清算總部業(yè)務流程

天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632清算總部現(xiàn)有業(yè)務流程優(yōu)化方案為了適應證券市場的不斷開展以及證券清算業(yè)務的推陳出新，清算總部從八月初開始重點抓了部門組織架構重組和主要業(yè)務流程優(yōu)化工作，經(jīng)過對部內各項工作的充分討論，認真地梳理內部業(yè)務與管理流程，深入總結清算總部成立一年以來的工作，考慮將原先以業(yè)務品種分類設組的管理架構改為以職能為中心的組織框架，原清算一組〔人民幣〕、清算二組〔外幣〕、清算三組〔深圳〕、業(yè)務創(chuàng)新組、綜合組改為清算組、資金組、會計組、深圳組，此次重組的另一大舉措是取消原業(yè)務創(chuàng)新組，取而代之的是“業(yè)務創(chuàng)新聯(lián)席會議〞，由部門領導、各組主管以及業(yè)務骨干組成，為新業(yè)務工程配備精干人員，最大限度地調動部內的人力資源、提高工作效率、防范清算風險、推進業(yè)務開展。以下是清算總部重組后的業(yè)務流程圖：日常證券交易清算業(yè)務流程境外代理機構B股清算流程資金劃撥業(yè)務流程會計核算流程交易席位管理流程清算帳戶管理流程結息、罰息業(yè)務處理流程8、創(chuàng)新業(yè)務流程：業(yè)務交流選項立項組成新業(yè)務工作組開發(fā)向聯(lián)席會議報告創(chuàng)新業(yè)務情況清算總部重組后主要業(yè)務流程圖日常證券交易清算業(yè)務流程清算總部外部〔人民幣〕證券交易所營業(yè)部(1)交易證券交易所營業(yè)部〔2〕成交記錄〔2〕成交記錄清算登記公司清算登記公司〔6〕通知收〔扣〕款〔4〕清算數(shù)據(jù)〔3〕通知收〔扣〕款公司清算總部清算銀行公司清算總部清算銀行〔5〕通知收〔扣〕款清算總部外部〔外幣〕營業(yè)部證券交易所〔1〕交易營業(yè)部證券交易所清算銀行〔2〕成交記錄清算銀行〔2〕成交記錄清算登記公司〔5〕通知收〔扣〕款清算登記公司〔4〕清算數(shù)據(jù)〔3〕通知收〔扣〕款公司清算總部公司清算總部〔6〕通知收〔扣〕款清算總部內部清算組清算運行崗事后監(jiān)督清算組主管4.將清算數(shù)據(jù)生成會計憑證2.將接收的清算數(shù)據(jù)轉入清算系統(tǒng)6.將主管復核后的憑證打印并交事后監(jiān)督3.復核清算匯總表及轉入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)5.復核生成的交易清算憑證1.接收前一交易日各類清算數(shù)據(jù)并按規(guī)定格式打印。編制資金劃撥單交財務總部復核資金交收復核業(yè)務會計業(yè)務會計會計組主管資金組主管資金管理崗資金管理崗清算組清算運行崗事后監(jiān)督清算組主管4.將清算數(shù)據(jù)生成會計憑證2.將接收的清算數(shù)據(jù)轉入清算系統(tǒng)6.將主管復核后的憑證打印并交事后監(jiān)督3.復核清算匯總表及轉入清算系統(tǒng)的清算數(shù)據(jù)5.復核生成的交易清算憑證1.接收前一交易日各類清算數(shù)據(jù)并按規(guī)定格式打印。編制資金劃撥單交財務總部復核資金交收復核業(yè)務會計業(yè)務會計會計組主管資金組主管資金管理崗資金管理崗境外代理機構B股清算流程1.收市后接收交易部門的成交表核對?成交表?和?成交明細表?2.根據(jù)接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機構登記的股東帳戶編制?境外代理機構成交明細表?編制?交收明細表?和?交收指令?與登記公司、境外代理商對盤確認資金劃撥帳務處理清算組股份托管崗清算組主管會計組外幣會計資金組資金管理崗清算組清算運行崗復核清算組股份托管崗1.收市后接收交易部門的成交表核對?成交表?和?成交明細表?2.根據(jù)接收到的登記公司的清算數(shù)據(jù)及境外代理機構登記的股東帳戶編制?境外代理機構成交明細表?編制?交收明細表?和?交收指令?與登記公司、境外代理商對盤確認資金劃撥帳務處理清算組股份托管崗清算組主管會計組外幣會計資金組資金管理崗清算組清算運行崗復核清算組股份托管崗資金劃撥業(yè)務流程營業(yè)部1.劃款委托書4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.財務總部檢查營業(yè)部開戶銀行營業(yè)部1.劃款委托書4通知是否執(zhí)行該筆劃款2.財務總部檢查營業(yè)部開戶銀行公司清算總部清算總部開戶銀行資金組主管符合要求不符合要求出納員7.對已辦理的手續(xù)復核并進行確認。10.將單據(jù)交付開戶銀行資金組資金管理崗9.會計組記帳5.審核并簽字票據(jù)交換員11匯款3.檢查帳戶余額驗證委托書資金組主管6.執(zhí)行、辦理劃款手續(xù)開單8.登記確認清算總部開戶銀行資金組主管符合要求不符合要求出納員7.對已辦理的手續(xù)復核并進行確認。10.將單據(jù)交付開戶銀行資金組資金管理崗9.會計組記帳5.審核并簽字票據(jù)交換員11匯款3.檢查帳戶余額驗證委托書資金組主管6.執(zhí)行、辦理劃款手續(xù)開單8.登記確認會計核算流程憑證錄入憑證復核憑證記帳報表處理手工錄入資金劃付〔含銀證轉帳〕憑證自動生成交易清算、計息、罰息憑證自動生成明細帳總帳月末憑證結轉報表及財務數(shù)據(jù)上報會計組主管清算總部總經(jīng)理會計組主管銀行對帳單------------開戶銀行內部往來單位------------內部各單位財務人員業(yè)務會計會計組片區(qū)管理員事后監(jiān)督業(yè)務會計編制報表復核報表復核報表交事后監(jiān)督交易所對帳單-----------交易所資金組資金管理崗事后監(jiān)督交事后監(jiān)督資金組資金管理崗憑證錄入憑證復核憑證記帳報表處理手工錄入資金劃付〔含銀證轉帳〕憑證自動生成交易清算、計息、罰息憑證自動生成明細帳總帳月末憑證結轉報表及財務數(shù)據(jù)上報會計組主管清算總部總經(jīng)理會計組主管銀行對帳單------------開戶銀行內部往來單位------------內部各單位財務人員業(yè)務會計會計組片區(qū)管理員事后監(jiān)督業(yè)務會計編制報表復核報表復核報表交事后監(jiān)督交易所對帳單-----------交易所資金組資金管理崗事后監(jiān)督交事后監(jiān)督資金組資金管理崗交易席位管理業(yè)務流程營業(yè)部提出申請3登記并通知營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務總部審批清算組清算運行崗清算組主管修改相關設置復核營業(yè)部提出申請3登記并通知營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務總部審批清算組清算運行崗清算組主管修改相關設置復核清算帳戶管理業(yè)務流程營業(yè)部提出申請3登記并通知營業(yè)部清算組清算運行崗清算組主管初審并修改相關設置復核營業(yè)部提出申請3登記并通知營業(yè)部清算組清算運行崗清算組