實證研究的原則與方法

實證研究（調查報告）

的原則與方法

長安大學劉強2012.12第一頁，共五十一頁。主要講五個問題

一、學位論文的基本類型二、調查報告的基本概念三、調查研究的程序和過程四、調查報告的寫作要求第二頁，共五十一頁。大學教育教學改革的趨勢和走向人文社會科學研究的基本走向：一是理論研究日趨文本化；二是實證研究越來越切近社會現實、更加關注民生。三是研風開始去浮趨實。（習近平：空話誤國，實干興邦）大學教育教學改革的趨勢：（1）更加注重大學生創(chuàng)造性思維能力的訓練；（2）更加注重大學生創(chuàng)造性動手能力的訓練；（3）更加支持大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動；（4）更加鼓勵大學生深入社會底層，了解和體悟中國的現實國情。第三頁，共五十一頁。

從我們大學生的成長經歷看明顯地存在著“先天不足”：創(chuàng)造性思維的訓練和開發(fā)不足；創(chuàng)造性動手能力的培養(yǎng)和鍛煉不足；社會實踐的能力嚴重不足。而相應地應付考試的能力很強，死記硬背的能力很強。大學生應努力

培養(yǎng)和鍛煉三種能力第四頁，共五十一頁。

在我們的大學生中間，沒有認認真真寫過學術論文的大有人在，甚至到了碩士生階段，無法獨立完成一篇學術論文的人也比比皆是。第五頁，共五十一頁。案例：《兒子的研究報告——我看到的美國小學教育》

《中國的昨天和今天》這樣天大的題目，即使是博士，敢去作嗎？

《我怎么看人類文化》如果說上次的作業(yè)還有邊際可循，那這次真可謂不著邊際了

提倡研究式學習方法第六頁，共五十一頁。

一位小學二年級學生的研究課題：

《關于藍鯨的研究》

七年級時的研究成果：

《老鼠有決策能力嗎？》

案例：倡導研究式學習第七頁，共五十一頁。大學教育教學改革的趨勢：（1）更加注重大學生創(chuàng)造性思維能力的訓練；（2）更加注重大學生創(chuàng)造性動手能力的訓練；（3）更加支持大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動；（4）更加鼓勵大學生深入社會底層，了解和體悟中國的現實國情。第八頁，共五十一頁。錢偉長先生的教育理念：“21世紀是競爭非常激烈的世紀?？萍际堑谝簧a力不容置疑，最大的競爭是科技的壟斷與反壟斷。所以我們培養(yǎng)學生的創(chuàng)造精神是非常重要的。我們主要給學生許多原則的培養(yǎng)，教會原理，教會邏輯推理，重視實踐，不但要讓學生掌握科學知識，更要培養(yǎng)學生科學思想、科學方法和科學創(chuàng)新的能力，這樣才能符合新世紀的要求。”第九頁，共五十一頁。錢偉長：他告誡教師：“作為高校的授課教師，應該對所教的學科領域中當前存在什么問題，世界上哪些地方、哪些機構、哪些學校、哪些人在從事這方面的研究，哪些是研究得比較好的，都應知道得很清楚。然后通過授課，使學生清楚地了解這些情況，并且有強烈的欲望和責任去解決問題。這樣培養(yǎng)出來的學生一旦走上社會，就會懂得每一門學科都沒有‘關門’，都有千千萬萬個問題等著人們去解決。所謂‘科教興國’，只有這樣的‘科教’才能‘興國’?！钡谑摚参迨豁?。錢偉長“拆墻辦學”的思想錢偉長校長主張：“那種把學科與學科之間界限劃得很嚴、各種專業(yè)分工過細、互不通氣的孤立狀態(tài)必須打破。我們主張理工合一，文理滲透，反對現在國內中學就文理分家的現象?！鄙虾４髮W這13年的改革歷程，始終堅定不移地圍繞著錢校長“拆墻辦學”的核心思路推進。（拆除四堵墻）一要拆除學校與社會間的“墻”。二要拆除學校各部門各學科各專業(yè)間的“墻”。三要拆除教學與科研間的“墻”。四要拆除教與學之間的“墻”。第十一頁，共五十一頁。錢偉長語錄：培養(yǎng)有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的人是高等教育的目標之一。教學改革更深層的問題還是怎么教與怎么學的問題。教，關鍵在于“授之以漁”；教書，關鍵在于教給學生一種學會思考問題的方法。應該覺得自己不懂的東西很多很多，那你就是很有學問；你覺得什么東西都懂，你大概是沒有學問的。我們要培養(yǎng)這種人，滿肚子都是問題的人，這種人是我們國家需要的。培養(yǎng)博士生就是使一個沒有問題的人變成有問題的人，也懂得力所能及來解決問題。第十二頁，共五十一頁。

大學應打破專業(yè)的界限，實行學分制管理，允許學科交叉，培養(yǎng)“不倫不類”的“四不像”學生，以充分發(fā)揮學生的主動性，培養(yǎng)他們多方面的素質和創(chuàng)新能力。浙江大學原校長潘云鶴

倡導研究式學習第十三頁，共五十一頁。

因此，我們大學生要盡可能多地參加研究工作和學術活動，千方百計地培養(yǎng)和鍛煉自己的創(chuàng)造性思維能力和獨立思考的能力。

倡導研究式學習第十四頁，共五十一頁。一、學位論文的基本類型1、理論型：《技術社會的人道化：弗洛姆技術倫理思想研究》2、實證型（問題對策型）：《淡水源區(qū)生態(tài)補償機制研究》3、交叉型：《城市垃圾向自然系統(tǒng)擴散的環(huán)境哲學解讀》；《論地學認識中的信息流動》4、數據分析型：《韓國R&D投入與發(fā)展研究》；《陜西省高新區(qū)技術創(chuàng)新能力評價指標體系研究——以西安、寶雞、咸陽、楊凌、渭南高新區(qū)為例》第十五頁，共五十一頁。二、調查報告的基本概念（一）調查報告的概念調查報告是人們習慣上的一種稱呼，確切地說應當稱為調查研究報告。它是對某一項工作、某一件事情、某一個問題、某一種情況或某一方面的經驗，進行深入了解、周密調查、認真分析研究后，寫出的能反映事物本質和規(guī)律的書面材料。第十六頁，共五十一頁。

（二）調查報告的特點

1、真實性。調查報告所反映的事物必須是實際發(fā)生和存在的事實，忌諱主觀、片面、虛假、浮夸，更不能以感情代替政策、法律、法規(guī)。

2、針對性。或反映情況，研究問題；或總結推廣先進經驗，介紹新事物；或揭露弊端，展示矛盾等。都有很強的針對性。

3、理論性。調查報告是通過對數據、現象、事例等的分析，總結概括出內在的本質和規(guī)律，因此理論性較強。

4、時效性。調查要迅速，報告要及時，一旦“事過境遷”，調查報告就失去了它的指導意義。第十七頁，共五十一頁。（三）調研報告的類型1、專題性調查報告：專題性調查報告指側重對某個具體問題進行較深入的調查后寫出的報告，內容較集中。如：總結某一典型經驗的調查報告揭露某一問題的調查報告研究某一問題的調查報告2、綜合性調查報告：綜合性調查報告是對某一地區(qū)、某一單位或某一方面的基本情況做全面系統(tǒng)的調查后寫出的報告，具有較強的綜合考察性質。如：大學生思想政治教育狀況的調查報告第十八頁，共五十一頁。

（四）調查報告的作用

1、為有關部門制定政策、方針、決策提供依據；2、反映情況，總結推廣先進經驗，指導推動工作；3、追蹤、反映重大的或人民群眾普遍關心的社會問題；4、揭露社會丑惡現象和問題，促使問題解決。5、反映新生事物的發(fā)生、發(fā)展過程，揭示它的現實意義或社會價值，促進新生事物的健康成長。第十九頁，共五十一頁。三、調查研究的程序和過程（五個階段）（一）選題階段（二）解題（問題研究）階段（三）調查研究方案設計階段（四）實際調查階段（五）報告撰寫階段第二十頁，共五十一頁。

（一）選題階段

選題階段的主要任務：1、明確研究的目的、意義和任務2、提出擬研究的問題3、對問題進行系統(tǒng)論證4、根據國內外對該問題研究現狀確定具體題目第二十一頁，共五十一頁。

選題的原則與方法

1、價值性原則：有用，有意義，有明確的指向。2、目的性原則：想干什么，要干什么，為了什么，要解決什么問題。3、創(chuàng)新性原則：要有新意，有創(chuàng)造。（內容新；角度新；方法新）。4、具體性原則：題目要明確、具體、清楚，一目了然。一般原則是：“大題小做、小題深做、舊題新做、新題快做”。避免大而空。5、可能性原則（條件性原則）。有完成所選課題的條件；符合本專業(yè)方向（合方向性）；同時，盡可能選自己感興趣的題目。（興趣是科學研究最本質的動力）

6、程序性原則：即確定題目必須經過一定的程序。第二十二頁，共五十一頁。奚廣慶談“挑戰(zhàn)杯”選題看到學生的作品，我是打心眼兒里高興啊！今年的人文社科類作品又創(chuàng)了新高：本屆申報的430篇人文社科類論文，20％被淘汰，最后入圍有343篇，其中，90％的題材是從現實問題出發(fā)的。第二十三頁，共五十一頁。奚廣慶談“挑戰(zhàn)杯”選題我們發(fā)現一些新的亮點：現在學生不光是找到問題、提出建議思考，而且還自己去解決一些問題了。前年在南開大學舉辦“挑戰(zhàn)杯”的時候，就發(fā)現一個例子：蘇州出臺一個產婦分娩補貼的政策，開始政府限制很嚴，很多進城務工人員就享受不到這個政策，這部分群體轉而找一些非法產婆，當時統(tǒng)計產婦的死亡率達到十萬分之二十八點多。蘇州大學的學生們經過調查發(fā)現目前的政策存在問題，他們提出解決方案后送到衛(wèi)生、民政等政府相關部門，最后推動了這項政策的修改，進城務工人員也成為這個政策的受益者。新政策推行后，產婦的死亡率很快下降到了十萬分之四。每年享受這一政策的對象由300人增長為4000人。雖然這個事情很小，但體現的精神就是同學們關愛弱勢群體、關心老百姓的疾苦。第二十四頁，共五十一頁。奚廣慶談“挑戰(zhàn)杯”選題這樣的例子還真不在少數。2005年復旦“挑戰(zhàn)杯”還有一個例子：山東濟南大學一個女學生發(fā)現出租車司機上廁所很困難，她就把這作為課題，滿城去逛，看出租車司機如廁難到底難在何處，然后她又到交通局去調查，給交通局提了一些建設性意見，后來當地相關部門還真的在一些很難找到廁所的地方建起了新廁所。這本來是個很簡單的事情，我們還是給了一等獎，我們就是想倡導這種不空談的精神和做法。第二十五頁，共五十一頁。奚廣慶談“挑戰(zhàn)杯”選題你可以看看這次“挑戰(zhàn)杯”的作品目錄，研究什么的都有。蘇州科技學院，他們原來是搞絲綢的，這次他們帶來的課題是《太湖藍藻公眾風險感知水平調查研究》，管理者看后非常滿意，因為他們調查得很具體，真實地反映出了老百姓的感受。第二十六頁，共五十一頁。奚廣慶談“挑戰(zhàn)杯”選題這回有個爆冷的項目，是浙江萬里學院做的中國農民培訓問題的調研，他們對寧波地區(qū)500多個種養(yǎng)農戶的培訓問題進行了調查。我建議這些參與調研的學生，在研究過程中能創(chuàng)造一點兒反映中國實際的概念，形成自己的一些觀點和觀念，然后用這些東西來建立和發(fā)展中國的人力資源理論第二十七頁，共五十一頁。奚廣慶談“挑戰(zhàn)杯”選題我從第三屆開始做“挑戰(zhàn)杯”人文學科的評審，從那時候，我們就開始注意引導學生不是寫一篇簡單的論文，而是要通過調查，根據你調查的材料，做出實踐的建議、理論的提升。這些年，人文社科類作品的參賽導向主要是把學生推向社會、推向實踐、推向群眾，讓學生去了解社會發(fā)展的新變化、新事物、新經驗。用這個辦法可以達到幾個目的，可以培養(yǎng)他以人為本的思想，使他進一步認識社會、了解改革開放帶來的變化，同時培養(yǎng)他認識問題、解決問題的本領。第二十八頁，共五十一頁。奚廣慶談“挑戰(zhàn)杯”選題現在高校有一個很大的問題，教學就是教教科書里的那點東西，不接觸實際是無法深刻理解的。我們培養(yǎng)出的學生都是要到經營、管理、服務第一線，去解決各種實際問題的，光學點兒教科書里的東西是遠遠不夠的，因此，我們用這個辦法讓他們走出去。這也是我們一直強調的：要改變文科紙上談兵的惡習。清華的校訓是“行勝于言”，我想我們要繼承和發(fā)揚經世致用、實事求是的優(yōu)良傳統(tǒng)，成長為中國現代學術的一代新人。第二十九頁，共五十一頁。程序性原則：即確定題目必須經過一定的程序。

用系統(tǒng)論解決問題的方法和途徑（七步驟法）：

提出問題情況分析制定目標實施評價決策系統(tǒng)綜合系統(tǒng)分析第三十頁，共五十一頁。程序性原則：即確定題目必須經過一定的程序。用系統(tǒng)方法確定題目的基本步驟（七步驟法）：

提出各種選題逐一分析確定目標實施評價決策圍繞目標再一次選題對篩選題目再分析第三十一頁，共五十一頁。提出各種選題的方法：上級組織要求完成的題目（可選擇與不可選擇）（動力：任務）實踐中亟待解決的問題（題目）（動力：市場）個人長期積累需深化研究的問題（題目）（動力：興趣）第三十二頁，共五十一頁。案例：1、挑戰(zhàn)杯組委會主席周遠清談獲獎作品2、西安市垃圾填埋處理的調研報告3、農民工對土地流轉問題看法的調研報告第三十三頁，共五十一頁。（二）解題（問題研究）階段這一階段主要任務：概念解析；發(fā)現問題；選擇角度；分出層次（至少列出三級研究提綱）。始終明確自己要做什么，自己在做什么，做到心中有數，而不是“瞎子摸象”。

這是下去調查之前必須扎實進行的一個階段。（不要一拿到題目就匆匆往下跑）第三十四頁，共五十一頁。

研究的原則與思維：強烈的問題意識

1、時刻知道要干什么：要研究什么、解決什么問題？為誰解決這個問題？解決這個問題有什么意義？2、明確這個問題的研究程度（國內外研究）3、清楚解決這個問題的難點和困難在哪里，有可能在哪個方面取得突破。

個人體會：學位論文最重要的是“研究”過程。這是一個漫長的過程，也是十分痛苦的過程，也只有經歷了這個過程，才能真正體會到什么是研究。當你畢業(yè)時能夠發(fā)自內心地說：現在，我才真正理解了“研究”這兩個字的涵義。只有這樣才能說你達到了研究生的水平。第三十五頁，共五十一頁。這一階段一個重要的任務就是拿出三級研究提綱，為下一階段“調查問題的設計”等工作打下堅實的理論研究基礎（思路；方向；目標）。案例：《西安境內農民工生存狀況的調查分析》的問題設計（目錄和問卷設計）第三十六頁，共五十一頁。（三）調查研究方案設計階段

——對應三級問題設計調查研究方案實際調查設計的原則與方法：

1、樣本設計的科學性2、對象數量的充分性3、調查方法的多樣性4、獲取資料的準確性5、深入一線的吃苦性。調查報告的生命在于奔跑第三十七頁，共五十一頁。

調查研究方案設計的具體方面

1、理論研究設計：搜集相關數據、案例、已有相關研究成果；2、調查方法設計：開調查會、個別訪問、實地考察，調閱檔案、發(fā)意見征詢表、問卷調查、聽取匯報等；3、調查對象（樣本）設計（含典型對象、案例）；4、問題、問卷、表格等設計（緊扣三級問題設計）；5、人員分工及時間安排設計。第三十八頁，共五十一頁。

（四）實際調查階段

主要堅持的三大原則：一是嚴格執(zhí)行已定的調研方案；二是明銳地發(fā)現新問題，完善初次設計方案，深化研究；三是必須要有吃苦耐勞、不畏艱險的精神，盡可能多的收集一手資料，特別是不能放過核心資料。第三十九頁，共五十一頁。案例：《課堂外的收獲——市政學社會調查兼“挑戰(zhàn)杯”賽事的收獲與感悟》人文學院11020201齊明燕（2006.06）第四十頁，共五十一頁。大學生實踐調查體會（經管學院賈宇薇）對于農民工這個概念，在此次挑戰(zhàn)杯專題調研之前，我對他們的了解渠道多是通過電視網絡媒體，在路上公車上也遇到過卻并未真正的走過去了解過。我知道他們生活很辛苦，可并未了解這是怎樣的一種生活。此次調研的課題是“農民工對土地流轉的看法”，在進行實地調研之前，我們設計了一系列感覺并不難理解的調研題目，想象中調研時一人十分鐘做完一套問卷綽綽有余，想象中他們應該都不會拒絕我們的請求，想象中一天小組的一行人可以完成百來份問卷沒有問題，想象中我們和他們交流并不會出現大問題······第四十一頁，共五十一頁。然而事實并非如此，我們去了西安市多個勞務市場，所謂的勞務市場，實則就是一些大量農民工聚集的路段。他們穿著破舊，頭發(fā)臟亂，皮膚粗糙。他們坐在路邊，大多數男農民工手里拿著拎著裝修維修用的工具，衣服褲子上還有未清理干凈的石灰粉、油漆等等，他們抽著廉價難聞的香煙，用著各地的方言大聲交談。那些女農民工情況也并未好多少，她們穿著也許干凈整潔些，可皮膚卻比同齡的女人粗糙太多，暗黃褶皺，一看便是操勞過度。路上打扮干凈整潔光鮮亮麗的行人無不繞道側目而行，雖不明顯，可注意留意還是可以看到他們眼中的嫌棄與鄙夷。第四十二頁，共五十一頁。據調研結果，他們平均的日工作時間都在14至15個小時，卻干著沒有報保障的辛苦活，收入無保障，工作無保障，住房無保障。還要受著所謂的城市人的蔑視冷落以及各種不公平的待遇。在我們看來，關于“農民工對土地流轉的看法”，這類農民工是最適合，最具代表力的調研對象。他們大多數對國家關于土地流轉的政策都不太滿意，自己家中的土地流轉情況也都不太理想。有地的農民寧愿在城市過著這種無保障低質量的生活也不愿回去進行土地耕作，出現這種現象的原因實在是值得我們深思。第四十三頁，共五十一頁。每次在調研過后，我心情都會有些壓抑，沉重。一直生活順利無憂的我，哪會知道社會底層的這些農民工生活的如此艱辛。農民工，這個詞蘊含了太多的辛酸，汗水與委屈。我希望在調研過后做出的各種數據說明、個例說明，都可以讓更多的人了解農民工以及他們的生活狀況，希望城市里的人們可以給予他們更多的尊重與關心。更希望這些數據、說明可以讓大家看到關于農民工的土地流轉的問題所在，努力地完善這方面的政策，優(yōu)化農民工的待遇。第四十四頁，共五十一頁。（五）報告撰寫階段（作為第四個大問題講）第四十五頁，共五十一頁。四、調研報告的寫作要求1、調研報告的寫作要求（1）深入調查，廣泛占有材料。調查研究是調查報告寫作的先決條件，沒有認真的調查研究，寫作能力再強也不可能閉門造車地寫出有價值的調查報告。（2）認真分析研究，找出規(guī)律性的東西。對材料的研究，要用科學的方法，經過去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里的過程，分清現象與本質，從事物的發(fā)展過程中，找出其起支配作用的、本質的規(guī)律。第四十六頁，共五十一頁。調查報告的寫作要求（續(xù)）（3）用事實說話，做到觀點與材料統(tǒng)一。調查