2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習題及答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)練習題及答案

單選題（共85題）1、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B3、證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A.1個月B.3個月C.1年D.2年【答案】B4、以下關于證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C5、發(fā)行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B6、證券公司開展融資融券業(yè)務，需要遵循的基本原則有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、下列事項中，（）屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A8、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。A.證券經(jīng)紀業(yè)務；融資融券業(yè)務B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務；期貨經(jīng)紀業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務；與證券交易有關財務顧問D.證券投資咨詢業(yè)務；證券自營業(yè)務【答案】A9、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D10、下列說法，錯誤的是（）A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C11、（）不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務承擔無限連帶責任B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務的，應當承擔無限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔賠償責任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任【答案】A12、證券公司終止與證券經(jīng)紀人委托關系的，應當（）。A.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記B.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記C.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記D.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】A13、下列關于證券公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責的說法正確的是（）A.董事會負責對經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任B.經(jīng)理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結(jié)構，對內(nèi)部控制不力及不及時糾正內(nèi)部控制缺陷等承擔相應責任C.監(jiān)事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任D.經(jīng)理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任【答案】B14、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6B.12C.18D.24【答案】C15、證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥【答案】C16、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】C17、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D18、法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內(nèi)容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B19、按照《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B20、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B21、關于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】A22、甲有限合伙企業(yè)成立于20xl年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B23、關于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C24、（2017年真題）在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C25、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構參與股票期權交易試點指引》，證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務試點，應當符合的條件，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C27、證券市場的三公原則是指（）。A.公開、公平、公信B.公開、公信、公正C.公開、公平、公正D.公信、公平、公正【答案】C28、下列關于發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.經(jīng)營機構應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份5%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】D29、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。A.2;1倍以上3倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下【答案】C30、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B31、(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50【答案】A32、公司的營業(yè)執(zhí)照上應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B33、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔刑事責任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C35、（2020年真題）下列能成為背信運用受托財產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、(2018年真題)（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪【答案】D37、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A38、(2018年真題)申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院授權的部門D.省級人民政府【答案】B39、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B40、按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D41、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B42、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C43、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設證券交易場所的，由（）級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B44、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20％B.25％C.30％D.35％【答案】B45、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D46、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】B47、（2016年真題）股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C48、下列屬于行業(yè)文化建設基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D49、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設董事長B.股份有限公司可以不設副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人【答案】A50、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】B51、發(fā)行人應在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】B53、經(jīng)營機構向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A54、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）等與其職責無關的業(yè)務A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、關于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D56、下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D57、財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C58、證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴監(jiān)管【答案】C60、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】D61、（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D62、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C63、王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A64、以下不屬于證券公司分支機構在融資融券業(yè)務中可以進行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B65、主辦券商應當加強業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化業(yè)務人員的（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D66、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C67、下列關于存托人以及托管人的說法錯誤的是（）。A.存托人應與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的商業(yè)銀行可以依法擔任存托人C.托管人應當按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人沒有義務向存托人提供基礎證券的市場信息【答案】D68、基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B69、(2019年真題)保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、有限責任公司召開股東會會議，應當于會議召開（）日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.10B.15C.20D.25【答案】B71、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務前應向中國證券金融股份有限公司提供的材料包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B72、金融機構為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權類資產(chǎn)或者股權類資產(chǎn)發(fā)生（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D73、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B74、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A.1B.3C.5D.10【答案】A75、財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?，并加蓋財務顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C76、按