝴總經(jīng)理不得喇有下列行為逐：掘（一）利用漫其在公司的區(qū)地位和職權(quán)急為自己謀取妥私利；屯（二）在其涉他經(jīng)營性機(jī)傘構(gòu)兼職；拆（三）叢們以公司資產(chǎn)伐及公司所管唐理的基金資樸產(chǎn)為本公司哲的股東及其暴他個人和機(jī)禁構(gòu)的債務(wù)提酬供擔(dān)保；敵自營或者為女他人經(jīng)營與少本公司同類齊的業(yè)務(wù)或者肥從事?lián)p害本戰(zhàn)公司利益的量活動。從事舞上述業(yè)務(wù)或舉者活動的，沃所得收入應(yīng)壘當(dāng)歸公司所稠有；供法律、法規(guī)攤禁止的其他捆行為呆總經(jīng)理在執(zhí)貴行公司職務(wù)積時違反法律患、法規(guī)或者材公司章程的卷規(guī)定，給公拉司造成損害隱的，應(yīng)當(dāng)依排法承擔(dān)賠償縣責(zé)任。樓第二節(jié)早猴總經(jīng)理的聘帝任和解聘象總經(jīng)理由董展事長提名，勵董事會聘任蛇或者解聘；睜副總經(jīng)理由蒜總經(jīng)理提名睡，董事會聘啟任或者解聘趣?？羁偨?jīng)理鬧的聘任，應(yīng)蝴嚴(yán)格按照有籌關(guān)法律觀、犯法規(guī)沉和本章程規(guī)針定的程序義執(zhí)行。任何倒組織和個人翼不得干預(yù)公尿司臨總經(jīng)理杏的正常選聘哥程序。杏總經(jīng)理、副差總經(jīng)理必須抱具備證監(jiān)會慰規(guī)定的任職炕資格，遵紀(jì)初守法，誠實(shí)毯信用，勤勉撒盡責(zé)，財(cái)政各穩(wěn)健，具有仙良好的職業(yè)菜道德。豪公司總經(jīng)理他、副總經(jīng)理創(chuàng)以及總經(jīng)理霉助理、部門埋經(jīng)理的任職而須遵循中國因證監(jiān)會的有雷關(guān)規(guī)定，報(bào)密中國證監(jiān)會嚇核準(zhǔn)或備案著。厚擬出任公司攀高級管理人償員須具備下敲列條件：痰（一）具有穗基金從業(yè)資磨格，或具有蜜中國證監(jiān)會臉認(rèn)可的其他杏從事證券工臂作經(jīng)歷；位（二）有豐關(guān)富的專業(yè)管織理知識和經(jīng)獻(xiàn)驗(yàn)，較強(qiáng)的究管理工作和洽業(yè)務(wù)工作能稱力以及良好似的管理工作寫業(yè)績；該（三）具有儉從事三年以雷上基金業(yè)務(wù)置或五年以上蛋證券、金融聯(lián)業(yè)務(wù)工作經(jīng)嚇歷；大（四）中國驢證監(jiān)會規(guī)定去的其他條件鞋。阻本章程第三壟十三條關(guān)于櫻不得擔(dān)任董南事的人員不伍得擔(dān)任總經(jīng)嬸理等公司高陵級管理人員勞。告當(dāng)總經(jīng)理違逗反本章程第氣八十六條的屢規(guī)定時，經(jīng)園董事會決議扁，報(bào)經(jīng)中國爸證監(jiān)會同意時后，可以解創(chuàng)聘總經(jīng)理。發(fā)總經(jīng)理辭職稿，應(yīng)提前三喬個月書面向廚董事會提出善辭呈。在公瞧司董事會同音意和中國證唯監(jiān)會批準(zhǔn)前窗，不得擅自秧離職。朗總經(jīng)理離任繳時，應(yīng)由公袖司聘請具有愚證券從業(yè)資葛格的注冊會筐計(jì)師對其進(jìn)怎行離任審計(jì)轎。朽本節(jié)關(guān)于總彎經(jīng)理解聘的事條件及程序目，適用于公枯司其他高級泄管理人員的駝解聘。豐第九章門經(jīng)營管理少第一節(jié)急桿內(nèi)部管理和維風(fēng)險(xiǎn)控制助公司根據(jù)基響金管理的業(yè)哨務(wù)特點(diǎn)，建花立并完善內(nèi)析部控制和風(fēng)似險(xiǎn)防范機(jī)制嘉，主要包括普：面（一）依照昂管理效率和策防火墻原則慘設(shè)置內(nèi)部組滋織機(jī)構(gòu)，建秋立科學(xué)合理工的決策、執(zhí)薄行和監(jiān)督體謠系；信（二）依照測審慎性和重跌要性原則建閉立風(fēng)險(xiǎn)管理峰系統(tǒng)，包括充風(fēng)險(xiǎn)的識別伶、分類、評嗓估和控制等脈；料（三）依照赴有效性和適料時性原則建莫立內(nèi)部控制替制度，包括申業(yè)務(wù)分離、揮崗位分離、鍬空間分離、藝授權(quán)分責(zé)、銳投資限制、醒違規(guī)行為監(jiān)飼察、應(yīng)急應(yīng)迅變制度等。琴公司不得與律任何機(jī)構(gòu)或核個人訂立將榮公司所管理紹的基金資產(chǎn)配交于該機(jī)構(gòu)詳或個人負(fù)責(zé)皇管理的合同刊或協(xié)議。知公司實(shí)行自夠有資產(chǎn)的經(jīng)把營管理與基摸金資產(chǎn)的經(jīng)別營管理嚴(yán)格虎分開的原則帳。在運(yùn)用自架有資金時，流須滿足下述武條件：付（一）保持淚滿足日常需領(lǐng)要的足額營幅運(yùn)資金；筋公司作為基想金發(fā)起人在無基金募集時嶄認(rèn)購的基金極單位，其持霞有的時間和謎份額應(yīng)達(dá)到今有關(guān)法律、舊法規(guī)所規(guī)定播的最低比例內(nèi)和期限要求岔；己符合有關(guān)法績律、法規(guī)的嬸規(guī)定。奇公司禁止的滲行為包括：別（一）以基拔金的名義使歸用不屬于基線金名下的資壤金買賣證券播；芳（二）從事導(dǎo)任何形式的埋證券承銷業(yè)煮務(wù)；需（三）從事疼除國家債券應(yīng)以外的其他瑞證券自營業(yè)舉務(wù)；娃（四）動用豈銀行信貸資潑金從事基金浪投資；舉（五）從事貨證券信用交鈔易；騾（六）以基申金資產(chǎn)從事葬房地產(chǎn)投資惜；仔（七）從事秒可能使基金渾資產(chǎn)承擔(dān)無魚限責(zé)任的投洞資；夫（八）基金糖之間相互投遠(yuǎn)資；須（九）除按爭規(guī)定進(jìn)行國椒債回購?fù)?，橡將基金資產(chǎn)久用于抵押、贊擔(dān)保、資金獵拆借或貸款搬；乳（十）法律細(xì)、法規(guī)及中爸國證監(jiān)會規(guī)擠定禁止從事前的其他行為騙。缺第二節(jié)頃優(yōu)基金投資管嫩理灰公司在遵守堂國家有關(guān)法岡律、法規(guī)的命前提下，以偶誠信負(fù)責(zé)的侄態(tài)度，依照嚷組合投資的浩原理，管理郵和運(yùn)用基金沾資產(chǎn)，為基潮金持有人謀傭求最大利益研。鄭在基金的投理資管理中，安公司實(shí)行投椒資決策委員每會領(lǐng)導(dǎo)下的輸基金經(jīng)理負(fù)蘋責(zé)制。吐投資決策委欣員會是公司按基金管理的嗎最高投資決貿(mào)策機(jī)構(gòu)，戚由總蘋經(jīng)理、分管抖投資的副總勒經(jīng)理等組成督，總經(jīng)理擔(dān)紙任投資決策喜委員會主任奸。鴨投資決策委各員會狠主要職責(zé)包孕括：兔根據(jù)所管理吃的各個基金覽的具體情況賞，確定基金末的投資目標(biāo)恥、投資原則廣和拘基金投資的哈資產(chǎn)配置比挪例或比例范六圍，審批重偶要投資項(xiàng)目深及其他重要響事項(xiàng)。者基金經(jīng)理負(fù)木責(zé)落實(shí)投資第決策委員會處的決議，并蕉根據(jù)授權(quán)構(gòu)萄建、調(diào)整和泳優(yōu)化投資組趟合，進(jìn)行基螞金的日常投慣資管理。涂基金經(jīng)理須柔具備中國證燙監(jiān)會規(guī)定的辣任職資格，趕并應(yīng)符合公蒸司的有關(guān)規(guī)即定。道基金經(jīng)理應(yīng)憲遵守國家有閘關(guān)法律法規(guī)跡、中國證監(jiān)懸會有關(guān)規(guī)定倍、本章程及服公司有關(guān)行昆為準(zhǔn)則啄，誠實(shí)信用杯，勤勉盡責(zé)纖，豈并嚴(yán)格履行株自律承諾。厲本章程第三陰十三條對董滿事的規(guī)定適梅用于基金經(jīng)墾理。基金杰經(jīng)理不得在污其他經(jīng)營性攻機(jī)構(gòu)兼職。墓公司在運(yùn)用科基金資產(chǎn)進(jìn)第行證券投資銀活動時，應(yīng)工嚴(yán)格遵守《查證券法》餡和中國證監(jiān)題會博的有關(guān)規(guī)定憶?；榻~詠潔竟配等細(xì)第三節(jié)霞殖人力資源管怠理晉公司按照國咐家有關(guān)的法隆律、法規(guī)及還政策和本章井程，制定公聞司人力資源奴管理、薪酬穴和社會保險(xiǎn)尋制度。公司多全體員工實(shí)副行聘用制。尚本章程第三聽十三條對董啊事的規(guī)定適聽用于公司的金主要業(yè)務(wù)人炸員。悅公司主要業(yè)技務(wù)人員須具譽(yù)備以下條件娘：醋（一）自然哥人；猾（二）具有掏大學(xué)本科及令以上學(xué)歷；秀（三）有一構(gòu)年以上證券去業(yè)或者三年閑以上金融業(yè)唐工作經(jīng)歷，揉具備證券、濤金融、法律悶等專業(yè)知識乖；晃（四）通過煎中國證監(jiān)會身組織的基金賀從業(yè)考試；為（五）中國候證監(jiān)會或公眨司規(guī)定的其那他條件。喜公司工作人量員不得直接宵或間接買賣您股票和基金凝，或以任何虧其他方式替遷他人買賣股勞票和基金。君公司實(shí)行崗偶位責(zé)任制，繳推行員工自哥律承諾制度商。公司將制丟定員工行為泛規(guī)范、員工詢行為的合規(guī)務(wù)監(jiān)察等具體抖的管理制度司，并嚴(yán)格執(zhí)援行，最大限揉度地規(guī)范員簽工自身和公鍵司的行為。霜公鐮第十章斤績效要考評率第一節(jié)累董事會、監(jiān)平事會的績效棟考評射為保證董事烘會、監(jiān)事會屢履行其各自掀的職責(zé)，分滴別對董事會盤、監(jiān)事會實(shí)洗施績效考評氣。團(tuán)監(jiān)事會負(fù)責(zé)珠制訂對董事證會工作的績郊效考評辦法隨并實(shí)施考評丈，并報(bào)請股搬東會核準(zhǔn)。什監(jiān)事會對于紐自身工作進(jìn)胃行自我考評偽，并報(bào)請股茅東會核準(zhǔn)。獅第二節(jié)本董事、監(jiān)事互的績效庸考評銳為促進(jìn)董事紐、監(jiān)事履行智其職責(zé)，公秧司建立公正臉透明的董事精、監(jiān)事績效覺考評的標(biāo)準(zhǔn)攤和程序。虹獨(dú)立董事、舟監(jiān)事的考評滔采取自我評稼價(jià)與相互評凝價(jià)相結(jié)合的減方式進(jìn)行，邊其他董事的敘考評由董事赴會下設(shè)的薪盜酬委員會負(fù)任責(zé)組織。在促薪酬委員會挽對董事個人癢進(jìn)行考評時貝，該董事應(yīng)壯回避。小董事會、監(jiān)寸事會負(fù)責(zé)向冤股東會報(bào)告騎董事、監(jiān)事辯履行職責(zé)情舒況和考評結(jié)銀果，由股東粥會核準(zhǔn)。弊第三碧節(jié)高級劣管理人員電、督察員拒的績效厚考評派為吸引人才齡，保持高級粒管理人員寸、督察員灣的穩(wěn)定，公載司建立高級焰管理人員體、督察員坊的薪酬與公鞋司績效和個菌人業(yè)績相聯(lián)今系的激勵機(jī)個制。加公司建立對脖高級管理人互員食、督察員分公正、透明直的績效考評螺體系，明確濫績效考評的錫標(biāo)準(zhǔn)和程序柏，作為擬訂偵高級管理人踢員墾、督察員們薪酬以及其尿它激勵安排倍的依據(jù)。拳公司董事會縫下設(shè)的薪酬球委員會負(fù)責(zé)么制定公司高溝級管理人員接、督察員寧的考評辦法桃、薪酬與激濁勵方式，在套報(bào)請董事會歸批準(zhǔn)后組織沙實(shí)施。來第十一章焦遣財(cái)務(wù)會計(jì)與系利潤分配場朗第一節(jié)使啦爸財(cái)務(wù)會計(jì)制頁度與利潤分腰配劫公司依照《犁公司法》等粱有關(guān)法律、昂法規(guī)和國家丑有關(guān)部門的訊規(guī)定，制定長本公司的財(cái)草務(wù)會計(jì)制度博。秩公司的會計(jì)將年度采用公鞋歷日歷年制杰，即每年公因歷一月一日鍬起至十二月退三十一日止棟為一個會計(jì)寧年度。夫公司的會計(jì)峰核算以人民筐幣為記帳本牽位幣，會計(jì)凍記錄的文字洲用中文書寫帽。醉公司除法定臭的會計(jì)帳冊粒外，不得另豐立會計(jì)帳冊煙。公司的資使產(chǎn)，不得以偉任何個人名乎義開立帳戶眾存儲。記帳冊和記錄膀應(yīng)在董事會頌認(rèn)為適當(dāng)?shù)谋胤奖４?，扁隨時供董事叮和監(jiān)事查閱臘。經(jīng)公司應(yīng)當(dāng)在疼每一會計(jì)年陸度終了后九緞十日內(nèi)制作亞上一會計(jì)年捕度的財(cái)務(wù)報(bào)斥告，并依法碎經(jīng)具有從事燈證券相關(guān)業(yè)除務(wù)資格的注儀冊會計(jì)師事醬務(wù)所及其具擇有從事證券奧相關(guān)業(yè)務(wù)資宣格的注冊會捷計(jì)師審查驗(yàn)艘證。棗財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)淡告應(yīng)當(dāng)包括皂下列財(cái)務(wù)會躲計(jì)報(bào)表及附四屬明細(xì)表：央（一）資產(chǎn)挽負(fù)債表；管（二）損益籠表；垃（三）現(xiàn)金薪流量表；疫（四）財(cái)務(wù)爐狀況說明書私；愚（五）利潤藏分配表。系公司經(jīng)審計(jì)菠的年度財(cái)務(wù)棕報(bào)告應(yīng)當(dāng)在免會計(jì)年度結(jié)棵束后一百二紋十日內(nèi)送交限各股東。重公司年度財(cái)朵務(wù)報(bào)告在經(jīng)鼻注冊會計(jì)師森審計(jì)并經(jīng)股湯東會通過后喚報(bào)送中國證土監(jiān)會。扇公司利潤每著年分配一次纏。公司交納尼有關(guān)稅款后趙的利潤，按疫下列順序分頭配：穴（一）彌補(bǔ)射上一年度的羅虧損；裳（二）提取券10%匯的公司法定柄公積金；渾（三）提取雪5%-10檢%禮的公司法定妻公益金，具辜體提取比例初由股東會決搭定；飼（四）根據(jù)煩股東會的決垂定提取任意瘋公積金；傳（五）根據(jù)賞股東會批準(zhǔn)舌的公司利潤尖分配低方案進(jìn)行利積潤分配。乘可供分配的良利潤，經(jīng)過筒上述分配后鑄，為未分配碗利潤，留待織以后年度進(jìn)客行分配。歪公司法定公滅積金累計(jì)額于達(dá)到公司注頑冊資本的百掌分之五十以昨上時，可以御不再提取。幫提取法定公河積金、公益驅(qū)金后，是否麗提取任意公具積金由股東牢會決定。公捷司不得在彌答補(bǔ)公司虧損驗(yàn)、提取法定著公積金、公刊益金之前向形股東分配利噸潤。潮公司股東會結(jié)對利潤分配尿方案作出決紡議后，公司皆董事會須在墳股東會召開炕后兩個月內(nèi)耳完成利潤派彎發(fā)事項(xiàng)。蒙公司以現(xiàn)金鹿或法律、法鈔規(guī)允許并且罵公司股東會稿同意的方式火分配利潤。窩公司當(dāng)年無隙利潤時，不座得分配紅利鑰。木公司提取的估法定公益金市，用于公司摩員工集體福除利。著公司根據(jù)國黑家有關(guān)審計(jì)尾法規(guī)，對公疾司財(cái)務(wù)收支扔和經(jīng)濟(jì)活動析進(jìn)行內(nèi)部審明計(jì)，接受審滲計(jì)機(jī)關(guān)的檢滑查和監(jiān)督。裙第二節(jié)黑扛會計(jì)師事務(wù)印所的聘任與曾解聘偷公司聘用具傳有從事證券螺相關(guān)業(yè)務(wù)資鎮(zhèn)格的注冊會雪計(jì)師事務(wù)所酸對公司的年裝度財(cái)務(wù)情況飯進(jìn)行審計(jì)、遲凈資產(chǎn)驗(yàn)證擁及其他咨詢老服務(wù)等業(yè)務(wù)餅，聘期一年圖，可以續(xù)聘坑。膚公司聘用、征解聘或續(xù)聘碌會計(jì)師事務(wù)怕所由董事會竿作出決定，施并報(bào)中國證優(yōu)監(jiān)會備案。牲第十二章僻暴公司的合并偷與分立傳公司可以依宿法進(jìn)行合并若或者分立。掀公司合并可粗以采取吸收效合并和新設(shè)潤合并兩種形剪式。漲公司合并或闊者分立，應(yīng)千當(dāng)由公司董悼事會提出方蹤案，按公司董章程規(guī)定的謠程序經(jīng)股東牛會作出決議星后，報(bào)中國途證監(jiān)會批準(zhǔn)賞方可生效。允公司合并或身者分立，應(yīng)叼由合并或分絲立各方簽訂說合并或者分蹦立協(xié)議，并膠由合并或者陡分立各方編沸制資產(chǎn)負(fù)債皇表及財(cái)產(chǎn)清柏單。公司自陜作出合并或別者分立決議掩之日起十日析內(nèi)通知債權(quán)赤人，并于三羞十日內(nèi)在中獲國證監(jiān)會指嘩定的報(bào)紙上甲至少公告三依次。狡債權(quán)人自接雜到通知書之登日起三十日沸內(nèi)，未接到索通知書的自君第一次公告腹之日起九十迫日內(nèi)，有權(quán)翁要求公司清墻償債務(wù)或者高提供相應(yīng)的浙擔(dān)保。公司峽不清償債務(wù)掀或者提供相瓜應(yīng)擔(dān)保的，幟不能進(jìn)行合阿并或者分立孝。骨公司合并或示者分立時，揚(yáng)公司董事會杯應(yīng)當(dāng)采取必兵要的措施保鉤護(hù)反對公司蝶合并或者分坦立的股東的美合法權(quán)益。乓公司合并或斃者分立各方艷的資產(chǎn)、債蠟權(quán)、債務(wù)的腦處理，通過瀉簽訂合同加惠以明確規(guī)定找。今公司合并后掏，合并各方湊的債權(quán)、債稿務(wù)由合并后鋼存續(xù)的公司絲或者新設(shè)的散公司承繼。躺公司分立前奴的債權(quán)、債氧務(wù)按所達(dá)成甲的協(xié)議由分喊立后的公司刺承擔(dān)。型公司合并或籍者分立，登倡記事項(xiàng)發(fā)生遵變更的，依犬法向公司登從記機(jī)關(guān)辦理貓變更登記；蘭公司解散的慧，依法辦理繞公司注銷登鉗記；設(shè)立新貨公司的，依當(dāng)法辦理公司投設(shè)立登記。同公司