國際貿易基本理論

國際貿易基本理論第1頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一國際貿易理論體系簡圖國際貿易新要素理論要素價格均等化理論技術差距理論列昂惕夫之謎偏好相似理論產業(yè)內貿易理論國家競爭優(yōu)勢理論戰(zhàn)后國際貿易理論要素稟賦理論比較利益理論絕對成本理論古典國際貿易理論現代國際貿易理論產品生命周期理論第2頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一第一節(jié)絕對成本論與比較成本論作者簡介理論內容舉例說明理論評價第3頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一絕對利益理論（1）亞當·斯密（AdamSmith)1776年在其《國富論》（國民財富的性質和原因的研究）InquiryintoNatureandCausesoftheWealthofNations

中提出了經濟自由主義國際分工觀點，創(chuàng)立了絕對利益理論AdamSmith第4頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一第5頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一

AdamSmith,TheWealthofNations1776謝宗林譯,

亞當?斯密《國富論》,

先覺出版社。第6頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一英國古典政治經濟學家斯密亞當·斯密（AdamSmith,1723-1790）生于蘇格蘭哥爾克第的一個海關職員家庭，先后就讀于格拉斯哥大學和牛津大學1748年受聘于愛丁堡大學，講授修辭學、文學。后受聘于格拉斯哥大學，先講授邏輯學和道德哲學1764年斯密以私人教師身份跟隨布克列公爵赴歐洲大陸旅行，結識了重農學派主要代表魁奈和杜爾哥等人，且深受影響

1776年發(fā)表代表作《國民財富的性質和原因的研究》（《國富論》），首先對如何進行貿易才能有效地積累財富和發(fā)展經濟提出了系統完整的命題其政策代表了英國新興的產業(yè)資產階級的利益和要求，主張國內和國際間實現貿易的自由1778年被任命為蘇格蘭海關稅務司司長他一生中的最后三年又被任命為格拉斯哥大學校長。第7頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一亞當·斯密認為：交換是人類的天性；交換產生分工；分工的原則是各自集中生產具有優(yōu)勢的產品；分工的依據是有利的自然稟賦和后天的有利的生產條件基本思想每一個國家都應該生產具有絕對優(yōu)勢的產品去交換本國必需的但自己生產又處于絕對不利地位的產品，從而使本國的土地、勞動和資本得到最有效的利用，提高勞動生產率，增加社會財富。第8頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一絕對利益說的基本理論假設1.世界上只有兩個國家，這兩個國家都能生產兩種商品，只有勞動力一種生產要素；2.勞動力在一國之內是完全同質的，且勞動力市場始終處于充分就業(yè)狀態(tài)；3.勞動力在一國之內可以自由流動，但在國與國之間不能流動；4.勞動的規(guī)模收益不變；5.商品和勞動力市場都是完全競爭的；6.國家間實行自由貿易，不存在政府對貿易的干預或管制；7.不考慮運輸費用和其他交易費用。第9頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一國家酒勞動毛呢勞動英國葡萄牙分工前11201701801110合計22002180英國葡萄牙分工后2.71902.375190合計2.3751902.7190英國葡萄牙國際交換11.71.3751舉例說明第10頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一絕對利益理論具有開創(chuàng)意義第一次從生產領域闡述了國際貿易的基本原因，揭示了國際分工和專業(yè)化生產能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動生產率的規(guī)律各國利用自己的優(yōu)勢進行專業(yè)化生產，然后進行國際貿易，各國都能從中獲利第11頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一絕對利益理論的局限性只能解釋經濟發(fā)展水平相近國家之間的貿易絕對利益說存在著一個必要的假設：一國要參加國際貿易，就必然要有至少一種產品在生產上與貿易伙伴相比處于絕對優(yōu)勢那么如果英國在酒和毛呢的生產上都具有絕對優(yōu)勢，而葡萄牙在酒和毛呢的生產上都有絕對劣勢，英、葡之間還會不會產生貿易呢？如果兩國發(fā)生貿易，葡萄牙能不能從貿易中獲利呢？貿易利益從何而來？大衛(wèi)·李嘉圖用比較有勢原理，回答了絕對優(yōu)勢理論回答不了的問題，更好地解釋了貿易基礎和貿易所得

第12頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一比較利益理論（1）如果一個國家沒有絕對利益怎么辦？這種擔心一直存在于那個時代的英國人的頭腦里，如果葡萄牙人在制造任何產品上都比他們更有效率怎么辦？大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo）在1817年在《政治經濟學及賦稅原理〉（OnthePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation)中提出了比較利益理論DavidRicardo第13頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一英國古典政治經濟學家李嘉圖大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823）英國資產階級古典政治經濟學的杰出代表和完成者生于英國猶太族大資產階級家庭14歲他就結束了正規(guī)教育，并到他父親的交易所從事證券交易活動20歲時他和異教徒女子普利絲娜戀愛，遭到父親堅決反對，為此他與家庭脫離關系，獨立經營交易所業(yè)務25歲時即成為大富翁此后，他把主要精力轉向研究自然科學，如數學、物理、化學、礦物學和地理學等1799年他讀了亞當·斯密的《國富論》，引起了對經濟學的興趣，并于1817年出版了《政治經濟學及賦稅原理》，被譽為繼斯密《國富論》之后的經濟學巨著1819年他被選為下院議員他代表新興產業(yè)資產階級的利益和要求，提倡自由貿易，反對谷物法，主張修改選舉法第14頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一比較利益理論（2）：背景李嘉圖所處的時代是英國工業(yè)革命迅速開展的時代工業(yè)資產階級和地主貴族階級之間的矛盾突出，并集中在“谷物法“的存廢上谷物法規(guī)定：必須在國內谷物價格上升到一定限額以上，才允許進口。而谷物法又不斷提高這個限額李嘉圖指出：因為人口增加－>對谷物需求上升－>谷物價格上升，農產品價格上升，地主地租收入上升，農業(yè)工人收入上升，同時生活費用上升，工廠工人工資上升，資本家的利潤下降，導致資本積累減少李嘉圖認為必須廢除“谷物法”，實行自由貿易，出口工業(yè)制成品，進口國外價格低廉的生活必需品，提高國內生活必需品的供給，使工資水平下降，利潤水平提高，積累增加，社會財富增加廢除“谷物法”實行自由貿易第15頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一比較成本理論（3）主要前提假設：兩個國家生產兩種產品，即2×2模型要素和產品市場完全競爭，實行自由貿易政策，無任何貿易限制勞動時間決定價值，所有勞動力同質生產成本不變，無規(guī)模收益無運輸、保險等費用收入分配不受貿易影響第16頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一國家酒勞動毛呢勞動英國葡萄牙分工前11201100180190合計22002190英國葡萄牙分工后2.22202.125170合計2.1251702.2220英國葡萄牙國際交換11.21.1251比較成本論的主要內容第17頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一

局限性

缺乏動態(tài)分析通過分工獲得的比較利益不一定體現一國的長遠利益。未能揭示支配國際交換的規(guī)律。第18頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一相互需求說1、約翰·穆勒的相互需求法則《政治經濟學》比較利益：以兩個國家相等的勞動投入量生產出不同的產出量為前提，而不是以同一產出量所需的不同勞動投入量為前提。第19頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一假定投入等量的勞動和資本，英德分別生產毛呢和麻布的數量毛呢（碼）麻布（碼）英國1015德國1020[例]第20頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一國際交換比例與兩國獲利毛呢：麻布英國獲利德國獲利

10：1510：1610：1710：1810：1910：20[例]第21頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一1、國際商品交換比例的上下限－－兩國國內交換比例來確定的2、貿易利益的分配取決于國際交換比例的大小。國際交換比例越是接近于本國國內交換比例，對本國越不利，越接近對方的國內交換比例，對本國越有利。3、國際需求方程式，國際間商品交換比例是由兩國間相互需求決定的，交換比例必須等于雙方相互需求對方產品的總量的比例，這樣才能使兩國貿易達到平衡。相互需求說的主要內容第22頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一第二節(jié)赫克歇爾－俄林理論與里昂惕夫之謎1、赫克歇爾－俄林理論赫－俄理論生產要素稟賦理論赫－俄－薩理論H-O理論H-O-S理論第23頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一1919年，赫克歇爾在《對外貿易對收入分配的影響》一文中，首先提出了要素稟賦差異是決定國際分工和貿易的基礎的觀點其后，他的學生俄林在1933年出版的《區(qū)際貿易與國際貿易》一書中，進一步闡述和發(fā)揮了赫克歇爾的要素稟賦理論因而，后來人們又稱要素稟賦理論為赫克歇爾-俄林理論，簡稱H-O理論。第24頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一伊利·赫克歇爾

(E.Heckscher，1879-1952)出生于瑞典斯德哥爾摩的一個猶太人家庭1907年在烏普薩拉大學獲得經濟學博士學位，是瑞典著名的經濟史學家將定量研究方法引入經濟史分析在1919年發(fā)表的經典文章《對外貿易對收入分配的影響》(TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome)，標志著現代赫克歇爾－俄林理論的誕生該應用一般均衡分析方法對各國要素稟賦構成與商品貿易方式之間的關系進行了探討，并且認為要素絕對價格的均等化是國際貿易的必然結果這些具有開拓性的觀點，在其學生俄林的手中得到深化第25頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一Ohlin,1899-1979BertilOhlin,1899-1979,(togetherwithJamesMeade),receivedtheNobelPrizeforEconomicsin1977“fortheirpathbreakingcontributiontothetheoryofinternationaltradeandinternationalcapitalmovements”Modeldifference.SourceofcomparativeadvantageBasicresult:H–OTheory第26頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一伯利蒂·俄林

（B.Ohlin，1899-1979）瑞典經濟學家于1917年在隆德大學獲得數學、統計學和經濟學學位1919年在在赫克歇爾的指導下獲得斯德哥爾摩大學工商管理學院經濟學學位1923年在陶西格與威廉斯的指導下獲得哈佛大學文科碩士學位1924年獲得斯德哥爾摩大學博士學位最杰出的貢獻在于為國際貿易理論提供的現代分析在20世紀30年代發(fā)表了《區(qū)際貿易與國際貿易》（InterregionalandInternationalTrade,1933）一書，對他的導師赫克歇爾要素稟賦理論做了清晰而全面的解釋1977年榮獲諾貝爾經濟學獎集政府官員、政黨領袖、國會議員于一身第27頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一薩繆爾森

(P.Samuelson1915-)1915年出生在美國印第安那州的一個猶太人家庭1935年與1941年獲得美國芝加哥大學本科學位與哈佛大學博士學位1940年開始，一直執(zhí)教于麻省理工大學一位高質高產的經濟學巨匠——自1938年起的半個多世紀里，以平均每年發(fā)表五篇高質學術論文的速度活躍在經濟前沿對經濟學的幾乎所有領域都作出了開拓性的貢獻獲得了一個經濟學家所能獲得的所有榮譽：第一個克拉克獎章獲得者；第二個諾貝爾獎獲得者，美國經濟學學會會長，計量經濟學會會長，國際經濟學獎一位雅俗共賞的經濟學家——其著名的《經濟學》在半個世紀里成為全球暢銷的教科書第28頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一內在邏輯同種商品的絕對價差成本差異要素價差要素存量比率差異要素稟賦要素供給第29頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一例不同的成本比例單位：美元美國英國小麥單位成本13紡織品單位成本21相同的成本比例單位：美元美國英國小麥單位成本12紡織品單位成本24第30頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一1、每個區(qū)域或國家在國際分工和國貿體系中應生產和輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品。2、區(qū)域貿易或國際貿易的直接原因是價格差別。3、商品貿易趨向于消除工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差異，導致國際間商品價格和要素價格趨于均等化。三個主要結論第31頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一【請你思考

】澳大利亞擁有大量的土地，每單位土地價格為1澳元，每單位勞動價格為2澳元，在日本，則土地價格相對貴些，每單位土地價格為4日元，每單位勞動價格為1日元，在假設兩國生產同一產品具有相同的生產技術水平和相同的要素密集程度的條件下，每生產1單位小麥都要花費5單位土地和1單位勞動，每生產1單位紡織品耗用1單位土地和10單位勞動。請用俄林理論來說明兩國如何來進行分工。第32頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一

澳大利亞日本小麥單位生產成本7（澳元/單位）21（日元/單位）紡織品單位生產成本21（澳元/單位）14（日元/單位）因此，澳大利亞生產小麥的成本相對低于日本，而日本生產紡織品的成本相對低于澳大利亞，根據俄林理論，澳大利亞將向日本出口小麥，日本則以紡織品換澳大利亞的小麥?！窘馕觥康?3頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一列昂惕夫之謎(1)二戰(zhàn)后，美國經濟學家列昂惕夫對美國的國際貿易模式進行了實證分析，發(fā)現美國的貿易模式和H-O理論相悖。這被稱為列昂惕夫之謎第34頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一列昂惕夫之謎(2)列昂惕夫之謎(LeontifievParadox):列昂惕夫(Wassily·Leontieve,1973年獲得諾貝爾經濟學獎）1953年利用美國投入產出模型計算了1947年美國的貿易結構，對赫克歇爾－俄林的理論進行了實證分析列昂惕夫將生產要素分為兩類，資本和勞動，對200多個子部門進行了分析，再整合為五十個產業(yè)部門，其中有三十八個部門和國際貿易有關。計算出每百萬元的進口商品和出口商品的資本和勞動投入，其中美國的進口是利用美國的進口替代產業(yè)的資料計算的美國參與國際分工是建立在勞動密集型生產專業(yè)化基礎之上的。美國通過對外貿易節(jié)約資本和安排剩余勞動力第35頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一美國出口商品和進口替代商品對國內資本和勞動力的需要量第36頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一列昂惕夫對要素稟賦理論兩度驗證的結果都表明：美國對外貿易的結構和商品流向同歷來被學術界奉為經典的要素稟賦理論明顯地相互矛盾這樣的驗證結果無法用傳統的貿易理論加以解釋與說明，因此被稱為“里昂惕夫悖論”或“里昂惕夫之謎”（LeontiefParadox）第37頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一對列昂惕夫之謎的解釋對列昂惕夫之謎的解釋成為國際貿易理論發(fā)展的契機。對列昂惕夫之謎的解釋可以分為謎內解釋和謎外解釋謎內解釋主要是在赫－俄理論框架下進行的第一種是從要素稟賦和要素密集度入手，進行解釋第二類是從H-O理論的假設入手，說明假設如果不成立，則理論不能成立第三種則是在H-O理論的框架以外進行的第38頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一

始作俑者說

列昂惕夫本人是贊成要素稟賦理論的作為“謎”之始作俑者，列昂惕夫本人的解釋：要素效率差異：美國生產要素的“高效率”“在同一定數量資本的任何一種組合中，美國每一人年勞動說起來都應當相當于外國的3人年勞動”

——源于：卓越的企業(yè)家精神（Entrepreneurship）、一流的管理組織（SuperiorOrganization）、相互促進的良好工作環(huán)境（FavorableEnvironment）第39頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一勞動熟練程度的不同是產生國際貿易的重要原因之一第40頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一貿易保護說

赫克歇爾－俄林理論是假設以自由貿易、完全爭為貿易政策取向的但在現實中,保護貿易是最普遍的政策取向美國勞工代表在國會中有強大的影響力,從而會使美國政策傾向于保護與鼓勵勞動密集型行業(yè)的生產與出口，限制外國同類產品的進口從而使美國的貿易方式變?yōu)槌隹趧诿芗彤a品,進口資本密集型產品

第41頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一列昂惕夫的統計檢驗忽略了自然資源,而僅統計了資本與勞動的投入一旦將自然資源要素納入理論討論的范疇，“謎底”也就自然而然地毫無玄妙可言了第一，美國某些自然資源相對稀缺，或為了實施“戰(zhàn)略性保護”，需要大量進口自然資源密集型商品第二，實際生產過程中，自然資源要素投入同資本要素投入之間一般說來存在極強的相互跟進關系（ComplementaryRelations），需要耗費大量自然資源的商品，在其生產過程中，一般也要投入大量的資本要素美國大量進口的自然資源密集型商品（NaturalResourcesIntensiveGoods）

自然資源說

第42頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一第三節(jié)新貿易理論技術差距論產品生命周期說偏好相似說產業(yè)內貿易理論競爭優(yōu)勢理論第43頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一美國經濟學家波斯納（M.U.Posner）1961年提出，技術也是國家的一種資源，在移動階段，國家之間會出現技術的差距，技術上處于領先的國家在出口技術密集型商品上具有比較優(yōu)勢在技術領先國家創(chuàng)新出一種新的產品或新的生產工藝，而其他國家尚未掌握時，就產生了國際的技術差距(Technologygap)技術差距將保持一定的時間除了知識產權以外的因素，還存在“模仿時延”他國消費者的需求時延和生產者的反應時延構成波士納（Posner）技術差距理論第44頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一A國的生產A國的出口、B國的進口B國的出口、A國的進口B國的生產t0t1t2t3反應滯后模仿滯后需求滯后掌握滯后技術差距論圖解第45頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一產品周期理論

第46頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一

產品生命周期及其各階段特點圖4.1產品生命周期

第47頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一1、產品生命周期理論的含義是什么？為創(chuàng)造技術發(fā)明的領先優(yōu)勢，我們應采取怎樣的產業(yè)政策？2、為什么說產品生命周期理論是一個動態(tài)理論？【思考】第48頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一瑞典經濟學家林德（StanfanBurenstamLinder）1961年提出H-O理論只適合解釋工業(yè)制成品和初級產品之間的貿易，不適合解釋工業(yè)制成品之間的貿易H-O理論偏重于供給方面的分析，而忽略了需求的差異對貿易模式的影響需求相似理論，從需求的角度，解釋工業(yè)制成品之間的貿易林德偏好相似說（PreferenceSimilarityTheory）第49頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一主要內容：A林認為H-O只能解釋自然資源密集的產品，不能解釋工業(yè)制成品B一個國家制成品的出口幅度取決于國內內部的需求C兩個國家的需求偏好一致，他們之間的貿易可能性就越大D決定一國需求的是人們的人均收入水平，同等收入帶來偏好相似E總之，林認為，偏好相似是貿易的基礎，而決定的因素是人均收入。第50頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一產業(yè)內貿易理論（1）

IntraIndustryTrade產業(yè)內貿易現象:一國即出口又進口某種產業(yè)產品如何定義產業(yè)內貿易

——“產業(yè)”的界定：一種同一屬性的生產經營活動、同一屬性的產品和服務、同一屬性的企業(yè)的集合

——界定的“產業(yè)”可操作標準：按照SITC分類至少前三位數相同的產品，即至少屬于同類、同章、同組的商品

統計意義上的產業(yè)內貿易：

按國際貿易標準分類至少前三位數相同的產品既出現在一國的進口項目中、又出現在該國的出口項目中

第51頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一產業(yè)內貿易程度的衡量格魯拜爾和勞埃德計算產業(yè)內貿易指數的公式是迄今為止使用最多的衡量產業(yè)內貿易水平的方法：

G-L＝1－/Ｘ－Ｍ//(Ｘ+M)其中：Ｘ和M分別表示對一種特定產業(yè)和某一類商品的出口額和進口額，式子上的兩條豎線表示對x和M的差取絕對值通過這個公式得到的指標在０到1之間變動當一個國家只有進口或只有出口(即不存在產業(yè)內貿易)時，G-L＝０，當對某一商品的進口等于出口時(即產業(yè)內貿易達到最大)，G-L＝1產業(yè)內貿易指數不斷提高水平分工程度加深第52頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一利用格魯拜爾和勞埃德指數

計算產業(yè)內貿易指數產業(yè)出口（Ｘｊ）進口（Ｍｊ）貿易差額?Ｘｊ－Ｍｊ?產業(yè)內貿易指數BｊA403010B804040C106050D70700E20060140第53頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一利用格魯拜爾和勞埃德指數

計算產業(yè)內貿易指數產業(yè)出口（Ｘｊ）進口（Ｍｊ）貿易差額?Ｘｊ－Ｍｊ?產業(yè)內貿易指數BｊA4030100.86B8040400.67C1060500.29D707001.00E200601400.46第54頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一國家競爭優(yōu)勢理論

NationalCompetitiveAdvantage

（波特鉆石模型）Porter（1990）：《國家競爭優(yōu)勢》（CompetitiveAdvantageofNations)Diamond框架貢獻：（1）將靜態(tài)比較優(yōu)勢發(fā)展為動態(tài)競爭優(yōu)勢；（2）從產品、企業(yè)和產業(yè)入手，具有相當穩(wěn)固的現實微觀基礎；（3）重視國內需求；（4）有著較為深遠的福利經濟學含義；（5）劃分了國家的競爭發(fā)展階段，從而彌補了傳統國際貿易理論在研究總體思路、框架上的不足第55頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一邁克爾?波特第56頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一

波特認為現有的國際貿易理論存在一定的缺陷，即問題的關鍵是應當揭示為何一個國家在某個特定行業(yè)能夠獲得國際性的成功并進而取得壟斷性的行業(yè)地位。譬如，日本——汽車瑞士——精密儀器設備、化學藥品德國——機床美國——航天、化學工業(yè)第57頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一

國家競爭優(yōu)勢的基本內容

波特理論的中心思想是一個國家的四個基本方面的特質構成該國企業(yè)的競爭環(huán)境，并促進或阻礙國家競爭優(yōu)勢的產生。這些特質包括：

（1）生產要素（2）需求狀況（3）關聯和輔助性行業(yè)

（4）企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭企業(yè)第58頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一生產要素需求狀況企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭相關產業(yè)和輔助產業(yè)波特菱形：國家競爭優(yōu)勢的決定要素第59頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一波特的鉆石理論（1）企業(yè)戰(zhàn)略、結構和競爭要素條件需求條件相關產業(yè)和支持產業(yè)政府機遇第60頁，共66頁，2023年，2月20日，星期一ChanceFIRMSTRATEGY,STRUCTURE,ANDRIVALRYFACTORCONDITIONSDEMANDCONDITIONSREL