證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)

證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)

證券交易

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述掌握內(nèi)容（考綱）1、掌握證券交易的定義、特征和原則；2、掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)；3、掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用。4、掌握證券交易程序；5、掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)；6、掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類；★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述一、證券交易的定義、特征和原則

1、定義：已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買賣活動(dòng)。

2、三大特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

3、三大原則：公開(kāi)（信息公開(kāi)）公平（機(jī)會(huì)平等）公正（公正對(duì)待）

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述二、證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)

1、條件：（人、財(cái)、物)

人員要求

（董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員）

注冊(cè)資本

凈資產(chǎn)（最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元）

經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述二、證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)

2、可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢與證券交易及投資有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

證券承銷與保薦證券自營(yíng)證券資產(chǎn)管理其他證券業(yè)務(wù)

最低5000萬(wàn)其中1項(xiàng)最低1億其中2項(xiàng)最低5億★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述三、證券交易所和證券登記結(jié)算公司職能和作用

1、證券交易所的職能提供（場(chǎng)所和設(shè)施）、制定（業(yè)務(wù)規(guī)則）“物的方面”接受（申請(qǐng)）、安排（上市）組織、監(jiān)督（交易）“四管”（上市、交易、會(huì)員、信息）

監(jiān)管（會(huì)員和上市公司）管理、公布（市場(chǎng)信息）設(shè)立（證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述三、證券交易所和證券登記結(jié)算公司職能和作用

2、證券登記結(jié)算公司的職能

設(shè)立（證券賬戶、結(jié)算賬戶）登記（證券持有人名冊(cè)）存管和過(guò)戶（證券）清算和交收（證券交易所上市證券交易）派發(fā)（證券權(quán)益：受發(fā)行人的委托）查詢（與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的）

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述四、證券交易程序1、開(kāi)戶（資金賬戶和證券賬戶)2、委托（投資者通過(guò)經(jīng)紀(jì)商在證券交易所買賣證券、委托指令有多種形式。)3、成交（在成交價(jià)格確定上，競(jìng)價(jià)市場(chǎng)與做市商市場(chǎng)是不同的、我國(guó)采用“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。）4、結(jié)算（資金和證券的清算和交收）

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述五、證券交易所會(huì)員的資格(5條)、權(quán)利(6條）和義務(wù)(6條）1、會(huì)員資格(人、財(cái)、物）

組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員（符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件）

業(yè)績(jī)和資本金（有良好信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金）

會(huì)員經(jīng)費(fèi)（承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納會(huì)員經(jīng)費(fèi)）

證券公司證券交易所要求的其他條件

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述五、證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)

2、會(huì)員權(quán)利（6項(xiàng)）

參加權(quán)(大會(huì)和證券交易）選舉權(quán)和被選舉權(quán)提議權(quán)和表決權(quán)監(jiān)督權(quán)（交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)）轉(zhuǎn)讓權(quán)（交易席位）享受服務(wù)權(quán)

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述五、證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)

3、會(huì)員義務(wù)（6項(xiàng)）守國(guó)法，依法經(jīng)營(yíng)守交易所的規(guī)章，執(zhí)行交易所的決議派合格代表入場(chǎng)（深交所無(wú)此規(guī)定）維護(hù)合法權(quán)益（投資者和交易所的）繳費(fèi)、提供信息（信息資料、業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)）接受監(jiān)督

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述六、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類

1、含義證券交易風(fēng)險(xiǎn)是由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。2、種類（以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因劃分）

法律風(fēng)險(xiǎn)受到法律制裁市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)波動(dòng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)證券公司電子信息系統(tǒng)技術(shù)故障經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)水平差異，決策、操作失誤管理風(fēng)險(xiǎn)管理不善、違規(guī)操作★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章證券交易概述熟悉內(nèi)容中需要重點(diǎn)掌握的內(nèi)容：1、證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)（11頁(yè)）2、在我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件（12頁(yè)-13頁(yè)）3、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的不同點(diǎn)。（17頁(yè)最后一段）4、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范中的“制度防范”（27-29頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)掌握內(nèi)容:1、開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求2、證券賬戶的種類；3、開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求；4、我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。5、客戶交易結(jié)算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式；6、委托指令的內(nèi)容；7、委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；8、證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。9、各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。10、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一、開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求1、投資者的身份證、證券帳戶卡

(如替人代辦開(kāi)戶，提交委托人簽署的授權(quán)委托書(shū)和身份證）（如投資者是企業(yè)，提交企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人證券帳戶卡、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書(shū)和本人身份證）2、為投資者預(yù)設(shè)證券交易、資金存取密碼，發(fā)給委托買賣證券資金卡★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)二、證券賬戶的種類證券賬戶交易場(chǎng)所上深賬戶賬戶用途1、人民幣普通股票賬戶（A股賬戶，境內(nèi)投資者買賣人民幣普通股、債券、基金）2、人民幣特種股票賬戶（B股賬戶，境內(nèi)外投資者買賣人民幣特種股票）3、證券投資基金賬戶（基金賬戶、買賣上市基金的專用賬戶）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)1、不得開(kāi)立股票賬戶的有：證券管理機(jī)關(guān)工作人員證券交易所管理人員證券業(yè)從業(yè)人員2、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許3、未經(jīng)授權(quán)代理法人開(kāi)戶者4、其他法規(guī)規(guī)定不得擁有證券或參與證券交易的自然人不得開(kāi)戶第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)三、開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求1、基本原則合法性真實(shí)性（資料真實(shí)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)三、開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求2、開(kāi)戶要求境內(nèi)自然人境內(nèi)法人境外投資者特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理中國(guó)結(jié)算公司受理先B股資金賬戶再B股賬戶證券、信托、保險(xiǎn)、基金、社保、QFII、外國(guó)戰(zhàn)略投資者★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)四、我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容1、證券托管制度上海證券交易所深圳證券交易所1998年4月1日起，全面指定交易制度。（投資者與某一證券營(yíng)業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。

自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)五、客戶交易結(jié)算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式

證券營(yíng)業(yè)部自辦委托銀行代理銀證轉(zhuǎn)賬客戶交易結(jié)算資金第三方存管證券交易結(jié)算資金賬戶和銀行儲(chǔ)蓄賬戶的轉(zhuǎn)賬。客戶現(xiàn)金存取：銀行儲(chǔ)蓄賬戶交易結(jié)算資金存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)六、委托指令的內(nèi)容1、證券賬號(hào)2、日期3、品種（買賣證券的全稱、簡(jiǎn)稱、代碼）4、買賣方向5、數(shù)量(整數(shù)委托和零數(shù)委托）6、價(jià)格(市價(jià)委托、限價(jià)委托）7、時(shí)間（檢查證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則依據(jù)）8、有效期（當(dāng)日有效和約定日有效）9、簽名10、其他內(nèi)容（委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等）

★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)七、委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式時(shí)間優(yōu)先（受托時(shí)間的先后）1、申報(bào)原則客戶優(yōu)先（客戶委托買賣優(yōu)先）

有形席位申報(bào)（需要場(chǎng)內(nèi)交易員輸入）2、申報(bào)方式無(wú)形席位申報(bào)（無(wú)需場(chǎng)內(nèi)交易員輸入）境外投資者買賣B股，先境外證券代理商，后場(chǎng)內(nèi)交易員。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)八、證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式1、競(jìng)價(jià)原則：“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”2、競(jìng)價(jià)方式集合競(jìng)價(jià)連續(xù)競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則：（1）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格（2）高于該幾個(gè)的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格（3）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格如果兩個(gè)以上價(jià)格符合上述條件：深交所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位，上交所先使未成交量最小，再取中間價(jià)。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)條件成交價(jià)最高買入申報(bào)=最低賣出申報(bào)價(jià)位該價(jià)格買入申報(bào)價(jià)＞揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)賣出申報(bào)價(jià)＜即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)實(shí)行漲跌幅限制的證券有效申報(bào)價(jià)格范圍：在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一交易日收市價(jià)格的漲跌副不得超過(guò)10%。ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌副度不超過(guò)5%。成交價(jià)格確定原則：首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（1）IPO（2）增發(fā)股票（3）暫停上市后恢復(fù)上市的股票（4）證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形上交所(深交所）無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)（連續(xù)競(jìng)價(jià)階段）有效申報(bào)價(jià)格范圍（見(jiàn)書(shū)73頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)九、各類交易費(fèi)用及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)委托手續(xù)費(fèi)傭金過(guò)戶費(fèi)印花稅辦理委托時(shí)向投資者收取的，現(xiàn)基本不收取此費(fèi)用。1、按成交金額一定比例收取。2、傭金=證券公司經(jīng)紀(jì)傭金+證交所手續(xù)費(fèi)+證券交易監(jiān)管費(fèi)3、代收的證券監(jiān)管費(fèi)和證交所手續(xù)費(fèi)≤傭金≤成交金額的3‰。4、A股、證券投資基金傭金不足5元的，按5元收取，B股不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。成交后買賣雙方變更證券登記支付的費(fèi)用。由證券公司代登記結(jié)算公司扣收。成交后對(duì)買賣雙方按規(guī)定的稅率征收的稅金。現(xiàn)由證券公司代征稅機(jī)關(guān)扣收。我國(guó)印花稅率多次調(diào)整?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)十、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范1、最根本增強(qiáng)法制觀念2、建立健全規(guī)章制度3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和環(huán)節(jié)控制1、嚴(yán)格操作規(guī)程2、提高員工素質(zhì)3、嚴(yán)格內(nèi)部管理4、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率1、交易場(chǎng)所：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有交易必須的硬件設(shè)施2、數(shù)量方面：交易設(shè)施與業(yè)務(wù)相適應(yīng)，又保有余地。3、質(zhì)量方面：硬件和軟件質(zhì)量要求。4、對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容：1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為（37-38頁(yè)）2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（38頁(yè)）3、證券登記（2007年教材較2006年變換較大）（46-54頁(yè))★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)重點(diǎn)練習(xí)1、價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先甲：5.69：452乙：5.79：383丙：5.69：401?。?.759：3242、漲跌幅限制的計(jì)算方法：前收盤價(jià)：10元。漲停板：11，跌停板：9★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)重點(diǎn)練習(xí)3、交易盈虧的計(jì)算：1）股票：委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅上海，10元的股票，（0.003+0.003）*2等于1.2%，10.12,過(guò)戶費(fèi)是過(guò)戶面額的千分之一深圳，（0.003+0.003）*2等于1.2%，10.12書(shū)上，79頁(yè)2）國(guó)債起息日：6月14日，交易日：10月17日應(yīng)計(jì)利息天數(shù)的計(jì)算：17+31+31+30+17=126（頭尾都算）應(yīng)計(jì)利息額：2000*126/365*11.83%=81.68（票面金額）成交總額：2655+81.86=2736.68：2736.68*0.001=2.73<5,收5元★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)重點(diǎn)練習(xí)4、集合競(jìng)價(jià)原則的應(yīng)用見(jiàn)書(shū)71-71頁(yè)例題5、連續(xù)競(jìng)價(jià)原則的應(yīng)用見(jiàn)書(shū)72頁(yè)例題★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（練習(xí)題）一、單項(xiàng)選擇題1、關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A、證券公司不墊付資金；B、證券公司不賺差價(jià)；C、證券公司可為委托人融券；D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入2、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立（）A、資金賬戶；B、證券賬戶；C、結(jié)算賬戶；D、委托賬戶★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（練習(xí)題）一、單項(xiàng)選擇題3、（）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。A、證券委托賬戶；B、證券交易賬戶；C、證券交易結(jié)算資金賬戶；D、證券賬戶二、多項(xiàng)選擇題1、資金賬戶用于投資者證券交易的（）A、資金清算；B、記錄資金的幣種；C、記錄資金的余額；D、記錄資金的變動(dòng)情況★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（練習(xí)題）2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易，允許使用其（）A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款；B、外幣現(xiàn)鈔；C、外幣現(xiàn)鈔存款；D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；C、客戶指令的權(quán)威性；D、客戶資料的保密性E、獲取傭金的盈利性F、中介機(jī)構(gòu)的安全性★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（練習(xí)題）三、判斷題1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。（T）2、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。（F）3、客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（T）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)掌握內(nèi)容：1、股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型和特點(diǎn)；2、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序和網(wǎng)上增發(fā)。3、分紅派息和配股繳款的操作流程；4、證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；5、開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；6、證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；7、證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。8、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)一、股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型和特點(diǎn)1、含義2、特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性、高效性3、類型：（1）網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。（2）網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行網(wǎng)上定價(jià)與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別2005年1月1日起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序和網(wǎng)上增發(fā)（一）基本規(guī)定

1、申購(gòu)單位及上限

2、申購(gòu)次數(shù)

3、申購(gòu)配號(hào)

4、資金交收★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序和網(wǎng)上增發(fā)（二）操作流程投資者申購(gòu)申購(gòu)資金凍結(jié)驗(yàn)資及配號(hào)搖號(hào)抽簽中簽處理申購(gòu)資金解凍結(jié)算與登記（三）網(wǎng)上增發(fā)

1、定價(jià)方式（多采用詢價(jià)辦法）

2、申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定

3、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)（老股東）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)三、分紅派息和配股繳款的操作流程

1、上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程

2、深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)四、證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度

1、大宗交易的條件

2、回轉(zhuǎn)交易制度（1）回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。（2）債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)五、開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式1、開(kāi)盤價(jià)：當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。2、收盤價(jià)上交所深交所通常情況當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交前收盤價(jià)前收盤價(jià)★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)六、證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法1、如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。2、我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。3、除權(quán)與除息計(jì)算公式★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)七、證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控重點(diǎn)監(jiān)控的行為有：13項(xiàng)。見(jiàn)書(shū)131頁(yè)?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)八、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍1、代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。2、代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)范圍主辦業(yè)務(wù)范圍代辦業(yè)務(wù)范圍★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容：1、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票（100-102頁(yè)）2、深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)（105頁(yè)-110頁(yè)）其中：重點(diǎn)掌握教材108頁(yè)的例題3、證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)（110-112頁(yè)）4、（1）申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件（113頁(yè)）。申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（113頁(yè)）。（2）權(quán)證的交易（特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的禁止事項(xiàng)等）（114-115頁(yè)）5、受到退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司條件（118頁(yè)）6、實(shí)行其他特別處理上市公司的條件（119頁(yè)）7、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）（119-121頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的證券交易管理（2007年教材較2006年變化較大）。（124-128頁(yè)）9、對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券（129-130頁(yè)）要牢記價(jià)格漲跌幅偏離值、價(jià)格振幅、換手率的計(jì)算公式10、對(duì)于證券交易異常波動(dòng)（130頁(yè)）11、金融期貨交易（2007年教材新增部分）其中需要重點(diǎn)掌握的有：（1）金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制（138-140頁(yè)）（2）證券公司IB制度（141-143頁(yè)）12、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)該具備的條件（145頁(yè)）13、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則(146-147頁(yè)）14、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易的區(qū)別（148頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)（練習(xí)）一、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、配股登記日；B、送股登記日；C、配股權(quán)益日；D、送股權(quán)益日2、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A、15天；B、30天；C、45天；D、60天3、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報(bào)（）代表?xiàng)墮?quán)。A、0股；B、1股；C、2股；D、3股★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)4、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷是A、廣泛的市場(chǎng)性；B、一二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性；C、經(jīng)濟(jì)高效性；D、股價(jià)易被操縱5、某投資者當(dāng)日申報(bào)債轉(zhuǎn)股1000手，轉(zhuǎn)股價(jià)格為25元，則投資者可轉(zhuǎn)換的公司股票的數(shù)量為A、40000股；B、4000股；C、25000股；D、2500股6、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額的贖回以（）申報(bào)A、金額；B、份額；C、時(shí)間；D、數(shù)量7、在深交所，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（）負(fù)責(zé)A、證券交易所；B、中登公司；C、基金管理人；D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)8、某公司權(quán)證的當(dāng)日收盤價(jià)是4元，該公司的股票收盤價(jià)為10元，行權(quán)比例為1：1，該公司的漲跌幅限制為10%,則權(quán)證次日的漲跌幅比例為:A、50%；B、40%；C、33%；D、31.25%1乘以125%等于1.25元，1.25/4★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)4、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷是A、廣泛的市場(chǎng)性；B、一二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性；C、經(jīng)濟(jì)高效性；D、股價(jià)易被操縱5、某投資者當(dāng)日申報(bào)債轉(zhuǎn)股1000手，轉(zhuǎn)股價(jià)格為25元，則投資者可轉(zhuǎn)換的公司股票的數(shù)量為A、40000股；B、4000股；C、25000股；D、2500股6、在深圳證券交易所，開(kāi)放式基金份額的贖回以（）申報(bào)A、金額；B、份額；C、時(shí)間；D、數(shù)量7、在深交所，開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（）負(fù)責(zé)A、證券交易所；B、中登公司；C、基金管理人；D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)8、某公司權(quán)證的當(dāng)日收盤價(jià)是4元，該公司的股票收盤價(jià)為10元，行權(quán)比例為1：1，該公司的漲跌幅限制為10%,則權(quán)證次日的漲跌幅比例為:A、50%；B、40%；C、33%；D、31.25%1乘以125%等于1.25元，1.25/4★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第四章證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)掌握內(nèi)容：1、掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)；2、掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求；3、掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類；★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第四章證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)（一）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義

1、自營(yíng)業(yè)務(wù)的四層含義

2、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的對(duì)象：上市證券與非上市證券（二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

1、決策的自主性（1）交易行為的自主性（2）選擇交易方式的自主性（3）選擇交易品種、價(jià)格的自主性

2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

3、收益的不穩(wěn)定性★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第四章證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)二、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理（一）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)（二）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理（三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)2、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控（1）自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）（2）自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第四章證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類（1）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2）為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（3）為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第四章證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容：1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為(158-160頁(yè)）2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理（166-172頁(yè)，對(duì)其中的數(shù)值重點(diǎn)記憶）3、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格（172-173頁(yè)，對(duì)其中數(shù)值要重點(diǎn)記憶）4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為（181頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第五章融資融券業(yè)務(wù)（2007年教材新增部分）掌握內(nèi)容：1、掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義2、掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；3、掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；4、掌握融資融券交易的一般規(guī)則；5、掌握標(biāo)的證券的范圍★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第五章融資融券業(yè)務(wù)（2007年教材新增部分）一、融資融券業(yè)務(wù)的含義融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。二、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則1、加強(qiáng)內(nèi)部控制2、必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)3、對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理4、健全業(yè)務(wù)隔離制度5、融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第五章融資融券業(yè)務(wù)（2007年教材新增部分）三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

證券公司的賬戶體系1、融券專用證券賬戶2、融資專用資金賬戶3、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶4、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶5、信用交易證券交收賬戶6、信用交易資金交收賬戶

客戶的賬戶體系1、客戶信用證券賬戶2、客戶信用資金臺(tái)賬3、客戶信用資金賬戶★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第五章融資融券業(yè)務(wù)（2007年教材新增部分）四、融資融券交易的一般規(guī)則（共10點(diǎn)，具體見(jiàn)書(shū)201頁(yè)至202頁(yè)）五、標(biāo)的證券的范圍可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第五章融資融券業(yè)務(wù)（2007年教材新增部分）

熟悉內(nèi)容中重點(diǎn)掌握內(nèi)容：1、保證金及擔(dān)保物管理（204頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易掌握內(nèi)容:1、掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念；2、掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則；★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易一、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念1、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念2、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容3、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。4、債券質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)質(zhì)是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。5、實(shí)行債券回購(gòu)交易的債券品種及其實(shí)施時(shí)間★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易二、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則（一）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件1、券種信用高、流動(dòng)性好。2、以券融資方在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，保留存放的回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量，否則按賣空國(guó)債規(guī)定處罰。3、以資融券方，在必須將足夠的資金存入證券交易結(jié)算資金賬戶?；刭?gòu)交易的禁止行為券好券充足資金充足1、禁止挪用債券2、禁止租券、借券3、禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)和股本投資。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易二、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則（二）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)程序債券回購(gòu)交易中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)。（三）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求1、報(bào)價(jià)方式。我國(guó)債券回購(gòu)交易目前采用的是以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)的方式。2、申報(bào)要求（對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易二、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則（四）證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)品種

1、標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念

2、上海證券交易所的規(guī)定

3、深圳證券交易所的規(guī)定★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容：1、債券買斷式回購(gòu)交易的含義（225頁(yè)）2、上海證券交易所買斷式回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式（對(duì)相關(guān)數(shù)值進(jìn)行重點(diǎn)記憶）（230頁(yè)）3、上海證券交易所買斷式回購(gòu)的違規(guī)處罰（要掌握哪些是違規(guī)行為）（231頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易（練習(xí)）一、單項(xiàng)選擇題1、證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是（）方以持有的證券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。A、證券的持有方；B、貸出方；C、融券方；D、資金供應(yīng)方2、一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，（）交易契約行為。A、一次；B、三次；C、四次；D、二次3、深圳證券交易所于（）開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。A、1991年12月；B、1993年12月；C、1994年10月；D、1995年5月★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易（練習(xí)）二、多項(xiàng)選擇題1、在證券回購(gòu)交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。A、證券的持有方；B、資金的貸出方；C、融券方；D、融資方E、資金供應(yīng)方2、一筆回購(gòu)交易涉及（）A、兩個(gè)交易主體；B、一個(gè)交易主體；C、兩次交易契約行為；D、一次交易契約行為3、《關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定：自1997年6月起，全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開(kāi)辦（）回購(gòu)業(yè)務(wù)。A、國(guó)債；B、政策性金融債；C、中央銀行融資券；D、公司債券E、股票★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第六章債券回購(gòu)交易（練習(xí)）三、判斷題1、證券的回購(gòu)交易實(shí)際上是一種以有價(jià)證券為抵押品的拆借資金的信用行為。（T）2、上海證券交易所規(guī)定,回購(gòu)交易的委托數(shù)量必須是10萬(wàn)元整。（F）3、以券融資的回購(gòu)交易每筆最大申報(bào)數(shù)量為1萬(wàn)手。（T）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收掌握內(nèi)容：1、掌握清算、交收的概念；2、掌握清算與交收的原則；3、掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。4、掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收；5、掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)B股清算與交收。6、掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收一、清算、交收的概念（一）清算、交收的定義清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)為結(jié)算。（二）清算和交收的聯(lián)系和區(qū)別1、清算與交收的聯(lián)系清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。2、清算與交收的區(qū)別清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收二、清算與交收的原則凈額清算原則1、對(duì)價(jià)款和證券的清算只計(jì)應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。2、又分為雙邊和多變凈額清算共同對(duì)手方制度將結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買方和賣方的交收對(duì)手，保證證券或款項(xiàng)的順利獲得。銀貨對(duì)付原則指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人的“一手交錢、一手交貨”、“款券兩清”分級(jí)結(jié)算原則證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人結(jié)算參與人與客戶★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收三、結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求

1、結(jié)算賬戶的開(kāi)立

2、結(jié)算賬戶的管理（1）結(jié)算備付金賬戶計(jì)息（2）最低結(jié)算備付金限額（3）最低備付的含義（用于完成交收、不得劃出。次日必須補(bǔ)足）（4）最低備付的調(diào)整（5）納入最低備付計(jì)算的交易品種（6）最低備付不足

3、結(jié)算賬戶的撤銷★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收四、我國(guó)上海市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人間的資金交收流程資金交收資金劃撥交易所T日閉市結(jié)算上海分公司傳送成交數(shù)據(jù)軋差清算結(jié)算單位實(shí)際應(yīng)收、應(yīng)付金額=清算金額-交易經(jīng)手費(fèi)-印花稅-證管費(fèi)-過(guò)戶費(fèi)=其他應(yīng)付費(fèi)用結(jié)算指令結(jié)算單位完成資金交收★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收五、我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)B股清算與交收凈額交收逐項(xiàng)交收具體程序★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收六、我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收買斷式回購(gòu)的清算與交收1、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收2、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收1、開(kāi)立交收賬戶2、買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算3、初始結(jié)算的待交收管理4、買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算履約金返還★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收熟悉內(nèi)容中應(yīng)重點(diǎn)掌握的內(nèi)容：1、融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收（2007年教材新增部分）（280頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收（練習(xí)題）一、單項(xiàng)選擇題1、證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A、清算；B、交割；C、交收；D、登記2、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A、清算；B、交割；C、結(jié)算；D、登記3、證券清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券（）。A、收付；B、過(guò)戶；C、結(jié)算；D、登記★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收（練習(xí)題）二、多項(xiàng)選擇題1、從結(jié)算的時(shí)間安排看，可以分為（）。A、任意交收；B、滾動(dòng)交收；C、特別交收；D、會(huì)計(jì)日交收2、目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+1交收方式A、A股；B、B股；C、基金；D、債券3、凈額清算可以分為（）。A、雙邊凈額清算；B、選擇性凈額清算；C、單邊凈額清算；D、多邊凈額清算★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第七章清算和交收（練習(xí)題）三、判斷題1、交收是清算的后續(xù)與完成。（T）2、差額清算是證券清算與交收業(yè)務(wù)應(yīng)該遵循的原則之一。（T）3、所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買賣是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。（T）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第八章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制掌握內(nèi)容：1、掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念；2、掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的目標(biāo)和原則；3、掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的基本要求。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第八章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制一、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念（350頁(yè)）1、證券公司的內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。2、內(nèi)部控制機(jī)制的概念3、內(nèi)部控制制度的概念★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第八章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制二、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的目標(biāo)和原則(350頁(yè)）目標(biāo)原則內(nèi)控機(jī)制的原則內(nèi)控制度的原則健全性合理性制衡性獨(dú)立性

全面性審慎性有效性適時(shí)性★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第八章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制三、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的基本要求。1、加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部人力資源的管理和控制2、營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和崗位分離制度3、營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)范的崗位管理措施4、加強(qiáng)客戶交易結(jié)算資金的集中統(tǒng)一管理（重點(diǎn)掌握）5、嚴(yán)格控制營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保資產(chǎn)安全6、建立健全營(yíng)業(yè)部實(shí)時(shí)監(jiān)控和稽核制度，加大現(xiàn)場(chǎng)稽核力度7、營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立重大突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制和重大事件報(bào)告制度8、其他要求★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第八章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制熟悉內(nèi)容中重點(diǎn)掌握的內(nèi)容：1、證券公司集中交易安全管理（2007年教材新增部分）其中：證券公司集中交易系統(tǒng)的特征重點(diǎn)掌握。（329頁(yè)）2、客戶交易結(jié)算資金管理（340頁(yè)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第一章★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易的種類股票交易。1、上市交易----柜臺(tái)交易2、口頭報(bào)價(jià)----書(shū)面報(bào)價(jià)----電腦報(bào)價(jià)債券交易。1、政府債券（國(guó)債、地方債、政府保證債券）----金融債券----公司債券基金交易。1、封閉式基金（上市）----開(kāi)放式基金（（非）上市）2、ETF（交易型開(kāi)放式指數(shù)基金）。（1）一攬子股票的投資組合，可上市交易也可申購(gòu)和贖回（付出貨收回的是股票組合。（2）指數(shù)化投資策略--可上市交易—費(fèi)用低廉3、LOF（上市開(kāi)放式基金）（1）本質(zhì)是開(kāi)放式基金（2）結(jié)合代銷機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)的銷售優(yōu)勢(shì)（3）在代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回（按當(dāng)日收市基金凈值），證券營(yíng)業(yè)部按撮合成交價(jià)買賣基金或按凈值申購(gòu)、贖回。（4）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易的種類金融衍生工具交易1、權(quán)證交易。（1）認(rèn)股權(quán)證（新股）---備兌權(quán)證（已流通股）（2）認(rèn)購(gòu)權(quán)證（看漲期權(quán)、買入）---認(rèn)沽權(quán)證（看跌期權(quán)、賣出）（3）美式權(quán)證（失效日之前）---歐式權(quán)證（失效日當(dāng)日）---百慕大式權(quán)證（失效日之前一段規(guī)定時(shí)間）2、金融期貨交易。(1)以金融期貨合約（標(biāo)準(zhǔn)化合約）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)(2)外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨（股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨）3、金融期權(quán)交易

（1）以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)（2）金融期權(quán)買入者支付期權(quán)費(fèi)，有買入或賣出金融商品（現(xiàn)貨期權(quán)）或金融期貨合約（期貨期權(quán)）的權(quán)利。也可不行使權(quán)利。（3）買入期權(quán)（買入金融工具）---賣出期權(quán)（賣出金融工具）4、可轉(zhuǎn)換債券（1）可以轉(zhuǎn)換成普通股，具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。也可在市場(chǎng)上拋售★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易的方式現(xiàn)貨交易遠(yuǎn)期交易和期貨交易1、相同點(diǎn)：現(xiàn)在定約成交、將來(lái)交割回購(gòu)交易。通常在債券交易中運(yùn)用信用交易。投資者買賣證券的資金或證券有一部分向經(jīng)紀(jì)人借入1、包括保證金買空和保證金賣空。2、證券公司的融資融券業(yè)務(wù)★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券投資者國(guó)家法律禁止參與證券交易的自然人或法人。國(guó)家對(duì)證券投資者的限制條件。一般的境外投資者可以投資B股。合格的境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍。買賣證券的兩條基本途徑★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易所的含義：為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施---組織和監(jiān)督證券交易---實(shí)行自律管理的法人證券交易所的作用：提供交易條件---提供價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)---實(shí)施信息批露---提供交易和售后服務(wù)

證券交易所：不持有證券---不進(jìn)行證券買賣---不能決定證券交易價(jià)格證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)。（11頁(yè)）證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制我國(guó)上交所和深交所采用會(huì)員制。設(shè)立會(huì)員大會(huì)---理事會(huì)---專門委員會(huì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由證監(jiān)會(huì)任免證券交易所的含義和作用決策機(jī)構(gòu)其他交易場(chǎng)所（場(chǎng)外交易市場(chǎng)）銀行間債券市場(chǎng)：債券交易采用詢價(jià)交易方式★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)1、流動(dòng)性。成交速度和成交價(jià)格2、穩(wěn)定性。證券價(jià)格的波動(dòng)程度。提高市場(chǎng)透明度。

3、有效性證券交易機(jī)制的目標(biāo)證券市場(chǎng)的低成本證券市場(chǎng)的高效率證券市場(chǎng)的信息效率證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率直接成本：傭金、交易稅間接成本：搜索成本、延遲成本★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)從交易時(shí)間連續(xù)特點(diǎn)劃分1、定期交易系統(tǒng)---訂單在某一約定時(shí)刻匹配---（價(jià)格的穩(wěn)定性、成本低）2、連續(xù)交易系統(tǒng)---訂單可以連續(xù)不斷的匹配（交易的即時(shí)性、提供更多市場(chǎng)價(jià)格信息）證券交易機(jī)制的種類從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分1、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)（又稱訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)）2、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)（又稱做市商市場(chǎng)）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序證券公司報(bào)送相關(guān)材料到證券交易所證券交易所會(huì)員受理---文件齊備，20個(gè)工作日內(nèi)做出決定1、申請(qǐng)書(shū)2、設(shè)立的批準(zhǔn)文件3、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證4、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照5、章程及制度6、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員個(gè)人資料7、5%以上股權(quán)的股東等信息8、境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息9、其他文件★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法交易席位的管理1、取得交易席位的條件2、取得交易席位的申請(qǐng)程序3、取得席位的批準(zhǔn)程序4、席位的使用（嚴(yán)禁擅將席位全部或部分以出租或承包等形式交其他機(jī)構(gòu)個(gè)人使用，經(jīng)會(huì)員部審核批準(zhǔn)，可轉(zhuǎn)讓不可退回）5、交易席位的變更交易席位---交易大廳交易的固定位置，即交易資格。交易席位的分類見(jiàn)右表?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易所交易單元的含義、種類和管理辦法深圳證券交易所交易單元上海證券交易所交易單元★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定交易所在會(huì)員監(jiān)管中，對(duì)違規(guī)會(huì)員采取的措施。見(jiàn)21頁(yè)7點(diǎn)。會(huì)員拖欠交易所費(fèi)用的，交易所視情況暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)交易所對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分措施見(jiàn)21頁(yè)。董事、監(jiān)事、高管對(duì)會(huì)員違規(guī)負(fù)有責(zé)任的，紀(jì)律處分措施見(jiàn)21頁(yè)特別會(huì)員違規(guī)處分見(jiàn)22頁(yè)★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度---風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的用途。全額交易結(jié)算資金制度---證券公司在清算賬戶內(nèi)必須交存證券清算所需的足額資金。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)---凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備兩個(gè)角度1、證券公司必須符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)3、證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)4、經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)5、經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6、經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察自律管理事先預(yù)警實(shí)時(shí)監(jiān)控事后監(jiān)察制度建設(shè)內(nèi)部監(jiān)察行業(yè)檢查★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義：代客買賣證券，不賺差價(jià)，只收傭金目前我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商指從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司證券經(jīng)紀(jì)商的作用：證券買賣的媒介、提供咨詢服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(同時(shí)具有業(yè)務(wù)對(duì)象價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)）2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3、客戶指令的權(quán)威性4、客戶資料的保密性★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第二章★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)證券交易委托人的權(quán)利和義務(wù)注意：尋求司法保護(hù)權(quán)、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)注意：義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則、不接受全權(quán)委托。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為：具體見(jiàn)38頁(yè)。主要是禁止內(nèi)部交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等行為?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》的主要內(nèi)容該協(xié)議書(shū)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的基本約定，保障雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。遵守規(guī)則的承諾風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者證明業(yè)務(wù)方面：代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限、指定交易和轉(zhuǎn)托管、投資者資金及證券管理、交易費(fèi)用及其他收費(fèi)投資者開(kāi)戶、爭(zhēng)議解決辦法責(zé)任方面：證券經(jīng)紀(jì)商保密責(zé)任、投資者履行的交收責(zé)任、違約責(zé)任及免責(zé)條款★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù)證券賬戶卡毀損或遺失可申請(qǐng)掛失、補(bǔ)辦原號(hào)或更換新號(hào)。證券賬戶凍結(jié)證明個(gè)人補(bǔ)辦新號(hào)身份證明申請(qǐng)表境內(nèi)法人補(bǔ)辦新號(hào)時(shí)，基本同個(gè)人投資者，另需法定代表人證明書(shū)、授權(quán)委托書(shū)、有效身份證明。境外法人另需授權(quán)委托書(shū)及授權(quán)人身份證明更換新號(hào)包含新開(kāi)立賬戶和非交易過(guò)戶兩項(xiàng)內(nèi)容★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢的手續(xù)查詢的內(nèi)容包括：證券賬戶注冊(cè)資料、證券余額、證券變更等證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，在指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理，或通過(guò)營(yíng)業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)完成查詢。個(gè)人或法人投資者申請(qǐng)查詢時(shí)，需填寫(xiě)申請(qǐng)表并提交相關(guān)證明材料，查詢點(diǎn)審核后，向登記結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢。合格投資者的查詢事項(xiàng)等，由其委托的境內(nèi)證券公司辦理，裁決過(guò)戶由登記結(jié)算公司協(xié)助執(zhí)行。查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)，其余查詢內(nèi)容按規(guī)定收費(fèi)。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券登記的含義和類型證券登記：建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)證券登記：保障投資者合法權(quán)益、規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶證券登記類型：按證券種類：股份登記、基金登記、債券登記等。按性質(zhì)分類：初始登記、變更登記、退出登記等。初始登記股份登記IPO和增發(fā)登記送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記配股登記基金登記債券登記已發(fā)行的證券在上市前，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券登記的含義和類型變更登記證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為證券過(guò)戶登記其他變更登記集中交易過(guò)戶登記證券交易所集中交易后，登記結(jié)算公司集中辦理過(guò)戶登記。非交易過(guò)戶登記因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、行政劃撥、司法扣劃、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司合并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因發(fā)生的變更登記。證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)債贖回或回售、ETF的申購(gòu)或贖回?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券登記的含義和類型退出登記股票終止上市債券提前贖回或到期兌付★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易所交易單元的含義、種類和管理辦法深圳證券交易所交易單元上海證券交易所交易單元★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券托管和證券存管的概念投資者證券公司證券證券證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券托管證券存管對(duì)證券賬戶記錄的變更：存管對(duì)證券持有人名冊(cè)的變更：登記★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券委托的形式委托形式柜臺(tái)委托非柜臺(tái)委托電話委托傳真和函電委托自助終端委托網(wǎng)上委托★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)委托受理的手續(xù)和過(guò)程驗(yàn)證審單驗(yàn)證資金及證券合法性同一性投資程序投資主體人證一致證單一致委托單的合法性和一致性買入時(shí)是否具備必須資金、賣出時(shí)是否有足夠證券★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)委托指令撤銷的條件和程序

撤單條件委托未成交前，有權(quán)變更和撤銷委托。競(jìng)價(jià)成交后，成交部分不得撤銷。有形席位申報(bào)證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)員場(chǎng)內(nèi)交易員通知通知委托人證券營(yíng)業(yè)部解凍資金或證券無(wú)形席位申報(bào)證券業(yè)務(wù)員或委托人電腦終端交易所交易系統(tǒng)主機(jī)撤單信息★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容證券交易所的監(jiān)督證券公司的內(nèi)部控制證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第三章★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)公司行為服務(wù)的含義分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股、回購(gòu)、贖回、吸收合并、分立、要約收購(gòu)、破產(chǎn)、召開(kāi)股東大會(huì)證券發(fā)行人投資者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券公司★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)交易場(chǎng)所證交所交易系統(tǒng)申報(bào)方向賣出價(jià)格100元單位手，1手為1000元面額轉(zhuǎn)換期發(fā)行之日起6個(gè)月申請(qǐng)轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)債面值必須是1手或1手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單申報(bào)優(yōu)先規(guī)則可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格買進(jìn)可轉(zhuǎn)債申請(qǐng)轉(zhuǎn)股當(dāng)日買進(jìn)當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的股票，下一個(gè)交易日可賣出非交易過(guò)戶可轉(zhuǎn)債申請(qǐng)轉(zhuǎn)股在過(guò)戶的下一個(gè)交易日可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的操作流程★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票操作流程召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司提前30天刊登公告，說(shuō)明是否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。若股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)、發(fā)可轉(zhuǎn)債、配股、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、附屬企業(yè)境外上市等，公司在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。滬深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)買賣方向買入買入申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案代表股東大會(huì)議案序號(hào)申報(bào)股數(shù)非累計(jì)投票制下：代表表決意見(jiàn)累計(jì)投票制下：代表選舉票數(shù)上交所表決申報(bào)不能撤單深交所統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果優(yōu)先級(jí)對(duì)單項(xiàng)議案的表決申報(bào)>對(duì)議案組>對(duì)全部議案的表決申報(bào)投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票簡(jiǎn)稱為“XX投票”★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定上交所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)基金份額的認(rèn)購(gòu)基金份額的申購(gòu)、贖回基金份額的轉(zhuǎn)托管“金額認(rèn)購(gòu)”方式，買賣方向?yàn)椤百I”累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，單筆最高不超過(guò)元“金額申購(gòu)、份額贖回”累計(jì)申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，單筆最高不超過(guò)元單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，最高不超過(guò)份場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間轉(zhuǎn)指定，場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外系統(tǒng)的跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)交易型開(kāi)放型指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司提前30天刊登公告，說(shuō)明是否進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。若股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)、發(fā)可轉(zhuǎn)債、配股、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、附屬企業(yè)境外上市等，公司在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。滬深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定權(quán)證的發(fā)行上市：1、標(biāo)的證券為股票的權(quán)證發(fā)行上市，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市時(shí)應(yīng)符合的條件。（4條）2、申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件。（6條）3、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保。（提供并維持標(biāo)的證券或現(xiàn)金，提供機(jī)構(gòu)作為保證人）4、權(quán)證被終止上市的情形?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定權(quán)證的交易：1、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的簽署。2、證券賬戶（A股賬戶）辦理權(quán)證的相關(guān)交易。3、單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。4、當(dāng)日買進(jìn)，當(dāng)日可賣出。5、權(quán)證漲幅和跌幅價(jià)格的計(jì)算。例題見(jiàn)書(shū)。6、權(quán)證交易中的禁止事項(xiàng)。7、權(quán)證交易傭金不超過(guò)成交金額的0.3%，上交所規(guī)定起點(diǎn)為5元?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定權(quán)證的行權(quán)：1、上交所規(guī)定權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍，深交所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位。2、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得標(biāo)的證券，當(dāng)日不可賣出。3、權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。4、權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。5、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶面額的0.05%★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)股票交易特別處理規(guī)定

一、警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理1、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施。冠以“ST”。報(bào)價(jià)的日漲幅限制為5%。2、上市公司出現(xiàn)下列之一，證交所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：記憶總結(jié)：跟日期有關(guān)的都是2.前四條都是與會(huì)計(jì)報(bào)告有關(guān)。要約收購(gòu)和破產(chǎn)。（1）最近2年連續(xù)虧損。（2）因會(huì)計(jì)報(bào)告問(wèn)題，對(duì)以前財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損（3）因會(huì)計(jì)報(bào)告問(wèn)題，在規(guī)定限期內(nèi)未改正，且股票已停牌2個(gè)月。（4）未按時(shí)批露財(cái)務(wù)報(bào)告，股票已停牌2個(gè)月?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)股票交易特別處理規(guī)定（5）處于股票恢復(fù)上市交易日至其回復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間。（6）要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)總股本的90%。（7）可能依法宣告破產(chǎn)。（8）證交所認(rèn)定的其他情形。3、上市公司應(yīng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告的內(nèi)容見(jiàn)課本。4、當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，交易所撤銷警示，否則，公司面臨終止上市風(fēng)險(xiǎn)?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)股票交易特別處理規(guī)定二、其他特別處理。1、處理措施與“退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理措施”相同。2、其他特別處理的情形：（1)最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)為股東權(quán)益為負(fù)。（2）財(cái)務(wù)報(bào)告出具的是無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告。（3）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值。（4）公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常。（5）主要銀行帳號(hào)被凍結(jié)。（6）董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議。（7）證監(jiān)會(huì)根據(jù)規(guī)定要求交易所對(duì)公司股票交易實(shí)行特別提示。（8）證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的其他情形?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定1、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形。2、暫停上市的情形。3、恢復(fù)上市的情形。4、終止上市的情形?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則

1、證券上市屆滿或依法不具備上市條件，摘牌。2、股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)，停牌。復(fù)牌時(shí)間。3、上交所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告深交所對(duì)異常交易行為，停牌并公告。4、停牌時(shí)，交易所的行情中包括該證券信息。摘牌后，無(wú)信息5、開(kāi)市期間停牌的申報(bào)規(guī)定：停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)集合競(jìng)價(jià)。6、上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的停牌時(shí)間，自上午開(kāi)市起停牌1個(gè)交易小時(shí)，10：30恢復(fù)交易。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易異常情況的處理規(guī)定1、因不可抗力、以外事故、技術(shù)故障、非交易所能控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，交易所可決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。2、停市或停牌前已接受的申報(bào)當(dāng)日有效，期間繼續(xù)接受申報(bào)，恢復(fù)交易時(shí)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定1、一般規(guī)定應(yīng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可更換，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)（每個(gè)合格投資者可分別在上、深交易所委托3家境內(nèi)證券公司。2、合格投資者的資格條件（1）基金管理機(jī)構(gòu)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元（2）保險(xiǎn)公司：成立5年以上，最近一年持有的證券資產(chǎn)不少于50億美元（3）證券公司：證券業(yè)務(wù)30年以上，實(shí)收資本不少于10億美元，最近一年管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定（4）商業(yè)銀行：最近一年，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元。（5）其他機(jī)構(gòu)投資者：成立5年以上，最近一年管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元。3、投資運(yùn)作4、托管人資格5、交易管理★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則2、證券指數(shù)。上交所和深交所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等，反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。3、證券交易公開(kāi)信息。（1）對(duì)價(jià)格有漲跌幅限制的證券。交易所公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金）日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金）日換手率達(dá)到20%的前3只股票（基金）★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則收盤價(jià)格偏離值=單只股票（基金）漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅價(jià)格振幅=（當(dāng)日最高價(jià)格-當(dāng)日最低價(jià)格）/當(dāng)日最低價(jià)格換手率=成交股數(shù)（份額）/流通股數(shù)（份額）2、無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券。（公告5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部）3、對(duì)于異常交易波動(dòng)。（公告5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部）4、對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。二、交易行為監(jiān)督★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)金融期貨交易和結(jié)算的制度1、金融期貨交易制度。(1)席位。會(huì)員向交易所申請(qǐng)1個(gè)或1個(gè)以上席位。(2)指令與成交。(3)交易編碼。12位數(shù)字。前4位為會(huì)員號(hào)，后8位為客戶號(hào)?？蛻艨稍诓煌瑫?huì)員處開(kāi)戶，但在交易所內(nèi)只能有1個(gè)客戶號(hào)。2、套期保值管理保值額度審批制度、可一次申請(qǐng)多個(gè)月份合約的套期保值額度、存在欺詐或違反規(guī)定的，交易所有權(quán)取消其套期保值額度。3、金融期貨結(jié)算制度（1）結(jié)算機(jī)構(gòu)（2）期貨保證金存管銀行（3）日常結(jié)算★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)控制辦法1、保證金制度2、價(jià)格限制制度。熔斷和漲跌停板幅度由交易所規(guī)定。熔斷幅度（漲跌停板幅度）為上一交易日結(jié)算價(jià)的±6%（±10%).最后交易日不設(shè)熔斷機(jī)制，漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%3、持倉(cāng)限額制度。4、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度5、強(qiáng)行平倉(cāng)制度6、強(qiáng)制減倉(cāng)制度7、結(jié)算擔(dān)保金制度8、風(fēng)險(xiǎn)警示制度★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件1、具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格2、綜合類證券公司比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年3、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格4、最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元5、不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患6、最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為7、最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注會(huì)出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)8、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門9、具有20家以上營(yíng)業(yè)部10、健全的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制11、相應(yīng)的系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和技術(shù)系統(tǒng)。★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。股份有限公司在終止上市前，應(yīng)確定一家代辦機(jī)構(gòu)辦理股份轉(zhuǎn)讓。未依法確定的，由交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)第四章★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容一、禁止內(nèi)幕交易1、常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為：知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣。知情人透露內(nèi)幕信息，使他人利用信息交易。非法獲取內(nèi)幕信息的人利用信息買賣或建議他人買賣證券。2、內(nèi)幕信息的知情人3、內(nèi)幕信息涉及公司的經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。（1）可能對(duì)上市公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響的重大事件。（2）公司分配股利或增資計(jì)劃（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或保費(fèi)一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。（6）公司的董事、監(jiān)事和高管的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任（7）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案（8）其他重要信息。二、禁止操縱市場(chǎng)三、其他禁止行為★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管的法律和責(zé)任1、監(jiān)管措施（1）專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理（2）證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告。（3）證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管（4）交易所的監(jiān)管（5）禁止內(nèi)幕交易的主要措施2、法律責(zé)任（1）《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)主要業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定（2）《證券法》的有關(guān)規(guī)定（3）《刑法》的有關(guān)規(guī)定★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則1、遵守法律、法規(guī)，不得欺詐客戶2、遵循公平、公證原則，維護(hù)客戶合法權(quán)益3、向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格4、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按約定進(jìn)行運(yùn)作。5、在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6、建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運(yùn)作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范一、基本原則1、遵守法律、法規(guī)，不得欺詐客戶2、遵循公平、公證原則，維護(hù)客戶合法權(quán)益3、向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格4、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按約定進(jìn)行運(yùn)作。5、在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6、建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)?！镒C券從業(yè)資格考試培訓(xùn)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運(yùn)作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范二、一般規(guī)定（10條）三、基本規(guī)范。1、內(nèi)控制度。建立嚴(yán)格業(yè)務(wù)隔離制度。建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度要求2、推廣安排3、投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司資金參與4、登記、托管和結(jié)算5、席位6、投資組合7、流動(dòng)性要求8、信息披露9、費(fèi)用★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件

1、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍2、凈資本不低于2億元，且符合各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定3、證券從業(yè)資格、具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人不少于5人4、具有良好法人治理結(jié)構(gòu)、完備內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度5、最近一年未受到行政處罰或刑事處罰6、其他條件★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序申報(bào)受理審核★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容1、重要提示2、釋義3、集合計(jì)劃介紹4、集合計(jì)劃有關(guān)當(dāng)事人介紹5、委托人參與集合計(jì)劃6、集合計(jì)劃的成立7、投資理念與投資策略8、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制9、投資限制10、集合計(jì)劃的資產(chǎn)★證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容11、集合計(jì)劃的資產(chǎn)估值12、費(fèi)用支出13、收益分配14、集合計(jì)劃的退出15、集合計(jì)劃的展期16、集合計(jì)劃的終止和清算17