交易押題卷二-試題

交易押題卷二-試題交易押題卷二一單選(1)全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。A31天B91天C7天D180天(2)證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。A限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(3)上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）。A成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的名稱B股份統(tǒng)計(jì)信息C成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的賣出數(shù)量D成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營業(yè)部的賣出金額(4)證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A3B1C2D6(5)下列關(guān)于委托數(shù)量的說法，錯(cuò)誤的是（）。A可分為整數(shù)委托和開始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A2000年B2005年C1990年D2007年(10)證券上市期滿或依法不再具有上市條件的，證券交易所要對(duì)其采取的措施為（）。A暫停上市B終止上市C恢復(fù)上市D對(duì)其實(shí)施停牌(11)（）指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A虛擬匹配剩余量B虛擬未匹配量C虛擬開盤參考價(jià)格D虛擬匹配量(12)采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為（）日。（T日為申購日）AT+2BT+1CT+3DT(13)《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管資料不包括（）。A交易密碼B營業(yè)部地址C信用賬戶卡D身份證件(14)證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A2B1C3D4(15)證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),必須具備的條件之一是()。A凈資本不低于5000萬元人民幣B凈資本不低于2億元人民幣C經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年D被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司(16)中國證監(jiān)會(huì)要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A2006年B2007年C2008年D2009年(17)董事會(huì)作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A止盈止損機(jī)制B資產(chǎn)配置策略C具體投資項(xiàng)目的決策D自營業(yè)務(wù)規(guī)模(18)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A20B10C5D2(19)目前，我國證券交易所采取的組織形式是（）。A股份制B公司制C會(huì)員制D股東大會(huì)制(20)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券公司D證券交易所(21)關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（）。A證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告B證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模D證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易(22)按照交易對(duì)象劃分，（）屬于金融衍生工具交易。A債券B股票C權(quán)證D基金(23)證券內(nèi)幕信息不包括（）。A公司發(fā)生重大虧損或損失B公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化C公司的董事、1/3以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變化D持有公司3%以上股份的股東或?qū)嶋H控股人，其持有的股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化(24)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券賬戶的名稱為（）。A證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B托管機(jī)構(gòu)-證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C證券公司-證券交易所-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D證券交易所-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(25)證券公司自營業(yè)務(wù)中，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A80%B100%C150%D500%(26)證券登記是指（）建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。A證券公司B證券交易所C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券托管銀行(27)最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括（）的買入金額。A上市交易的A股B上市交易的基金C上市交易的債券D買斷式回購到期購回金額(28)在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成（）的債券。A普通股票B國債C基金DB股(29)下列關(guān)于上海交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法不正確的是（)。A在初始結(jié)算和到期結(jié)算中，中國結(jié)算上海分公司都作為共同對(duì)手方B采用一次成交兩次結(jié)算的方式C到期結(jié)算采用逐筆交收的方式D初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方擔(dān)保交收(30)設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金金額不得低于人民幣（）萬元。A5B10C20D50(31)深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以內(nèi)。A10%B70%C90%D900%(32)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()。A合法性和真實(shí)性B合法性和完整性C真實(shí)性和有效性D合法性和有效性(33)嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額（）。A股票B組合證券及替代現(xiàn)金C債券D基金(34)證券的（）是證券市場(chǎng)生存的條件。A流動(dòng)性B穩(wěn)定性C有效性D收益性(35)最低結(jié)算備付金限額的確定，與（）無關(guān)。A上月交易天數(shù)B上月證券買入金額C上月買斷式回購到期購回金額D最低結(jié)算備付金比例(36)當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌（）分鐘。A15B20C25D30(37)下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)B違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)C為法人以個(gè)人名義開立證券賬戶而造成的風(fēng)險(xiǎn)D接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)(38)開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向（）上傳開戶申請(qǐng)。A中國結(jié)算公司B證券公司C證券交易所D證監(jiān)會(huì)(39)在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）。A停止股份轉(zhuǎn)讓B暫停上市交易C在STAQ市場(chǎng)交易D在NET市場(chǎng)交易(40)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A3年B1年C3個(gè)月D6個(gè)月(41)充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過（）。A95%B90%C80%D70%(42)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的()。A0.01%B0.02%C0.03%D0.04%(43)自2008年6月1日起實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A3B5C7D10(44)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A凈資本不低于2億元人民幣B具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人C最近一年未受過刑事處罰或者行政處罰D具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效的執(zhí)行(45)零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位。A零數(shù)B整數(shù)C1手D1個(gè)(46)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)應(yīng)遵循（）的原則。A時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先B時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先C價(jià)格優(yōu)先、指令優(yōu)先D指令優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先(47)在資金存取過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A證券公司B結(jié)算公司C指定商業(yè)銀行D交易所(48)根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)上海證券交易所C守約方D投資者保護(hù)基金(49)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。A3%B5%C10%D20%(50)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A20%B40%C10%D50%(51)在全國銀行間市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)中，中央結(jié)算公司為參與者提供的服務(wù)不包括（）。A托管B中介C結(jié)算D信息(52)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率和融資額度計(jì)算，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率B理論上，標(biāo)準(zhǔn)券折算率首先需要考慮利率風(fēng)險(xiǎn)防范的問題C要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的不合理現(xiàn)象D回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標(biāo)準(zhǔn)券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當(dāng)時(shí)的市值無直接關(guān)系A(chǔ)1萬份B10萬份C100萬份D1000萬份(54)根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）屬于異常波動(dòng)。A±20%B±15%C±10%D±5%(55)根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時(shí)，履約保證金（）。A退還雙方B歸融資方C歸融券方D歸風(fēng)險(xiǎn)基金(56)證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以（）的罰款。A1萬上5萬下B3萬以上10萬以下C20萬以上50萬以下D3萬以上30萬以下(57)按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為（）的上下3%。A上一收盤價(jià)B最近成交價(jià)C今日開盤價(jià)D首筆成交價(jià)(58)我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源不包括（）。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益C證券投資收益D結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例(59)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指（）。A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷C以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷D以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格(60)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過交易單元不能獲取的信息是（）。A免交流量使用費(fèi)的相關(guān)信息B申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令C獲取證券交易即時(shí)行情D獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)二多選(61)下列尚未公開的信息中，（）屬于內(nèi)幕信息。A上市公司發(fā)生重大損失B某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位C持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)D上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅增長的銷售合同(62)下列有關(guān)我國股票除權(quán)（息）參考價(jià)的陳述中，正確的陳述有（）。A除息日該證券的前收盤價(jià)改為除息日除息參考價(jià)B除息日該證券的開盤價(jià)改為除息日除參考息價(jià)C除息（權(quán)）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利）/（1+流通股份變動(dòng)比例）D除息（權(quán)）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例）/（1+流通股份變動(dòng)比例）(63)在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，（）是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。A代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)B店頭市場(chǎng)C柜臺(tái)市場(chǎng)D證券交易所(64)關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)購股票數(shù)量的具體處理原則，下列說法正確的有（）。A當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票B當(dāng)有效申購總量等于該資股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票C當(dāng)有效申購總量大于該資股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由于承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽D對(duì)有效申購按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)(65)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采?。ǎ┑却胧┻M(jìn)行控制。A調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C調(diào)整保證金比例D調(diào)整維持擔(dān)保比例(66)按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類包括（）等。A基金交易B債券C外匯交易D股票交易(67)限制證券賬戶交易的措施包括（）。A限制買入指定證券（但允許賣出）B限制買入和賣出指定證券或全部交易品種C限制買入證券的數(shù)量D限制賣出全部交易品種（但允許買入）(68)證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采取的措施包括（）。A對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程B建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范C制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度D建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系(69)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。A接受交易結(jié)果B履行交割清算義務(wù)C全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金(70)可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。A股票B基金C債券D其他證券(71)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓B代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理D由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)(72)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)可以是（）。A短期融資券B央行票據(jù)C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額D現(xiàn)金(73)申報(bào)方式有兩種，分別是（）。A由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)B由證券經(jīng)紀(jì)商的一般工作人員進(jìn)行申報(bào)C由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)D由客戶直接到證券交易所進(jìn)行申報(bào)(74)目前,中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場(chǎng)有（）。A銀行間債券市場(chǎng)B證券交易所C代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D期貨交易所(75)按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%B中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%C*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%D非ST和非*ST的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%(76)自營業(yè)務(wù)中涉及（）方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采用書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A自營規(guī)模B風(fēng)險(xiǎn)限額C資產(chǎn)配置D業(yè)務(wù)授權(quán)(77)中國結(jié)算上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易的資金交收程序?yàn)椋ǎT+1日，中國結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人應(yīng)付凈額劃撥至資金集中交收賬戶BT+0預(yù)交收資金不足時(shí)，結(jié)算參與人必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)入CT+1日，在結(jié)算參與人完成證券交收義務(wù)后，中國結(jié)算上海分公司將應(yīng)收凈額劃撥至其資金交收賬戶DT日，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收(78)關(guān)于B股分紅派息，以下說法正確的是（）。A申請(qǐng)材料送交日為T-5日B公告刊登日為T日C最后交易日為T+3日D權(quán)益登記日為T+11日(79)根據(jù)我國最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A為多獲取傭金，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢C侵占、損害客戶的合法權(quán)益D記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況(80)按照交易對(duì)象劃分，證券交易可以分為（）。A股票交易B債券交易C基金交易D其他金融衍生工具的交易(81)在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí)，需考慮的因素有（）。A現(xiàn)金紅利B配股價(jià)格C流通股份變動(dòng)比例D前收盤價(jià)(82)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)。A中小企業(yè)板指數(shù)B綜合指數(shù)C分類指數(shù)D成分指數(shù)(83)委托指令有多種形式，根據(jù)委托時(shí)效限制，可劃分為（）。A當(dāng)日委托B當(dāng)周委托C無期限委托D開市委托(84)中國結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易到期購回結(jié)算的規(guī)定為（）。A到期購回交收日（R日）日終，中國結(jié)算公司上海分公司當(dāng)日交收完成后，通過結(jié)算明細(xì)文件向參與人發(fā)送交收明細(xì)數(shù)據(jù)B回購到期清算日（R日）9:00-15:00，融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約C國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日14:00D對(duì)融資方違約的交易，融券方應(yīng)付國債義務(wù)自動(dòng)解除，結(jié)算公司對(duì)原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在R+1日可用(85)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券不須繳納證券交易印花稅的有（）。A可轉(zhuǎn)換債券B國債回購C企業(yè)債現(xiàn)貨D國債現(xiàn)貨(86)債券交易的計(jì)息原則是（）。A算頭不算尾B算尾不算頭C起息日當(dāng)天計(jì)息D到期日當(dāng)天計(jì)息(87)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（）。A當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出B即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股C當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付D可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)(88)深圳證券交易所編制的樣本指數(shù)類指數(shù)包括（）。A深證A股指數(shù)B深證成分股指數(shù)C深證B股指數(shù)D深證100指數(shù)(89)證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（）等情況。A證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B10%以上會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)C10%以上的證券中斷交易D證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷(90)自然人因出國定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過戶需提供（）。A非交易過戶申請(qǐng)表，并提交贈(zèng)與公證書B贈(zèng)與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件C受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件D當(dāng)事人雙方證券賬戶卡及復(fù)印件(91)證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括（）。A股票B證券投資基金C金融期貨D金融期權(quán)(92)證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在（）方面。A交易行為的自主性B選擇交易品種的自主性C選擇交易對(duì)手的自主性D選擇交易方式的自主性(93)下列有關(guān)基金的說法正確的是（）。A基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分B基金有封閉式與開放式之分C基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)D基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票類似(94)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立（）。A融券專用證券賬戶B融資專用資金賬戶C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶(95)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需提供的材料有（）。A本人的身份證明原件以及復(fù)印件B本人普通資金賬戶卡C專用于信用交易的銀行卡D填妥并由本人當(dāng)面簽署的客戶信用資金存管協(xié)議(96)根據(jù)我國的現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有（）。A不成交B全部成交C部分成交DT+1日成交(97)證券結(jié)算包括（）。A核算B交收C清算D收付(98)非柜臺(tái)委托的不同形式包括（）。A自助委托B柜臺(tái)委托C網(wǎng)上委托D電話自動(dòng)委托(99)證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為（）。A價(jià)格優(yōu)先B客戶優(yōu)先C大資金優(yōu)先D時(shí)間優(yōu)先(100)營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有（）。A自助交割B柜臺(tái)人工交割C滾動(dòng)交割D會(huì)計(jì)交割三判斷(101)按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撤銷停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。A正確B錯(cuò)誤(102)賣出股票時(shí)，余額不足100股的部分可以分多次申報(bào)賣出。A正確B錯(cuò)誤(103)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。A正確B錯(cuò)誤(104)上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。A正確B錯(cuò)誤(105)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按照規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A正確B錯(cuò)誤(106)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。A正確B錯(cuò)誤(107)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或?qū)υ撟C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。A正確B錯(cuò)誤(108)投資者在委托單上填寫證券品種必須寫明全稱和代碼。A正確B錯(cuò)誤(109)按照我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，非大宗交易方式下，基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過50萬份。A正確B錯(cuò)誤(110)全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自挪用客戶的債券進(jìn)行回購交易的，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。A正確B錯(cuò)誤(111)目前我國債券交易采用凈價(jià)交易，即采用全價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交。A正確B錯(cuò)誤(112)全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。A正確B錯(cuò)誤(113)證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。A正確B錯(cuò)誤(114)全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。A正確B錯(cuò)誤(115)凈額清算也稱差額清算。A正確B錯(cuò)誤(116)客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾賠償投資損失。A正確B錯(cuò)誤(117)根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，同價(jià)位、同方向申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)間決定優(yōu)先順序。A正確B錯(cuò)誤(118)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。A正確B錯(cuò)誤(119)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A正確B錯(cuò)誤(120)在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。A正確B錯(cuò)誤(121)上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。A正確B錯(cuò)誤(122)目前，投資者在我國證券市場(chǎng)上進(jìn)行交易時(shí)采用實(shí)名制。A正確B錯(cuò)誤(123)買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)自動(dòng)撤銷，當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，投資者須再次申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。A正確B錯(cuò)誤(124)債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券質(zhì)押給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A正確B錯(cuò)誤(125)上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布：成交金額最大的5個(gè)證券賬號(hào)及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額。A正確B錯(cuò)誤(126)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A正確B錯(cuò)誤(127)在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個(gè)人投資者只能進(jìn)入證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)買賣證券。A正確B錯(cuò)誤(128)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，該公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日作出公告。A正確B錯(cuò)誤(129)在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。A正確B錯(cuò)誤(130)A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收試點(diǎn)為T+116：00。A正確B錯(cuò)誤(131)買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格范圍都是相同的。A正確B錯(cuò)誤(132)對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對(duì)其信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范。A正確B錯(cuò)誤(133)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度。A正確B錯(cuò)誤(134)證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。A正確B錯(cuò)誤(135)未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。A正確B錯(cuò)誤(136)投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。T+1日起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到。A正確B錯(cuò)誤(137)投資者通過我國證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票均選擇買入。A正確B錯(cuò)誤(138)非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要對(duì)象。A正確B錯(cuò)誤(139)證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移。A正確B錯(cuò)誤(140)客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證監(jiān)會(huì)開立信用證券賬戶和信用資金