合同管理理論與方法控制

***大學(xué)工程項(xiàng)目管理研究所所長(zhǎng)***教授二OO二年四月合同管理理論與方法第八講合同控制方法1。合同實(shí)施保證體系的建立2。合同實(shí)施控制（監(jiān)督、跟蹤、診斷、變更和索賠管理）3。合同變更管理；一、合同實(shí)施保證體系的建立（1）合同分析和交底為了保證合同管理的連續(xù)性和一致性（2）將各種合同事件的責(zé)任分解落實(shí)到各工程小組或分包商。（3）在合同實(shí)施前與其他相關(guān)的各方面，如業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商溝通，召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，落實(shí)各種安排。（4）在合同實(shí)施過(guò)程中還必須進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、監(jiān)督，對(duì)合同作解釋。（5）合同責(zé)任的完成必須通過(guò)其他經(jīng)濟(jì)手段來(lái)保證。二、合同工程師的工作：合同監(jiān)督：對(duì)自己，對(duì)分包商，對(duì)對(duì)方按照計(jì)劃和合同實(shí)施工程，預(yù)定的工程范圍；預(yù)定的質(zhì)量要求；預(yù)定的合同責(zé)任。承包商的預(yù)警責(zé)任、對(duì)明顯的錯(cuò)誤的責(zé)任；監(jiān)督作為控制的基本工作。涉及項(xiàng)目管理系統(tǒng)中合同管理子系統(tǒng)的工作程序：(l)檢查合同實(shí)施進(jìn)度和各種計(jì)劃落實(shí)情況；(2)協(xié)調(diào)各方面的工作，對(duì)后期工作作安排；(3)討論和解決目前已經(jīng)發(fā)生的和以后可能發(fā)生的各種問(wèn)題，并作出相應(yīng)的決議；(4)討論合同變更問(wèn)題，作出合同變更決議，落實(shí)變更措施，決定合同變更的工期和費(fèi)用補(bǔ)償數(shù)量等。（5）其他如圖紙批準(zhǔn)程序，工程變更程序，分包商的索賠程序，分包商的帳單審查程序，材料、設(shè)備、隱蔽工程、已完工程的檢查驗(yàn)收程序，工程進(jìn)度付款帳單的審查批準(zhǔn)程序，工程問(wèn)題的請(qǐng)示報(bào)告程序等。跟蹤；對(duì)比分析，尋找差異與合同規(guī)定；與計(jì)劃（工程范圍、工期、質(zhì)量）；與預(yù)算；與合同確定的假設(shè)條件（包括環(huán)境因素）。診斷：?jiǎn)栴}分析、責(zé)任分析、趨向分析。對(duì)業(yè)主的告知責(zé)任，溝通責(zé)任。措施（變更）。在合同實(shí)施控制是多層次的：工程范圍；質(zhì)量；工期；價(jià)格；承包商/業(yè)主責(zé)任；工程管理程序（帳單審查、驗(yàn)收、結(jié)算、變更、索賠等）的執(zhí)行。這方面的問(wèn)題的處理和控制內(nèi)容豐富多彩。三、合同變更(一)FIDC合同對(duì)工程變更的范圍的擴(kuò)大：（1）FIDIC合同擴(kuò)大了工程變更的范圍。它包括對(duì)工程的任何更改，經(jīng)工程師指示或批準(zhǔn)作為變更。（1.1.6.9）1）承包商為業(yè)主的人員、業(yè)主的其他承包商、任何合法的公共當(dāng)局的人員提供適當(dāng)?shù)姆?wù)、承包商的設(shè)備和臨時(shí)工程，導(dǎo)致不可預(yù)見(jiàn)的費(fèi)用增加。（4.6）2）工程現(xiàn)場(chǎng)遇到不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件，承包商執(zhí)行工程師的任何導(dǎo)致工程變更的處理指示。（4.12）3）工程師指定分包商。（5.1）(一)FIDC合同對(duì)工程變更的范圍的擴(kuò)大：4）由于非承包商責(zé)任，工程師改變合同所規(guī)定的試驗(yàn)的位置或細(xì)節(jié)，或指示承包商進(jìn)行附加試驗(yàn)，（7.4）或指示承包商提供附加樣品。（7.2）5）承包商預(yù)測(cè)將來(lái)可能會(huì)發(fā)生對(duì)工程造成不利影響、增加合同價(jià)格、延誤工期的事件或情況，向工程師發(fā)出通知，工程師要求承包商提出這些影響的估計(jì)和處理建議。如果工程師批準(zhǔn)承包商的處理建議，則產(chǎn)生變更。（8.3）6）工程師指令暫停超過(guò)84天，承包商要求復(fù)工。在要求提出后28天工程師沒(méi)有給出許可，承包商可將暫停所影響的工程部分作為刪減項(xiàng)目，引起變更。（8.11）7）在缺陷通知期，承包商修補(bǔ)非承包商責(zé)任的缺陷引起變更。（11.2）(一)FIDC合同對(duì)工程變更的范圍的擴(kuò)大：8）工程師要求承包商調(diào)查任何缺陷的原因，而這些缺陷非承包商責(zé)任和應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。（11.8）9）工程師指令工程變更，包括：任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變；任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變；任何部分工程的標(biāo)高、位置或尺寸的改變；任何工作的刪減，但業(yè)主不能將刪減的工程在交他人實(shí)施。永久工程所需要的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)；實(shí)施工程的順序或時(shí)間的改變等。除了得到工程師指示或批準(zhǔn)了變更，承包商不得對(duì)永久工程作任何改變或修改。(一)FIDC合同對(duì)工程變更的范圍的擴(kuò)大：10）承包商提出價(jià)值工程。承包商可隨時(shí)向工程師提交書(shū)面建議，提出可以加快竣工，降低業(yè)主工程施工、維護(hù)或運(yùn)行的費(fèi)用，或提供竣工工程的效率或價(jià)值，或給業(yè)主帶來(lái)其他利益的建議。承包商應(yīng)自費(fèi)地編制該建議書(shū)，如經(jīng)過(guò)工程師批準(zhǔn)，則形成變更。如果已批準(zhǔn)的建議書(shū)中包括永久性工程的改變，則承包商負(fù)責(zé)相關(guān)設(shè)計(jì)，并承擔(dān)相應(yīng)的合同責(zé)任。如果此項(xiàng)改變導(dǎo)致合同價(jià)值的減少，工程師應(yīng)商定或決定將其中的一半計(jì)入合同價(jià)格中。（2）變更程序1）要求承包商提出一份建議書(shū)，承包商應(yīng)盡快作出書(shū)面答復(fù)：或提出他不能照辦的理由，或提交變更建議，包括：對(duì)建議完成工作的說(shuō)明，以及實(shí)施的進(jìn)度計(jì)劃；對(duì)原進(jìn)度計(jì)劃和竣工時(shí)間作出必要的修改建議；對(duì)變更估價(jià)的建議。2）工程師在收到建議書(shū)后應(yīng)盡快作出答復(fù)，批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)、或提出意見(jiàn)。3）由工程師向承包商發(fā)出執(zhí)行每項(xiàng)變更的指示。（3）變更價(jià)格的調(diào)整應(yīng)按照合同規(guī)定的測(cè)量和估價(jià)的條款進(jìn)行估價(jià)。在如下情況下，應(yīng)對(duì)相關(guān)的費(fèi)率或價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：1）對(duì)非“固定費(fèi)率項(xiàng)目”，如果：工作量的變化量超過(guò)工程量表中所列數(shù)量的10％；此數(shù)量變化與該項(xiàng)工作規(guī)定的費(fèi)率乘積，超過(guò)中標(biāo)合同金額的0.01％；此數(shù)量變化直接改變?cè)擁?xiàng)工作的單位成本超過(guò)1％。2）合同中沒(méi)有規(guī)定該項(xiàng)工作的費(fèi)率或價(jià)格；3）由于工作性質(zhì)不同，或在與合同中任何工作不同的條件下實(shí)施，未規(guī)定適宜的費(fèi)率或價(jià)格。新的費(fèi)率或價(jià)格應(yīng)對(duì)合同中相關(guān)工作的費(fèi)率或價(jià)格加以合理的調(diào)整后得出。如沒(méi)有相關(guān)的費(fèi)率或價(jià)格可供推算，應(yīng)根據(jù)該工作的合理成本和利潤(rùn)，并考慮其他相關(guān)事項(xiàng)后得出。工程項(xiàng)目中合同變更的種類(lèi)和邏輯關(guān)系

業(yè)主要求設(shè)計(jì)實(shí)施組織與方法實(shí)施過(guò)程工期和成本合同責(zé)任環(huán)境變化各種變更之間有如下關(guān)系：1．環(huán)境變化會(huì)導(dǎo)致所有方面的變化；2．業(yè)主要求的變化會(huì)導(dǎo)致：設(shè)計(jì)的修改、施工組織和實(shí)施方法的修改，合同責(zé)任的變化。3.設(shè)計(jì)的修改會(huì)導(dǎo)致組織實(shí)施方式的修改；4.實(shí)施組織和方式的修改會(huì)導(dǎo)致實(shí)施過(guò)程的修改等。通常反向是很少的。

(三)工程變更責(zé)任分析工程變更量最大、最頻繁，在索賠中占的份額最大。1．設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更會(huì)引起工程量的增加、減少，新增或刪除工程分項(xiàng)，工程質(zhì)量和進(jìn)度的變化，實(shí)施方案的變化。它的起因可能有：(1)由于業(yè)主要求、政府城建環(huán)保部門(mén)的要求、環(huán)境變化（如地質(zhì)條件變化）、不可抗力、原設(shè)計(jì)錯(cuò)誤等，必須由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。(2)承包商施工過(guò)程、施工方案出現(xiàn)錯(cuò)誤、疏忽而導(dǎo)致設(shè)計(jì)的修改，必須由承包商負(fù)責(zé)。例如在某橋梁由于鉆頭脫落，無(wú)法取出，樁孔報(bào)廢。重新設(shè)計(jì)，改在原樁兩邊各打一個(gè)小樁承受上部荷載。(3)承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)。承包商設(shè)計(jì)文件必須經(jīng)過(guò)工程師批準(zhǔn)。對(duì)不符合招標(biāo)文件中業(yè)主要求的設(shè)計(jì)，工程師有權(quán)不認(rèn)可。這種不認(rèn)可不屬于索賠事件。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更(1)在投標(biāo)文件中，承包商的施工組織設(shè)計(jì)不作為合同文件的一部分。對(duì)此有如下問(wèn)題應(yīng)注意：1）但它也有約束力。業(yè)主向承包商授標(biāo)就表示對(duì)這個(gè)方案的認(rèn)可。它必須符合業(yè)主的目標(biāo)，業(yè)主需要對(duì)它配合，如供應(yīng)圖紙、場(chǎng)地、資金等。2）合同規(guī)定，承包商應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和施工方法的完備、安全、穩(wěn)定負(fù)全部責(zé)任。這一責(zé)任表示在通常情況下由于承包商自身原因（如失誤或風(fēng)險(xiǎn)）修改施工方案所造成的損失由承包商負(fù)責(zé)。3）它又隱含著承包商對(duì)決定和修改施工方案具有相應(yīng)的權(quán)利：業(yè)主不能隨便干預(yù)承包商施工方案；為了更好地完成合同目標(biāo)（如縮短工期），或在不影響合同目標(biāo)的前提下承包商有權(quán)采用更為科學(xué)和經(jīng)濟(jì)合理的施工方案，業(yè)主不得隨便干預(yù)。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更《案例》按合同規(guī)定的總工期計(jì)劃，應(yīng)于××年×月×日開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土。因承包商的混凝土拌和設(shè)備遲遲運(yùn)不上工地，承包商決定使用商品混凝土，但為業(yè)主否決。而在承包合同中未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設(shè)備進(jìn)場(chǎng)，由此導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)停工、工期拖延和費(fèi)用增加。對(duì)此承包商提出工期和費(fèi)用索賠。而業(yè)主以如下兩點(diǎn)理由否定承包商的索賠要求：（1）已批準(zhǔn)的施工進(jìn)度計(jì)劃中確定承包商用現(xiàn)場(chǎng)攪拌混凝土，承包商應(yīng)遵守。（2）拌和設(shè)備運(yùn)不上工地是承包商的失誤，他無(wú)權(quán)要求賠償。

(三)工程變更責(zé)任分析2．施工方案的變更《案例》最終將爭(zhēng)執(zhí)提交調(diào)解人。調(diào)解人認(rèn)為：因?yàn)楹贤形疵鞔_規(guī)定一定要用工地現(xiàn)場(chǎng)攪拌的混凝土（施工方案不是合同文件），則商品混凝土只要符合合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)。因?yàn)榘凑諔T例，實(shí)施工程的方法由承包商負(fù)責(zé)。他在不影響或?yàn)榱烁玫乇ＷC合同總目標(biāo)的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟(jì)合理的施工方案。業(yè)主不得隨便干預(yù)。在這前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個(gè)變更指令，對(duì)此可以進(jìn)行工期和費(fèi)用索賠。但該項(xiàng)索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出。當(dāng)然承包商不能對(duì)此要求業(yè)主補(bǔ)償任何費(fèi)用。最終承包商獲得了工期和費(fèi)用補(bǔ)償。(三)工魄程變更責(zé)郵任分析2．施工轟方案的變喘更4）在突工程中妙承包商族采用或網(wǎng)修改實(shí)五施方案粘都要經(jīng)厭過(guò)工程住師的批股準(zhǔn)或同枕意(或叨同意)香。如果向工程師青無(wú)正當(dāng)們理由不掙同意可堵能會(huì)導(dǎo)慢致一個(gè)情變更指佛令。這漏里的正杰當(dāng)理由馳通常有寸：①工程廊師有證父據(jù)證明誓或認(rèn)為舒，使用罩這種方槳案承包僻商不能欲圓滿完肌成合同搬責(zé)任。柜如不能佳保證質(zhì)謹(jǐn)量和工傲期。②承包糠商要求葛變更方顆案（如顫變更施旋工次序固、縮短減工期）付，而業(yè)跨主無(wú)法懇完成合刃同規(guī)定杜的配合持責(zé)任。均例如，氧無(wú)法按最這個(gè)方猾案及時(shí)固提供圖伶紙、場(chǎng)首地、資卻金、設(shè)網(wǎng)備，則戒有權(quán)要遍求承包制商執(zhí)行鏈原定方沸案。(2)圍重大的編設(shè)計(jì)變甩更常常繼會(huì)導(dǎo)致踢施工方狂案的變椅更。如柜果設(shè)計(jì)挺變更應(yīng)昌由業(yè)主嚇承擔(dān)責(zé)獸任，則般相應(yīng)的昂施工方麥案的變節(jié)更也由霸業(yè)主負(fù)攔責(zé)。反零之，則倦由承包闊商負(fù)責(zé)做。(三)煉工程變震更責(zé)任探分析2．施工吵方案的變銜更(３)對(duì)無(wú)不利異常變的地質(zhì)條暖件所引起今的施工方俘案的變更訓(xùn)，一般作俘為業(yè)主的班責(zé)任。一植方面這是另一個(gè)有經(jīng)狠驗(yàn)的承包彎商無(wú)法預(yù)香料現(xiàn)場(chǎng)氣展候條件除純外的障礙倒或條件，揀另一方面銷(xiāo)業(yè)主負(fù)責(zé)蝦地質(zhì)勘察兄和提供地近質(zhì)報(bào)告，療則他應(yīng)對(duì)日?qǐng)?bào)告的正干確性和完依備性承擔(dān)尸責(zé)任。兩類(lèi)地禁質(zhì)條件懶問(wèn)題。(三)為工程變普更責(zé)任謀分析2．施呆工方案憑的變更(4)施膜工進(jìn)度的篇變更。施偽工進(jìn)度的介變更是十蹈分頻繁的籍：在招標(biāo)銹文件中，網(wǎng)業(yè)主給出殃工程的總外工期目標(biāo)旺；承包商在粉投標(biāo)書(shū)中蹦有一個(gè)總債進(jìn)度計(jì)劃遼(一般以或橫道圖形雖式表示)陡；中標(biāo)后承業(yè)包商還要呼提出詳細(xì)漏的進(jìn)度計(jì)幼劃，由工漢程師批準(zhǔn)勢(shì)(或同意科)；在工程混開(kāi)工后痕，每月柴都可能予有進(jìn)度畝的調(diào)整差。通?？分灰ひu程師(嬌或業(yè)主生)批準(zhǔn)馬(或同恨意)承驚包商的盲進(jìn)度計(jì)巖劃(或挖調(diào)整后敘的進(jìn)度限計(jì)劃)猛，則新癥進(jìn)度計(jì)紙劃就成迅為有約啊束力的瓣。如果業(yè)主暈不能按照厲新進(jìn)度計(jì)棋劃完成按遮合同應(yīng)由董業(yè)主完成勁的責(zé)任，影如及時(shí)提通供圖紙、膚施工場(chǎng)地秤、水電等燈，則屬業(yè)紅主的違約膨行為。(三)工磚程變更責(zé)噴任分析2．施伍工方案肝的變更《案例》方在某工程斯中，業(yè)主茂在招標(biāo)文標(biāo)件中提出嘆工期為2句4個(gè)月。什在投標(biāo)書(shū)假中，承包茫商的進(jìn)度符計(jì)劃也是惡24個(gè)月飄。中標(biāo)后學(xué)承包商向機(jī)工程師提亦交一份詳霞細(xì)進(jìn)度計(jì)驕劃，說(shuō)明回18個(gè)月隆即可竣工讓?zhuān)⒄撌鲱~了18個(gè)互月工期的血可行性。悶工程師認(rèn)己可了承包嘆商的計(jì)劃搬。在工程湯中由于習(xí)業(yè)主原率因(設(shè)氣計(jì)圖紙鼻拖延等甘)造成赴工程停卵工，影任響了工遲期，實(shí)慰際總工干期仍小敢于24坡個(gè)月，秤但承包聚商仍成葵功地進(jìn)機(jī)行了工肚期和與豈工期相孝關(guān)的費(fèi)翁用索賠慚，因?yàn)榛?8個(gè)社月工期屆計(jì)劃是升有約束耳力的。(三)工驚程變更責(zé)植任分析2．施蓮工方案他的變更問(wèn)題分瀉析：(1)河合同全鼓勵(lì)承鑰包商提巧前竣工兔（提前教竣工獎(jiǎng)字勵(lì)條款滅）。承意包商為盼了追求竄最低費(fèi)稠用(或獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì))隔可以進(jìn)筑行工期國(guó)優(yōu)化，奪這屬實(shí)恐施方案身，是承餡包商的皺權(quán)力，歇只要他譽(yù)保證不蜓拖延合午同工期鑰和不影柏響工程巡壽質(zhì)量。(2)承品包商不能賽因自身原嗎因采用新評(píng)的方案向籠業(yè)主要求截追加費(fèi)用滲，但工期墊獎(jiǎng)勵(lì)除外要。(3)昂業(yè)主在作克出同意(撿批準(zhǔn)，認(rèn)路可)前要不考慮到對(duì)第業(yè)主的其威它合同，失如供應(yīng)合等同、其它躺承包合同淹、設(shè)計(jì)合兔同的影響壺。如果業(yè)貢主不能矮或無(wú)法覆做好協(xié)尋調(diào)，則散可以不敏同意承同包商的皆方案，波要求承陷包商按略原合同倡工期執(zhí)奴行，這住不屬于摧變更(三)工翼程變更責(zé)傷任分析2．施狹工方案壓的變更(5)其朋他情況?！栋咐穵^在一房地宇產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)爸目中，業(yè)撈主提供了亡地質(zhì)勘察夫報(bào)告，證選明地下土架質(zhì)很好。狗承包商作湖施工方案擺，用挖方色的余土作擾通往住宅領(lǐng)區(qū)道路基遮礎(chǔ)的填方籃。由于基委礎(chǔ)開(kāi)挖施遮工時(shí)正值皂雨季，開(kāi)蒜挖后土方么潮濕，且傷易碎，不賀符合道路粘填筑要求擺。承包商茶不得不將穩(wěn)余土外運(yùn)鑰，另外取問(wèn)土作道路付填方材料垃。對(duì)此承包望商提出索脂賠要求。壘工程師否公定了該索吐賠要求，岡理由是，宴