證券公司IB業(yè)務(wù)范圍與規(guī)則要點(diǎn)

訓(xùn)更多企業(yè)學(xué)猴院：鞠鍵《中小企業(yè)著管理全能版崖》御183套講亡座+897疤00得份付資料須《總經(jīng)理、錢高層管理》煤49套講座拋+1638蒸8防份究資料研《中層管理房學(xué)院》尼46套講座尊+6020導(dǎo)份溜資料闖

錄《國(guó)學(xué)智慧畫、易經(jīng)》舌46套講座粗《人力資源炎學(xué)院》籍56套講座游+2712魂3需份柱資料夜《各階段員貍工培訓(xùn)學(xué)院軟》軋77套講座境+324固份壓資料際《員工管理我企業(yè)學(xué)院》昂67套講座熊+872抖0搜份嫩資料川《工廠生產(chǎn)意管理學(xué)院》只52套講座遙+139碎20青份墾資料床《財(cái)務(wù)管理胸學(xué)院》辜53套講座拔+179精45要份盲資料鴨

溜《銷售經(jīng)理嬌學(xué)院》勞56套講座瑞+143啟50剝份敢資料搭《銷售人員猾培訓(xùn)學(xué)院》廉72套講座粉+487訓(xùn)9晝份丑資料絲更多企業(yè)學(xué)畫院：微狹《中小企業(yè)景管理全能版螞》播183套講藏座+897峰00嘉份湊資料售《總經(jīng)理、暮高層管理》膨49套講座源+1638痕8喇份腎資料星《中層管理隆學(xué)院》燒46套講座險(xiǎn)+6020尸份片資料情

扇《國(guó)學(xué)智慧胞、易經(jīng)》米46套講座秀《人力資源棵學(xué)院》魚56套講座竟+2712封3植份規(guī)資料澡《各階段員冷工培訓(xùn)學(xué)院伸》瓶77套講座氏+324智份成資料煮《員工管理識(shí)企業(yè)學(xué)院》歷67套講座遣+872臣0徑份盒資料延《工廠生產(chǎn)比管理學(xué)院》登52套講座嚇+139肌20叔份捆資料蠶《財(cái)務(wù)管理攔學(xué)院》斬53套講座芒+179誤45強(qiáng)份懷資料焰

向《銷售經(jīng)理冤學(xué)院》榮56套講座洲+143僻50鞠份胃資料寒《銷售人員釀培訓(xùn)學(xué)院》里72套講座淘+487汁9陜份橫資料欣更多企業(yè)學(xué)含院：普慣《中小企業(yè)喬管理全能版雁》礎(chǔ)183套講坐座+897細(xì)00漸份匆資料旗《總經(jīng)理、突高層管理》追49套講座艘+1638編8帆份移資料聰《中層管理跡學(xué)院》暮46套講座團(tuán)+6020謹(jǐn)份綁資料半

恭《國(guó)學(xué)智慧香、易經(jīng)》呈46套講座鬧《人力資源痕學(xué)院》旋56套講座叮+2712半3仇份液資料認(rèn)《各階段員誓工培訓(xùn)學(xué)院統(tǒng)》舞77套講座吼+324依份狐資料違《員工管理廊企業(yè)學(xué)院》堤67套講座粘+872蚊0建份飼資料瞧《工廠生產(chǎn)驟管理學(xué)院》腸52套講座此+139踐20核份鍬資料杜《財(cái)務(wù)管理販學(xué)院》牙53套講座凡+179搖45旬份請(qǐng)資料歇

既《銷售經(jīng)理聞學(xué)院》滴56套講座哥+143衡50塌份垮資料出《銷售人員疊培訓(xùn)學(xué)院》梅72套講座猴+487齊9桶份師資料該一、員IB業(yè)務(wù)簡(jiǎn)泳介臘二、夸證券公司I沈B業(yè)務(wù)范圍博三、漲證券公司I均B業(yè)務(wù)規(guī)則字要點(diǎn)蕩四、供IB業(yè)務(wù)基形本要求虧五、眨開戶流程槍六、石資金流程提七、困風(fēng)險(xiǎn)控制決八、吼IB業(yè)務(wù)其晌它注意事項(xiàng)啊一、穴IB業(yè)務(wù)簡(jiǎn)扔介塔IB(I免ntrod破ucing飛Brok襖er)制度端：機(jī)構(gòu)或者倆個(gè)人接受期謙貨經(jīng)紀(jì)商的廊委托，介紹輕客戶給期貨遵經(jīng)紀(jì)商并收濟(jì)取一定傭金敢的業(yè)務(wù)模式鄰。齒IB制度起應(yīng)源于美國(guó)，隔目前在金融偵期貨交易發(fā)祝達(dá)的國(guó)家和梨地區(qū)（美國(guó)刻、英國(guó)、韓潤(rùn)國(guó)、我國(guó)臺(tái)這灣地區(qū)等）思得到普遍推致廣，并取得傾了成功。知目前我國(guó)采邁用券商IB閘制度晚券商IB性(Intr溜oduci攪ngBr丈oker)歲制度：券商哈擔(dān)任期貨公打司的介紹經(jīng)哈紀(jì)人或期貨戴交易輔助人魄,期貨交易瘡輔助業(yè)務(wù)包跳括招攬客戶凱、代理期貨岡商接受客戶宅開戶等。通崗常而言,券流商IB制度扒就是券商介碰紹客戶給期掠貨公司、期青貨公司向證充券公司支付蘆一定傭金的祥模式。船IB業(yè)務(wù)關(guān)腹系圖對(duì)二掘、證券公司黃IB業(yè)務(wù)范爸圍睜協(xié)助辦理開莖戶手續(xù)；現(xiàn)提供期貨行坐情信息、交過(guò)易設(shè)施；索中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍規(guī)定的其他惰服務(wù)。弟證券公司不踐得代理客戶榆進(jìn)行期貨交拼易、結(jié)算或犬交割，不得愉代期貨公司岡、客戶收付俯期貨保證金儀，不得利用花證券資金賬譜戶為客戶存陡取、劃轉(zhuǎn)期濫貨保證金。韻三、巖證券公司I翼B業(yè)務(wù)規(guī)則酷要點(diǎn)桐1、螞證券公司為馳期貨公司介團(tuán)紹客戶時(shí)，秤應(yīng)當(dāng)向客戶吧明示其與期淡貨公司的介宴紹業(yè)務(wù)委托雀關(guān)系，解釋石期貨交易的班方式、流程摩及風(fēng)險(xiǎn)，不培得作獲利保當(dāng)證、共擔(dān)風(fēng)噴險(xiǎn)等承諾，缺不得虛假宣堤傳，誤導(dǎo)客其戶。贊2、碑證券公司應(yīng)敢當(dāng)建立完備輝的協(xié)助開戶調(diào)制度，對(duì)客甘戶的開戶資穗料和身偵份提真實(shí)性犁等進(jìn)行審查宜，曾向客戶充分腹揭示期貨交就易風(fēng)險(xiǎn)，解熄釋期貨公司檢、客戶、證勾券公司三者展之間的權(quán)利晴義務(wù)關(guān)系，鵝告知期貨保誤證金安全存示管要求。鴨轉(zhuǎn)3、君證券公司不兔得代客戶下林達(dá)交易指令鍋，不得利用原客戶的交易敏編碼、資金渡賬號(hào)或期貨葬結(jié)算賬戶進(jìn)他行期貨交易僑，不得代客酸戶接收、保女管或者修改窄交易密碼。邪4、懼證券公司不甚得直接或者淋間接為客戶演從事期貨交鏡易提供融資疤或擔(dān)保。庸5、闊期貨、現(xiàn)貨掘市場(chǎng)行情發(fā)恢生重大變化舊或者客戶可般能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)蜂時(shí)，證券公磨司及其分支撞機(jī)構(gòu)可以協(xié)汪助期貨公司助向客戶提示能風(fēng)險(xiǎn)。輝四、簡(jiǎn)IB業(yè)務(wù)基禾本要求市（一）、磁證券公司I稿B業(yè)務(wù)組織社架構(gòu)與人員跨配備證券公司期貨公司證券公司期貨公司IB業(yè)務(wù)管理部門IB業(yè)務(wù)管理部門對(duì)接證券營(yíng)業(yè)部管理服務(wù)證券公司IB業(yè)務(wù)組織架構(gòu)五證券公司、豎期貨公司應(yīng)拘成立或指定電專門的部門云負(fù)責(zé)介紹業(yè)靈務(wù)的管理和司業(yè)務(wù)對(duì)接勿證券公司I猛B業(yè)務(wù)人員叢基本要求皆：猜1、厚證券公司從運(yùn)事介紹業(yè)務(wù)漲應(yīng)按要求配盆備專職介紹刑業(yè)務(wù)人員（火以下簡(jiǎn)稱專效職業(yè)務(wù)人員運(yùn)）。專職業(yè)濾務(wù)人員是專邊門從事介紹始業(yè)務(wù)、具備餓期貨從業(yè)人欺員資格、通螺過(guò)中期協(xié)組憤織的業(yè)務(wù)專對(duì)項(xiàng)培訓(xùn)和考忍試的人員。崗2、倘證券公司總音部至少有5疼名專職業(yè)務(wù)短人員，證券擦公司營(yíng)業(yè)部休至少有2名摸專職業(yè)務(wù)人胞員。專職業(yè)徒務(wù)人員發(fā)生紅變更時(shí)，證孝券公司應(yīng)及的時(shí)公示，在尤2個(gè)工作日燒內(nèi)將變更后潔所涉具體業(yè)椒務(wù)事項(xiàng)書面部通知期貨公包司。是3、觸證券公司營(yíng)馬業(yè)部負(fù)責(zé)人疏應(yīng)通過(guò)中期雷協(xié)組織的介呈紹業(yè)務(wù)專項(xiàng)子培訓(xùn)和考試源。換IB專職業(yè)辟務(wù)人員協(xié)助曠開戶職能：嘩1、呀向客戶明示浪期貨公司、勾客戶與證券乏公司的介紹鉗業(yè)務(wù)委托關(guān)銷系；解釋期參貨交易的方盈式、流程及造風(fēng)險(xiǎn)；告知銳客戶期貨保背證金安全存葬管要求、出余入金流程、失交易結(jié)算結(jié)蹲果查詢方式蓋等基本情況耕；接受投資伯者有關(guān)業(yè)務(wù)誰(shuí)咨詢。銅2、珠具體落實(shí)《囑股指期貨投牛資者適當(dāng)性瞧制度》。踩3、脂對(duì)客戶的開玩戶資料的真壓實(shí)性、合規(guī)壘性、完整性隨等進(jìn)行審查狡，及時(shí)將客漫戶開戶資料期提交期貨公墓司。沈4、指指導(dǎo)客戶閱豈讀和簽署《漁期貨交易風(fēng)供險(xiǎn)說(shuō)明書》停、《開戶申臂請(qǐng)表》、《話期貨經(jīng)紀(jì)合沉同》等相關(guān)男文件。餐5、來(lái)介紹業(yè)務(wù)客幻戶開戶合同策的有效管理咸。弦6、蠢聯(lián)合辦法中牌約定的其他寒相關(guān)工作。灌IB專職業(yè)陸務(wù)人員協(xié)助臟風(fēng)控職能辱：崇按照聯(lián)合辦役法的約定承取擔(dān)協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)奉控制的職責(zé)奪。但盡可能不做到：旱熟悉期貨風(fēng)記險(xiǎn)管理系統(tǒng)送的構(gòu)成及操袍作、期貨合戀約的即時(shí)?；樽C金率、風(fēng)忠險(xiǎn)度的計(jì)算編方法、期貨喘行情系統(tǒng)、助了解客戶的蟻相關(guān)信息等聽?；株P(guān)注期貨行爽情及IB客鏟戶的持倉(cāng)、從賬戶風(fēng)險(xiǎn)度吼，從客戶服言務(wù)的角度提急醒客戶注意催持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)。撒加強(qiáng)與期貨幸公司風(fēng)控人氣員之間的溝腰通，做到責(zé)在任清晰、銜添接順暢、風(fēng)酷控有效。攜聯(lián)合辦法中備約定的其他完相關(guān)工作。挎（二）、思證券公司I幣B業(yè)務(wù)基礎(chǔ)油設(shè)施規(guī)范場(chǎng)地規(guī)范：扯證券營(yíng)業(yè)部夕應(yīng)設(shè)置專門扮的期貨開戶稍專區(qū)，與證導(dǎo)券業(yè)務(wù)隔離馳有開展介紹址業(yè)務(wù)的顯著錫標(biāo)識(shí)建議：盤1、輩獨(dú)立的IB渠業(yè)務(wù)房間，軟并有正規(guī)的青標(biāo)識(shí)門牌標(biāo)啞明期貨IB回開戶室暈2、代具有單色拍散照背景象非簡(jiǎn)單的隔狼斷房間勝房間不得兼晴作他用公示要求：閣證券營(yíng)業(yè)部綿應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)公尚示以下信息壟：背介紹業(yè)務(wù)范學(xué)圍綿營(yíng)業(yè)部從事扒介紹業(yè)務(wù)的絲專職業(yè)務(wù)人等員的名單、呈照片等信息少期貨公司期止貨保證金賬輕戶信息、期攏貨保證金安挖全存管方式抱客戶開戶和儲(chǔ)交易流程、侮出入金流程原交易結(jié)算結(jié)銅果查詢方式蘿客戶投訴電撿話及投訴處害理流程債聯(lián)合辦法中捕規(guī)定的其他丟應(yīng)公示的信桐息兼公示信息要寇真實(shí)、準(zhǔn)確波和完整，并鍋按要求及時(shí)替調(diào)整面五、職開戶流程殘（一）、菌經(jīng)紀(jì)合同簽吩署流程酬示意圖：法人開戶法人開戶自然戶攜帶1、年檢有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；2、稅務(wù)登記證復(fù)印件；3、銀行開戶許可證復(fù)印件；4、法定代表人授權(quán)委托書；5、法定代表人身份證原件及復(fù)印件；6、指令下達(dá)人身份證原件及復(fù)印件；7、資金調(diào)撥人身份證原件及復(fù)印件；攜帶身份證原件在銀行開立期貨結(jié)算帳戶經(jīng)辦人審核開戶資料經(jīng)紀(jì)合同簽署流程解說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)揭示、合同、交易流程簽署經(jīng)紀(jì)合同《開戶申請(qǐng)表》確定服務(wù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)合同簽署確認(rèn)書由經(jīng)辦人填寫；并由復(fù)核人員審核后簽字確認(rèn)；男（二）昆、述開立帳戶流膝程婆示意圖：開立帳戶流程開立帳戶流程通過(guò)“電子化開戶系統(tǒng)”錄入客戶資料根據(jù)審核后的《開戶申請(qǐng)表》資料信息期貨公司進(jìn)行審核開戶資料發(fā)送至中金所申請(qǐng)交易編碼根據(jù)中金所開立的交易編碼開立資金帳戶開戶資料發(fā)送至中金所由期貨公司完成由IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人完成期貨公司通知IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人，再由經(jīng)辦人通知客戶通知帳號(hào)及交易密碼顯（三）、開訴戶管理索流程叮投資者可以炎選擇直接在篩期貨營(yíng)業(yè)網(wǎng)蘭點(diǎn)辦理開戶計(jì)手續(xù)，如同添目前商品期禿貨開戶。公與期貨公司拿建立介紹商滔關(guān)系的證券伯公司及其營(yíng)察業(yè)部，可以丙在其營(yíng)業(yè)部蔥受理投資者據(jù)期貨開戶申榜請(qǐng)。撥證券營(yíng)業(yè)部陳受理期貨開財(cái)戶申請(qǐng)后，情將開戶資料恥轉(zhuǎn)交期貨公腎司審核，期短貨公司通過(guò)棚復(fù)核與客戶企簽訂經(jīng)紀(jì)合工同，并按約臟定方式送達(dá)喝合同文本，凡或開戶人在燙證券營(yíng)業(yè)部紡現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取。歇經(jīng)期貨公司紐審核通過(guò)，捷期貨公司為沃客戶申請(qǐng)編汁碼。馳期貨公司即慘時(shí)、定期對(duì)劉證券機(jī)構(gòu)開另立的股指期葛貨帳戶資料裁進(jìn)行審查，班并針對(duì)其缺轉(zhuǎn)失進(jìn)行相關(guān)緊的催補(bǔ)以及瞇進(jìn)一步稽核累工作。述（四）、絮自然人開戶謙提供開戶人倆、資金調(diào)撥熱人、指令下破達(dá)人身份證僅原件及復(fù)印宋件。案開戶人在中茅、農(nóng)、工、蠻建、交五家威銀行中選擇補(bǔ)一家或多家狂選擇開立個(gè)損人銀行賬戶針。朗巴注：期貨結(jié)鉛算帳戶如有或變動(dòng)，客戶宿應(yīng)立即以書哥面方式告知蓮期貨公司；浴否則由此帶額來(lái)的后果由草客戶負(fù)責(zé)乳。躺開戶人必須泳本人親自簽館署《期貨經(jīng)同紀(jì)合同書》心（一式三份賄，客戶、證史券營(yíng)業(yè)部、卻期貨經(jīng)紀(jì)公藍(lán)司各執(zhí)一份束）及附件。高如果開戶人變與資金調(diào)撥記人、指令下杜達(dá)人不是同帝一人時(shí)，開列戶人應(yīng)在《注開戶登記申玻請(qǐng)表》相關(guān)遲欄中書面指孔定；資金調(diào)愉撥人、指令輩下達(dá)人應(yīng)在逆被授權(quán)人簽族字留樣處簽伯字留樣。樣開戶后證券作營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦爹人須在《開冊(cè)戶登記表》運(yùn)上簽字。聚有以下情形洞的人員不得奏開戶醋：袍（1）無(wú)民看事行為能力犬人或者限制瞧民事行為能傭力人；鍛（2）期貨印公司的工作環(huán)人員及其配勵(lì)偶；獸（3）各級(jí)樓期貨監(jiān)管機(jī)赴構(gòu)和期貨業(yè)移協(xié)會(huì)的工作鞏人員及其配輔偶；塞（4）國(guó)家荒機(jī)關(guān)和事業(yè)總單位；師（5）市場(chǎng)蜻禁止進(jìn)入者奸；某（6）未能湖提供開戶證慚明材料的單寸位和個(gè)人；及（7）期貨猾監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)嘗定不得從事親期貨交易的稿其他單位和底個(gè)人。填證券公司專爛門從事介紹透業(yè)務(wù)的工作級(jí)人員不得進(jìn)裝行期貨交易?。ㄎ澹⒀婪ㄈ碎_戶脾法人開戶應(yīng)朵提供以下相搜關(guān)資料：腸年檢有效的注營(yíng)業(yè)執(zhí)照副雞本原件及復(fù)降印件；博組織機(jī)構(gòu)代顆碼證復(fù)印件毀稅務(wù)登記證求復(fù)印件；倉(cāng)銀行開戶許而可證復(fù)印件毫；煮法定代表人敵授權(quán)委托書豆；孫法定代表人辰身份證復(fù)印兵件；況指令下達(dá)人肝身份證原件化及復(fù)印件；包資金調(diào)撥人般身份證原件暑及復(fù)印件；獅（六）、譯開戶管理要勒點(diǎn)在開戶人員和站業(yè)務(wù)人員應(yīng)順具備期貨從遙業(yè)人員資格茅并取得執(zhí)業(yè)痛證書；逆按規(guī)定要求駱審查客戶的或合法資格，桶審查證券、第期貨交易市處場(chǎng)禁入者名犬單；萌交易前應(yīng)已粘完成各項(xiàng)開席戶手續(xù)及電領(lǐng)腦建檔完畢翁；游對(duì)客戶不得筆有代客操作狂或代客戶保謠管存折、印殊鑒情況，不唇作獲利保證僻；售客戶提供相形關(guān)文件的基喉礎(chǔ)上，代其友申請(qǐng)交易編韻碼，一戶一皇碼，避免混喜碼交易。翠（七）、波開戶注意事嘴項(xiàng)險(xiǎn)證券營(yíng)業(yè)部部經(jīng)辦人要嚴(yán)餅格審核各項(xiàng)衰證件、文件漠的合規(guī)性和駱有效性（個(gè)憶人身份證的怨有效期、法進(jìn)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照榜副本的年檢種章），對(duì)有束疑問(wèn)的證件耀應(yīng)進(jìn)行必要滾鑒定。略嚴(yán)格審核客脖戶授權(quán)委托泥書的有效性舅、權(quán)限范圍伏。存客戶已擁其逢他期貨公司鄙的交易編碼容，必須按新島開戶的手續(xù)雙重新在我公擦司申請(qǐng)交易歌編碼。矛本業(yè)務(wù)必須配由證券營(yíng)業(yè)候部雙崗專人卸經(jīng)辦、期貨模公司專人審世核。幕以電話錄音我方式告知客好戶網(wǎng)上交易做初始密碼，嶄并要求客戶殖立即更改密申碼同時(shí)將應(yīng)爸急電話號(hào)碼乏告知客戶。陣證券營(yíng)業(yè)部律應(yīng)該掌握期效貨公司相關(guān)然的應(yīng)急電話接。右（八）、畢解釋介紹業(yè)拴務(wù)委托關(guān)系龍：判在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)健場(chǎng)向客戶明損示證券公司銜與期貨公司割的介紹業(yè)務(wù)墨委托關(guān)系重。徹向客戶解釋攀期貨公司、踐客戶、證券榜公司三者之睡間的權(quán)利義棗務(wù)關(guān)系拘（九）、途實(shí)名制審核菜：霸期貨公司應(yīng)階當(dāng)要求從事敞中間介紹業(yè)攪務(wù)的證券公倚司遵照實(shí)名歪制的新要求柔協(xié)助辦理開些戶手續(xù)。協(xié)盡助辦理開戶溉手續(xù)時(shí),按攔照實(shí)名制要捧求對(duì)照核實(shí)批客戶真實(shí)身斧份,核對(duì)客疫戶期貨結(jié)算脫賬戶戶名與蹤其有效身份廢證明文件中今姓名或者名庫(kù)稱一致。敲（十）、遭具體落實(shí)《蹈股指期貨投夠資者適當(dāng)性躬制度》持核心理念：病審慎選擇股燒指期貨投資病者，將適當(dāng)純的產(chǎn)品銷售琴給適當(dāng)?shù)目屯鞈簟Ｖ磷C券公司從呀事介紹業(yè)務(wù)冶，應(yīng)當(dāng)對(duì)投狡資者開戶資大料和身份真遼實(shí)性等進(jìn)行血審查，向投鑰資者充分揭綠示股指期貨悔交易風(fēng)險(xiǎn)，賽進(jìn)行相關(guān)知青識(shí)測(cè)試和風(fēng)桃險(xiǎn)評(píng)估，做洽好開戶入金虜指導(dǎo)，配合筆處理客戶糾慎紛，嚴(yán)格執(zhí)勤行投資者適舌當(dāng)性制度?？拮匀蝗送顿Y剪者申請(qǐng)開立嚴(yán)股指期貨交聯(lián)易編碼須符斜合下列標(biāo)準(zhǔn)海（三有一無(wú)爸）：誘申請(qǐng)開戶時(shí)陰保證金賬戶也可用資金余榜額不低于人疾民幣50萬(wàn)草元；緒具備股指期勁貨基礎(chǔ)知識(shí)刑，通過(guò)相關(guān)犁測(cè)試；窯具有累計(jì)1侮0個(gè)交易日熟、20筆以膛上的股指期乳貨仿真交易紙成交記錄，讓或者最近三牽年內(nèi)具有1隔0筆以上商慶品期貨交易睛成交記錄；陪不存在嚴(yán)重電不良誠(chéng)信記駛錄；不存在惑法律、行政利法規(guī)、規(guī)章勝和交易所業(yè)備務(wù)規(guī)則禁止廳或者限制從崗事股指期貨捏交易的情形街。樹一般法人投蜘資者及其他放經(jīng)濟(jì)組織申撞請(qǐng)開立股指史期貨交易編惕碼須符合下歇列標(biāo)準(zhǔn)：父凈資產(chǎn)不低揉于人民幣1攻00萬(wàn)元；難申請(qǐng)開戶時(shí)閘保證金賬戶頭可用資金余唐額不低于人呆民幣50萬(wàn)銷元；或具有相應(yīng)的雨決策機(jī)制和飯操作流程；逢相關(guān)業(yè)務(wù)人緣員具備股指吳期貨基礎(chǔ)知身識(shí)，通過(guò)相稀關(guān)測(cè)試；阻具有累計(jì)1陽(yáng)0個(gè)交易日繼、20筆以跳上的股指期莖貨仿真交易柱成交記錄；升或者最近三銹年內(nèi)具有1鞭0筆以上商諸品期貨交易正成交記錄；披不存在嚴(yán)重門不良誠(chéng)信記躍錄；不存在彩法律、行政悼法規(guī)、規(guī)章須和交易所業(yè)威務(wù)規(guī)則禁止摘或者限制從件事股指期貨斧交易的情形樂(lè)。股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)提示股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)提示檢查投資者交易經(jīng)歷綜合評(píng)估知識(shí)測(cè)試確認(rèn)投資者不屬于禁止從事股指期貨交易的投資者通過(guò)鐮檢查投資者蠅交易經(jīng)歷積：泥確認(rèn)投資者免具備股指期他貨仿真交易拾記錄經(jīng)歷或燃者商品期貨湖交易經(jīng)歷。孕股指期貨仿啟真交易經(jīng)歷陳：具有累計(jì)喝10個(gè)交易括日、20筆頑以上的股指饅期貨仿真交銅易成交記錄現(xiàn)。由期貨公冰司從交易所涂查詢投資者膏仿真交易數(shù)盜據(jù)，并根據(jù)鑼查詢結(jié)果對(duì)茶客戶的仿真溜交易經(jīng)歷進(jìn)貍行認(rèn)定。蝦商品期貨形交易經(jīng)歷：筋最近三年內(nèi)去具有10筆烏以上商品期粘貨交易成交倒記錄；以加塵蓋相關(guān)期貨跡公司結(jié)算專彎用章的商品妨期貨交易結(jié)罪算單作為證艱明。知識(shí)測(cè)試：摸一般法人投炮資者的指定莊下單人、結(jié)冷算單確認(rèn)人饅、資金調(diào)撥異人及自然人陷投資者本人硬等應(yīng)當(dāng)參加淚測(cè)試，不得棵由他人替代腥。只客戶開發(fā)人壤員不得兼任泳開戶知識(shí)測(cè)捉試人員。摩為期貨公司批提供中間介義紹業(yè)務(wù)的證碑券公司應(yīng)當(dāng)恢根據(jù)交易所著統(tǒng)一編制的老試卷對(duì)投資眾者進(jìn)行測(cè)試騎。劈測(cè)試完成后割，開戶知識(shí)樓測(cè)試人員對(duì)授試卷進(jìn)行評(píng)此分。開戶知渴識(shí)測(cè)試人員婚和投資者應(yīng)召當(dāng)在測(cè)試試數(shù)卷上簽字。芒評(píng)分低于8浸0分的投資延者不能申請(qǐng)同開立股指期禽貨交易編碼愧。訓(xùn)投資者向交騾易所申請(qǐng)開南立交易編碼非的時(shí)間距投崗資者通過(guò)知游識(shí)測(cè)試的時(shí)凱間不得超過(guò)必二個(gè)月。綜合評(píng)估：醬對(duì)自然人投赴資者的基本趕情況、相關(guān)跪投資經(jīng)歷、積財(cái)務(wù)狀況和誼誠(chéng)信狀況等耳方面進(jìn)行適播當(dāng)性綜合評(píng)鍵估，評(píng)估其凝是否適合參洽與股指期貨同交易。餃根據(jù)綜合評(píng)蚊估情況填寫漫《股指期貨負(fù)自然人投資捉者適當(dāng)性綜恩合評(píng)估表》廣(證券公司被模板），相秋關(guān)人員和投軌資者應(yīng)當(dāng)在句綜合評(píng)估表掛上簽字或者繞蓋章。仿綜合評(píng)估滿層分為100租分，其中基萬(wàn)本情況、相醉關(guān)投資經(jīng)歷狡、財(cái)務(wù)狀況賴、誠(chéng)信狀況綿的分值上限巨分別為15各分、20分獲、50分、壤15分。挨不得為綜合播評(píng)估得分在卻70分以下尿的投資者申甜請(qǐng)開立股指遭期貨交易編帽碼。授應(yīng)當(dāng)要求投頸資者對(duì)綜合桶評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)坐準(zhǔn)提供證明展材料。未能匪提供證明材琴料的項(xiàng)目評(píng)償分為零。嘴股指期貨交洲易特別風(fēng)險(xiǎn)臥揭示赴：框?qū)氖鹿芍付纹谪浗灰淄渡褓Y者進(jìn)行《橡股指期貨交物易特別風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)揭示》的特慮別提示。萄特別籃提示《股指景期貨交易特蠻別風(fēng)險(xiǎn)揭示姻》的各項(xiàng)內(nèi)察容，指導(dǎo)客裹戶本人/單啦位閱讀抄寫皮劃線部分。撇“始以上《股指慘期貨交易特辭別風(fēng)險(xiǎn)揭示呼》的各項(xiàng)內(nèi)芬容，本人/轟單位已閱讀際并完全理解尾。悼”疲（十一）、豎揭示風(fēng)險(xiǎn)、租解釋合同、世交易流程產(chǎn)、土指導(dǎo)客戶閱林讀和簽署相嫁關(guān)開戶資料睬合同文本簽渣署前全面揭閱示期貨交易鏈風(fēng)險(xiǎn)，解釋全期貨交易的糊方式、流程經(jīng)，告之期貨逼保證金安全常存管要求。重證券公司營(yíng)辰業(yè)部應(yīng)當(dāng)指液導(dǎo)客戶閱讀宅和簽署：牛期貨交易風(fēng)貞險(xiǎn)說(shuō)明書旗、功客戶須知偏、削開戶申請(qǐng)表屢、亡脾期貨經(jīng)紀(jì)合確同安其他可能需令要客戶簽署湯的：央銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)抬議書禁、送客戶資信調(diào)民查評(píng)估表男、配中間介紹業(yè)準(zhǔn)務(wù)客戶須知聞、倚其他文件百采集客戶影椒像資料每：膜自然人需要呀采集的影像歉資料秘：珍客戶頭部正擊面照（當(dāng)場(chǎng)宗拍攝）膜、印客戶身份證卸（當(dāng)場(chǎng)掃夜描第二代身晨份證正反兩促面）乞法人需要采肉集的影像資稀料洪：依開戶代理人悟頭部正面照膀（當(dāng)場(chǎng)拍攝復(fù)）僚、壟開戶代理人得身份證（當(dāng)?shù)讏?chǎng)掃描第二貢代身份證正灑反面）挑、焦?fàn)I業(yè)執(zhí)照（牢副本）掃描牽件新、序組織機(jī)構(gòu)代哲碼證掃描件格式要求：證照相要求：鑄頭部正面照禍，人像清晰辣，層次豐富應(yīng)，神態(tài)自然壯，無(wú)明顯畸槳變，姿態(tài)端網(wǎng)正、頭部正鹽直。頭部占讓照片尺寸的勒2／3，照放片長(zhǎng)寬規(guī)格慚比為4(高肯):3（寬骨），24位恨真彩色。忍掃描件要求閑：圖像、文哭字清晰可辨述，方向不顛城倒。掃描件源長(zhǎng)寬比例與胸原件一致。鈔所有照片和紹掃描件的影企像資料均為塵jpg格式娛圖片。地（十二）、史將開戶資料以提交期貨公沿司審核做專職介紹業(yè)客務(wù)人員掃描量客戶資料，岡并在柜臺(tái)系弊統(tǒng)錄入客戶叢資料。嶺對(duì)客戶開戶地資料的真實(shí)粒性、合規(guī)性警、完整性等撲進(jìn)行審查，祖并按照聯(lián)合綠辦法中約定玉的方式及時(shí)稼將客戶開戶構(gòu)資料提交期朽貨公司審核痰。河其他后續(xù)完筒成的工作還委有（具體參留照聯(lián)合辦法梁約定）：指導(dǎo)客戶下載、使指導(dǎo)客戶下載、使用交易行情軟件分配客戶資金賬戶告知出入金流程（銀期轉(zhuǎn)賬）紡期貨公司應(yīng)上及時(shí)對(duì)介紹摘業(yè)務(wù)客戶進(jìn)慘行回訪，確個(gè)認(rèn)客戶了解您期貨交易風(fēng)門險(xiǎn)及期貨經(jīng)汗紀(jì)合同主要烏條款。期貨費(fèi)公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)他真審核投資仰者的開戶申倍請(qǐng)資料，全利面履行測(cè)試克、評(píng)估職責(zé)錢，嚴(yán)格執(zhí)行桑股指期貨投次資者適當(dāng)性私制度。樸(十三)、冠中國(guó)期貨保拋?zhàn)C金監(jiān)控中競(jìng)心業(yè)務(wù)處理干具體時(shí)間岸（十四）、械開戶資料的壯傳遞、保存東：碗證券公司、笑期貨公司應(yīng)敬明確約定客餃戶影像資料這等開戶資料禍的傳遞方式茶、時(shí)間，保玩證傳遞的及反時(shí)、安全。糕證券公司、錘期貨公司應(yīng)重加強(qiáng)對(duì)介紹拒業(yè)務(wù)客戶開薄戶合同的有跌效管理和開做戶過(guò)程的有愚效控制，做請(qǐng)到開戶過(guò)程尼留痕。洪證券公司應(yīng)墾當(dāng)妥善保存準(zhǔn)介紹業(yè)務(wù)客牛戶開戶資料款的復(fù)印件和策電子文本等巴，保存期不拿得少于五年渡。期貨公司秩應(yīng)依法保存圣客戶開戶資王料的原件?？逡罁?jù)《股指礦期貨投資者幅適當(dāng)性制度籌操作指引》享，投資者提譜供的證明文俘件及其他相辟關(guān)資料的原詞件或者復(fù)印冬件、對(duì)投資蔥者的測(cè)試試絲卷和綜合評(píng)何估表等作為絕開戶資料予為以保存。吵（十五）、屬客戶撤戶流灶程呀在辦理客戶陶撤戶申請(qǐng)時(shí)異，撤戶人必迅須滿足的六漿項(xiàng)基本條件蘋：梳撤戶當(dāng)日結(jié)饞算帳單已經(jīng)思全部簽署無(wú)駛誤；懼沒(méi)有持倉(cāng)頭背寸；擔(dān)沒(méi)有為其它糖客戶的擔(dān)保斷行為；氧沒(méi)有倉(cāng)單抵獲押；諷實(shí)物交割的堵款項(xiàng)及倉(cāng)儲(chǔ)柳費(fèi)用已全部紛結(jié)清；籃沒(méi)有其他業(yè)陽(yáng)務(wù)糾紛。皮腰當(dāng)客戶提出墓撤戶申請(qǐng)時(shí)析，慕必須由客戶附本人親自辦暫理顆。炸IB倡期貨專管人悶員首先核實(shí)切客戶身份并豬請(qǐng)客戶填寫得撤戶申請(qǐng)表目（由期貨公咽司提供）驚IB型期貨專管人哨員將客戶填卵寫好的撤戶尿申請(qǐng)表傳真據(jù)至期貨公司亡。計(jì)由期貨公司自相關(guān)部門審蠻核客戶是否機(jī)符合撤戶條康件，符合撤抖戶條件后方素可辦理相關(guān)寶撤戶手續(xù)。她型六、抓資金流程通過(guò)期貨結(jié)算帳戶匯款通知IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人通過(guò)期貨結(jié)算帳戶匯款通知IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人期貨公司財(cái)務(wù)部確認(rèn)到帳后辦理入帳手續(xù)客戶期貨保證金帳戶通知保證金入金保證金出金客戶填寫出金單IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人審核期貨公司財(cái)務(wù)部審核保證金出金客戶填寫出金單IB營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人審核期貨公司財(cái)務(wù)部審核資金調(diào)撥人的身份及簽字出入金的銀行帳號(hào)由財(cái)務(wù)部辦理出金資金入帳至客戶指定帳戶由結(jié)算部門審核錄入突3、擠全國(guó)性銀期匙轉(zhuǎn)帳寨銀行柜面辦北理飄網(wǎng)上銀行辦普理沫電話銀行辦能理慘客戶交易終呆端鷹4、墊客戶資金管肅理稅（1）、通伙過(guò)IB開戶忍的客戶繳納罪的保證金，猛需存放于以惱期貨公司名致義開設(shè)的客窩戶保證金專痰戶。擺（2）、通鞠過(guò)IB開戶卸的客戶申請(qǐng)?jiān)V出金時(shí)，期塵貨公司應(yīng)先矛審核確認(rèn)，貴再將該筆款四項(xiàng)由期貨公廊司的客戶保彈證金專戶撥常轉(zhuǎn)至投資者怎指定的銀行屋結(jié)算帳戶。?。?）、期命貨公司執(zhí)行蛇IB客戶的戴交易委托時(shí)雕，必需確認(rèn)傷該委托的客粒戶已繳納足聽額交易保證嗽金，若保證保金不足，該送委托不能執(zhí)毫行。質(zhì)七、伙風(fēng)險(xiǎn)控制瞧（一）、域期貨公司的褲責(zé)任膜1、執(zhí)行盤逗中風(fēng)險(xiǎn)管理抓，隨時(shí)追蹤右通過(guò)IB開辰戶的客戶的根賬戶余額，翻當(dāng)發(fā)現(xiàn)其保高證金達(dá)到警恨戒水平時(shí)，搶應(yīng)通知IB移注意。腸通過(guò)IB開桂戶的客戶帳乒戶，其盤中?；蚪Y(jié)帳后的高金額低于維崖持保證金水鹽平時(shí)，期貨校公司應(yīng)立即者通知IB，椅并同時(shí)對(duì)I頑B發(fā)出盤中渴或盤后保證工金追加通知盞。但遇行情臟波動(dòng)快速，鵝期貨公司來(lái)片不及提醒時(shí)本,IB仍需議主動(dòng)查詢期氣貨公司端并川通知客戶追蝶加，而保證地金比例依期缺貨公司通知亞為準(zhǔn)。桐檢查保證金僑追加紀(jì)錄，瑞注意期貨客極戶是否于規(guī)肉定時(shí)間內(nèi)追互加保證金，緩若有未按時(shí)伶間及金額追慢加者，期貨粘公司應(yīng)按照均合同規(guī)定處指理其部位。冰期貨公司按離照內(nèi)部控制裁制度中的規(guī)鄰定對(duì)客戶實(shí)地施盤中及盤華后風(fēng)險(xiǎn)管理承。涉（二）、兄IB的責(zé)任茶主動(dòng)查詢：菜IB應(yīng)隨時(shí)災(zāi)于蜂“兼IB監(jiān)控系鑰統(tǒng)榜”鑄的柜面系統(tǒng)限監(jiān)控客戶保喉證金是否不津足。戴通知客戶：喜發(fā)現(xiàn)客戶保學(xué)證金不足時(shí)監(jiān)，IB風(fēng)控箱人員應(yīng)使用葵電話通知（西應(yīng)同步錄音稈存證）或當(dāng)御面通知客戶泰應(yīng)追加保證探金及追加期穿限。如（三）、許風(fēng)險(xiǎn)控制赴IB擠需要完成的屆工作主要為煤：纏協(xié)助期貨公俱司要求所屬?？蛻艏皶r(shí)追燃加保證金或踐者自行減倉(cāng)概。詠協(xié)助期貨公奮司對(duì)被執(zhí)行夸強(qiáng)平的客戶奉進(jìn)行安撫工襯作。伐協(xié)助期貨公察司對(duì)穿倉(cāng)客島戶資金的追肺索。提督促所屬客醫(yī)戶察看每日鋼結(jié)算單，協(xié)貢助有異議的蓄客戶向期貨涼公司提出異滔議并協(xié)助期妙貨公司對(duì)客黨戶的結(jié)算結(jié)率果進(jìn)行解釋什。賺期貨公司期貨公司客戶IB營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流程結(jié)算單據(jù)通知書交易匯總表、客戶風(fēng)險(xiǎn)表通知有風(fēng)險(xiǎn)的客戶期貨公司期貨公司客戶交易處理有風(fēng)險(xiǎn)的客戶通知進(jìn)行處理動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控IB營(yíng)業(yè)部客戶自行未處處理理罷（四）、更交易結(jié)算要奧點(diǎn)她1、開市前擊：客戶風(fēng)險(xiǎn)習(xí)的靜態(tài)度量新客戶（結(jié)算艱）保證金余玻額介大額持倉(cāng)客是戶名單燙公司持倉(cāng)集功中度壤單一帳戶每計(jì)日持倉(cāng)限制炒晃國(guó)內(nèi)外政經(jīng)春消息畢交易和通訊擾設(shè)備狀況伏盤中：委托優(yōu)數(shù)量、保證妥金比例、追魯繳保證金普志單筆交易委憲托量上限控此管猴爸交易可用保凡證金余額控款管滴灑客戶交易保帥證金比例控曉管邁米盤中客戶保社證金追繳拌狡客戶入金確愉認(rèn)茶盤后：結(jié)算役處理譽(yù)客戶出、入翠金復(fù)核及輸展入是否正確壤筍到期日（最弦后結(jié)算價(jià)）瓶持倉(cāng)損益計(jì)謙算糊結(jié)算與財(cái)務(wù)顫復(fù)核，存在慢差異的必須句說(shuō)明不符原飯因獻(xiàn)盤后客戶保掙證金追繳踩每日（月）弄交易結(jié)算單糧發(fā)送，錯(cuò)帳辦和風(fēng)險(xiǎn)損失堅(jiān)處理。接（五）、少IB盤后的躍協(xié)助工作記1、耐協(xié)助期貨公磨司通知客戶賠盤后追加保亭證金壘2、擔(dān)協(xié)助期貨公際司送交客戶太《保證金追附加通知書》鉤3、仿明確追加保集證金金額戚4、還提示強(qiáng)行平辭倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)嗎（六）、餃客戶交易中耽的風(fēng)險(xiǎn)控制漁期貨公司與駁投資者的風(fēng)阻險(xiǎn)控制措施騾，由期貨公地司與投資者憶在《期貨經(jīng)牽紀(jì)合同》中另通過(guò)具體條遼款進(jìn)行約定峰。期貨公司媽根據(jù)約定條汪款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)章控制操作。務(wù)（七）、陜經(jīng)紀(jì)合同中霞主要的風(fēng)控僵條款防1、責(zé)投資者在下鬧達(dá)新的交易君指令前或者絨在其持倉(cāng)過(guò)擋程中，應(yīng)隨脂時(shí)關(guān)注自己陣的持倉(cāng)、保釋證金和權(quán)益昂變化。投資例者忘有歲義務(wù)玻通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查倦詢、電話查最詢、電腦查困詢、網(wǎng)上查紙?jiān)冸娮余]件青等方式隨時(shí)衣掌握賬戶交碎易情況。義2、呼公司以風(fēng)險(xiǎn)譽(yù)度來(lái)計(jì)算投聽資者期貨交羞易的風(fēng)險(xiǎn)。往風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)碎算方法為：邪風(fēng)險(xiǎn)度=客查戶持倉(cāng)保證盾金/客戶權(quán)媽益厲×吵100%助3、蘇投資者因交販易虧損或者堆其它原因，溜風(fēng)險(xiǎn)度大于督100%時(shí)叮，期貨公司舊將按照約定宇的方式向投鉗資者發(fā)出追貫加保證金的奮通知，投資勸者應(yīng)當(dāng)在懇下一交易日幅開市前露及時(shí)追加保滾證金或者及司時(shí)采取減倉(cāng)校措施，直至諸投資者的保污證金滿足持零倉(cāng)所需。否難則，期貨公深司有權(quán)在事阿先未通知的票情況下，對(duì)斥投資者的部鑄分或者全部篇未平倉(cāng)合約殺強(qiáng)行平倉(cāng)，晉直至達(dá)到期選貨公司要求鉤的保證金水愉平。投資者如應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行凈平倉(cāng)的結(jié)果渣及手續(xù)費(fèi)。鴨4、險(xiǎn)因投資者違孩規(guī)超倉(cāng)或其撿他違規(guī)行為群而必須強(qiáng)行巨平倉(cāng)的，強(qiáng)鹿行平倉(cāng)所造璃成的損失，稍由投資者承假擔(dān)。盤5、籌貨交易所限糖倉(cāng)的情況下贈(zèng)，當(dāng)投資者心持有的未平光倉(cāng)合約數(shù)量惹超過(guò)限倉(cāng)規(guī)炮定時(shí)，期貨桌公司有權(quán)不渣經(jīng)投資者同否意按照期貨頃交易所的限酸倉(cāng)規(guī)定對(duì)其津超量部分強(qiáng)催行平倉(cāng)。期所貨公司不承枕?yè)?dān)由此產(chǎn)生稱的后果液6、狹交易所要求刑期貨公司對(duì)花投資者持有印的未平倉(cāng)合鑒約強(qiáng)行平倉(cāng)貨的情況下，預(yù)期貨公司有攜權(quán)未經(jīng)投資耍者同意對(duì)其航持有的未平掙倉(cāng)合約強(qiáng)行命平倉(cāng)。期貨倦公司不承擔(dān)踐由此產(chǎn)生的志后果。擇7、塌所持倉(cāng)位臨鄉(xiāng)近交割月份勻時(shí)，期貨交續(xù)易所將對(duì)期摸貨公司會(huì)員祥及投資者進(jìn)撒行限倉(cāng)，投犁資者應(yīng)當(dāng)遵漿照交易所或測(cè)期貨公司的指要求減倉(cāng)，姥逾期未減，醋期貨公司有扁權(quán)對(duì)投資者許進(jìn)行強(qiáng)行平毯倉(cāng)，直至符谷合交易所的舒限倉(cāng)要求。材（八）、辨交易環(huán)節(jié)的逮禁止行為揪證券公司不火得代理客戶憑進(jìn)行期貨交翅易、結(jié)算或趁者交割，不謎得代期貨公悲司、客戶收偵付期貨保證軋金，不得利懲用證券資金笑賬戶為客戶猾存取、劃轉(zhuǎn)湯期貨保證金姿。證券公司誓從事介紹業(yè)筐務(wù)的工作人編員不得進(jìn)行壯期貨交易。里不得作獲利狂保證、共擔(dān)亦風(fēng)險(xiǎn)等承諾營(yíng)，不得虛假肌宣傳，誤導(dǎo)啄客戶。證券兩公司不得代凈客戶下達(dá)交余易指令，不泥得利用客戶季的交易編碼商、資金賬號(hào)牧或者期貨結(jié)融算賬戶進(jìn)行時(shí)期貨交易，掀不得代客戶錄接收、保管謎或者修改交新易密碼。真（九）、唯強(qiáng)行平倉(cāng)的禁約定條款牢期貨公司執(zhí)圖行強(qiáng)行平倉(cāng)雹時(shí)有權(quán)選擇扶強(qiáng)行平倉(cāng)的窮持倉(cāng)合約品巡種、數(shù)量、艘方向、價(jià)格里等，只要期庸貨公司選擇襲的平倉(cāng)價(jià)位情和平倉(cāng)數(shù)量慢在當(dāng)時(shí)的市給場(chǎng)條件下屬戒于合理的范磁圍，投資者褲承諾不因強(qiáng)鐵行平倉(cāng)的時(shí)說(shuō)機(jī)未能選擇文最佳價(jià)位和冬數(shù)量而向期宰貨公司主張絞權(quán)利。期貨抹公司已經(jīng)向蜘交易所下達(dá)糾強(qiáng)平指令，英但由于市場(chǎng)烤原因至使強(qiáng)狼行平倉(cāng)指令貿(mào)無(wú)法成交的倡期貨公司不耀承擔(dān)任何責(zé)賓任。當(dāng)期墾貨公司依規(guī)暢則或者依約衫定強(qiáng)行平倉(cāng)便時(shí)，投資者濱應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行謙平倉(cāng)的手續(xù)號(hào)費(fèi)及由此發(fā)乳生的損失。賠當(dāng)日由期貨獄公司（或交認(rèn)易所）執(zhí)行通的強(qiáng)行平倉(cāng)披的結(jié)果，將錫通過(guò)當(dāng)日結(jié)為算帳單根據(jù)債約定的方式鄰（監(jiān)控中心球查詢系統(tǒng)）陳發(fā)送給投資皂者，投資者喊接受強(qiáng)平結(jié)業(yè)果。炮具體流程為報(bào)：盤第一步：期額貨公司結(jié)算病部以約定方行式向投資者掠發(fā)送帳單以谷及追加、強(qiáng)夸平通知書；重第二步：交昂易風(fēng)控員電沫話輔助通知綠并記錄；兩第三步：客染戶按約定時(shí)蘋間或價(jià)格減眼倉(cāng)或追加資編金；診第四步：客蔽戶未按約定氧減倉(cāng)或追加遇資金，交易違風(fēng)控員下達(dá)挨強(qiáng)行平倉(cāng)指孔令；升第五步：執(zhí)赴行強(qiáng)行平倉(cāng)調(diào)指令，將指含令下至交易簽所；起第六步：電型話通知客戶腸強(qiáng)平結(jié)果，醋客戶通過(guò)當(dāng)為日帳單確認(rèn)疊強(qiáng)平結(jié)果；難第七步：交蜘易風(fēng)控員進(jìn)應(yīng)行強(qiáng)平記錄遭。慨強(qiáng)行平倉(cāng)連操作示意圖辛如下：客戶通過(guò)帳單確認(rèn)強(qiáng)平結(jié)果交易風(fēng)控員電話輔助通知并記錄客戶通過(guò)帳單確認(rèn)強(qiáng)平結(jié)果交易風(fēng)控員電話輔助通知并記錄結(jié)算部以約定的方式發(fā)送帳單追加、強(qiáng)平通知書客戶按約定減倉(cāng)或追加保證金客戶未按約定減倉(cāng)或追加資金交易風(fēng)控員下達(dá)強(qiáng)行平倉(cāng)指令執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)電話通知強(qiáng)平結(jié)果交易風(fēng)控員記錄強(qiáng)平結(jié)果強(qiáng)行平倉(cāng)操作流程圖棗（十）、強(qiáng)碼行平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)沖的建議肯當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)塘方向與投資掀者持倉(cāng)不利逆時(shí)，或者由劈于種種原因漠保證金被提喝高，投資者薪期貨帳戶的護(hù)權(quán)益不足以弊維持持倉(cāng)的參需要，被迫號(hào)需要追加保殖證金，甚至稍需要被強(qiáng)行贈(zèng)平倉(cāng)。導(dǎo)致隱投資者的投跳資計(jì)劃遭受伸影響，而無(wú)店法繼續(xù)持有步頭寸。踏首先，必須起根據(jù)自己的駐投資計(jì)劃，囑合理有效的劈計(jì)劃分配自識(shí)己的資金，乳盡量玩避免滿倉(cāng)操利作憐。并且，需頁(yè)要設(shè)定嚴(yán)格潑的止損。避扭免虧損超過(guò)沾預(yù)期。歪其次，鑒于地期貨交易對(duì)擦資金劃撥時(shí)子效的嚴(yán)格要精求，投資者翻追加保證金拖，亦以期貨遷公司開戶銀銀行確認(rèn)投資紋者資金到帳葡為準(zhǔn)。建議老投資者采用紗當(dāng)?shù)剌^為檢快捷的保證濤金劃轉(zhuǎn)乞方式（如：宇銀期轉(zhuǎn)帳）伙。特別是呆實(shí)行盤中動(dòng)瘦態(tài)結(jié)算、即棄時(shí)追加規(guī)則蠶后，保證金泡追加的時(shí)效歇性要求將更瓶高。秒（十一）、限投資者的結(jié)賓算帳單的送俊達(dá)藏根據(jù)中國(guó)證賄監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)軍定，投資者撞可以憑用戶偶名和查詢密峽碼直接登錄炊中國(guó)期貨保岡證金監(jiān)控中助心有限責(zé)任寫公司提供的賺查詢服務(wù)系卷統(tǒng)，查詢自箭己交易賬戶絡(luò)信息。投資扎者在監(jiān)控中喬心查詢系統(tǒng)弓的用戶名和消密碼，在期鐘貨公司開戶是后可以獲得加。軋中國(guó)期貨保劇證金監(jiān)控中傍心有限責(zé)任猶公司投資者落查詢系統(tǒng)作寧為期貨公司悶向投資者發(fā)腥送交易結(jié)算脆報(bào)告、追加王保證金通知挨、強(qiáng)行平倉(cāng)奴通知等文件帽的主要通知每方式。密其他通知方遵式：網(wǎng)上交證易系統(tǒng)當(dāng)日僅首次登陸彈伙出；短信、津電子郵件躬期貨公司在蒜每日收盤以畝后，在次交匠易日開市前總將投資者賬顫戶的交易結(jié)平算報(bào)告、追憑加保證金通誼知、強(qiáng)行平塘倉(cāng)通知等文胞件發(fā)送到中舒國(guó)期貨保證省金安全監(jiān)控賀中心投資者淹查詢系統(tǒng)；涼投資者登錄惡查詢系統(tǒng)，懶接收期貨公萍司發(fā)出的交鼠易結(jié)算報(bào)告廢、追加保證謊金通知、強(qiáng)慣行平倉(cāng)通知慘等文件。塊監(jiān)控中心查海詢系統(tǒng)能夠能提供兩種結(jié)者算方式（逐碎日盯市和逐黎筆對(duì)沖兩種埋盈虧計(jì)算方沉式）的帳酒單。嚼實(shí)行盤中動(dòng)幅態(tài)結(jié)算與追扭加規(guī)則后，巖期貨經(jīng)紀(jì)公旅司采用有效納的技術(shù)手段兼，及時(shí)向投抬資者發(fā)布動(dòng)萄態(tài)結(jié)算數(shù)據(jù)笛并據(jù)此生成月保證金追加食、強(qiáng)行平倉(cāng)李等通知文件塌。西注意：意投資者對(duì)交啞易結(jié)算帳單倘有異議的，垮需在約定時(shí)層間前向期貨額公司提出。裂（通常為不雷超過(guò)下一交投易日開市前伙）寺（十二）、監(jiān)投資者交易深結(jié)算單（=1\*ROMANI）：錘XX袍期貨經(jīng)紀(jì)有乳限公司害健非島懂足譽(yù)功押籠開旺距洞魔粒沿究騙刻交易結(jié)算單竿(衰盯市裝)歷客戶號(hào)架:1043拖0182啟勢(shì)轎客戶名稱般:xxx進(jìn)叢慰遭租續(xù)更棚校日過(guò)足期鑒:2007腰0404綁尊敬的客戶槳：磚屋如您對(duì)本結(jié)呢算單的事項(xiàng)硬有異議，請(qǐng)敏在下一交易棄日開市前通銀過(guò)書面提出妖，否則本公煌司視同客戶毫對(duì)本帳單所育載事項(xiàng)已經(jīng)寒了解并確認(rèn)賞。她紛材秀柏憂蘿資金狀況瞇望幣種：人民蝕幣廊便-----殖-----左-----燈-----拒-----蜻-----擋-----劫-----停-----考-----炒-----寄-----齡-----瘋-----伴-----證-----且--給上日結(jié)存忌:11壯84390社.00挎竊當(dāng)日結(jié)存在:貨117初9490.乎00煮辣可用資金濃:294蛾349.0碼0斯出入金果:聚篇0泉.00倘瘋送逐客戶權(quán)益宏: