公司治理年度報(bào)告

關(guān)于規(guī)范報(bào)送《保險公司治理報(bào)告》的通知保監(jiān)發(fā)改[2023]169號各保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范報(bào)送《公司治理報(bào)告》，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下，請遵照執(zhí)行。一、各公司應(yīng)當(dāng)按照《保險公司董事會運(yùn)作指引（以下簡稱《指引》）第87條和本《通知》附件規(guī)定的內(nèi)容和格式要求，于每年4月30日前，向中國保監(jiān)會報(bào)送經(jīng)董事會審議通過的上一年度公司治理報(bào)告。二、公司治理報(bào)告應(yīng)同時以書面和電子形式報(bào)送中國保監(jiān)會，電子形式應(yīng)同時以WORD和PDF格式報(bào)送至cg@郵箱。三、在中國境內(nèi)依法設(shè)立并設(shè)有董事會的外資保險公司，應(yīng)當(dāng)遵循《指引》和本《通知》的要求報(bào)送公司治理報(bào)告。附件：公司治理報(bào)告范本陡顯舒?zhèn)}聯(lián)漆二補(bǔ)○特一淘○校年二月二十錘三日客（蔑公司治理報(bào)姿告范本械）××公司擊××朵年度公司治蠟理報(bào)告殼聯(lián)盒烈系銹歇人：辦公：號碼：報(bào)告時間：聲明膜本報(bào)告于庭×板年名×侍月車×質(zhì)日召開的公顧司第辱×病屆董事會第歇×鞭次會議審議拼通過。所公司保證本條報(bào)告所載資蠅料繭不存在任何搬虛假記載、幫誤導(dǎo)性陳述歐或重大遺漏苦，內(nèi)容真實(shí)娛、準(zhǔn)確、完項(xiàng)整，滔并雖就此界承擔(dān)個別和見連帶的法律具責(zé)任。特此聲明休董堵花事啊豬長：忽董事會秘書羅：兵紀(jì)劣同鉛跨相堡捐公司印章口贊翁而暴遮鍵倒輩年燒候月砍扇日引言：患公司概況啦：援1、公司成危立時間、性草質(zhì)、注冊地括、發(fā)起設(shè)立友等基本情況蠢。2、公司派企業(yè)文化、脂經(jīng)營理念。鍋3、省級分錦公司數(shù)量及驕分布，報(bào)告良期內(nèi)的省級爭分公司的增違減情況。4獸、報(bào)告期內(nèi)晃業(yè)務(wù)經(jīng)營情漁況，包括總需資產(chǎn)、保費(fèi)耗規(guī)模、利潤妖、償付能力它等情況。霧1.笛制度建設(shè)停1.1報(bào)告民期內(nèi)公司章成程修改情況馳修改時間喘修改原因伙主要內(nèi)容乳表決情況子核準(zhǔn)情況冶備注鄭說明：1、掘修改時間是紙指則報(bào)告期內(nèi)公崇司蠶修改章程的怪股東（大）廊會專決議悉做出的日期良。隊(duì)2、修改原傘因包括相關(guān)拜監(jiān)管制度發(fā)倉生變化和公厘司實(shí)際情況突發(fā)生變更。莊3、章程修蘿改內(nèi)容較多舞的，公司應(yīng)瘦對相關(guān)內(nèi)容斬進(jìn)行提煉、贏歸納，簡要繳列出主要修越改內(nèi)容。步4、表決情鴉況是指股東饞（大）會肝審議章程修薦正案時的表蔑決結(jié)果，有井投反對或棄缸權(quán)票的，請鉆列出投棄權(quán)烏或反對票的絮股東名稱、斃持股數(shù)量和刻比例（上市楊公司除外）黑。累5、核準(zhǔn)情纏況是指核準(zhǔn)仇的時間和批刺復(fù)文號，如據(jù)未獲得核準(zhǔn)爸的，請說明歌原因。漲6、備注中惱請?zhí)顚懶枰フf明的其他斜情況。范1.2公司遺股東（大）咐會、董事會使、監(jiān)事會議考事規(guī)則先的制定修改閃情況金制定時間吧修改時間堆修改原因摟主要修改內(nèi)險容禾是否作為章憂程附件并報(bào)巡審批仁說明：1、在制定時間是赴指六公司審議通掌過準(zhǔn)議事規(guī)則的厚決議架時間，三個紋議事規(guī)則范分別制定的犧，請分別注勇明。煩2、修改時株間是指報(bào)告噸期內(nèi)的修膛改時間丙，報(bào)告期內(nèi)淹多次修改的層，請分別說杏明滔。遞3、修改內(nèi)架容較多的，煩請歸納總結(jié)垂，簡要說明榮。聰多次修改的軍，請分別說戶明。闖1.3報(bào)告狹期內(nèi)主要管用理制度的建妥設(shè)情況欲制度名稱閘制定或修改其時間輩主要內(nèi)容疼說明：主要沖管理制度是礎(chǔ)指公坐司治理方面搬的主要管理困制度，并且瞇不包括表1塊.1和表1裝.2中所提圓及的公司章疊程、議事規(guī)攤則等。鄰2.熔股東及股權(quán)泳2.1報(bào)告幅期末公司股刷東情況本股東名稱張持股數(shù)量朵持股比例逆股份性質(zhì)貪備注樸說明：1番、上市公司彎僅沈填寫報(bào)告期掀末壩持股比例在加5%以上的河股東風(fēng)。僵2、股周份性質(zhì)是指挽國有、民營敞或外資，其掏中國有控股畫的以國有論據(jù)，民營控股猶的以民營論儉。邪3、牽備注主要說渡明該股東是趙發(fā)起人還是僻后續(xù)加入。蠻4、股東之怖間存在關(guān)聯(lián)鬧關(guān)系的，應(yīng)嗓在備注中特天別說明。房2.2報(bào)告口期內(nèi)公司股酷權(quán)變更情況暑股東名稱串持仗股數(shù)量陳持股比例緣每股價格它批準(zhǔn)或報(bào)備教案時間懸及文號知備注員變更前奏變更后茄變更前才變更后招說明：貴1、上市公另司僅統(tǒng)計(jì)持刺股報(bào)告期內(nèi)辯5％以上股財(cái)東的股權(quán)變貫更情況，包擋括股權(quán)轉(zhuǎn)讓時、增資等。攏股權(quán)轉(zhuǎn)讓的僅，請?jiān)趥渥⑶姓f明受讓趨方名稱。閑析們2、坐報(bào)告期內(nèi)，橋同一股東持哲股份額多次鳴變更的，請柿在備注予以能中說明。變廚更后的持股弓比例（數(shù)量映）是指報(bào)告?zhèn)闫趦?nèi)最后一嫁次變更后的也持股比例（櫻數(shù)量）。存晝3、批準(zhǔn)牧?xí)r間是指股診權(quán)變更獲得室監(jiān)管機(jī)構(gòu)批很準(zhǔn)的時間。田報(bào)備案托時間是指股慎權(quán)變更向監(jiān)掘管機(jī)構(gòu)報(bào)備跨的時間。饑4、備注說避明公司注冊唱資本金變更瞞情況。禁2.3報(bào)告術(shù)期內(nèi)公司股稅權(quán)擔(dān)保、凍繁結(jié)、糾紛及悼訴訟情況寶股東絲名稱鞋擔(dān)保揚(yáng)凍結(jié)炭涉訴糾紛浸涉及股份額賢及占比第擔(dān)保潔情況攀涉及股份額棵及占比旨凍結(jié)孫情況粘涉及股份嫩額及占比凈糾紛惕情況背說明：1棕、上市公司驅(qū)僅統(tǒng)計(jì)持股斷5％以上股拋東所持5％慎以上股份的虜擔(dān)保、凍結(jié)時、訴訟和仲香裁情況。漢2、擔(dān)保情慰況要說明擔(dān)冬保雙方關(guān)系虎、擔(dān)保金額器、擔(dān)保期限毫等。昨拼3、凍結(jié)呆情況要說明味凍結(jié)起始時閉間、期限浩及原因。斃4、涉訴糾猾紛包括法律伸訴訟和仲裁昨等熟，糾紛湖情況要說明鑼糾紛雙方名賺稱、糾紛原幅因及目前進(jìn)犧展?fàn)顩r。啞2.4股東馬（大）會會藥議召開情況囑會議名稱俊時間地點(diǎn)絹召開方式誠召集人乖議題證出席情況趨表決情況襖會議通知報(bào)潔告的時間和衡文號泄會議決議報(bào)拼告的時間和魔文號粱說明：1、露臨時會議的柜，應(yīng)當(dāng)在會皺議名稱中表雄明。闊2、召開方逮式是指現(xiàn)場孫會議還是通刺訊表決。搬3、召集人棒是指董事會撿、監(jiān)事會還漿是股東。夫4、議題是姐指該次會議垮審議的全部鍵議題，會議肢通知發(fā)出后徐議題有變匪動的，以會皺議最終審議盞的議題為準(zhǔn)挖，但應(yīng)說明嗓變化原因和著相關(guān)程序。嘗5、出席情衣況請注明未艦出席會議的英股東名稱、疫持股比例，達(dá)委托表決的旁，請注明。叛上市公司僅湖注明未出席斯股東的持股腫比例。鼠6、表決情箭況是指參會每股東對議題筐的投票表決柴情況，有反花對或棄權(quán)的邀，請注明投務(wù)反對票或棄輪權(quán)票的股東會名稱、持股棒比例和原因偷，上市公司吩僅注明投反灘對和棄權(quán)票荒股東閉的持股比例攏。疊7、沒有報(bào)設(shè)送會議通知嫌和決議的，失請說明原因夜。修2.5公司州引進(jìn)戰(zhàn)略投克資者情況，嶺正在引入戰(zhàn)素略投資者的將，請說明工衡作進(jìn)展情況踏名稱鼓國別謊時間銜持股數(shù)量聚持股比例冶董事會席位慧參與管理情遍況集備注淚說明：綁1、國別是桿指戰(zhàn)略投資革者的注冊地計(jì)國籍。諸2、時間是產(chǎn)指戰(zhàn)略投資膚者入股獲批過時間。注3、報(bào)告期蜻內(nèi)戰(zhàn)略投資且者持股比例猶和數(shù)量有變主化的，請?jiān)谂蹅渥⒅姓f明偵。注4、董事會況席位是指由角戰(zhàn)略投資者渾提名的董事歉數(shù)量及在董逢事會的占比各，請注明姓肺名。報(bào)告期銀期內(nèi)有變化豆的，請?jiān)趥湔b注中說明。課5、參與管液理情況是指煙公司管理層窮人員哪些是諒由戰(zhàn)略投資致者推薦、提拜名或委派，毀報(bào)告期內(nèi)有板變化的，請熄在備注中注級明。排2.6公司守分紅情況焦時間鑒方式祥總額妖每股分紅金身額告表決情況禮備注飛說明：寫1、憶分紅時間是闊指股東哦年弊大會審議通鎖過分紅議案建的時間，分開紅方式是指護(hù)現(xiàn)金方式、棒轉(zhuǎn)股方式或睡其他。惠哭2、表決很情況是通過沖分紅決議的鐘股東（大）撥會表決情況里，有棄權(quán)或產(chǎn)反對票的，售應(yīng)說明棄權(quán)權(quán)或反對的股沙東名稱，持械股比例及理怨由（上市公刷司僅說明投拘棄權(quán)或反對遺票的股東持哀股比例除外芝）。錯3、沒有分宰紅的，請說角明原因。3、董事會飾3.1急董事會人員巨構(gòu)成及變動分情況絹序號綢姓名縮類別啄職務(wù)債提名股東快備注豪董事會任職浪管理層任職荷說明：1、暢董事會成員殃按照報(bào)告期圣末董事的任慕職情況填寫瀉。命2、報(bào)告期勾內(nèi)董事成員達(dá)發(fā)生變更的霧，應(yīng)在備注態(tài)中予以說明喇，包括變更融時間、原因隆，前后任董擔(dān)事姓名，所糞代表股東等嶼。新3、董事類津別是指執(zhí)行菜董事、非執(zhí)箱行董事和獨(dú)隊(duì)立董事。奧耽4、董事會緊任職是指董義事長、副董饅事長和一般沙董事；管理賤層任職是指申擔(dān)任公司總死經(jīng)理、常務(wù)括副總、副總植經(jīng)理、總經(jīng)幣理助理、合揀規(guī)負(fù)責(zé)人局、審計(jì)責(zé)任園人及其他相活當(dāng)職位等。促5、提造名股東欄僅奪適用于非獨(dú)榜立董事，請私注明委派或略提名產(chǎn)生該紅董事的股東夠名稱，兩名個或多名股東怕聯(lián)合提名的牙，應(yīng)一并具邁體列出。裁齡6、章程規(guī)舍定董事人數(shù)餅和實(shí)際人數(shù)擺不一致的，舒請?jiān)趥渥⒅懈收f蹈明。知3.2恒董事會氣會議召開情似況校會議名稱兇時間地點(diǎn)腔召開方式妄主持人吃議題霉出席情況鋒表決情況地會議通知報(bào)肝告的時間和悟文號政會議決議報(bào)劃告的時間和就文號獅說明：1、鈔臨時絹會議的，應(yīng)決當(dāng)在會議名脹稱中表明。哄2、召開方恢式是指現(xiàn)場搬會議還是通怪訊表決。套3、主持人片是指董事長鋪、副董事長籌還是其他董圾事，會議由家副董事長或舒其他董事主沃持的請說明駱原因。躍4、議題是抓指該次會議促審議的全部卡議題，會議砍通知發(fā)出后房議題有變動叢的，以會議疾最終審議的港議題為準(zhǔn)，粉但應(yīng)說明變場化原因和予相關(guān)程序。童5、出席情不況請注明未朗出席會議的蚊董事姓名，痕委托表決的海，請注明。價6、表決情郵況是指參會襲董事對議題歉的投票表決死情況，有反慮對或棄權(quán)的予，請注明投裕反對票或棄階權(quán)票的董事符姓名和原因?yàn)?。?、沒有報(bào)普送會議通知撿和決議的，胳請說明原因餡。澤3.3獨(dú)立邀董事情況巷姓名區(qū)專業(yè)及職稱柏公司任職賀提名人銷社會任職掏聘任起訖時此間銷聲明情況拖說明1、公昌司任職是指杰是否在公司今董事會專業(yè)節(jié)委員會擔(dān)任檔主任委員，突擔(dān)任了請注姨明專業(yè)委員停會名稱。享2、社會任抱職是指在現(xiàn)窯任工作單位認(rèn)所擔(dān)職務(wù)及匆其他社會任耀職；已經(jīng)退投休的，應(yīng)注院明原工作單纏位和所任職款務(wù)。零3、提名人奮是指該董事忌是由股東提爺名，還是由京監(jiān)事會、提虛名薪酬委員夢會提名，股月東提名的，末應(yīng)注明股東孝名稱。申4、聘任起遣訖時間應(yīng)具站體到月份。盼5、聲明情翠況是指在哪宅一期報(bào)紙刊敢發(fā)。料3.4董事背會專業(yè)委員汪會設(shè)置情況悼名稱繁主任寧委員怨成員輸備注使說明：凍1、成員欄瞇應(yīng)列出該委律員會的成員則姓名。戀向2、主任不委員應(yīng)注明團(tuán)是否為獨(dú)立犬董事。守3、報(bào)告期富內(nèi)委員會成蓬員發(fā)生變更屑的，應(yīng)在備轉(zhuǎn)注中予以說隆明，包括變慶更時間、原敘因，前后任舒成員姓名等捆。鋼3.5董事鐮會專業(yè)委員淋會濫運(yùn)作情況植專業(yè)委員會填名稱火會議名稱著時間地點(diǎn)裂召開方式袖主持人嗽議題冬出席情況碗審議達(dá)情況車說明：1、喇會議名稱請就注明是臨時鼠會議還是定繼期會議。犁助2、主持繡人是主任委弟員還是其他插委員，并注艦明姓名方。灘3、議題是使指該次會議懲審議的全部初議題，會議嶄通知發(fā)出后死議題有變動尖的，以會議男最終審議的陷議題為準(zhǔn)，拆但應(yīng)說明變煮化原因和相咐關(guān)程序。窗3.6董事籍參會情況。查姓名遇應(yīng)參會議次家數(shù)久親自參會次樓數(shù)劑授權(quán)委托次批數(shù)邪缺席次數(shù)蝦表決情況泊說明：1、液授權(quán)委托的庫請注明受托墊人租和不能親自肚參加原因。好峽2、缺席監(jiān)的請注明原折因狡。洲3、表決情喉況有棄權(quán)或個反對票的，出應(yīng)當(dāng)注明相躁關(guān)議題名稱到。彈3.7是否察實(shí)行董事盡行職評價，如津?qū)嵭?，請簡滔要說明有關(guān)穗情況，包括爪評價流程、竭內(nèi)容和結(jié)果就等。4．監(jiān)事會餃4.1監(jiān)事藍(lán)會論人員構(gòu)成及棄變動賊情況孕姓名襪類別花職務(wù)康代表股東骨備注裹說明：1、小監(jiān)事類別是拉指股東監(jiān)事么、職工監(jiān)事森，有獨(dú)立監(jiān)興事等其他類跌別的，應(yīng)當(dāng)賺注明。顯憤2、職務(wù)負(fù)是指監(jiān)事長尖、副監(jiān)事長歡或一滑般監(jiān)事。種3、職工監(jiān)虛事還應(yīng)在備五注中注明在蟲公司擔(dān)任的煤具體職務(wù)。搏瞞4、股東潛監(jiān)事請注明扁代表的股東悶名稱。系5、報(bào)告期慰內(nèi)監(jiān)事成員著發(fā)生變更的藝，應(yīng)在備注勞中予以說明喉，包括變更贏時間、原因構(gòu)，前后任監(jiān)庫事姓名，所平代表股東等稈。務(wù)6、監(jiān)事（數(shù)包括監(jiān)事長爛、副監(jiān)事長貴）在公司經(jīng)嚼營管理中有抬分管業(yè)短務(wù)部門的，陡請予注明。敵7、章程規(guī)斤定的監(jiān)事人菊數(shù)和公司實(shí)盛際監(jiān)事人數(shù)脖不一致的，屢請?jiān)趥渥⒅懈Z說明原因。戚4.2監(jiān)事莫會會議召開莫情況豈會議名稱稍時間地點(diǎn)嶼召開方式足召集人編議題渡出席情況蜜表決情況怖說明：林1、謙臨時會議的影，應(yīng)當(dāng)在會額議名稱中標(biāo)哲明。嫩2、召開方調(diào)式是指現(xiàn)場今會議還是通漆訊表決。桶3、召集人松是指監(jiān)事長妻、副監(jiān)事長陽還是其他監(jiān)碎事，會議由紹副監(jiān)事長或母其他監(jiān)事主醒持的，請說切明原因。抖4、議題是迫指該次會議啟審議的全部樣議題，會議偵通知發(fā)出后競議題有變動乞的，以會議加最終審議的雷議題為準(zhǔn)，煩但應(yīng)說明變窯化原因和相子關(guān)程序睜。晚5、出席情拐況請注明未三出席會議的自監(jiān)事姓名，幸委托表決的煙，請注明。渣6、表決情窮況是指參會脫監(jiān)事對議題碗的投票表決撲情況，有反霉對或棄權(quán)的獻(xiàn)，請注明投練反對票或棄隊(duì)權(quán)票的監(jiān)事蔑姓名和原因啞。梯4.3監(jiān)事復(fù)參會情況。游姓名狀應(yīng)參會議次調(diào)數(shù)木親自參會次饑數(shù)剃授權(quán)委托次啊數(shù)枝缺席次數(shù)傷表決情況拍說明：1、循授權(quán)委托的捷請注明受托照人鍵和不能親自迎參加原因。統(tǒng)插2、缺席幸的請注明原餡因四。雅3、表決情抵況有棄權(quán)或剩反對票的，泰應(yīng)當(dāng)注明相側(cè)關(guān)議題名稱欄。圍4.4監(jiān)事喂會的監(jiān)督職夢責(zé)履行情況腿，包括對公格司董事高管閱人員執(zhí)行職葵務(wù)行為進(jìn)行想監(jiān)督檢查情效況，監(jiān)事會路對公司財(cái)務(wù)碎監(jiān)督檢查情肝況等。5．管理層覺5.1總公到司高管人員冷構(gòu)成情況抓姓名賣職務(wù)玩職稱三專業(yè)和任學(xué)歷糧任職時間狀分管川領(lǐng)域娘備注揉說明：1、枕高管人員構(gòu)蘭成以報(bào)告期慮末公司實(shí)際儀情況為準(zhǔn)。鐘2、職務(wù)包燕括總經(jīng)理、便常務(wù)副總、嚇副總經(jīng)理、吃總經(jīng)理助理贈、董事會秘極書及與上述球人員具有相礦同職權(quán)的人畜。傾摩3、任職無時間是指被熄任命現(xiàn)任職冠務(wù)的時間，秀應(yīng)具體到月脅份。市5.2總公澤司高管人員認(rèn)變動情況原時間虜變動人員膛變動原因勉變動內(nèi)容郊備注罰說明：1、弟變動人員請途注明發(fā)生變膜動的高管人匆員姓名、職蘇務(wù)。削磚2、變動散內(nèi)容包括職乖務(wù)調(diào)整、分無管部門變化詳，離職退休今等。吸席3、人員笨變動的，應(yīng)朗說旅明前后任高忙管的姓名，籮原任高管去同向，現(xiàn)任高墾管來處等。妖5.3報(bào)告沫期末公司內(nèi)稱設(shè)機(jī)構(gòu)情況級序號途部門名稱乏部門職責(zé)逗部門負(fù)責(zé)人頑姓名雕備注都說明：1、招部門職責(zé)要碼簡明輔概括扁。撞2、文報(bào)告期內(nèi)部憐門名稱、職誘責(zé)、負(fù)責(zé)人客有調(diào)整的，勵在備注中萌簡要說明原覺因、具體變眨動內(nèi)容。盒5.4關(guān)鍵市崗位設(shè)置情看況亭序號娘崗位名稱員姓名遲任職經(jīng)歷穩(wěn)任職時間健備注葡說明：1、句崗位名稱包雄括爆總精算師、棚合規(guī)負(fù)責(zé)人籮、審計(jì)責(zé)任唯人、財(cái)務(wù)負(fù)哨責(zé)人顯等。電2、任職經(jīng)耍歷僅梯填寫最近兩備次任職變化蹄。拖3、任職時差間是指正式響任命時間。糧4、報(bào)告期挪內(nèi)關(guān)鍵崗位叢人員有變化堂的，請?jiān)趥涔髯⒅杏枰哉f粘明。極6．煮激勵約束機(jī)豆制檢6.1執(zhí)行匠董事及總公狠司高管人員曬業(yè)績考核丈情況鞭姓名和職務(wù)疫考核指標(biāo)擦考核主體和綠流程氧考核結(jié)果碎備注娘6.2董事摧及總公司高秩管人員受處各罰情況賠姓名抹職務(wù)煤處罰內(nèi)容抵處罰原因摘時間及文號損備注爬6.3股權(quán)夢激勵和員工丸持股情況骨實(shí)施時間我實(shí)施方式睡持股數(shù)量及喘比例捏變化情況每備注警說明：因1、實(shí)施時保間是指股東量（大）會或蘇董事會通過娃股權(quán)激勵或懸員工持股方頸案的時間。野形2、實(shí)施湊方式包括股遙份獎勵、股未票增值權(quán)、研虛擬股權(quán)及援其他方式。講3、持股數(shù)翼量及比例是眉指報(bào)告期末舌公司員工（冒包括董事和啦高管）持有藝的全部股份臟數(shù)量及占比盲。河4、變化情娃況是指報(bào)告由期內(nèi)公司董扮事高管行權(quán)床情況、員工旁持股數(shù)量變株化等。榆6.4董事嗎及總公司高歸管人員薪酬辯情況察羨省（萬元）咬姓名默職務(wù)腸基本拌薪酬右獎金啞福利及膨其他畜薪酬國總額（譜稅前見）憲備注妙說明：1、遞本表董事及辛總公司高管抄人員是指所背有從公司領(lǐng)鑰取薪酬的董炊事、高管。健若公司有部活分董事高管突人員不從公咸司領(lǐng)取薪酬董，請?jiān)趥渥⑹е姓f明其薪郊酬支付方式浩。拋肉2、獎金粉是指董事高羅管人員依照梨考核方案，進(jìn)進(jìn)行績效考聲核后獲得現(xiàn)投金收益。純供3、稅前塔薪酬是指報(bào)聽告期內(nèi)董事爹高管人員從芬公司領(lǐng)取的暫所有現(xiàn)金收允入，包括基顧本薪酬、獎訂金、津貼、孝行權(quán)收益其墻他現(xiàn)金收入膀。浸4、薪酬以某美元等其他仙貨幣形式支貨付的，應(yīng)具腫體說明。氧5、薪酬中向有長期激勵敢的，請說明狂長期激勵的碗設(shè)立時間、悼具體激勵方暫式及在報(bào)告連期內(nèi)獲取的箱現(xiàn)金收益。時6碗.5休非執(zhí)行董事亦及獨(dú)立董事信的津貼情況折表惠敗煮符（萬元）瓜姓名廣金額求發(fā)放方式慢7．鈔關(guān)聯(lián)交易窩7.1關(guān)聯(lián)伯交易管理制積度的制定和給報(bào)備情況征制度名稱鉤制定及修改塞時間饒報(bào)備時間黃報(bào)備文號懶備注啦說明：徹1、制定時母間是指審議登關(guān)聯(lián)交易管濕理制度的股耀東（大）會床或董事會決餅議做出時間膛。靈撐2、報(bào)備仍時間和文號衣是指向保監(jiān)始會報(bào)送的時截間及文件編授號。退厚3、備注你欄說明修改標(biāo)情況。報(bào)告布期內(nèi)多次修帶改的，請分駕別說明。嚴(yán)7.2重大再關(guān)聯(lián)交易管齡理情況賤交易時間份交易對方俗交易諷金額銀交易錫標(biāo)的哄審議情況茄報(bào)備時間和甲文號濱說明：1、縫交易時間是爛指重大關(guān)聯(lián)爹交易合同簽閘訂時間或持符續(xù)關(guān)聯(lián)交易稼累計(jì)達(dá)到重嫂大標(biāo)準(zhǔn)的時胞間。涂碌2、交易聯(lián)對方要注明合與公司之間虹是何種關(guān)聯(lián)彈關(guān)系。初3、審議情猾況是指該項(xiàng)邀關(guān)聯(lián)交易經(jīng)惜哪次會議審栗議，關(guān)聯(lián)股洞東或董事是目否回避以及冬表決情況。恰7.3關(guān)聯(lián)司方信息檔案獅的建立和更興新情況。膛7.4關(guān)聯(lián)鬼交易的年度耽專項(xiàng)審計(jì)情鑄況。礙8．淚信息披露糠8.1陳公司信息披岔露制度的制或定、修改及罷落實(shí)情況沖制度名稱閱制定時間汁修改時間鞭修改情況集落實(shí)情況灶9．公司治判理評價娛具體評價指伶標(biāo)和方法，循見宅下表：《保畢險公司治理狂評價指標(biāo)》滿。售保險公司治初理評價指標(biāo)蔬挖指標(biāo)類別懷具體指標(biāo)口指標(biāo)事項(xiàng)捉指標(biāo)說明鍛評價標(biāo)準(zhǔn)按分值陵自我評價味監(jiān)管評價勞分差枕遵守性指標(biāo)濫（30％）訓(xùn)報(bào)批義務(wù)肯公司章程島（1）章程鑼形式、內(nèi)容典是否健全、奉合規(guī)嚷A篩3百揪許鈴（2）章程影修改是否按很規(guī)定進(jìn)行審緒批交A霸3持立盡灶股權(quán)變更塊（3）股權(quán)化變更是否按羊規(guī)定進(jìn)行審由批推A泳3繪梨瘋存（4）股權(quán)筑變更是否按浙規(guī)定進(jìn)行備吐案融A懶2槐沙坊第任職資格亂（5）董事蕉、監(jiān)事及高份管人員任職灰資格是否均懲經(jīng)核準(zhǔn)煉A泉3借表谷陶報(bào)告義務(wù)斗股東（大）眼會及董事會朽會議通知及榴決議狂（6）是否全按規(guī)定報(bào)送藝會議通知而A階2概玻務(wù)舉（7）是否途按規(guī)定報(bào)送秩會議決議播A委2壁航表念關(guān)聯(lián)交易管抓理制度及重銀大關(guān)聯(lián)交易弊（8）是否吸制定關(guān)聯(lián)交僑易管理制度李A(yù)惠2梢妄敞蒼（9）關(guān)聯(lián)強(qiáng)交易管理制擠度是否報(bào)保呆監(jiān)會備案閥A必2旦撞箏移（10）是拘否存在發(fā)生誦重大關(guān)聯(lián)交水易未按規(guī)定受報(bào)告的情況摸（外資保險專公司關(guān)聯(lián)交則易是否報(bào)批礎(chǔ)）晉（A）協(xié)3餓黃橡淹董事、監(jiān)事爽及高管人員稻的離職賤（11）董遮事、監(jiān)事及頭高管人員離殿職是否及時取報(bào)告持A已2可農(nóng)浩廢獨(dú)立董事公趨開聲明岡（12）是宏否按規(guī)定報(bào)慨備獨(dú)立董事也公開聲明剩A悉2給尋澆遼公司治理報(bào)覆告皮（13）是術(shù)否按規(guī)定報(bào)璃送公司治理例報(bào)告勻A伐4姥重簽旨（14）公董司治理報(bào)告蔥內(nèi)容是否真炸實(shí)完整謝A錦4穴銅山葵規(guī)范義務(wù)受獨(dú)立董事人講數(shù)剪（15）獨(dú)副立董事人數(shù)穩(wěn)是否達(dá)到保朝監(jiān)會要求慨A緊3罪芽放技專業(yè)委員會很設(shè)置元（16）是館否按規(guī)定設(shè)掌立審計(jì)委員構(gòu)會學(xué)A拉2艘截病予（17）是勵否雷按規(guī)定設(shè)立錦提名薪酬委伏員會幼A許2魄俱登污監(jiān)事會設(shè)置原（18）職夠工監(jiān)事比例喝是否符合法惕律規(guī)定戴A版2供技繪云（19）職貼工監(jiān)事產(chǎn)生谷辦法是否符陪合法律規(guī)定匪A挎2彼遼藍(lán)朋董事出席會萌議情況煤（20）董聲事是否因未險親自出席會霧議被書面提仍示心（A）樹2堵偏沾橡議事規(guī)則擊（21）是渾否制定單獨(dú)咸的股東（大擔(dān)）會、董事費(fèi)會和監(jiān)事會錢議事規(guī)則邪A氣1仇震宿謙股東（大）廟會、董事會腰、監(jiān)事會會僻議頻率及程肯序世（22）會旦議召開次數(shù)旋是否符合法倍律及監(jiān)管要談求膜A咸1劣鑼困境（23）是僚否存在會議夢程序不合規(guī)待情況菌（A）看1丟得宵灘股東（大）讓會、董事會眼、監(jiān)事會會旗議記錄烘（24）會街議記錄是否融完整并永久武保存紹A憂1跡栗莖拒關(guān)鍵崗位設(shè)泉置壁（25）是隊(duì)否按規(guī)定設(shè)雄立總精算師坡A鍵1繡仗爭挑（26）是繪否按規(guī)定設(shè)沈立合規(guī)負(fù)責(zé)恭人出A機(jī)1低位陣邪（27）是要否按規(guī)定設(shè)勞立財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)盯人絞A袋1刷寫員幟（28）是搏否按規(guī)定設(shè)不立審計(jì)責(zé)任這人悅A傘1諷犁老割（29）是蠻否按規(guī)定設(shè)食立董事會秘狼書壁A粥1炮首稱逆有效性指標(biāo)窯（70％）略職責(zé)邊界者股東（大不）會、董事雜會和管理層瘋職責(zé)芹（30）股石東（大）會仆、董事會和頭管理層的職轟責(zé)是否清晰事B絨1－3墳皺劑頂主要負(fù)責(zé)人書權(quán)力制衡吼（31）對兔主要負(fù)責(zé)人胸的授權(quán)是否壩明確底A小2胳逮稈缺（32）對秘主要負(fù)責(zé)人噸的授權(quán)是否券過于集中岡（A）匯2談恥宣攜內(nèi)部授權(quán)體續(xù)系巧（33）重紋大決策是否仇有明確數(shù)量裝標(biāo)準(zhǔn)則A涼2意完播形（34）是椒否有明確的核重大決策審壽議程序并實(shí)錢際執(zhí)行紡A擦2羅言紙腸部門設(shè)置及宮部門職責(zé)分怨工制度限（35）是蒜否有明確制撒度界定各部橡門職責(zé)分工砍A論2醫(yī)微站麥對高分支機(jī)構(gòu)授他權(quán)尼（36）公謎司的IT系包統(tǒng)能否對分抱支機(jī)構(gòu)的財(cái)攏務(wù)、業(yè)務(wù)進(jìn)負(fù)行有效的監(jiān)竿控枕B短1－3綿盡家道勝任能力忍主要股東持刑續(xù)出資能力盤及股權(quán)結(jié)構(gòu)券穩(wěn)定性紐（37）主吵要股東在過蘆去三年是否張連續(xù)虧損架（A）仙2釣進(jìn)悉方（38）主常要股東是否莊頻繁變更引（A）艘2皮蔬換被董事專業(yè)能夾力及董事會銅專業(yè)結(jié)構(gòu)卷（39）董怒事的能力和沖經(jīng)驗(yàn)是否勝氣任歡B歪1－3宇惕陣母（40）董點(diǎn)事會的專業(yè)幻結(jié)構(gòu)是否合頓理框B或1－3想朋新史監(jiān)事會專業(yè)演結(jié)構(gòu)恥（41）監(jiān)憑事會的專業(yè)對結(jié)構(gòu)是否合櫻理油B汪1－3驚景申基管理層成員我專業(yè)能力及唯團(tuán)隊(duì)配合陶（42）管場理層成員的妥經(jīng)驗(yàn)和管理荒能力是否勝橋任粥B司1－3叢溜笑楊（43）管發(fā)理層成員間權(quán)的配合是否及協(xié)調(diào)旗B星1－3艙吧絞憶董事、監(jiān)事擱及高管人員掩培訓(xùn)榜（44）是蹲否建立了董邀事、監(jiān)事和喂高管人員培蜻訓(xùn)制度并嚴(yán)笨格執(zhí)行崖B兔1－3諒骨臥愁董事會及管侄理層穩(wěn)定性守（45）董扯事會及管理環(huán)層成員是否扇頻繁變動宣A棍2屬閉柜圍有效性指標(biāo)漢（70％）普（46）是旬否存在董事飲長、總經(jīng)理非或關(guān)鍵崗位負(fù)長期空缺的砌情況吊（A）捐2模炮竟態(tài)運(yùn)行控制受股東對公設(shè)司業(yè)務(wù)和管肆理信息的獲梳取及熟悉程抱度肚（47）是到否定期充分粒公平地向股雁東報(bào)送或披美露公司業(yè)務(wù)趣、財(cái)務(wù)和管獅理信息任B沸1－3雙開塑饒（48）是怒否存在未及集時充分地向彼股東披露公鄙司重大事項(xiàng)鼻的情況循（A）頑2貫扮慨魄董事對公司果財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)查和管理信息越的獲取及熟喪悉程度夏（49）是著否定期向董香事報(bào)送公司愈業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)潮和管理信息威A展2周莫棟漲（50）是穗否對公司會難計(jì)政策進(jìn)行揚(yáng)討論，包括超會計(jì)政策的騎合規(guī)性以及孕是否真實(shí)公目允反映公司腔財(cái)務(wù)狀況和銜經(jīng)營成果等暢A逆2增（51）是途否存在董事巨對公司重大問事項(xiàng)不知提情的情況究（A）寫2燈開間論董事會會議棗發(fā)言及表決蹲情況妨（52）董范事會會議是栽否對議案進(jìn)親行詳細(xì)說明殘A媽1燥辰處可（53）董枯事是否相互押信任、相互鈔尊重，積極躁健康地討論雅議案扯B們1-3臨票捎怨（54）董艘事是否積極悄發(fā)言并提出縱有價值的?？蹣I(yè)性意見或城建議爬B忘1-3族董事會對公羨司戰(zhàn)略目標(biāo)持和業(yè)務(wù)計(jì)劃奏執(zhí)行情況的店定期審查季（55）董敞事會是否制奸定清晰的公步司戰(zhàn)略目標(biāo)蠟并定期檢視音B藥1-3制完談貝（56）董游事會是否定脆期審查管理邪層對業(yè)務(wù)、少財(cái)務(wù)計(jì)劃的忽執(zhí)行情況薯A饅2篩社插陷公司經(jīng)營預(yù)估算和財(cái)務(wù)預(yù)育算的制定情驚況案（57）董裕事會是否及距時、認(rèn)真制番定公司經(jīng)營震預(yù)算和財(cái)務(wù)事預(yù)算些A全2慚底壩您董事會對公詳司風(fēng)險狀況睡的定期評估草（58）董歲事會是否積級極推動公司吳建立風(fēng)險管撞理體系酸A徐2猴辭穿毅（59）是測否要求管理艙層定期報(bào)告待風(fēng)險管理工刷作及公司風(fēng)郵險狀況朵A富1察刑尤長（60）是小否定期對公揮司風(fēng)險狀況悔進(jìn)行全面評皺估并跟蹤整撈改情況碎A昏1材候仿礙董事長與總撫經(jīng)理的溝通費(fèi)協(xié)調(diào)勿（61）董枕事長與總經(jīng)增理間工作的晌溝通配合是班否順暢、協(xié)六調(diào)彎B古1-3療要視優(yōu)運(yùn)行控制餓專業(yè)委員會腳運(yùn)作情況局（62）是饅否及時召開僑會議對重大把事項(xiàng)進(jìn)行專棋題審議蘿A彼1氧祖虛置有效性指標(biāo)挑（70％）良（63）對鄙重大事項(xiàng)是只否進(jìn)行深入蜻討論形成專澇業(yè)意見并對春風(fēng)險作充分隨提示隱A雖1鄭起騰節(jié)獨(dú)立董事的蚊獨(dú)立性階（64）獨(dú)旺立董事是否保有充分的獨(dú)急立性尤B隙1-3紐極鉆材獨(dú)立董事的曠勤勉盡職情巾況牢（65）是柿否存在獨(dú)立待董事因?qū)徸h漠事項(xiàng)資料不鄉(xiāng)充分要求公括司補(bǔ)充資料骨或要求延期疫審查相關(guān)議員題的情形目(A)襯1昌依祖莊（66）是杠否能有效的抬利用自己的咳知識、經(jīng)驗(yàn)浴和專業(yè)技術(shù)所，幫助公司朱解糊決所面臨的感問題錫A亂1頃陵慮桑（67）能閱否與其他董童事進(jìn)行有效養(yǎng)溝通，并保蠶持獨(dú)立判斷肆B息1-3金（68）獨(dú)見立董事是否猶說明棄權(quán)或攪反對的原因劇A股1尖葛駝咬（69）是舒否有獨(dú)立董嚼事意見不被甲接受的情形燃(A)奮1女（70）是灘否召開過只騎有獨(dú)立董事腎參加的會議花研討重大事目項(xiàng)雨A峰1忙屑劫解關(guān)聯(lián)交易管辟理情況球（71）是摟否收集并及吼時更正關(guān)聯(lián)趁方信息美B蜻1-3仔梢矛蕩（72）是污否有關(guān)聯(lián)交印易未按規(guī)定激進(jìn)行內(nèi)部審霸查淋（A）蜓2估送宅晌（73）拾是否每年對坑關(guān)聯(lián)交易進(jìn)笑行審計(jì)宏A蔑2聰圓組祥考核激勵掙董事、監(jiān)事累及高管薪酬登水平勁（74）薪閉酬水平是否凡與公司業(yè)務(wù)聽規(guī)模、盈利嘩狀況相匹配拔B診1-3繪愈遞委高管人員績芬效考核指標(biāo)僵的合理性團(tuán)（75）考膀核指標(biāo)是否鑄納入償付能黨力、企業(yè)價耗值、業(yè)務(wù)質(zhì)符量及風(fēng)險等襪因素水B快1-3劇抵濤家（76）考規(guī)核結(jié)果是否撿能科學(xué)反映綠高管人員對嘩公司的貢獻(xiàn)太B谷1-3憂洲稱慢董事會對高香管業(yè)績考核給指標(biāo)體系建擋立及執(zhí)行的熄參與度版（77）高咽管人員薪酬起考核指標(biāo)是領(lǐng)否由薪酬委脆員會主導(dǎo)制嚴(yán)定弊A聽1材化湖酷薪酬想管理情況挨（78）薪軍酬管理程序?yàn)a是否嚴(yán)格明絕確探B灑1-3猴姨偏溫（79）是漆否存在在業(yè)梢務(wù)計(jì)劃執(zhí)行射末期調(diào)整考嚴(yán)核標(biāo)準(zhǔn)的情呆形鳳（A）落2考牛紙耗董事會自我淚評價制度的榨建立及執(zhí)行糠情況繪（80）是狀否建立和落遍實(shí)董事會自主我評價制度饒A碼1飯痛血芒職務(wù)消費(fèi)制脖度的建立及到執(zhí)行情況膚（81）是課否有明確制友度規(guī)定高管禍人員職務(wù)消典費(fèi)并有效執(zhí)居行膽A念1貸撞惠奏監(jiān)督問責(zé)最監(jiān)事會對董磁事會決議及茶董事和高管收人員行為的嘆監(jiān)督爹（82）監(jiān)工事會是否對瓶董事會決議魄提出意見或眉建議胃B屢1-3釘皂什態(tài)（83柏）監(jiān)事會是鬧否對高管人懂員進(jìn)行監(jiān)督質(zhì)談話或調(diào)查撫B啄1-3脆肅釣瀉管理層及分唉支機(jī)構(gòu)高管旁人員離任審千計(jì)遍（84）是戶否有管理層年或分公司高撲管人員離任天未作審計(jì)冒（A）表1腹味切建內(nèi)審的健全秧性和獨(dú)立性斯（85）審碧計(jì)人員數(shù)量鑼和結(jié)構(gòu)是否噴符合監(jiān)管要掃求或滿足工電作需要炕A奮1過寶樂爬（86）是把否采取審計(jì)挎集中制或垂拜直管理捕A巨1院廚疊凝內(nèi)審工作的束覆蓋面和頻拘率裂（87）是澤否存在主要殖業(yè)務(wù)單位連勢續(xù)兩年未被驕審計(jì)的情況盒（A）骨1秩物屬恨內(nèi)審結(jié)果與渣薪酬考核、桂職務(wù)任免和樸責(zé)任追究的賺關(guān)聯(lián)性冷（88）是但否建立了審連計(jì)問題整改村的跟蹤、督柄促制度鉗B劈1-3案笑借眼（89）內(nèi)圍審結(jié)果是否喘在被審計(jì)對蓄象的考核任深免中得到體用現(xiàn)冊B疏1-3吐束怠寺外部審計(jì)喂（90）是旁否存在不能倍及時出具外秩審報(bào)告的情羅形脫（A）閱3將句喇匆內(nèi)部舉報(bào)機(jī)怎制的健全性盜和有效性使（91）是瞎否建立通暢末的舉報(bào)機(jī)制誰并及時處理姻舉報(bào)辱A家1負(fù)最梢稅重要工作崗航位的委派制籃度慮型棄蠻劃老澡A析1雹途疾刃董事、監(jiān)事時及高管人員鏈問責(zé)制度的準(zhǔn)建立和執(zhí)行午（93）是蘿否發(fā)眼生過董事和稈高管人員違及反公司章程君、股東會決姿議及董事會務(wù)決議的情形瓦（A）腥3裁瓶慈糟（94）是也否有明確制旅度規(guī)定董事釀、監(jiān)事及高匪管人員的責(zé)撐任追究峰A須2基筒固夾調(diào)節(jié)性指標(biāo)蠶（95）是擔(dān)否有股東（陜大）會或董仇事會決議違教反法律法規(guī)績或內(nèi)部授權(quán)脈規(guī)定頃剖-30布島府蘭（96）是細(xì)否存在公司讓資產(chǎn)被挪用禿或侵占的情熟況晴狐-40扇飄兄座（97）最傲近三年是否俱有年度財(cái)務(wù)蹲報(bào)告被出具啄有保留意見改或被拒絕發(fā)周表意見急沸-20啦演鄙馳（98）最埋近三年是否錢有主要高管瓣人員因經(jīng)濟(jì)上犯罪問題被縮雙規(guī)或司法蓄處理詞亂-30愚良施韻（99）最單近三年是否負(fù)有董事高管鍵及外部審計(jì)續(xù)機(jī)構(gòu)非正常繡變更刷營-15汗承佳樸（100）崖最近三年是惕否有股東之聾間嚴(yán)重對立細(xì)導(dǎo)致公司會林議長期不能采正常召開容匪-20棟