2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試題A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試題A卷含答案

單選題（共85題）1、（）包括境外的股權投資基金面向境內(nèi)目標公司的投資，以及境內(nèi)的股權投資基金面向境外目標公司的投資。A.國外股權投資B.國際股權投資C.跨境股權投資D.邊境股權投資【答案】C2、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機構【答案】C3、合伙型股權投資基金財產(chǎn)份額的退還形式是（）。A.貨幣B.實物C.股權D.貨幣與實物皆可【答案】D4、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關權利和責任，同時也對基金運作的相關事宜進行事先規(guī)范。A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議B.投資協(xié)議,委托協(xié)議C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議【答案】D5、某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）A.甲不承擔責任B.甲以其認繳的出資額承擔責任C.甲以其實繳的出資額承擔責任D.甲承擔無限責任【答案】B6、新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起，6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.交易所【答案】A7、（2020年真題）關于信托（契約）型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應具有同等權益B.通常情況下基金份額的轉讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉讓手續(xù)即可C.由基金管理人在市場監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務機構辦理D.基金的清算由基金清算小組負責，清算小組由基金管理人，托管人及相關中介服務機構組成【答案】C8、假設某股權投資基金已投資三個股權項目A、B、C。A項目當前項目價值為3億元，B項目當前項目價值為4億元，C項目當前項目價值為2.5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額5000萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）A.6.8億元B.9.5億元C.10.5億元D.8.5億元【答案】B9、股權投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.收益發(fā)現(xiàn)D.投資可行性分析【答案】B11、（2020年真題）擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、股權投資基金的投資一般流程不包括（）。A.項目開發(fā)B.項目立項C.項目監(jiān)督D.項目篩選【答案】C13、我國私募股權投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A14、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、股權投資基金X投資的Y企業(yè)已進入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10％，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關清算費用合計7．5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權估值為（）億元。A.0.9B.0.45C.0.75D.0.15【答案】B16、公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A17、（）是企業(yè)經(jīng)營管理的結果和具體呈現(xiàn)。A.經(jīng)營指標B.管理指標C.財務指標D.法律指標【答案】C18、投資后管理關注的被投資企業(yè)經(jīng)營情況不包括（）A.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化B.管理層出現(xiàn)變動C.聘任獨立董事D.失去重要客戶和供應商【答案】C19、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，應當遵循以下原則()。A.將轉讓的所有結果通知股東B.得到三分之二以上表決權股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B20、（2018年真題）關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責任D.保密期限【答案】B21、以下有關外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內(nèi)設立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B22、下列關于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、股權投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進行。A.投資者；第三方服務機構B.管理人；第三方服務機構C.投資者；管理人D.投資者；股東【答案】C24、我國的股權投資基金不能采用（）的組織形式。A.公司制B.有限合伙制C.個人獨資制D.契約制【答案】C25、基金管理人應當履行受托人義務，承擔（）約定的受托責任。A.基金合同B.公司章程C.合伙協(xié)議D.以上都是【答案】D26、（2019年真題）不屬于股權投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績預測B.費用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務合伙人【答案】A27、私募基金管理人應當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對（）。A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證【答案】C28、根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，（）的設立不涉及工商登記的程序。A.合伙型基金B(yǎng).有限責任公司型基金C.股份有限公司型基金D.契約型基金【答案】D29、關于我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985-2004年）B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）【答案】C30、符合下列條件之一的股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。B.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關專業(yè)教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿31、不屬于股權投資基金的投資后管理的是（）。A.以被投資企業(yè)為案例進行下一輪基金募資B.對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控C.參與被投資企業(yè)的管理D.提供各項圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務【答案】A32、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D33、在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B34、（2020年真題）甲股權投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務的行為是（）。A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務報表C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項目的高管咨詢確認Ⅹ項目擴張規(guī)劃的合理性D.經(jīng)Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱【答案】C35、（）是指企業(yè)結束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進行分配的行為。A.退出B.清算C.整理D.并購【答案】B36、（2017年真題）股權投資基金的當事人有（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個選項都是【答案】D37、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果。A.主要財務指標；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)C.主要財務指標；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A38、（）通常以可轉換優(yōu)先股、可轉換債或者是普通股為投資工具，以目標公司增資方式進行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權投資基金【答案】A39、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會B.定期舉行業(yè)務考核C.日常聯(lián)絡與溝通工作D.關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】B40、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構投資權益的重要制度安排。A.業(yè)務發(fā)展定位B.經(jīng)營風險控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C41、（）年，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C42、股權投資基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告A.3B.5C.10D.15【答案】C43、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務人及主要負責人采取（）等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、（2017年真題）某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2．0億元，按投資當年的凈利潤的15倍市盈率進行投資后估值，則甲公司投資后價值是（）億元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A45、境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現(xiàn)金+股權”的方式,實現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過申報IPO將企業(yè)股權轉變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹唷敬鸢浮緿46、一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、下列（）不是股權投資基金的當事人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.行業(yè)自律組織【答案】D48、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C49、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機構【答案】C50、股權投資基金托管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、每次當成功退出某個投資項目之后，先由投資人從項目收益中收回各自在該項目上的出資額（可能還包括該項目上的優(yōu)先回報），然后將剩余的收益按附帶利息的約定在（）之間分配。A.普通合伙人B.有限合伙人C.視情況而定D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D52、關于股權投資基金母基金與股權投資基金的比較，以下表述錯誤的是()A.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報B.股權投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金C.股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權D.股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金【答案】A53、1976年（）成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購投資的并購投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A54、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A55、關于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A56、管理人內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、基金資產(chǎn)凈值=（）。A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)基金負債B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負債C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)ｘ基金負債D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負債【答案】B58、公司管理指標有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C59、（2016年真題）基金管理人從事股權投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、（2019年真題）基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C61、早期的股權投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A62、經(jīng)過多年探索，當前我國已成為全球（）股權投資市場。A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】B63、股權投資基金選擇第三方基金銷售機構（代銷機構）進行委托募集，合格代銷機構應具備的條件是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B64、關于股權投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。A.（反向）盡職調(diào)查資料B.私募備忘錄C.基金條款書D.投資框架協(xié)議【答案】D65、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.未分配利潤【答案】B66、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資B.政府引導基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債權融資C.政府引導基金是由政府設立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導資金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導作用【答案】C67、（2020年真題）并購基金投資標的特點不包括（）A.優(yōu)先尋找擁有先進技術但運營質量較差的企業(yè)B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)D.更加傾向于價值被低估的企業(yè)【答案】C68、關于投資后管理，以下表述錯誤的是（）A.投資機構通過投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市等増值服務,協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風險等C.投資后管理指投資機構積極參與被投資企業(yè)的管理,對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供增值服務的行為D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止【答案】D69、普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務（）。A.承擔有限責任B.承擔無限責任C.不承擔責任D.承擔無限連帶責任【答案】D70、私募基金的基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C71、(2017年)某私募股權投資基金管理人擬委托第三方基金募集機構募集一只私募股權投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。A.要求第三方基金募集機構在基金銷售期間對基金進行備案B.基金在銷售期間就主動自行對基金進行備案C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)委托第三方基金募集機構對基金進行備案D.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)自行對基金進行備案【答案】D72、目前，越來越多的國外私募股權投資基金開始逐漸將業(yè)務的重點放在（）市場。A.中國B.美國C.日本D.韓國【答案】A73、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構是()。A.股東會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.會員大會【答案】D74、關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的特點，不正確的是（）。A.受非經(jīng)濟因素影響小B.計算方法比較簡單C.需要較多主觀假設D.評估得到的是內(nèi)含價值【答案】B75、私募備忘錄（PPM）通常包含如下（）等內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、并購基金投資標的特點不包括（）A.優(yōu)先尋找擁有先進技術但運營質量較差的企業(yè)B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)D.更加傾向于價值被低估的企業(yè)【答案】C77、(2017年)股權投資基金在運作過程中的費用由（）承擔。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D78、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A79、某公司型基金X企業(yè)所得稅率為25％，投資人a為自然人，投資人b為非金融機構類法人企業(yè)，現(xiàn)X基金擬以股息紅利形式分配給投資人a人民幣15萬元、投資人b人民幣25萬元，收益均來自于境內(nèi)某已投項目的股息紅利，下列關于相關主體稅負描述錯