人行組織的非銀行金融機(jī)構(gòu)反洗錢知識(shí)競(jìng)賽考試題帶答案_第1頁
人行組織的非銀行金融機(jī)構(gòu)反洗錢知識(shí)競(jìng)賽考試題帶答案_第2頁
人行組織的非銀行金融機(jī)構(gòu)反洗錢知識(shí)競(jìng)賽考試題帶答案_第3頁
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斷30分（每題

1、身份）2、交易3、與洗）4、金融5、金融處20萬元以上50萬元）6、金融）錯(cuò)、金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)8、對(duì)既）對(duì)融機(jī)登記客戶的經(jīng)常1

）對(duì)10、）對(duì)11、對(duì)12、錯(cuò)13、對(duì)14、戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)高于來自與其他國客戶各工作日”是從構(gòu)成可擇30分（每21B.2金融機(jī)構(gòu)客戶身份資料發(fā)生變更B）B.C.及時(shí)刪除D.及時(shí)認(rèn)定2

3有效性或者完整CB.向C.重4A工B.稅務(wù)D.人5金融由國務(wù)院反洗AA.責(zé)B.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分處20萬-50D.處萬元-萬6C中國證劵業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國人民銀行或者檢查機(jī)關(guān)反洗錢行政主管部門或者公安機(jī)關(guān)上級(jí)主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)7A）B.大D.與8高級(jí)C）3

B.C.紀(jì)D.經(jīng)9CB.15C.10各工作D.10D）的原則客戶至上B.控制風(fēng)險(xiǎn)盈利最大化D.金B(yǎng)B.C.資D.經(jīng)客戶AB.D.應(yīng)D存年B.保10金4

CC.核對(duì)并登記AD.稽核部門三填（空分）1職能用2金融構(gòu)當(dāng)按照

全準(zhǔn)確完整、密35

4

5、6

洗構(gòu)5

。7金融不得為

份明客提供服8

9金融機(jī)構(gòu)客戶身份

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)、

、，不中

、期貨經(jīng)紀(jì)

6

于高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者高融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其、

經(jīng)等信息，

登記、

”四個(gè)環(huán)真、

。金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)登記客戶的經(jīng)常居。行為異常”指金融機(jī)經(jīng)營和、交且

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