接受理論和讀者反應(yīng)批評(píng)

接受理論和讀者反應(yīng)批評(píng)第1頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一Content·接受美學(xué)的興起和發(fā)展·接受理論內(nèi)容及其代表人物·讀者反應(yīng)批評(píng)及其代表人物·讀者反應(yīng)批評(píng)的意義和局限第2頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一接受美學(xué)接受美學(xué)(ReceptionalAesthetic)又稱(chēng)接受理論、接受研究，接受方法，是西方文學(xué)研究中一種新興的方法論。因?yàn)樗a(chǎn)生于聯(lián)邦德國(guó)南部康斯坦茨，又稱(chēng)康斯坦茨學(xué)派?？邓固勾膶W(xué)派：1960年代,5位德國(guó)學(xué)者聚集在德國(guó)南部新建的康斯坦茨大學(xué)提出了接受美學(xué)。代表人物：

漢斯·羅伯特·姚斯（HansRobertJauss）、

沃爾夫?qū)ひ辽獱?WolfgangIser)。第3頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一接受美學(xué)是以現(xiàn)象學(xué)和闡釋學(xué)為理論基礎(chǔ)的。接受美學(xué)與闡釋學(xué)不同的是，它不再只是關(guān)注對(duì)過(guò)去文本的理解，而是研究讀者在整個(gè)文學(xué)接受活動(dòng)中的作用，因此它也是“一個(gè)全新的發(fā)展”。

------馬新國(guó)

※接受美學(xué)是20世紀(jì)60年代后期興起于聯(lián)邦德國(guó)的一個(gè)美學(xué)學(xué)派，由德國(guó)康茨坦斯大學(xué)文藝學(xué)教授姚斯在1967年提出?！邮苊缹W(xué)的核心是從受眾出發(fā)，從接受出發(fā)。強(qiáng)調(diào)讀者或者閱讀行為在闡釋文本問(wèn)題上的作用，認(rèn)為在文學(xué)闡釋中，最重要的因素不是文本，而是讀者。※這種批評(píng)理論尋求閱讀文學(xué)活動(dòng)的理論化，探討其動(dòng)力機(jī)制，界定閱讀文學(xué)活動(dòng)的因素，分析針對(duì)具體文本的閱讀活動(dòng)的機(jī)理。第4頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一主要內(nèi)容接受美學(xué)研究者注意到了過(guò)去的文學(xué)理論所忽視的一個(gè)基本事實(shí)，即文學(xué)作品是為讀者閱讀而創(chuàng)作的，它的社會(huì)意義和美學(xué)價(jià)值，只有在閱讀過(guò)程中才能表現(xiàn)出來(lái)。研究讀者在接受過(guò)程中的作用。他們不是被動(dòng)的反應(yīng)，而是主動(dòng)的、具有推動(dòng)文學(xué)創(chuàng)作過(guò)程的功能。因此，不能把文學(xué)過(guò)程簡(jiǎn)單地設(shè)想成作家為讀者創(chuàng)作作品，作品對(duì)讀者發(fā)生影響。接受美學(xué)研究者認(rèn)為，文學(xué)閱讀是人類(lèi)各種活動(dòng)中的一種，象其他活動(dòng)一樣，閱讀活動(dòng)就其結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，首先是由它的對(duì)象，即文學(xué)作品決定的，文學(xué)作品作為審美對(duì)象，賦予閱讀活動(dòng)以特殊性。研究讀者對(duì)文學(xué)作品個(gè)人接受活動(dòng)的各種因素。社會(huì)接受是作品到達(dá)讀者手中的必經(jīng)途徑。個(gè)人的處境也影響讀者閱讀的過(guò)程和結(jié)果?？傊x者作為生物的和社會(huì)的本質(zhì)，在意識(shí)和下意識(shí)中所接受的一切信息，都會(huì)影響到他對(duì)文學(xué)的接受活動(dòng)。第5頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一文學(xué)文本和文學(xué)作品文本是指作家創(chuàng)造的同讀者發(fā)生關(guān)系之前的作品本身的自在狀態(tài)；作品是指與讀者構(gòu)成對(duì)象性關(guān)系的東西，它已經(jīng)突破了孤立的存在，融會(huì)了讀者即審美主體的經(jīng)驗(yàn)、情感和藝術(shù)趣味的審美對(duì)象。文本是以文字符號(hào)的形式儲(chǔ)存著多種多樣審美信息的硬載體；作品則是在具有鑒賞力讀者的閱讀中，由作家和讀者共同創(chuàng)造的審美信息的軟載體。文本是一種永久性的存在，它獨(dú)立于接受主體的感知之外，其存在不依賴(lài)于接受主體的審美經(jīng)驗(yàn)，其結(jié)構(gòu)形態(tài)也不會(huì)因事而發(fā)生變化；作品則依賴(lài)接受主體的積極介入，它只存在于讀者的審美觀照和感受中，受接受主體的思想情感和心理結(jié)構(gòu)的左右支配，是一種相對(duì)的具體的存在。由文本到作品的轉(zhuǎn)變，是審美感知的結(jié)果。也就是說(shuō)，作品是被審美主體感知、規(guī)定和創(chuàng)造的文本。第6頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一“接受研究”方向的代表人物是漢斯·羅伯特·姚斯，“反應(yīng)研究”的代表人物是沃爾夫?qū)ひ辽獱枴Ｒλ购鸵辽獱栯m然都是接受美學(xué)的代表人物，但是兩人的研究領(lǐng)域和方法有很大的差別。他們代表了接受美學(xué)內(nèi)部?jī)煞N不同的研究方向。姚斯關(guān)注的是“接受研究”，即對(duì)文學(xué)接受現(xiàn)象的歷史演變的考察；而伊瑟爾則把文學(xué)文本視為一種“召喚結(jié)構(gòu)”、“啟示結(jié)構(gòu)”，這種結(jié)構(gòu)誘發(fā)了讀者反應(yīng)的潛能。調(diào)動(dòng)讀者與文本進(jìn)行交流，做出具有個(gè)性的闡釋。接受研究強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)學(xué)-歷史學(xué)的方法，而反應(yīng)研究采用的是現(xiàn)象學(xué)的文本分析方法。

接受美學(xué)的兩大方向：

“接受研究”與“反應(yīng)研究”第7頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一其主要文論著作有：《文本的召喚結(jié)構(gòu)》（1970）《隱在的讀者》（TheImpliedReader,1972）《閱讀行為》（TheActofReading,1976）《閱讀活動(dòng)的現(xiàn)象學(xué)研究》（1977）伊瑟爾是從研究“新批評(píng)”和敘事理論走向文學(xué)接受理論的，他的理論興趣主要在個(gè)別文本與讀者的關(guān)系，注重對(duì)文本接受過(guò)程中讀者能動(dòng)作用的細(xì)致考察，因而他的理論也被稱(chēng)為微觀接受理論。他將自己的接受美學(xué)研究稱(chēng)作作用美學(xué)或效應(yīng)美學(xué)。

沃爾夫?qū)ひ辽獱枺╓olfgangIser）2代表人物德國(guó)美學(xué)家、文學(xué)批評(píng)家，接受美學(xué)的創(chuàng)始人與主要代表之一?？凳刻勾拇髮W(xué)英文系教授。第8頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一“召喚結(jié)構(gòu)”（TheAppealStructure)，即由意義的不確定性與藝術(shù)空白構(gòu)成的文本結(jié)構(gòu)，對(duì)讀者的參與再創(chuàng)造，具有一種刺激與召喚作用，令人震驚，令人百讀不厭、常讀常新、回味無(wú)窮。什么是“召喚結(jié)構(gòu)”？伊瑟爾接受了英伽登①的作品存在理論和伽達(dá)默爾②的視野融合理論，加以改造和綜合形成了“文本的召喚結(jié)構(gòu)”這一術(shù)語(yǔ)。召喚性是文學(xué)文本最根本的結(jié)構(gòu)特征。伊瑟爾強(qiáng)調(diào)“空白”是文本召喚讀者閱讀的結(jié)構(gòu)機(jī)制，具有多種表現(xiàn)形式。伊瑟爾認(rèn)為文本的“否定性”也是一種召喚讀者閱讀的結(jié)構(gòu)性機(jī)制，它喚起讀者熟悉的主題和形式并對(duì)之加以否定?！翱瞻住?、“空缺”和“否定”構(gòu)成文本的“否定性”，聯(lián)結(jié)作者創(chuàng)作意識(shí)和讀者接受意識(shí)，促使讀者在閱讀中賦予不確定以確定的含義。注：①羅曼·英伽登RomanIngarden波蘭哲學(xué)家、文藝美學(xué)家《文學(xué)的藝術(shù)作品》②漢斯-格奧爾格·伽達(dá)默爾Hans-GeorgGadamer德國(guó)哲學(xué)家《真理與方法》第9頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一接受理論研究的三個(gè)領(lǐng)域：處于潛勢(shì)的文本閱讀中的文本（即文本與讀者的交流過(guò)程）文本的傳達(dá)結(jié)構(gòu)（即文本與讀者發(fā)生相互作用的條件）這三個(gè)方面的研究統(tǒng)一于作品與讀者雙向作用的考察，從而形成一個(gè)整體。文本是一個(gè)充滿各種潛在因素因而有待讀者在閱讀活動(dòng)中加以具體化的結(jié)構(gòu)。伊瑟爾在描述這種文本特點(diǎn)時(shí)引進(jìn)了“隱在的讀者”的概念。揭示出讀者內(nèi)在與文本的特征。第10頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一隱在的讀者所謂“隱在讀者”包括作為文本結(jié)構(gòu)的讀者和作為構(gòu)造活動(dòng)的讀者兩個(gè)角色。前者從文本給定的視野觀察文本世界，進(jìn)行陌生文本的具體化；后者在閱讀過(guò)程中形成一個(gè)心理意象系列，與文本的視野相遇并被吸引到文本的世界中。這兩個(gè)讀者角色共同構(gòu)成一個(gè)由文本引起、讀者響應(yīng)的結(jié)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這也表明文學(xué)是文本預(yù)設(shè)、讀者能動(dòng)完成的交流活動(dòng)。它既指“文本的結(jié)構(gòu)”（texturalstructure），也指“結(jié)構(gòu)的活動(dòng)”（structuredact）“文本的隱在讀者”是完全按照“文本的召喚結(jié)構(gòu)”的召喚去閱讀的讀者。因此，這是一種“超驗(yàn)讀者”、“理想讀者”或“現(xiàn)象學(xué)讀者”，他意味著文本之中潛在的一切閱讀的可能性，然而實(shí)際讀者的閱讀只是相當(dāng)于隱在讀者的“實(shí)現(xiàn)”。第11頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一伊瑟爾對(duì)文本以及讀者閱讀行為的研究始終體現(xiàn)著現(xiàn)象學(xué)的基本方法和精神，他關(guān)注的是超驗(yàn)的、內(nèi)在于文本之中的閱讀條件，他的閱讀理論在本質(zhì)上是一種現(xiàn)象學(xué)的文本理論。他和姚斯在各自接受美學(xué)的獨(dú)特維度上做出了各自重要的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。伊瑟爾極力避免的就是外在于作品的任何一個(gè)固定的視點(diǎn)，這樣只會(huì)造成對(duì)作品的歪曲。閱讀視點(diǎn)是內(nèi)在的、從作品的內(nèi)部產(chǎn)生的。任何閱讀都離不開(kāi)時(shí)間，離不開(kāi)歷史與未來(lái)之間的調(diào)節(jié)，離不開(kāi)視野的改變和對(duì)文學(xué)事件的重新解釋。閱讀經(jīng)驗(yàn)是一種形象創(chuàng)造活動(dòng)，不同讀者的閱讀，同一讀者不同時(shí)間的閱讀，創(chuàng)造出的形象也是不同的，無(wú)所謂準(zhǔn)確或誤差。

——周寧，金元浦文本是無(wú)法被讀者一次性感知的。第12頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一讀者反應(yīng)批評(píng)理論

Reader-ResponseCriticism第13頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一“讀者反應(yīng)批評(píng)”這一術(shù)語(yǔ)出于美國(guó)文學(xué)批評(píng)，通常指所有以讀者為中心的文學(xué)理論和批評(píng)。它包括60年代以來(lái)的現(xiàn)象學(xué)意識(shí)批評(píng)、闡釋學(xué)批評(píng)、精神分析學(xué)的自我心理學(xué)派、結(jié)構(gòu)主義、解構(gòu)主義和接受理論。讀者反應(yīng)批評(píng)也被用來(lái)專(zhuān)指受德國(guó)接受理論影響的英美讀者反應(yīng)批評(píng)。但與德國(guó)及歐洲范圍內(nèi)的文學(xué)接受理論相比，更加強(qiáng)調(diào)讀者作用，注重對(duì)與讀者閱讀活動(dòng)的考察，倡導(dǎo)以分析讀者閱讀過(guò)程的感受和反應(yīng)為主的批評(píng)方法，被認(rèn)為是文學(xué)接受理論的進(jìn)一步發(fā)展。第14頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一以讀者為中心，“回歸讀者”。讀者反應(yīng)批評(píng)強(qiáng)調(diào)讀者反應(yīng)，注重對(duì)于讀者閱讀活動(dòng)的考察，倡導(dǎo)以分析讀者閱讀過(guò)程的感受和反應(yīng)為主的批評(píng)方法。從本質(zhì)上講,讀者反應(yīng)批評(píng)理論屬于批判領(lǐng)域的范疇。是建立在美學(xué)、解構(gòu)主義和精神分析學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域或?qū)W基礎(chǔ)之上的,是對(duì)文本意義的一種新的詮釋,同時(shí)也是文本意義詮釋的一次歷史性變革。從多種理論出發(fā)來(lái)研究文學(xué)作品的閱讀活動(dòng)。由于它強(qiáng)調(diào)閱讀過(guò)程的能動(dòng)反應(yīng)，所以它打破了對(duì)作品社會(huì)效果的傳統(tǒng)看法，不再承認(rèn)作品的社會(huì)效果是作品本身的作用。英美讀者反應(yīng)批評(píng)成員很多，并無(wú)嚴(yán)密的組織，觀點(diǎn)也不盡一致，其中觀點(diǎn)比較系統(tǒng)、影響也較大的是美國(guó)批評(píng)家費(fèi)什和卡勒。讀者反應(yīng)批評(píng)試圖回答以下問(wèn)題：“Whydowereadandwhatarethedeepestsourcesofourengagementofliterature?Whatdoesreadinghavetodowiththelifeofpsyche,ortheimagination,orourdiscursivepractice?Whathappens-consciouslyorunconsciously,cognitivelyorpsychologically–duringthereadingprocess?”(Freund,5-6.)第15頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一誰(shuí)是讀者？讀書(shū)的人就是讀者。敘述的對(duì)象假想的讀者現(xiàn)實(shí)的讀者“敘述者”和“敘述對(duì)象”；敘述者可以根據(jù)各種情況來(lái)規(guī)定敘述對(duì)象；實(shí)際的讀者與敘述對(duì)象不可能完全一致。由于研究重心和方法不同，文論學(xué)家提出的讀者定義也不盡相同。包括：伊瑟爾的“隱在的讀者”、費(fèi)什的“有知識(shí)的讀者”、卡特的“有能力的讀者”等。教材中涉及“虛擬的讀者”、“理想的讀者”，作者或者出版商假定的可以讀到文本的社會(huì)群體，即假想的讀者。第16頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一“虛擬的讀者”：指的是作者心目中的讀者。寫(xiě)作時(shí)，作者會(huì)想象什么樣的人讀他的作品，并根據(jù)這種想象來(lái)展開(kāi)敘述、調(diào)整語(yǔ)言?！袄硐氲淖x者”：指有洞察力的讀者。這與卡特的“有能力的讀者”具有一致性，卡勒提出讀者具備一定文學(xué)性。這類(lèi)讀者可以理解作者的每一個(gè)意圖，每一個(gè)含義或者說(shuō)達(dá)到對(duì)作品全面徹底的理解。必須把“敘述對(duì)象”與現(xiàn)實(shí)的讀者區(qū)分開(kāi);必須把“假想的讀者”與現(xiàn)實(shí)的讀者區(qū)分開(kāi)?，F(xiàn)實(shí)的讀者：指那些生活在一定的時(shí)代、環(huán)境中的實(shí)實(shí)在在的人，他們以多種方式閱讀文學(xué)作品，并從中獲得不同的感受。

兩個(gè)特征：其一，他們隨著時(shí)代的變化而變化；其二，在每一歷史時(shí)刻他們也絕不是同樣的。第17頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一

斯坦利·費(fèi)什（StanleyFish）4代表人物美國(guó)著名批評(píng)家、文學(xué)理論家和法律學(xué)者，當(dāng)代讀者反應(yīng)批評(píng)主要代表人物之一。主要論著：《罪惡令人震驚：“失樂(lè)園里的讀者”》（SurprisedbySin：TheReaderin"ParardiseLost",1967）《這門(mén)課里有沒(méi)有文本？介紹團(tuán)體的權(quán)威》（IsThereaTextiinThisClass?TheAuthorityofInterpretiveCommunities,1980）《順其自然：變化、修辭以及文學(xué)和法學(xué)研究中的理論實(shí)踐》（DoingWhatComesNaturally:Change,Rhetoric,andthePracticeofTheoryinLiteraryandLegalStudies,1989）《原則的麻煩》（TheTroublewithPrinciple,1999）第18頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一“意義即事件”：讀者反應(yīng)批評(píng)對(duì)文本意義的認(rèn)識(shí)費(fèi)什的批評(píng)理論又稱(chēng)“感受文體學(xué)”。他首先由《文學(xué)在讀者中：感受文體學(xué)》一文提出“意義即事件”的重要論點(diǎn)，認(rèn)為文學(xué)只存在讀者心中，即閱讀是一個(gè)讀者做的事，而意義或者理解則是閱讀“事件”的結(jié)果?！笆录保醋x者文本閱讀過(guò)程中的感受和反應(yīng)本身。意義來(lái)自于讀者的接受過(guò)程，來(lái)自于讀者對(duì)文本的感知?！耙粋€(gè)讀者參與、發(fā)生在讀者身上的事情”“一種發(fā)生在詞與詞之間、發(fā)生在讀者頭腦中的事件”“一個(gè)文本事實(shí)就是一個(gè)反應(yīng)事實(shí)”----《文學(xué)在讀者中：感受文體學(xué)》第19頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一①讀者反應(yīng)批評(píng)的目的，不在于探尋文本意義，而是要求盡可能準(zhǔn)確地描述、分析讀者閱讀過(guò)程按時(shí)間順序不斷做出的對(duì)文本的反應(yīng)，記錄下讀者的閱讀經(jīng)驗(yàn)。費(fèi)什認(rèn)為，只有從讀者活動(dòng)的角度去分析讀者感受才是“真正客觀的，因?yàn)樗J(rèn)識(shí)到意義經(jīng)驗(yàn)的流動(dòng)性、‘運(yùn)動(dòng)性’，因?yàn)樗蛐袨榘l(fā)生的地方，即讀者積極活躍的意識(shí)”。

讀者反應(yīng)的描述與分析：讀者反應(yīng)批評(píng)的目的與方法②讀者反應(yīng)批評(píng)的實(shí)際操作方式是描述與分析。費(fèi)什強(qiáng)調(diào)，這種分析是對(duì)讀者閱讀過(guò)程中不斷變化發(fā)展著的反應(yīng)進(jìn)行的分析，而不是只想文本本身的分析，這種分析在內(nèi)容上包括讀者由一連串的詞引發(fā)的所有活動(dòng)。讀者反應(yīng)是時(shí)間性的，是隨讀者閱讀時(shí)間的流動(dòng)從一個(gè)點(diǎn)到下一個(gè)點(diǎn)做出的一種連續(xù)反應(yīng)，因此，這種方法要求記錄下載閱讀的每一個(gè)點(diǎn)上發(fā)生在讀者反應(yīng)中的“事件”。第20頁(yè)，共22頁(yè)，2023年，2月20日，星期一費(fèi)什認(rèn)為批評(píng)的限制來(lái)自一個(gè)大家共有的語(yǔ)言規(guī)則系統(tǒng)和“有知識(shí)的讀者”（informedreaders）。他應(yīng)用了戴維·布萊奇（DavidBleich）提出的“闡釋群體”（interpretivecommunity）的觀念。費(fèi)什認(rèn)為決定