第二章國(guó)際貿(mào)易理論

第二章國(guó)際貿(mào)易理論第1頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

第一節(jié)重商主義理論一、重商主義的對(duì)外貿(mào)易學(xué)說二、重商主義的政策主張三、對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)第2頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

一、重商主義的對(duì)外貿(mào)易學(xué)說重商主義是15世紀(jì)到17世紀(jì)西歐資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期，是資產(chǎn)階級(jí)早期階段的貿(mào)易理論。重商主義可分為早晚兩期。第3頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（一）早期重商主義拜金主義，貨幣差額論，流行于15-16世紀(jì)。其代表人物是英國(guó)人威廉·斯塔福（1554—1621），主要觀點(diǎn)：1、金銀貨幣是財(cái)富的唯一形態(tài)。2、禁止貨幣輸出，主張“不買”。

恩格斯描述“各國(guó)彼此對(duì)立著，就像守財(cái)奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用妒忌的目光打量著自己的鄰居?！?/p>

第4頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（二）晚期重商主義貿(mào)易差額論，流行于16世紀(jì)下半葉至17世紀(jì)中葉。其代表人物是托馬斯·孟（1571——1641），主要觀點(diǎn)：1、在貨幣與商品的關(guān)系上，認(rèn)為貨幣與商品具有統(tǒng)一性，有了商品的人是不可能會(huì)缺錢的，故不再只認(rèn)貨幣為財(cái)富。2、在對(duì)待貨幣運(yùn)動(dòng)的態(tài)度上，不主張將貨幣窖藏起來，而主張把貨幣作為資本投入流通已獲得更多的貨幣。3、認(rèn)為一國(guó)的財(cái)富和國(guó)力應(yīng)由貿(mào)易差額來衡量。第5頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（三）早期重商主義與晚期重商主義的比較1、相同點(diǎn)：（1）提倡各國(guó)采取保護(hù)貿(mào)易政策。（2）增加財(cái)富的積累，防止財(cái)富外流。2、不同點(diǎn)：（1）對(duì)財(cái)富看法不一致。早期：金銀貨幣即財(cái)富；晚期：商品和勞務(wù)也是財(cái)富。（2）對(duì)如何積累財(cái)富的看法不同，采用貿(mào)易措施不同。早期：只允許財(cái)富流入，禁止流出。晚期：不禁止流出，只要財(cái)富是凈流入即可。（3）對(duì)待貨幣流動(dòng)的態(tài)度不同。早期：把貨幣單純靜態(tài)保存；晚期：把貨幣作為資本進(jìn)行投資，看中增值。第6頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三二、重商主義的政策主張以貿(mào)易差額論為例，重商主義保護(hù)政策主要有：（1）貨幣政策（2）對(duì)外貿(mào)易壟斷政策（3）獎(jiǎng)出限入政策（4）保護(hù)關(guān)稅政策（5）發(fā)展本國(guó)航運(yùn)業(yè)政策（6）發(fā)展本國(guó)工業(yè)政策第7頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三三、對(duì)重商主義的評(píng)價(jià)重商主義在歷史上也起到了一定的進(jìn)步作用，促進(jìn)了資本的原始積累，對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展起了重要作用。缺陷：1、金銀貨幣財(cái)富觀。2、又過于強(qiáng)調(diào)貿(mào)易順差。第8頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第二節(jié)自由貿(mào)易理論自由貿(mào)易理論認(rèn)為：國(guó)際貿(mào)易能給參加國(guó)帶來利益，促進(jìn)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所以主張自由貿(mào)易政策，反對(duì)保護(hù)貿(mào)易政策。第9頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三古典國(guó)際貿(mào)易理論一、絕對(duì)成本說（絕對(duì)利益理論）第10頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三亞當(dāng)·斯密（AdamSmith）

亞當(dāng)·斯密(1723-1790)是18世紀(jì)英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表人物。他出生于蘇格蘭，青年時(shí)期就讀于牛津大學(xué)，1751年到1764年在格拉斯哥大學(xué)擔(dān)任倫理學(xué)教授。1776年出版的《國(guó)富論》確立了他在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要地位。斯密創(chuàng)建了以勞動(dòng)價(jià)值論為核心的學(xué)說，奠定了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，其經(jīng)濟(jì)思想的核心是反對(duì)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，主張實(shí)行自由放任政策。

第11頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（一）亞當(dāng)·斯密對(duì)重商主義的批判1、關(guān)于財(cái)富的定義不同。2、在如何增強(qiáng)國(guó)力方面。3、關(guān)于如何積累金銀財(cái)寶的問題。第12頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（二）絕對(duì)成本說的主要內(nèi)容各國(guó)按照各自的有利條件進(jìn)行分工和交換，將會(huì)使各國(guó)的資源、勞動(dòng)和資本得到最有效的利用，將會(huì)大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富，并使各國(guó)從貿(mào)易中獲益。這便是絕對(duì)成本說的基本精神。第13頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1、分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加國(guó)民財(cái)富。

“由一個(gè)人制針，所有的18道制針工序都由他自己來完成，每天最多只能生產(chǎn)20枚。如果實(shí)行分工生產(chǎn)，由10個(gè)人分別去完成各種工序，平均每人每天能生產(chǎn)4800枚。”斯密認(rèn)為原因主要有三點(diǎn)：一是勞動(dòng)者的技巧因分工而日進(jìn)；二是分工免除了從一個(gè)工序轉(zhuǎn)到另一個(gè)工序所損耗的時(shí)間；三是分工促進(jìn)了專業(yè)化機(jī)械設(shè)備的發(fā)明和使用。第14頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、分工的原則是成本的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)或絕對(duì)利益。

“如果一件東西購(gòu)買所花費(fèi)用比在家內(nèi)生產(chǎn)的少，就應(yīng)該去購(gòu)買而不要在家內(nèi)生產(chǎn)，這是每一個(gè)精明的家長(zhǎng)都知道的格言?！薄安每p不為自己做鞋子，鞋匠不為自己裁衣服，農(nóng)場(chǎng)主既不打算自己做鞋子，也不打算縫衣服。他們都認(rèn)識(shí)到，應(yīng)當(dāng)把他們的全部精力集中用于比鄰人有利地位的職業(yè)，用自己的產(chǎn)品去交換其他物品，會(huì)比自己生產(chǎn)一切物品得到更多的利益?！钡?5頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3、國(guó)際分工是各種形式分工中的最高階段，在國(guó)際分工基礎(chǔ)上開展國(guó)際貿(mào)易，對(duì)各國(guó)都會(huì)產(chǎn)生良好效果。

在蘇格蘭可以利用溫室種植葡萄，并釀造出同國(guó)外一樣好的葡萄酒，但要付出比國(guó)外高30倍的代價(jià)。他認(rèn)為，如果真的這樣做，顯然是愚蠢的行為。第16頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三一國(guó)如果在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國(guó)高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（Absoluteadvantage）；反之，則不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而是具有絕對(duì)劣勢(shì)。各國(guó)應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有絕對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。在貿(mào)易理論上，這一學(xué)說被稱為“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”。第17頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三4、國(guó)際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天的有利條件。

斯密認(rèn)為，有利的生產(chǎn)條件來源于有利的自然稟賦或后天的有利條件。自然稟賦和后天的條件因國(guó)家而不同，這就為國(guó)際分工提供了基礎(chǔ)。第18頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（三）絕對(duì)成本說的理論模型1、前提條件：（1）世界上只有兩個(gè)國(guó)家，并且只生產(chǎn)兩種商品；（2）勞動(dòng)是唯一的要素投入，每國(guó)的勞動(dòng)力資源在某一給定時(shí)間都是固定不變的，且具有同質(zhì)性，勞動(dòng)力市場(chǎng)始終處于充分就業(yè)狀態(tài)；（3）勞動(dòng)力要素可以在國(guó)內(nèi)不同部門之間流動(dòng)但不能在國(guó)家之間流動(dòng)；（4）兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，并且，兩國(guó)的技術(shù)水平都保持不變；（5）

規(guī)模報(bào)酬不變；（6）

所有市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的，沒有任何一個(gè)生產(chǎn)者和消費(fèi)者有足夠的力量對(duì)市場(chǎng)施加影響，他們都是價(jià)格的接受者；且各國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格都等于產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，沒有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；（7）實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；（8）運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為零；（9）兩國(guó)之間的貿(mào)易是平衡的，因此，不用考慮貨幣在國(guó)家間的流動(dòng)。第19頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、理論模型：如何判斷如何判斷一國(guó)在哪種產(chǎn)品上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)呢?

（1）用勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量，產(chǎn)品a的勞動(dòng)生產(chǎn)率可用Q/L來表示，其中Q是產(chǎn)品a的產(chǎn)量，L是勞動(dòng)投入。一國(guó)如果在某種產(chǎn)品上具有比別國(guó)高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國(guó)在這種產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

（2）用生產(chǎn)成本來衡量，即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需要投入的要素量來衡量。單位產(chǎn)品a的生產(chǎn)成本（勞動(dòng)使用量）可用L/Q來表示，如果某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，一國(guó)單位產(chǎn)量所需的要素?cái)?shù)量低于另一國(guó)，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。第20頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

小麥

布

勞動(dòng)力（人）

產(chǎn)量（噸）

勞動(dòng)力（人）

產(chǎn)量（匹）法國(guó)英國(guó)

100

150

50

50

100

50

20

20

合計(jì)

250

100

150

40

表1：國(guó)際分工前

第21頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

表2：兩國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率

小麥

布

法國(guó)

2

5

英國(guó)

3

2.5

小麥（人均產(chǎn)量）

布（人均產(chǎn)量）

法國(guó)

0.5

0.2英國(guó)

0.33

0.4

表3：兩國(guó)的生產(chǎn)成本第22頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

小麥

布

勞動(dòng)力（人）

產(chǎn)量（噸）

勞動(dòng)力（人）

產(chǎn)量（匹）

法國(guó)

英國(guó)

200

100

200

80

合計(jì)

200

100

200

80

表4：國(guó)際分工后

小麥

布

勞動(dòng)力（人）

產(chǎn)量（噸）

勞動(dòng)力（人）

產(chǎn)量（匹）法國(guó)英國(guó)

100

150

50

50

100

50

20

20

合計(jì)

250

100

150

40第23頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

小麥（噸）

布（匹）

法國(guó)英國(guó)

50

50

50

30

合計(jì)

100

80表5：開展國(guó)際貿(mào)易后第24頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三各國(guó)專業(yè)化地生產(chǎn)絕對(duì)成本低的產(chǎn)品，用以交換別國(guó)絕對(duì)成本低的產(chǎn)品以國(guó)際分工為基礎(chǔ)的國(guó)際貿(mào)易國(guó)際貿(mào)易的成因在于兩國(guó)絕對(duì)成本的差異不存在絕對(duì)成本差異的國(guó)家之間就不能開展貿(mào)易嗎？（三）絕對(duì)成本說的簡(jiǎn)評(píng)

第25頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三二、比較成本說大衛(wèi)·李嘉圖是比較成本說的代表人物，是英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，英國(guó)產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。第26頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）

大衛(wèi)·李嘉圖（1772-1823）是19世紀(jì)英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表，出生于猶太人家庭，其父為倫敦證券交易所經(jīng)紀(jì)人。李嘉圖早年隨父親從事證券交易活動(dòng)，后獨(dú)立經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，25歲時(shí)即成為百萬(wàn)富翁。1799年他閱讀了斯密的《國(guó)富論》，從此致力于經(jīng)濟(jì)理論的研究。他于1817年出版了《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，發(fā)展和完善了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，成為當(dāng)時(shí)最著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。第27頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三背景谷物法小麥種植面積擴(kuò)大，牧草減少，羊毛價(jià)格上漲小麥價(jià)格上漲工人工資提高食品支出增加，工業(yè)品支出減少別國(guó)報(bào)復(fù)，工業(yè)品出口減少損害了資產(chǎn)階級(jí)的利益要求自由貿(mào)易第28頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（一）比較成本說的主要內(nèi)容

“如果兩人都能制鞋和帽，其中一人在兩種職業(yè)上都比另一個(gè)人強(qiáng)些，不過制帽時(shí)只強(qiáng)1/5或20%。而制鞋時(shí)則強(qiáng)1/3或33%，那么這個(gè)較強(qiáng)的人專門制鞋，而那個(gè)較差的人專門制帽，豈不是對(duì)雙方都有利嗎？第29頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三大衛(wèi)·李嘉圖認(rèn)為：在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工中真正起到?jīng)Q定作用的是比較利益，而不是絕對(duì)利益。哪怕一個(gè)國(guó)家在兩種商品的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而另一個(gè)國(guó)家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都表現(xiàn)出絕對(duì)的劣勢(shì)，兩國(guó)之間仍有可能通過國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易而獲得利益。

根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩劣相權(quán)取其輕”的原則，優(yōu)勢(shì)國(guó)可以專門生產(chǎn)其優(yōu)勢(shì)較大的那種商品，劣勢(shì)國(guó)可以生產(chǎn)劣勢(shì)較小的商品，然后通過國(guó)際交換，雙方仍能受益。第30頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（二）比較成本說的理論模型1、假設(shè)前提（世界永恒不變）（1）只有兩個(gè)國(guó)家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品；（2）自由貿(mào)易；（3）勞動(dòng)在國(guó)內(nèi)可以自由流動(dòng)，但兩國(guó)之間不能自由流動(dòng)；（4）每種產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本都是固定的；（5）沒有運(yùn)輸費(fèi)用；（6）不存在技術(shù)變化；（7）貿(mào)易按物物交換方式進(jìn)行；（8）勞動(dòng)價(jià)值論。第31頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三表1:國(guó)際分工前國(guó)別呢絨（1單位）酒（1單位）葡萄牙90天80天英國(guó)100天120天第32頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

毛呢酒葡萄牙/（90+80）÷80=2.125英國(guó)（100+120）÷100=2.2/表2:國(guó)際分工后

第33頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

毛呢酒葡萄牙1.1單位1.025單位英國(guó)1.1單位1.1單位表3:分工后貿(mào)易利益第34頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（三）比較成本說的簡(jiǎn)評(píng)在歷史上起過進(jìn)步作用，它為自由貿(mào)易政策提供了理論基礎(chǔ)，被視為國(guó)際貿(mào)易理論不可動(dòng)搖的基礎(chǔ)。直到今天，這一理論仍是許多國(guó)家，尤其是發(fā)展中國(guó)家制定外貿(mào)戰(zhàn)略的理論依據(jù)。缺陷：1、分析方法屬于靜態(tài)分析，把多變的經(jīng)濟(jì)狀況抽象成為靜態(tài)的、凝固的，這不符合實(shí)際。2、將一個(gè)國(guó)家作為整體來觀察，但是他沒有進(jìn)一步分析貿(mào)易對(duì)于一個(gè)國(guó)家的收入分配和就業(yè)所產(chǎn)生的重大影響.第35頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三新古典國(guó)際貿(mào)易理論三、相互需求理論約翰·穆勒和阿爾費(fèi)雷德·馬歇爾是這一理論的主要代表人物。穆勒和馬歇爾的理論共同構(gòu)成了相互需求論，論述了貿(mào)易條件，即國(guó)際貿(mào)易中兩國(guó)產(chǎn)品交換形成的國(guó)際交換比率是如何決定和達(dá)到均衡的。第36頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（一）穆勒的相互需求理論1、比較成本確定互惠貿(mào)易的范圍穆勒在比較成本說的基礎(chǔ)上，用兩國(guó)商品交換比例的上下限闡述了貿(mào)易雙方獲利的范圍問題。第37頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三毛呢酒英國(guó)1015葡萄牙102010：20<毛呢和酒的交換比例<10:15在某一點(diǎn)上供求平衡第38頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1.521yx英國(guó)不參加

貿(mào)易的范圍A1:1.5（下限）葡萄牙不參加貿(mào)易的范圍B1:2（上限）互利貿(mào)易

的范圍

第39頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三國(guó)際間商品交換比例越接近于本國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比例，說明本國(guó)從貿(mào)易中獲得的利益越接近于分工和交換前自己?jiǎn)为?dú)生產(chǎn)時(shí)的產(chǎn)品量。相反，國(guó)際間商品交換比例越接近于對(duì)方國(guó)家的國(guó)內(nèi)交換比例，對(duì)本國(guó)越有利，分得的貿(mào)易利益就越多。2、貿(mào)易利得的分配

第40頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三穆勒認(rèn)為，外國(guó)商品的價(jià)值，取決于國(guó)際交換的條件”，也即進(jìn)口商品的價(jià)值取決于為了換取該項(xiàng)進(jìn)口所需出口的商品的數(shù)量。而這種“國(guó)際交換的條件”，即貿(mào)易條件，又取決于貿(mào)易雙方對(duì)對(duì)方商品的需求強(qiáng)度和需求彈性。

第41頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

一國(guó)對(duì)另一國(guó)出口商品的需求愈強(qiáng)，而另一國(guó)對(duì)該國(guó)出口商品的需求愈弱，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)愈不利，該國(guó)的貿(mào)易利得愈??；反之，則貿(mào)易條件對(duì)該國(guó)愈有利，該國(guó)的貿(mào)易利得愈大，這就是相互需求法則。3、相互需求法則

第42頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

提供曲線表示一國(guó)想交換的進(jìn)口商品數(shù)量與愿意出口的本國(guó)商品數(shù)量之間的函數(shù)關(guān)系。（二）馬歇爾的提供曲線

第43頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三提供曲線

Y棉布小麥0GBB′PE′E′ExPEx1x2Y1Y2

第44頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（三）相互需求學(xué)說簡(jiǎn)評(píng)（一）歷史進(jìn)步意義

1、補(bǔ)充和發(fā)展了比較成本理論

2、引入幾何分析方法，豐富了古典國(guó)際貿(mào)易理論的表達(dá)手段和研究方法

第45頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（二）局限性

關(guān)于相互需求強(qiáng)度決定貿(mào)易條件的觀點(diǎn)不符合實(shí)際

未對(duì)國(guó)際生產(chǎn)關(guān)系的價(jià)值領(lǐng)域進(jìn)行深入研究

第46頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三埃利·赫克歇爾（EliHeckscher）伯蒂爾·俄林（BertilOhlin）四、要素稟賦論第47頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1919年瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利?赫克歇爾(Eli·Heckscher,1879～1952)發(fā)表了一篇論文“對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)民收入之影響”，他認(rèn)為兩國(guó)之間產(chǎn)生比較成本差異必須有兩個(gè)前提條件：兩國(guó)的要素稟賦不一樣；不同產(chǎn)品生產(chǎn)過程中所使用的要素比例不一樣。在這兩個(gè)條件成立的情況下，兩國(guó)間才會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易往來。赫克歇爾的學(xué)生貝蒂爾·俄林(BertilOhlin,1899～1979)于1933年發(fā)表了《區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》的著作。創(chuàng)立了赫-俄理論（H-O理論）第48頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三要素稟賦論的基本論點(diǎn)是赫克歇爾首先提出來的。俄林師承赫克歇爾，創(chuàng)立了要素稟賦論。薩繆爾森則發(fā)展了赫——俄理論，提出了要素價(jià)格均等化學(xué)說。第49頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（一）基本假設(shè)條件1、假定只有兩個(gè)國(guó)家、兩種商品、兩種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)和資本）。2、假定兩國(guó)的技術(shù)水平相同；即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。3、假定兩國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益不變。4、假定兩國(guó)進(jìn)行的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)。5、假定兩國(guó)的消費(fèi)偏好相同，無(wú)差異曲線的位置和形狀相同。6、在兩國(guó)的兩種商品、兩種生產(chǎn)要素市場(chǎng)上，競(jìng)爭(zhēng)是完全的。7、假定在各國(guó)內(nèi)部，生產(chǎn)諸要素是能夠自由轉(zhuǎn)移的，但在各國(guó)間生產(chǎn)要素是不能自由轉(zhuǎn)移的。8、假定沒有運(yùn)輸費(fèi)用，沒有關(guān)稅或其他貿(mào)易限制。第50頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（二）相關(guān)概念1、生產(chǎn)要素和要素價(jià)格生產(chǎn)要素（factorofproduction）是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投人或使用的主要手段。要素價(jià)格（factorprice）則是指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬。第51頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、要素密集度和要素密集型產(chǎn)品要素密集度（factorintensity）指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某要素投人比例大，稱為該要素密集程度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品（factorintensitycommodity）。生產(chǎn)紡織品勞動(dòng)所占的比例最大，則稱之勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；生產(chǎn)電子計(jì)算機(jī)資本所占的比例最大，于是稱為資本密集型產(chǎn)品，第52頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三在只有兩種商品（X和Y）、兩種要素（勞動(dòng)和資本）的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動(dòng)的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動(dòng)的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱Ⅹ為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。第53頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3、要素稟賦和要素豐裕要素稟賦（factorendowment）是指一國(guó)擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。要素豐裕（factorabundance）則是指在一國(guó)的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國(guó)同種要素的供給比例而相對(duì)價(jià)格低于別國(guó)同種要素的相對(duì)價(jià)格。第54頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

從這一數(shù)字的比率來看，相比較而言，英國(guó)在勞動(dòng)力方面比較豐裕，土地相對(duì)比較稀缺；而美國(guó)土地方面比較豐裕，勞動(dòng)力比較稀缺。

假定英國(guó)有2000萬(wàn)英畝土地和2000萬(wàn)勞動(dòng)力，美國(guó)有2億英畝土地和8000萬(wàn)勞動(dòng)力。從絕對(duì)的意義上來看，美國(guó)的土地和勞動(dòng)力都比英國(guó)多。但從相對(duì)意義上看，英國(guó)的土地/勞動(dòng)力的比率為2000萬(wàn)/2000萬(wàn)=1:1，而美國(guó)的土地/勞動(dòng)力的比率為2億/8000萬(wàn)=2.5:1。第55頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（三）主要觀點(diǎn)一國(guó)將專業(yè)化地生產(chǎn)并出口較密集地使用本國(guó)相對(duì)豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口較密集地使用本國(guó)相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品第56頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三結(jié)論1、國(guó)家間的商品相對(duì)價(jià)格差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因。2、國(guó)家間的生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的差異決定商品相對(duì)價(jià)格的差異。3、國(guó)家間的要素相對(duì)供給不同決定要素相對(duì)價(jià)格的差異。第57頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三要素價(jià)格比例對(duì)商品價(jià)格比例的影響美國(guó)英國(guó)單位要素價(jià)格土地14勞動(dòng)21單位產(chǎn)品要素投入數(shù)量小麥土地5勞動(dòng)1土地5勞動(dòng)1紡織品土地1勞動(dòng)10土地1勞動(dòng)10產(chǎn)品成本價(jià)格小麥5X1+1X2=75X4+1X1=21紡織品1X1+10X2=211X4+10X1=14第58頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三赫克歇爾—俄林定理（H—O原理

）兩國(guó)要素稟賦不同，導(dǎo)致兩國(guó)要素價(jià)格不同要素價(jià)格差異導(dǎo)致生產(chǎn)成本差異生產(chǎn)成本差異導(dǎo)致同種產(chǎn)品在兩國(guó)的價(jià)格差異同種產(chǎn)品在不同國(guó)家價(jià)格的差異導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易發(fā)生兩國(guó)要素密集度和要素豐裕度的差異形成了不同產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)第59頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（四）要素價(jià)格均等化學(xué)說要素價(jià)格均等化定理是俄林研究國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響而得出的著名結(jié)論。俄林認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易最終會(huì)使所有生產(chǎn)要素在所有地區(qū)都趨于相等。雖然生產(chǎn)要素在國(guó)際間不能自由流動(dòng)，但商品在國(guó)際間的自由流動(dòng)會(huì)導(dǎo)致這兩個(gè)國(guó)家的工人取得同等的實(shí)際工資、資本獲取同樣的利息、土地獲得同樣的租金。同時(shí)，俄林認(rèn)為生產(chǎn)要素價(jià)格完全相同幾乎是不可能的，這只是一種趨勢(shì)。第60頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森后來發(fā)展了這一理論，認(rèn)為國(guó)際要素價(jià)格均等化不僅是一種趨勢(shì)，而且是一種必然。由于在多種要素相對(duì)價(jià)格有差異的情況下，貿(mào)易仍將持續(xù)擴(kuò)大和發(fā)展，而貿(mào)易的擴(kuò)大和發(fā)展將會(huì)減少兩國(guó)間要素價(jià)格的差異，直到兩國(guó)國(guó)內(nèi)各種商品的相對(duì)價(jià)格完全均等化為止，這就意味著兩國(guó)國(guó)內(nèi)的要素價(jià)格的完全均等化。價(jià)格不同——開展貿(mào)易——貿(mào)易擴(kuò)大——價(jià)格趨同第61頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（五）要素稟賦論的簡(jiǎn)評(píng)赫-俄的國(guó)際貿(mào)易理論把商品價(jià)格的國(guó)際絕對(duì)差異看做是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因，并把它作為理論的出發(fā)點(diǎn)是符合實(shí)際和帶有普遍意義的，該理論更能被世人所接受；在假定兩國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率一致的情況下，用等量產(chǎn)品不同的成本比較兩國(guó)不同的商品價(jià)格比例，突出了資源供給的差異性。與李嘉圖用等量產(chǎn)品中投入的不同勞動(dòng)來比較同種產(chǎn)品在兩國(guó)間的不同勞動(dòng)成本相比，更具說服力；該理論將生產(chǎn)要素價(jià)格差異、生產(chǎn)力要素的密集程度和國(guó)際貿(mào)易量聯(lián)系起來，從而更直接反映出以資源稟賦差異為標(biāo)志的比較優(yōu)勢(shì)來源，因而使理論更接近于現(xiàn)實(shí)國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)，得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛認(rèn)同。

第62頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三缺陷：第一、商品生產(chǎn)過程中所含要素密集性固定不變是錯(cuò)誤的。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，生產(chǎn)組織的優(yōu)化，商品生產(chǎn)的要素密集性是會(huì)發(fā)生變化的。另外，一種商品即便是在同一時(shí)期在不同國(guó)家，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自然條件的不同，其要素密集性也是不同的。第二、H-O理論與當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易迅速發(fā)展的實(shí)際情況不符。第三、同種要素在不同國(guó)家的價(jià)格，并不是均等化學(xué)說所指出的漸趨均等。第63頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三瓦西里·里昂惕夫（WassilyLeontief）五、里昂惕夫之謎沃西里·里昂惕夫（1906～）WassilyWLeontief，俄裔美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1906年生于俄國(guó)圣彼得堡(后改名列寧格勒)。1921年進(jìn)列寧格勒大學(xué)學(xué)習(xí)哲學(xué)社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué),1925年獲列寧格勒大學(xué)文學(xué)碩士學(xué)位。同年留學(xué)德國(guó)，1928年獲柏林大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。第64頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1947年美國(guó)百萬(wàn)美元出口商品和進(jìn)口替代品所需資本和勞動(dòng)數(shù)量出口商品進(jìn)口替代品資本（美元）25507803091339勞動(dòng)力（人/年）182170（X3=510）每個(gè)工人資本數(shù)1401518184第65頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三里昂惕夫于1953年運(yùn)用其投入-產(chǎn)出法，調(diào)查了美國(guó)200家企業(yè)，并著重對(duì)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)字進(jìn)行了分析，對(duì)1947年美國(guó)生產(chǎn)每百萬(wàn)美元出口商品和每百萬(wàn)美元進(jìn)口替代品所需資本和勞動(dòng)數(shù)量進(jìn)行了計(jì)算，結(jié)果在1947年，美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品，而出口的卻是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這個(gè)結(jié)果完全出乎里昂惕夫本人的預(yù)料。這與資源稟賦理論的“結(jié)論”大相徑庭。

第66頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（二）對(duì)里昂惕夫之謎的解釋自然資源說人力資本說貿(mào)易壁壘說第67頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三自然資源稀缺說

要素稟賦模型中只考慮資本和勞動(dòng)兩種要素，而忽略了諸如土地、森林等自然資源對(duì)生產(chǎn)的影響。自然資源與資本之間存在著替代性。當(dāng)一國(guó)某種自然資源供給短缺時(shí)，就必須投入較多的資本。研究表明，美國(guó)相當(dāng)一部分進(jìn)口產(chǎn)品是其自然資源稀缺的產(chǎn)品，因而作為進(jìn)口替代品在美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)時(shí)資本投入比率較高。但對(duì)于出口國(guó)而言，這些產(chǎn)品卻是資本投入比率較低的資源密集型產(chǎn)品。這是用進(jìn)口替代品近似地估計(jì)進(jìn)口品的要素密集度所產(chǎn)生的一個(gè)誤差。第68頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三人力資本說

要素稟賦模型假設(shè)各國(guó)的生產(chǎn)要素是同質(zhì)的。但實(shí)際情況是，美國(guó)的勞動(dòng)力與其他國(guó)家的勞動(dòng)力相比具有更高的效率，這是由于美國(guó)的勞動(dòng)力包含了更多的教育、培訓(xùn)和衛(wèi)生保健投資，從而擁有更高的人力資本的緣故。如果人力資本因素考慮進(jìn)去，就會(huì)使美國(guó)出口產(chǎn)品的資本密集程度高于進(jìn)口替代品。所以，人力資本在決定美國(guó)的貿(mào)易模式上起著重要的作用。這是對(duì)“里昂惕夫之謎”最有說服力的一種解釋。第69頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三貿(mào)易壁壘說

要素稟賦理論的結(jié)論是在自由貿(mào)易的假定下得出的，沒有運(yùn)輸成本及各種貿(mào)易壁壘。但現(xiàn)實(shí)中存在大量的貿(mào)易壁壘，人為扭曲了貿(mào)易條件，使產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格不能反映出真正的比較優(yōu)勢(shì)，從而造成與要素稟賦理論相悖的貿(mào)易模式。研究表明，美國(guó)受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)密的產(chǎn)業(yè)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易壁壘刺激了國(guó)內(nèi)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，扭曲了正常的貿(mào)易模式，使得美國(guó)反而成了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口國(guó)。第70頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論六、新要素學(xué)說（一）新要素增長(zhǎng)理論1．技術(shù)要素說（1）技術(shù)也是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素。（2）技術(shù)要素看成是相關(guān)的生產(chǎn)要素的數(shù)量增加。技術(shù)使單位產(chǎn)品成本下降或同樣投入獲得更多的產(chǎn)出，實(shí)質(zhì)上等于生產(chǎn)要素供應(yīng)量的擴(kuò)大。（3）技術(shù)要素在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位越來越重要。

第71頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三技術(shù)差距理論（theoryoftechnologicalgap）是由美國(guó)學(xué)者波斯納（Porsner）和哈弗鮑爾（Hufbauer）在20世紀(jì)60年代提出的。他們認(rèn)為，技術(shù)差距產(chǎn)生的主要原因是發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新。已經(jīng)完成技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家，不僅取得了技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，而且憑借技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)在一定的時(shí)期內(nèi)在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上取得了壟斷地位，從而形成了與未進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的其他國(guó)家間的技術(shù)差距，并且導(dǎo)致了該技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。

當(dāng)技術(shù)引進(jìn)國(guó)能生產(chǎn)出滿足國(guó)內(nèi)需求數(shù)量的產(chǎn)品時(shí)，兩國(guó)間在該產(chǎn)品上的國(guó)際貿(mào)易就會(huì)終止，技術(shù)差距最終消失。第72頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2．人力資本要素說所謂人力資本是指資本與勞動(dòng)力結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素。人力資本是對(duì)人力投資的結(jié)果。根據(jù)人力資本理論，把勞動(dòng)分為兩大類：一類是簡(jiǎn)單勞動(dòng)，另一類是技能勞動(dòng)。

因此，體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的、以勞動(dòng)者的數(shù)量和質(zhì)量表示的就是就是人力資本。

第73頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3．研究與開發(fā)要素說

所謂研究與開發(fā)要素是指研制和開發(fā)某項(xiàng)產(chǎn)品所投入的費(fèi)用。A、研究與開發(fā)費(fèi)用/銷售額B、從事研究與開發(fā)工作的技術(shù)人員/整個(gè)就業(yè)人員C、研究開發(fā)費(fèi)用/國(guó)民生產(chǎn)總額或出口總額研究和開發(fā)要素對(duì)一國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響是顯而易見的。一個(gè)國(guó)家越重視研究與開發(fā)，這個(gè)國(guó)家投入到研究與開發(fā)活動(dòng)中的資金就越多，其生產(chǎn)的產(chǎn)品中知識(shí)與技術(shù)密集度就越高，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位就越有利。

第74頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三4．信息要素說西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中，企業(yè)除了需要土地、勞動(dòng)和資本這些傳統(tǒng)生產(chǎn)要素以外，更需要信息?，F(xiàn)階段，信息已經(jīng)成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中必不可少的和越來越重要的生產(chǎn)要素。作為生產(chǎn)要素的信息是指來源于生產(chǎn)過程之外的并作用于生產(chǎn)過程的能帶來利益的訊號(hào)總稱。信息要素是無(wú)形的、非物質(zhì)的，它區(qū)別于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，是生產(chǎn)要素觀念上的大變革。

第75頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三5．管理要素說管理是指在一定的技術(shù)條件下保持最優(yōu)的組織、配置和調(diào)節(jié)各種生產(chǎn)要素之間的比例關(guān)系。管理既可以看成是生產(chǎn)函數(shù)的一個(gè)單獨(dú)要素，也可以看成是勞動(dòng)要素的特殊分類。但是有一點(diǎn)是重要的，那就是管理是生產(chǎn)要素的補(bǔ)充而不是替代，它和其他生產(chǎn)要素之間不存在相互替代關(guān)系。一般說來，經(jīng)濟(jì)水平落后的國(guó)家，管理要素都相對(duì)稀缺，表現(xiàn)在管理人員比重小和管理水平比較低等方面。

第76頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三6．規(guī)模經(jīng)濟(jì)說規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而發(fā)生的單位成本下降所帶來的利益。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以影響一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，因而也是國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。第77頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三國(guó)際貿(mào)易中的新傾向隨即引起了對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論，尤其是對(duì)赫克歇爾-俄林理論的挑戰(zhàn)：“資源配置”理論已不能用來解釋這種新的貿(mào)易傾向，因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家的資源比例是相似的，都屬于資本相對(duì)充裕的國(guó)家，而同類工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)更具有相似的要素密集度。國(guó)際貿(mào)易為什么會(huì)在相似的要素密集型產(chǎn)品和相似的要素充裕國(guó)家間進(jìn)行呢？

第78頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家默瑞·坎姆（MurrayC．Kemp）和保羅·克魯格曼（PaulP.Krugman)從“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的角度來解釋這一國(guó)際貿(mào)易的新傾向?！耙?guī)模經(jīng)濟(jì)”學(xué)說成為當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的一個(gè)重要部分。什么是“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”呢？從微觀經(jīng)濟(jì)角度講，產(chǎn)品的平均成本會(huì)受生產(chǎn)規(guī)模的影響。如果生產(chǎn)規(guī)模太小，勞動(dòng)分工、生產(chǎn)管理等都會(huì)受到規(guī)模限制，使產(chǎn)品的平均成本比較高。隨著規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)量的增加，這種限制會(huì)減少，每單位投入的產(chǎn)出會(huì)增加，產(chǎn)品的平均成本會(huì)下降。微觀經(jīng)濟(jì)理論稱之“規(guī)模報(bào)酬遞增”，也稱為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。

第79頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三假設(shè)日本和美國(guó)都是資本充裕的國(guó)家，都生產(chǎn)資本密集型的工業(yè)品，如汽車。但汽車的種類很多，至少有卡車和轎車兩種。在兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易之前，各國(guó)各自生產(chǎn)一部分卡車和一部分轎車：日本生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車，美國(guó)也生產(chǎn)100輛卡車和100輛轎車。由于各自市場(chǎng)狹小，產(chǎn)品的成本和價(jià)格都很高。

第80頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三如果兩國(guó)允許相互貿(mào)易，市場(chǎng)就不再局限于本國(guó)，產(chǎn)品的生產(chǎn)就可以增加，從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)使成本下降。假設(shè)日本搶先擴(kuò)大卡車生產(chǎn)至200輛，并降低價(jià)格向美國(guó)出口，就有可能占領(lǐng)美國(guó)市場(chǎng)，并使卡車價(jià)格下降。由于汽車的種類很多，在這種情況下，美國(guó)沒有必要再繼續(xù)生產(chǎn)卡車去與日本競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)可以將資源轉(zhuǎn)移到轎車上，擴(kuò)大轎車生產(chǎn)至200輛，并以較低的價(jià)格向日本出口。這種分工和貿(mào)易的結(jié)果使兩國(guó)生產(chǎn)成本都降低，資源利用都更加有效，而各國(guó)的消費(fèi)量還有可能增加。

第81頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三企業(yè)要取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益，就必須擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模又必須以廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為條件。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠?qū)е聠挝划a(chǎn)品成本下降，因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資源稟賦一樣也應(yīng)該是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。第82頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（二）對(duì)國(guó)際貿(mào)易新要素學(xué)說的簡(jiǎn)評(píng)國(guó)際貿(mào)易新要素學(xué)說對(duì)第三次科技革命所帶來的世界經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和世界貿(mào)易格局的革命性改變，在理論上給予了新的解釋，突破了生產(chǎn)要素的限制，賦予了生產(chǎn)要素以更豐富的新含義，并擴(kuò)展了生產(chǎn)要素的范圍，使對(duì)國(guó)際貿(mào)易的分析更接近現(xiàn)實(shí)。但是，新要素學(xué)說就其分析方法而言，只是對(duì)傳統(tǒng)的要素學(xué)說進(jìn)行了改良，即只從供給方面考察貿(mào)易問題，而沒有從供求兩個(gè)方面考察貿(mào)易問題。第83頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

七、產(chǎn)品生命周期理論以前的各種理論從不同角度闡述了貿(mào)易的基礎(chǔ)，說明了貿(mào)易的原因。但這些理論都是靜態(tài)的角度分析的。如果我們從貿(mào)易發(fā)展的歷史來看，還有一種貿(mào)易現(xiàn)象沒有得到很好的說明。美國(guó)當(dāng)代營(yíng)銷學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)從產(chǎn)品技術(shù)變化分析其對(duì)貿(mào)易格局的影響，提出了“產(chǎn)品周期”的學(xué)說。

第84頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三雷蒙德·弗農(nóng)RaymondVernon

產(chǎn)品生命周期理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)于1966年在其《產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易》一文中首次提出的。該理論是對(duì)技術(shù)差距模型的擴(kuò)展和一般化。與技術(shù)差距模型強(qiáng)調(diào)模仿過程中的時(shí)間滯后性不同，產(chǎn)品生命周期模型強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)品在其生命周期的不同階段上所需投入要素比例的規(guī)律性變化。第85頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第一階段：新生期。新生期是指新產(chǎn)品的研究和開發(fā)、試制、試銷階段。擁有豐富的物質(zhì)資料和人力資本的高收入的發(fā)達(dá)國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)。第二階段：成長(zhǎng)期。生產(chǎn)技術(shù)確定并趨于成熟，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者普遍接受，國(guó)外需求發(fā)展，新技術(shù)尚未擴(kuò)散到國(guó)外，創(chuàng)新國(guó)仍然保持其比較優(yōu)勢(shì)。第三階段：成熟期。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，批量生產(chǎn)達(dá)到適度規(guī)模，生產(chǎn)技術(shù)已擴(kuò)散到國(guó)外，產(chǎn)品由智能型變成資本密集型，一般的發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)都有比較優(yōu)勢(shì)。第四階段：衰退期。產(chǎn)品已高度標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)品生產(chǎn)成本降低，創(chuàng)新國(guó)漸漸失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，出口量不斷下降。第五階段：讓與期。創(chuàng)新國(guó)讓位給其他國(guó)家。低工資的非熟練勞動(dòng)成為比較優(yōu)勢(shì)的重要條件，具備這個(gè)條件的是有一定工業(yè)化基礎(chǔ)的發(fā)展中國(guó)家。第86頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三技術(shù)周期與比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化第一階段：技術(shù)知識(shí)密集型產(chǎn)品第二階段：從知識(shí)密集型變?yōu)榧寄苊芗突蛸Y本密集型第三階段：勞動(dòng)密集型第87頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第88頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三產(chǎn)品生命周期理論（國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移）t出口進(jìn)口O美國(guó)：德國(guó)：中國(guó)：貿(mào)易由于兩國(guó)技術(shù)水平的差異而發(fā)生，解釋了不同國(guó)家在不同時(shí)期的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易第89頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三評(píng)價(jià)：結(jié)合市場(chǎng)學(xué)，動(dòng)態(tài)分析，具有現(xiàn)實(shí)意義：（1）根據(jù)出口不同時(shí)期制定產(chǎn)品的外貿(mào)戰(zhàn)略。（2）揭示了比較優(yōu)勢(shì)不斷轉(zhuǎn)移。（3）當(dāng)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)。第90頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三八、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易概念產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industrytrade）這一概念最早出現(xiàn)在20世紀(jì)60年代，至今理論界還沒對(duì)它的定義形成統(tǒng)一的看法。定義：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品進(jìn)出口活動(dòng)，具體指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在一段時(shí)間，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象。比如日本向美國(guó)既出口汽車又進(jìn)口汽車。第91頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、主要觀點(diǎn)：1．產(chǎn)品的同質(zhì)性、異質(zhì)性與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中所指的產(chǎn)業(yè)必須具備兩個(gè)條件：一是生產(chǎn)投入要素相近，二是產(chǎn)品在用途上可以相互替代。符合上述條件的產(chǎn)品可以分為兩類：同質(zhì)產(chǎn)品和異質(zhì)產(chǎn)品。

第92頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（1）同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。①兩國(guó)邊境大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。②季節(jié)性貿(mào)易。③大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。④相互傾銷。⑤政府的外貿(mào)政策。⑥跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易。

第93頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（2）異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。①水平差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。同類產(chǎn)品相同屬性的不同組合產(chǎn)生的差異。（消費(fèi)者多種需求、產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工。）②技術(shù)差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。技術(shù)水平的提高產(chǎn)生的差異（產(chǎn)品生命周期）。③垂直差異產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。（質(zhì)量上的差異）。第94頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量指標(biāo)通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（indexofintra-industrialtrade,IIT）來測(cè)度一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。第95頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一般規(guī)律：（1）從要素稟賦角度看：如果兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)要素稟賦差異越小，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重就越大；（2）從需求角度看：如果兩個(gè)國(guó)家人均收入較高，并且兩國(guó)的人均收入差別較小，則兩國(guó)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重較大；（3）從區(qū)位角度看：兩國(guó)間相距越近，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重越大；（4）從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度看：具有異質(zhì)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會(huì)大于同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)；具有先進(jìn)技術(shù)和工藝較高產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重高于具有簡(jiǎn)單技術(shù)的產(chǎn)業(yè)；存在大量中間產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重會(huì)大于中間產(chǎn)品較少的產(chǎn)業(yè)。第96頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三4、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論特征

（1）產(chǎn)品的異質(zhì)性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)

（2）需求偏好的相似性和多樣性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因（3）企業(yè)內(nèi)部規(guī)模收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要利益來源

第97頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三5、對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)更符合實(shí)際；從供給和需求兩個(gè)方面進(jìn)行分析；給發(fā)展中國(guó)家深刻的啟發(fā)作用。第98頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三九、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論1、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論提出邁克爾·波特出生于1947年，畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，后獲哈佛大學(xué)商學(xué)院企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。32歲即獲哈佛商學(xué)院終身教授之職，是哈佛大學(xué)的最高榮譽(yù)，邁克爾·波特是該校歷史上第四位獲得此項(xiàng)殊榮的教授）。當(dāng)今世界上少數(shù)最有影響的管理學(xué)家之一。他曾在1983年被任命為美國(guó)總統(tǒng)里根的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)主席，開創(chuàng)了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略理論并引發(fā)了美國(guó)乃至世界的競(jìng)爭(zhēng)力討論。

邁克爾.波特是當(dāng)今全球第一戰(zhàn)略權(quán)威，被譽(yù)為“競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略之父”，是現(xiàn)代最偉大的商業(yè)思想家之一。邁克爾·波特的三部經(jīng)典著作《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》被稱為競(jìng)爭(zhēng)三部曲。

第99頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三邁克爾·波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中提出的“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”理論（也稱“波特菱形理論”），使國(guó)際貿(mào)易理論出現(xiàn)了新的成果。波特指出，一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是企業(yè)和行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。邁克爾·波特國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論希望確定在國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，為什么有的國(guó)家成功，而有的國(guó)家卻失敗。第100頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論產(chǎn)生是以美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位的變化為背景。怎樣才能保持昔日的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必然成為美國(guó)朝野關(guān)注的問題。第101頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

波特認(rèn)為現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易理論存在一定的缺陷，即問題的關(guān)鍵是應(yīng)當(dāng)揭示為何一個(gè)國(guó)家在某個(gè)特定行業(yè)能夠獲得國(guó)際性的成功并進(jìn)而取得壟斷性的行業(yè)地位。譬如，日本——汽車瑞士——精密儀器設(shè)備、化學(xué)藥品德國(guó)——機(jī)床美國(guó)——航天、化學(xué)工業(yè)從國(guó)家資源角度論述國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的H—O理論無(wú)法圓滿回答這些問題，比較優(yōu)勢(shì)理論也只能給出部分的解釋。第102頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的內(nèi)涵（1）微觀競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)是企業(yè)內(nèi)部活力。（2）中觀競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制企業(yè)的創(chuàng)新不僅取決于企業(yè)內(nèi)部要素，還要涉及產(chǎn)業(yè)與區(qū)域。（3）宏觀競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制一國(guó)的宏觀機(jī)制對(duì)其是否能取得國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有重要的決定作用。第103頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

波特理論的中心思想是一個(gè)國(guó)家的四個(gè)基本方面的特質(zhì)構(gòu)成該國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并促進(jìn)或阻礙國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生。

第104頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三3、宏觀競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的決定因素（1）資源與才能要素（生產(chǎn)要素、要素稟賦）：指一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)要素狀況，包括熟練勞動(dòng)力，以及在某一行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)所必需具備的基礎(chǔ)設(shè)施條件。

這些資源可以進(jìn)一步分為基本要素和高級(jí)要素。高級(jí)要素的優(yōu)勢(shì)是企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在未來持續(xù)而可靠發(fā)揮的源泉。第105頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（2）需求條件：指本國(guó)市場(chǎng)對(duì)該項(xiàng)產(chǎn)品提供產(chǎn)品或服務(wù)的需求狀況。國(guó)內(nèi)需求狀況的不同會(huì)導(dǎo)致各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的差異。

第106頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（3）相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)：是指相關(guān)產(chǎn)業(yè)和上游產(chǎn)業(yè)是否具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)要想獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須在國(guó)內(nèi)具有在國(guó)際上有競(jìng)爭(zhēng)力的供應(yīng)商和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。

第107頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（4）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)：指一國(guó)內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織和管理的條件，以及國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)。第108頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三結(jié)論：一個(gè)國(guó)家在某一產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力取決于要素稟賦、國(guó)內(nèi)需求狀況、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)等四個(gè)因素的共同作用。當(dāng)某些行業(yè)或行業(yè)內(nèi)部門的菱形條件處于最佳狀態(tài)時(shí)，該國(guó)企業(yè)取得成功的可能性最大。各個(gè)國(guó)家都應(yīng)出口鉆石系統(tǒng)中四個(gè)組成部分都處于有利地位的產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)品，進(jìn)口四個(gè)組成部分都處于不利地位產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。機(jī)遇和政府是兩個(gè)能夠?qū)?guó)家菱形條件產(chǎn)生重要影響的變量第109頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第110頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三機(jī)遇包括重要的新發(fā)明、重大技術(shù)變化、投入成本的劇變（如石油危機(jī)時(shí)）、外匯匯率的重要變化、突然出現(xiàn)的世界或地區(qū)需求、外國(guó)政府的政治決定和戰(zhàn)爭(zhēng)等。日本地震對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)影響政府可以通過確定地方產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、制定規(guī)則等影響買方需求（政府本身也是某些產(chǎn)品或服務(wù)的大買主）。政府也能以各種方式?jīng)Q定相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的環(huán)境，影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀況等，第111頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三4國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展階段波特認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)地位上升的過程就是其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)的過程。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展可分為四個(gè)階段：第一階段是要素推動(dòng)階段。第二階段是投資推動(dòng)階段。第三階段是創(chuàng)新推進(jìn)階段。第四階段是財(cái)富推動(dòng)階段。第112頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三5、評(píng)價(jià)

“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”理論首次從多角度、多層次闡明了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)涵。（1）深化了對(duì)要素競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的認(rèn)識(shí)（2）強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)因素對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要性第113頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第三節(jié)保護(hù)貿(mào)易理論一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論二、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論第114頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三一、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論保護(hù)幼稚工業(yè)理論的提出保護(hù)幼稚工業(yè)（或稱“保護(hù)新生工業(yè)”）的理論可追溯到18世紀(jì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞歷山大?漢密爾頓，根據(jù)美國(guó)剛獨(dú)立后南方種植業(yè)得以發(fā)展，而北方工業(yè)發(fā)展困難的情況，他在1791年的《關(guān)于制造業(yè)問題的報(bào)告》中就提出了這一論點(diǎn)。但真正全面闡述和發(fā)展這一理論的是19世紀(jì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德思希?李斯特。李斯特從當(dāng)時(shí)德國(guó)相對(duì)落后的狀況出發(fā)，提出要以禁止進(jìn)口和征收高關(guān)稅的辦法對(duì)其新興的工業(yè)進(jìn)行保護(hù)，以免被當(dāng)時(shí)先進(jìn)的英法工業(yè)擠垮。李斯特的理論以后一直被廣泛引用，成為落后國(guó)家保護(hù)其工業(yè)的主要論據(jù)。第115頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三亞歷山大·漢密爾頓AlexanderHanmilton弗里德里?！だ钏固谾riedrichList第116頁(yè)，共131頁(yè)，2023年，2月20日，星期三（一）對(duì)古典派自由貿(mào)易理論批評(píng)1、指出“比較成本說”不利于德國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展。2、批評(píng)古典學(xué)派自由貿(mào)易學(xué)說忽視了各國(guó)歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點(diǎn)。

把國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展分為五個(gè)階段，（1）漁獵時(shí)期；（2）