工程招投標(biāo)與合同管理教材

工程招投標(biāo)與合同管理第一頁(yè)，共三十三頁(yè)。

某市城管綜合執(zhí)法支隊(duì)直屬一大隊(duì)白云山中隊(duì)日常巡查白云山風(fēng)景名勝區(qū)時(shí)，發(fā)現(xiàn)風(fēng)景名勝區(qū)特別保護(hù)范圍內(nèi)的市某管理局舊倉(cāng)庫(kù)內(nèi)，一幢簡(jiǎn)易舊倉(cāng)庫(kù)被悄悄拆除，而一幢建筑面積為98.94平方米的混合結(jié)構(gòu)建筑物拔地而起，工程已完成砌磚墻（2.8米高），正安裝1層頂部模板。初步了解：此建筑物由林某某負(fù)責(zé)的施工隊(duì)承建，由林某某自行設(shè)計(jì)施工，擬建1層，擬作其施工隊(duì)辦公用房；林某某負(fù)責(zé)的施工隊(duì)“掛靠”于廣東潮陽(yáng)某建筑公司，是某管理局長(zhǎng)期聘用進(jìn)行工程建設(shè)的施工隊(duì)。

知識(shí)回顧（一）第二頁(yè)，共三十三頁(yè)。

白云山中隊(duì)按規(guī)范執(zhí)法程序的要求對(duì)該建筑物進(jìn)行立案調(diào)查，及時(shí)發(fā)出了詢(xún)問(wèn)調(diào)查通知書(shū)，要求施工單位先停工，待調(diào)查取證后，才確定能否繼續(xù)施工。經(jīng)過(guò)詢(xún)問(wèn)調(diào)查和進(jìn)一步取證，確認(rèn)該建筑物為違法建設(shè)，遂對(duì)違法建設(shè)主體發(fā)出了責(zé)令限期改正通知書(shū)，要求其在規(guī)定的期限內(nèi)將違法建設(shè)自行拆除，否則依法強(qiáng)制拆除。不久此違法建設(shè)在規(guī)定的期限內(nèi)被當(dāng)事人自行拆除。問(wèn)題：此案中的違法建設(shè)主體是誰(shuí)？是林某、某建筑公司還是某管理局？該如何認(rèn)定該項(xiàng)目的違法建設(shè)的主體？

誰(shuí)投資、誰(shuí)建設(shè)，誰(shuí)就是違法建設(shè)的主體，這是認(rèn)定違法建設(shè)主體的一條基本原則。第三頁(yè)，共三十三頁(yè)。

某市機(jī)場(chǎng)是經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)建設(shè)的國(guó)家重點(diǎn)工程，工程總投資12億人民幣，建設(shè)工期36個(gè)月。建設(shè)內(nèi)容包括航站樓、棧橋、跑道、照明、電子信息、供油工程等，其中航站樓建筑面積64000m2，其建筑安裝工程合同估算額31000萬(wàn)元；飛行區(qū)指標(biāo)4C，其中飛行區(qū)跑道、滑行道地基處理工程即“地基強(qiáng)夯工程”，合同估算價(jià)為9800萬(wàn)元人民幣，機(jī)場(chǎng)場(chǎng)道工程合同估算價(jià)為4200萬(wàn)元人民幣；機(jī)場(chǎng)空管工程合同估算額為2800萬(wàn)元人民幣。問(wèn)題1：建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)共分幾個(gè)序列？各有多少個(gè)類(lèi)別？為什么施工承包人必須取得相應(yīng)施工資質(zhì)才能承攬相應(yīng)業(yè)務(wù)？問(wèn)題2：依據(jù)背景資料，選擇航站樓、地基處理、跑道和機(jī)場(chǎng)空管工程施工投標(biāo)人的資質(zhì)名稱(chēng)及相應(yīng)等級(jí)，并說(shuō)明選擇理由。（選做）知識(shí)回顧（二）第四頁(yè)，共三十三頁(yè)。工程承發(fā)包的方式

獲得承包任務(wù)途徑建設(shè)工程承包承包范圍合同計(jì)價(jià)方法承包人所處地位建設(shè)全過(guò)程承包階段承包專(zhuān)業(yè)承包計(jì)劃分配投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)委托承包指令承包固定總價(jià)合同可調(diào)價(jià)格合同成本加酬金合同總承包分承包獨(dú)立承包聯(lián)合承包平行承包第五頁(yè)，共三十三頁(yè)。按承包人所處的地位劃分①總承包——發(fā)包人將一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程或其中某個(gè)或某幾個(gè)階段的全部工作分包給一個(gè)承包人承包，承包人可將承包范圍內(nèi)若干專(zhuān)業(yè)性工作再分包給不同的專(zhuān)業(yè)承包人。

※各專(zhuān)業(yè)承包人只同總承包人發(fā)生直接關(guān)系，不與發(fā)包人發(fā)生直接關(guān)系。②分承包——指從總承包人承包范圍內(nèi)分包某一項(xiàng)工程，如土方、樁基、鋁合金門(mén)窗等分項(xiàng)工程或某種專(zhuān)業(yè)工程，如電梯安裝、水電安裝等。

※分承包人不與發(fā)包人發(fā)生直接關(guān)系，只對(duì)總承任負(fù)責(zé)。探討：主體工程或關(guān)鍵性部分可否分包？分包是否需經(jīng)發(fā)包人同意？第六頁(yè)，共三十三頁(yè)。③獨(dú)立承包

——承包人依靠自身力量自行完成承包任務(wù)，此方式主要適用于技術(shù)要求較簡(jiǎn)單、規(guī)模不大的工程項(xiàng)目。④聯(lián)合承包

——發(fā)包人將一項(xiàng)工程任務(wù)發(fā)包給兩個(gè)以上承包人，由這些承包人聯(lián)合共同承包。

⑤直接（平行）承包

——指不同的承包人同一項(xiàng)目上，分別與發(fā)包人簽訂承包合同，各自直接對(duì)發(fā)包人負(fù)責(zé)。第七頁(yè)，共三十三頁(yè)。按合同計(jì)價(jià)方法劃分

（1）固定價(jià)格合同①固定總價(jià)合同——又稱(chēng)總價(jià)合同，指發(fā)包人要求承包人按商定的總價(jià)承包工程。總價(jià)一次包死，一般不予變更。

適用于規(guī)模較小、風(fēng)險(xiǎn)不大、技術(shù)簡(jiǎn)單、工程較短的工程。

優(yōu)點(diǎn)：雙方能較準(zhǔn)確的估算工程造價(jià)，發(fā)包方易選擇最優(yōu)承包人。

缺點(diǎn)：承包人有一定風(fēng)險(xiǎn)，易受圖紙不詳、材料價(jià)格突漲、地址條件變化、氣候條件惡化影響；若風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)加大，不利降低工程造價(jià)，對(duì)發(fā)包人不利。第八頁(yè)，共三十三頁(yè)。②固定單價(jià)合同

估算工程量單價(jià)合同——以工程量清單和計(jì)價(jià)表為計(jì)算承包價(jià)依據(jù)的承發(fā)包方式。

發(fā)包人提出分部、分項(xiàng)工程量清單，由承包人根據(jù)給出的工程量清單，經(jīng)復(fù)核并填上適當(dāng)報(bào)價(jià)，再算出總價(jià)。發(fā)包人只審核單價(jià)是否合理，結(jié)算時(shí)單價(jià)一般不能變化，但工程量可以根據(jù)實(shí)際工程量計(jì)算，承包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較少。

純單價(jià)合同——承包方只需對(duì)分部分項(xiàng)工程報(bào)出單價(jià)，合同實(shí)施過(guò)程中按實(shí)際完成的工程量進(jìn)行結(jié)算的承發(fā)包方式。第九頁(yè)，共三十三頁(yè)。（2）可調(diào)價(jià)格合同——可調(diào)價(jià)格合同是指合同總價(jià)或單價(jià)，在合同實(shí)施期內(nèi)可根據(jù)合同約定，對(duì)因資源價(jià)格等因素的變化而調(diào)整價(jià)格的合同形式。（3）成本加酬金（費(fèi)用）合同——按成本結(jié)算外另外管理費(fèi)和利潤(rùn)。①成本加固定酬金；②成本加固定百分?jǐn)?shù)酬金；③成本加浮動(dòng)酬金；④目標(biāo)成本加獎(jiǎng)金。第十頁(yè)，共三十三頁(yè)。合同價(jià)格類(lèi)型承包商業(yè)主單價(jià)合同承擔(dān)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)工程量變更風(fēng)險(xiǎn)固定總價(jià)合同承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)成本加酬金合同不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)工程合同價(jià)格類(lèi)型及其風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)第十一頁(yè)，共三十三頁(yè)。建設(shè)工程招投標(biāo)概述第三講第十二頁(yè)，共三十三頁(yè)?！吨腥A人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》1、法律的公布與施行（1）中華人民共和國(guó)主席令——第21號(hào)（2）公布時(shí)間1999-8-30（3）由中華人民共和國(guó)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第11次會(huì)議通過(guò)（4）自2000-1-1起施行法律依據(jù)第十三頁(yè)，共三十三頁(yè)。

2、《招標(biāo)投標(biāo)法》的主要內(nèi)容（6章節(jié)，68條）：1）總則；2）招標(biāo)；3）投標(biāo)；4）開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)；5）法律責(zé)任；6）附則。第十四頁(yè)，共三十三頁(yè)。

招標(biāo)投標(biāo)，是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)行貨物、工程和服務(wù)采購(gòu)時(shí)，達(dá)成交易的一種方式。一、招標(biāo)投標(biāo)的概念招標(biāo)招標(biāo)人依法提出招標(biāo)項(xiàng)目及其相應(yīng)的要求和條件，通過(guò)發(fā)布招標(biāo)公告或發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)吸引潛在投標(biāo)人參加投標(biāo)的行為。投標(biāo)投標(biāo)人響應(yīng)招標(biāo)文件的要求，參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的行為。采購(gòu)方(買(mǎi)方）供應(yīng)方（賣(mài)方）概述第十五頁(yè)，共三十三頁(yè)。二、招標(biāo)投標(biāo)的法律性質(zhì)招標(biāo)行為要約邀請(qǐng)投標(biāo)行為

法律

性質(zhì)要約確定中標(biāo)人行為

性質(zhì)

法律

法律

性質(zhì)承諾中標(biāo)通知書(shū)

生效

時(shí)間中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出概述第十六頁(yè)，共三十三頁(yè)。三、建設(shè)工程招投標(biāo)的分類(lèi)概述第十七頁(yè)，共三十三頁(yè)。概述第十八頁(yè)，共三十三頁(yè)。

1998年1月8日中央決定建設(shè)國(guó)家大劇院，投資25.5億元人民幣，外匯額度1億美元，建設(shè)規(guī)模12萬(wàn)平方米，用四年時(shí)間建成。國(guó)家大劇院是中國(guó)最高表演藝術(shù)中心，其設(shè)計(jì)必須富有明顯個(gè)性，表現(xiàn)出既有民族文化特色又有時(shí)代精神的內(nèi)涵。為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，國(guó)家大劇院業(yè)主委員會(huì)組織了兩輪面向國(guó)際的設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽，共收到國(guó)內(nèi)外設(shè)計(jì)方案69個(gè)，其中國(guó)外37個(gè)。設(shè)計(jì)方案的評(píng)選由我國(guó)內(nèi)地、香港以及國(guó)外的11名建筑領(lǐng)域名師組成的評(píng)委會(huì)負(fù)責(zé)，并向社會(huì)各界廣泛征求意見(jiàn)。第一輪競(jìng)賽選出了法國(guó)巴黎機(jī)場(chǎng)公司、德國(guó)HPP國(guó)際建筑設(shè)計(jì)有限公司等5個(gè)設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)方案。第二輪競(jìng)賽除了第一輪5家優(yōu)勝者外，業(yè)主另外還邀請(qǐng)4家設(shè)計(jì)單位參加。最后選中法國(guó)人保羅﹒安德森的方案。案例：國(guó)家大劇院設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽案例第十九頁(yè)，共三十三頁(yè)。

這是采用概念設(shè)計(jì)招標(biāo)的成功范例，它帶給我們很多啟迪。目前國(guó)內(nèi)通常的設(shè)計(jì)招標(biāo)存在一些問(wèn)題，達(dá)不到招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的目的。究其原因是在沒(méi)有明確設(shè)計(jì)方案前提下開(kāi)展招標(biāo)，使設(shè)計(jì)方案不具有可比性，評(píng)標(biāo)也帶有很強(qiáng)的主觀性，在此情況下將設(shè)計(jì)招標(biāo)演變?yōu)橐詢(xún)r(jià)格為主的不規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)。我們認(rèn)為，設(shè)計(jì)招標(biāo)與施工招標(biāo)有很大的不同，大多數(shù)的設(shè)計(jì)招標(biāo)，應(yīng)以設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽為前提，并應(yīng)當(dāng)允許在一些設(shè)計(jì)競(jìng)賽中進(jìn)行設(shè)計(jì)方和招標(biāo)評(píng)委會(huì)的概念設(shè)計(jì)“談判”。因此，我們?cè)诠こ添?xiàng)目的設(shè)計(jì)中應(yīng)該積極提倡概念設(shè)計(jì)招標(biāo)?！景咐治觥康诙?yè)，共三十三頁(yè)。

某工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)人在招標(biāo)文件中規(guī)定了只有獲得過(guò)本省工程質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)的潛在投標(biāo)人才有資格參加該項(xiàng)目的投標(biāo)。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》，這個(gè)規(guī)定合理嗎？【引例1】第二十一頁(yè)，共三十三頁(yè)。四、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)遵循的基本原則公平公正公開(kāi)誠(chéng)實(shí)信用《招標(biāo)投標(biāo)法》第5條規(guī)定：“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則?！备攀龅诙?yè)，共三十三頁(yè)。概述強(qiáng)制招標(biāo)五、強(qiáng)制招標(biāo)的項(xiàng)目范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)法律規(guī)定某些類(lèi)型的采購(gòu)項(xiàng)目，凡是達(dá)到一定數(shù)額的，必須通過(guò)招標(biāo)進(jìn)行，否則采購(gòu)單位要承擔(dān)法律責(zé)任。《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)?！睆?qiáng)制招標(biāo)的兩大標(biāo)準(zhǔn)“項(xiàng)目范圍”標(biāo)準(zhǔn)“規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)準(zhǔn)概述第二十三頁(yè)，共三十三頁(yè)。概述“項(xiàng)目范圍”的兩大標(biāo)準(zhǔn)“公共利益或公眾安全”標(biāo)準(zhǔn)資金來(lái)源標(biāo)準(zhǔn)使用國(guó)有資金的項(xiàng)目國(guó)家融資的建設(shè)項(xiàng)目概述第二十四頁(yè)，共三十三頁(yè)。1.大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目2.全部或部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目3.使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目（一）強(qiáng)制招標(biāo)的項(xiàng)目范圍針對(duì)項(xiàng)目性質(zhì)針對(duì)資金來(lái)源概述第二十五頁(yè)，共三十三頁(yè)。國(guó)家發(fā)改委出臺(tái)《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中規(guī)定各類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目，包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：施工單項(xiàng)合同估算價(jià)200萬(wàn)元以上貨物采購(gòu)單項(xiàng)合同估算價(jià)100萬(wàn)元以上服務(wù)采購(gòu)單項(xiàng)合同估算價(jià)50萬(wàn)元以上項(xiàng)目總投資額3000萬(wàn)元以上（二）強(qiáng)制招標(biāo)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)第二十六頁(yè)，共三十三頁(yè)。（三）強(qiáng)制招標(biāo)的例外《招標(biāo)投標(biāo)法》第66條規(guī)定：“涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜招標(biāo)的項(xiàng)目，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)?！钡诙唔?yè)，共三十三頁(yè)?！豆こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第12條的規(guī)定，工程建設(shè)項(xiàng)目有下列情形之一的，依法可以不進(jìn)行施工招標(biāo)：1.涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)而不適宜招標(biāo)的；2.屬于利用扶貧資金實(shí)行以工代賑需要使用農(nóng)民工的；3.施工主要技術(shù)采用特定的專(zhuān)利或者專(zhuān)有技術(shù)的；4.施工企業(yè)自建自用的工程，且該施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)符合工程要求的；5.在建工程追加的附屬小型工程或者主體加層工程，原中標(biāo)人仍具備承包能力的；6.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形；第二十八頁(yè)，共三十三頁(yè)。案例：鞋廠廠房是否涉及公眾安全招標(biāo)糾紛案

【背景資料】

某中外合資鞋業(yè)公司，投資1600萬(wàn)元(施工單項(xiàng)合同價(jià)，資金自籌)興建廠房。有關(guān)部門(mén)以廠房涉及公眾安全為由，要求項(xiàng)目進(jìn)行招投標(biāo)。鞋業(yè)公司認(rèn)為，該項(xiàng)目不是3號(hào)令所規(guī)定的關(guān)系公眾安全項(xiàng)目，不屬于強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目，因而決定不招標(biāo)，并下令開(kāi)工。有關(guān)部門(mén)發(fā)現(xiàn)后，以應(yīng)當(dāng)招標(biāo)為由，欲對(duì)其做出行政處罰，并會(huì)同供電部門(mén)對(duì)其采取了停電措施。后經(jīng)政府協(xié)調(diào)，事件得到了妥善大處理。

第二十九頁(yè)，共三十三頁(yè)?！景盖榉治觥?/p>

關(guān)系公共利益、公眾安全的項(xiàng)目，屬于純公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品，其最大的特點(diǎn)是項(xiàng)目具有安全性。因此公眾安全不能理解為安全生產(chǎn)，以及對(duì)某一部分人有安全影響的意義。否則每個(gè)項(xiàng)目都要成為關(guān)系公眾安全的項(xiàng)目。本案中的廠房不屬于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，也不屬于公用事業(yè)項(xiàng)目，且不使用國(guó)有資金，因而不是強(qiáng)制招標(biāo)項(xiàng)目。不能以安全生產(chǎn)為借口，要求其進(jìn)行招投標(biāo)，因此本案中有關(guān)部門(mén)的做法欠妥。第三十頁(yè)，共三十三頁(yè)。2、法律責(zé)任（1）規(guī)避招標(biāo)（2）影響公平競(jìng)爭(zhēng)的法律責(zé)任第三十一頁(yè)，共三十三頁(yè)。案例----招標(biāo)范圍的確定【背景】某市第一中學(xué)科教樓工程為該市重點(diǎn)教育工程，2000年10月由市計(jì)委批準(zhǔn)立項(xiàng)，建筑面積為7

800平方米，投資780萬(wàn)元，項(xiàng)目2001年3月12日開(kāi)工。此項(xiàng)目施工單位由業(yè)主經(jīng)市政府和主管部門(mén)批準(zhǔn)不招標(biāo)，獎(jiǎng)勵(lì)給某建設(shè)集團(tuán)承建，雙方簽訂了施工合同?！締?wèn)題】你認(rèn)為該項(xiàng)目有哪些不符合《辦法》之處？第三十二頁(yè)，共三十三頁(yè)。內(nèi)容總結(jié)工程招投標(biāo)與合同管理。是林某、某建筑公司還是某管理