2023年新版ISO9001-14001內(nèi)審檢查表

審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查4.1總要求4.1總要求4.1總要求管理層◆組織是否建立并保持了質(zhì)量環(huán)境管理體系◆質(zhì)量環(huán)境管理體系文件中是否有針對質(zhì)量和環(huán)境的組織簡介、文件受控標(biāo)識、發(fā)放清單、修改記錄頁◆最高管理者是否簽署了質(zhì)量環(huán)境管理體系文件發(fā)布令？◆質(zhì)量環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了ISO9001、ISO14001的所有條款？√√總則總則文件管理者代表◆組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關(guān)的文件有多少?◆與受審核部門相關(guān)的文件是多少?◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?◆管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO9001、ISO14001的要求?◆手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?◆文件是否便于查閱?√√管理手冊質(zhì)量手冊管理者代表◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?！艄芾硎謨允欠癜ㄈ魏渭舨玫募?xì)節(jié)與合理性?！艄芾硎謨允欠褚没虬ǔ绦蛭募！艄芾硎謨允欠癜ü芾眢w系過程(或要素)之間的相互作用的表述。◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性?！獭獭獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查管理手冊質(zhì)量手冊管理者代表◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！涛募刂莆募刂莆募刂瀑|(zhì)量中心◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?√√√√√√√√◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標(biāo)識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制質(zhì)量中心◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄質(zhì)量中心◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些?◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄質(zhì)量中心◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行清理，列出了清單?◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)?◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?√√√√√√√√5.1管理承諾5.1管理承諾資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆管理層是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)?◆是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適用性、有效性和充分性?！羰欠駷槊宽椈顒犹峁┏浞值馁Y源?！獭獭?.2以顧客關(guān)注焦點5.2以顧客為關(guān)注焦點環(huán)境因素/目標(biāo)指標(biāo)和方案管理層◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護環(huán)境的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?√√√√5.3質(zhì)量環(huán)境管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針管理層◆質(zhì)量、環(huán)境方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?√√◆管理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜?！羰欠襁m合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查5.3質(zhì)量環(huán)境管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針管理層◆管理方針的內(nèi)容◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進、污染預(yù)防作出承諾；◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?！羰欠裉峁┙⒑驮u審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。◆是否與公司的其他方針一致。√√√√◆管理方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的?◆采取了哪些方式?◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?◆為公眾如何獲得管理方針?√√√√√√◆管理方針是否得到實施◆檢查環(huán)境測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實施?√◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查5.3質(zhì)量環(huán)境管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針管理層◆管理方針的評審與修訂◆最高管理者是否定期評審過管理方針?◆如何對管理方針進行修訂?◆評審、修訂的依據(jù)是什么?√√√√◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序?◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?√√◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象?◆是否有環(huán)境因素的清單?◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些?√√√√√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?◆方法是否適宜?◆識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料?√√√√◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)管理者代表◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?◆是否分解到有關(guān)的職能和層次?√√√√◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進的精神？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成時間。√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)管理者代表◆目標(biāo)和指標(biāo)的情況◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？√√√◆目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況◆是否制定了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？◆是否已向有關(guān)人員傳達？◆有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？√√◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查質(zhì)量環(huán)境管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃4.3策劃管理者代表◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少個程序文件?是否滿足要求?◆管理目標(biāo)是否實現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?√√√◆是否提供了實施管理目標(biāo)的資源?◆實施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員?多少內(nèi)審員?有關(guān)的人員是否進了培訓(xùn)?√√◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進?◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進?√◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境因素環(huán)境因素各部門◆如何進行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?◆有無重大環(huán)境因素清單?◆評價結(jié)果是否合理?◆對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?√√√√√√◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√√◆環(huán)境因素是否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?√√◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，是否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?◆其他環(huán)境因素如何控制?√√√法律法規(guī)和其他要求法律和法規(guī)其他要求人力資源中心◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律及其他要求的程序◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任部門和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更處的跟蹤及負(fù)責(zé)人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求人力資源中心◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?√√√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現(xiàn)在有無違法?◆各項質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況?◆有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境評價報告、驗收報告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案人力資源中心◆是否制定了管理方案◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？√√√◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√◆如何監(jiān)督方案的實施◆由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督?◆如何驗證方案實施的效果?√√√√◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?◆有關(guān)人員是否參與方案的制定?√√√√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案?◆是否進行過修訂?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責(zé)是什么?√√√√√◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項職責(zé)?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾?◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境活動?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的?◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?√√√5.5.2管理者代表管理者代表資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者代表◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?√√√√內(nèi)部溝通與信息交流內(nèi)部溝通信息交流管理者代表◆是否制定了內(nèi)部溝通和交流的程序?◆組織是否有溝通和交流的程序?程序中是否對溝通和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?◆外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√◆內(nèi)部溝通和交流的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境方針的制定、修訂、評審?！魡T工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通與信息交流內(nèi)部溝通信息交流管理者代表◆內(nèi)部溝通和交流的內(nèi)容◆員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因素的識別與評價?！魡T工是否參與可能影響工作場所環(huán)境變化的任何活動，如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是管理者代表?√√√◆內(nèi)部溝通和交流的記錄◆涉及重大投訴的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄?√◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部相關(guān)方的信息交流◆如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審管理層/管理者代表◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審?◆管理評審是否由管理層親自主持?√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。③不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。④相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。⑤監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑥來自管理者代表的關(guān)于管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。⑧可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。⑨改進的建議?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審管理層/管理者代表◆管理評審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就下列內(nèi)容進行了評審：1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？3）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?4）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無得大質(zhì)量問題)?5）環(huán)境監(jiān)測管理趨勢。6）糾正和預(yù)防措施實施情況。7）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。8）相關(guān)方的投訴、建議及其要求9）法規(guī)和其他要求符合性善如何？10）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？11）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？12）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性13）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。14）需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審管理層/管理者代表◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？√√√6.1資源提供6.1資源提供資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質(zhì)量、環(huán)境有關(guān)的人員如何進行培訓(xùn)？◆如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？√√√◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源能力、意識和培訓(xùn)人力資源中心◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力用途與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？◆有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認(rèn)定？◆對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√√√√√√√√◆程序文件要求的培訓(xùn)和培訓(xùn)計劃是否得到有效實施◆上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源培訓(xùn)、意識和能力人力資源中心◆是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？◆培訓(xùn)的記錄◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何√√√√◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進行了培訓(xùn)，效果如何◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？√√√√6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理層◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施方法？√√◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？√√√√6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境資源、作用、職責(zé)和權(quán)限人力資源中心◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃研發(fā)工程中心◆產(chǎn)品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以及驗收準(zhǔn)則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√√◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？◆質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。所需的過程及其控制方法。所需的文件和記錄。所需提供的資源。驗收的準(zhǔn)則。驗證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃研發(fā)工程中心◆質(zhì)量計劃的初稿情況◆如何實施質(zhì)量計劃？◆有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查、驗證？√√√◆如何確定產(chǎn)品要求◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？◆產(chǎn)品要求是否形成文件？◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？√√√√√√√◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進行了評審？◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程營銷中心◆產(chǎn)品要求評審的情況◆產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題？◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通知了有關(guān)部門？◆修訂記錄是否完整?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭襞c顧客進行溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢問、訂單？◆是否對顧客的投訴進行處理？◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.3設(shè)計和開發(fā)7.3設(shè)計和開發(fā)研發(fā)工程中心◆是否進行設(shè)計和開發(fā)策劃◆是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？◆設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？◆是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了：階段的劃分？評審、驗證和確認(rèn)活動？完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？◆策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？◆不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？◆不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？√√√√√◆設(shè)計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？◆設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設(shè)計任務(wù)書”有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？◆“設(shè)計任務(wù)書（設(shè)計輸入的形式）”是否通過評審？其內(nèi)容是否適當(dāng)，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.3設(shè)計和開發(fā)7.3設(shè)計和開發(fā)研發(fā)工程中心◆如何進行設(shè)計驗證？◆是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗證？◆采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？◆驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？√√√√◆如何進行設(shè)計確認(rèn)？◆是否進行了設(shè)計確認(rèn)？采用何種確認(rèn)方法？◆確認(rèn)活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求？◆確認(rèn)的時間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆如進行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？√√√√√◆設(shè)計和開發(fā)的更改◆設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？◆產(chǎn)品圖紙更改如何進行標(biāo)識和審批?！羰欠駥υO(shè)計更改進行了適當(dāng)?shù)尿炞C和確認(rèn)？更改實施前是否進行了批準(zhǔn)？◆更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？◆設(shè)計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.4采購7.4采購采購中心◆組織如何選擇和評價供方？◆是否明確了對供方控制的方式和程序？◆評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？◆是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進行評價？◆是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄。評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有合格供應(yīng)商名錄，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？◆對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？◆供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？◆采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？◆采購物料的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.4采購7.4采購采購中心◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件中是否對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時）？◆采購時文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√√√◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動？◆當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？◆有無對采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？◆是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√√生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制制造中心◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？√√◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等?！羰欠裼羞^程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制制造中心/質(zhì)量中心◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等.◆對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件？◆生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？√√◆使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？◆是否對使用設(shè)備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？◆設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量設(shè)備是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？◆是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？◆是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)?！粼O(shè)備的維修狀況如何？√√√√√◆是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控活動？◆有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？◆是否對其實施了監(jiān)控活動？◆特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格?！獭獭獭獭羰欠裨O(shè)置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？◆對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境是否進行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？√√◆人員是否具備條件和資格？◆人員是否接受過培訓(xùn)？◆人員是否具備上崗資格？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制制造中心/營銷中心◆產(chǎn)品放行的管理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？√√√◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用戶提供售后服務(wù)的？◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？◆公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適？◆服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？◆交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的？◆交付、交付活動的效果是否進行了驗證？◆對運輸供應(yīng)商是否進行了評審？◆公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制制造中心/營銷中心◆產(chǎn)品交付和交付后的管理◆是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使用維修說明書等？◆對客戶的意見是否及時處理？◆顧客對服務(wù)是否滿意？◆是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點？動作情況如何？√√√√√生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)制造中心/質(zhì)量中心◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆是否對特殊過程進行了確認(rèn)？確認(rèn)時考慮了哪些因素？是否對確認(rèn)的程序和方法進行了規(guī)定？◆在什么情況下進行再確認(rèn)？◆組織內(nèi)有哪些特殊過程？◆對特殊過程是否都進行了確認(rèn)？1）是否有對特殊過程進行確認(rèn)的方法和程序，這些文件是否包含文有對特殊過程進行評審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過程再確認(rèn)的要求。2）對特殊過程的參數(shù)是否進行監(jiān)視并做好記錄。特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可。4）是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo)書和相應(yīng)的記錄表格?！獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認(rèn)制造中心/質(zhì)量中心◆在什么情況下需對特殊過程進行再確認(rèn)？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認(rèn)？◆特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書進行操作？√√√標(biāo)識和可追溯性標(biāo)識和可追溯性制造中心◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效的管理？◆當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性，并加以記錄？◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標(biāo)識？◆是否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標(biāo)識？◆標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定？◆產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必要時），是否作出了規(guī)定？◆對標(biāo)識的管理是否作出明確的規(guī)定？是否有效實施？◆對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一標(biāo)識？◆對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查標(biāo)識和可追溯性標(biāo)識和可追溯性制造中心◆用哪些方法對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)進行標(biāo)識？◆對檢驗和試驗狀態(tài)標(biāo)識是否有管理規(guī)定？◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標(biāo)識是否合適、正確？◆用標(biāo)簽表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標(biāo)識的管理是否符合要求？◆存放的方式是否正確，是否隨著檢驗和試驗狀態(tài)變化而更改標(biāo)識？◆是否保護好檢驗狀態(tài)標(biāo)識？√√√√√顧客財產(chǎn)顧客財產(chǎn)銷售中心◆是否對顧客的財產(chǎn)進行了標(biāo)識、驗證、保護和維護？◆組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？◆顧客財產(chǎn)是否得到了標(biāo)識、驗證、保護和維護?！粢呀?jīng)標(biāo)識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況。√√√√√◆顧客財產(chǎn)生產(chǎn)丟失、損壞或不適用情況時，是否記錄，是否向顧客報告？◆當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是如何記錄并向顧客報告的?！纛櫩陀袩o意見？√√產(chǎn)品防護產(chǎn)品防護制造中心◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆是否對產(chǎn)品防護（標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品防護產(chǎn)品防護制造中心◆是否對產(chǎn)品提供了防護（標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護）？◆書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版本？◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作（包括包裝、搬運、保護等工作）？有無在制品、半成品管理辦法？√√√√◆產(chǎn)品包裝、防護標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？◆有無包裝、防護標(biāo)識（如堆碼標(biāo)識、小心輕放標(biāo)識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識？√√√◆搬運的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？◆是否有搬運的規(guī)定和管理方法。搬運工具、方法、場地是否都適宜？◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？√√√√√◆產(chǎn)品的包裝管理◆是否對包裝過程、標(biāo)志過程做出了明確規(guī)定？◆包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？◆現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？◆隨機帶的文件是否齊全？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品防護產(chǎn)品防護制造中心◆產(chǎn)品的貯存和保護◆是否有產(chǎn)品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢炇?、保管、出庫的?guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜安全措施是否適當(dāng)？◆倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護產(chǎn)品質(zhì)量？◆有失效期限的物資是否得致函有效的控制？◆危險品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？◆是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失，安全到達目的地。向外發(fā)貨時，是否做好了有關(guān)的記錄？◆現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？√√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)測和測量質(zhì)量中心◆監(jiān)視和測量設(shè)備的配置◆是否對監(jiān)視和測量所需的監(jiān)視和測量設(shè)備進行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量設(shè)備？◆監(jiān)視和測量設(shè)備的測量能力是否滿足規(guī)定要求？√√√◆監(jiān)視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量設(shè)備進行校準(zhǔn)和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)？無標(biāo)準(zhǔn)時是否要依據(jù)的文件？◆是否保存檢定、校準(zhǔn)的記錄？◆校準(zhǔn)人員有無上崗證？◆有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？◆不適合貼標(biāo)簽時，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)？√√√√√√√√√◆監(jiān)視和測量設(shè)備的使用◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？◆是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？◆是否有必要的高速設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導(dǎo)書？◆如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？◆測試人員有無上崗證？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)測和測量質(zhì)量中心◆監(jiān)視和測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)進的處理◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，如何評定？◆是否根據(jù)評定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？√√◆監(jiān)視和測量設(shè)備的保管◆有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施（包括工作環(huán)境、貯存條件等）◆措施是否得到貫徹？√√◆監(jiān)視和測量軟件的管理◆用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時進行再確認(rèn)？√7.7運行控制運行控制各部門◆是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動◆重大環(huán)境因素有哪些？◆與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎？◆受審核部門與重大環(huán)境因素運行與活動有哪些？是如何確定的？是何時確定的？◆是否與供方、承包方就環(huán)境簽訂協(xié)議？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.7運行控制運行控制各部門◆對確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定◆對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運行是否制定和保持了管理程序？◆組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素是否制定了管理規(guī)定？◆對組織活動、工作場所、過程、安裝、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，是否制定了環(huán)境方面的規(guī)定？◆與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？◆是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素評價程序？◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？◆運行程序中是否有運行準(zhǔn)則這類的內(nèi)容？◆對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？◆運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素的目的？√√√√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.7運行控制運行控制各部門◆對環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定◆運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。◆有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？√√√◆運行控制程序的執(zhí)行情況◆員工是否了解運行標(biāo)準(zhǔn)？◆實際動作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？◆是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？◆對供方和承包方的環(huán)境影響是否進行了有效監(jiān)視？√√√√√√√◆噪音管制◆車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？√√√√◆化學(xué)品管制◆化學(xué)品的保管狀況怎樣？◆是否按要求使用化學(xué)品？◆使用中是否存大滲漏情況？◆有無防火、防溢等措施？√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.7運行控制運行控制各部門◆廢棄物管理◆污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？◆確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？◆是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？√√√√√◆污水管理◆污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？◆污水排放源有哪些？◆有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排放點、地下滲透點等）？◆廢水處理設(shè)施及其運行狀況如何？◆污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？◆污水池有無滲漏的可能性？√√√√√√◆廢棄管理◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？◆確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？◆有無必須申報登記的大氣污染物排放？√√√√◆能源、資源管理◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查7.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)各部門◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過？◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境風(fēng)險？√√√√◆是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序◆是否有程序？◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？◆是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？√√√◆依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境風(fēng)險◆針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作用？◆對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？◆是否有明確的職責(zé)和資源保證？◆有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？√√√√√◆有否有對程序進行定期演練的規(guī)定◆如何規(guī)定的？是否演練過？◆演練的效果如何？◆是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？◆有無上述記錄？√√√√◆是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定◆什么情況下評審？◆什么情況下修訂？◆是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？◆是否對修訂的程序進行評審、批準(zhǔn)？◆程序的更改是否有記錄？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查8.1總則8.1總則管理者代表/質(zhì)量中心◆監(jiān)視和測量活動的策劃◆是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？◆是否對修訂的程序進行評審、批準(zhǔn)？◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和實施改進（如何通過這些活動識改進機會）？√√√√√◆統(tǒng)計技術(shù)的使用及效果◆使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？◆統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當(dāng)?！羧绾螜z查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果？√√√顧客滿意顧客滿意營銷中心◆如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量？◆是否收集并分析了顧客滿意度并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否行到了執(zhí)行？◆對顧客滿意程序的分析結(jié)果對改進起到了哪些作用？√√√√√◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？◆糾正措施是否有效？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核質(zhì)量中心◆組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序◆文件程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責(zé)和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？√√◆內(nèi)部審核方案的策劃◆是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？√√過程的監(jiān)視和測量過程的監(jiān)視和測量質(zhì)量中心◆過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程◆是否確定了監(jiān)視和測量的項目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)視和測量的項目是否包括影響過程能力的各種因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？◆是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的能力進行證實？◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？◆是否確定了監(jiān)視和測量活動所需的資源和裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測量結(jié)果對過程能力進行評價？◆過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查過程的監(jiān)視和測量過程的監(jiān)視和測量質(zhì)量中心◆過程能力未達到要求時的處理◆監(jiān)視和測量結(jié)果未達到要求時，是否采取了糾正和糾正措施？◆糾正和糾正措施的效果如何？√√◆有無產(chǎn)品的監(jiān)視和測量的規(guī)定◆是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量的文件規(guī)定？◆是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實施階段，是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？◆是否對監(jiān)視和測量結(jié)果的處理作出了明確規(guī)定？◆是否規(guī)定記錄應(yīng)指明應(yīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？◆對于授權(quán)人員（或顧客）批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況，組織是如何進行控制的？√√√√√◆來料檢驗◆有無來料檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？◆是否對所有來料都進行了檢查？◆檢驗記錄能否證實符合驗收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗記錄上有無責(zé)任人的簽名？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量質(zhì)量中心◆對來料檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施？◆供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)/◆因生產(chǎn)急需而來不及進行來料檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識和記錄的？緊急放行的物料經(jīng)檢驗不合格后，是如何追回的？√√√◆過程產(chǎn)品檢驗◆有無過程檢驗的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、地點、方法、驗收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？◆檢驗記錄能否證實符合驗收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？√√√√√◆最終產(chǎn)品檢驗◆是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書？◆檢測設(shè)備和工具是否處于有效期內(nèi)？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品的監(jiān)視和測量產(chǎn)品的監(jiān)視和測量質(zhì)量中心◆最終產(chǎn)品檢驗◆是否所有的檢驗完成后才放行產(chǎn)品？◆檢驗記錄能否證實符合驗收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？√√√√◆檢驗記錄的管理◆是否規(guī)定保存周期，存放的地點、條件是否適宜？◆記錄是否項目清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準(zhǔn)則的要求？◆檢驗記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者？√√√√環(huán)境的視和測量監(jiān)測和測量人力資源中心◆有無環(huán)境監(jiān)測和法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序◆是否建立并保持監(jiān)測及法律法規(guī)符合性監(jiān)視和測量的程序？◆程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性？◆通過以具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？◆監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境監(jiān)視和測量監(jiān)測和測量人力資源中心◆是否對組織的目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案的完成情況進行例行檢查？◆能否追蹤目標(biāo)及指標(biāo)的執(zhí)行情況？◆是否對管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？√√◆是否對環(huán)境日常動作進行檢查？◆是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？◆是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？◆對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？√√√√√◆是否對環(huán)境表現(xiàn)（如噪聲強度、污水排放量）進行測定◆有無測定記錄◆外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？√√◆是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況◆有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評價標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？◆評價工作何時、由誰進行的？◆評價結(jié)果是否有記錄？◆評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“審核結(jié)果記錄”欄：符合√，不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核日期：審核組長：審核員：審核依據(jù)：ISO9001，ISO14001，體系文件、適用法律法規(guī)編制/日期：批準(zhǔn)/日期：管理體系要求受審部門檢查內(nèi)容檢查方法審核結(jié)果記錄手冊條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款提問內(nèi)容文件查閱現(xiàn)場檢查8.3不合格品控制8.3不合格品的控制質(zhì)量中心◆是否制定