IATF16949 審核資料清單

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審核料清，論是內(nèi)員還外員都要握。一階段審核顧客資料：包括汽車(chē)顧客清單、汽車(chē)顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評(píng)審、連續(xù)12個(gè)月的訂單；體系策劃：過(guò)程控制清單、過(guò)程矩陣圖、程關(guān)系圖、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、序文件清單、手冊(cè)、記錄清單；內(nèi)部審核：括體系審核、所涉及到汽車(chē)產(chǎn)品制造的程審核、有汽車(chē)產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如內(nèi)審方案、年度計(jì)劃、審核計(jì)劃、審核報(bào)告等;管理評(píng)審：評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審報(bào)告等；過(guò)程績(jī)效指標(biāo)：連續(xù)12個(gè)月的效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及趨勢(shì)，包括業(yè)務(wù)計(jì)劃中規(guī)定內(nèi)容、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量成本分析、過(guò)程指標(biāo)；與顧客有關(guān)的績(jī)效：顧客抱怨投訴/退貨處理資料匯總表、登記表、8D報(bào)告/PPM指標(biāo)及趨勢(shì)、超額運(yùn)費(fèi)等、顧客滿意度評(píng)價(jià)；與供方有關(guān)的績(jī)效：供方的PPM指及趨勢(shì)、超額運(yùn)費(fèi)等；汽車(chē)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、客圖紙資料、產(chǎn)品的顧客確認(rèn)記錄/第三方檢測(cè)報(bào)告等。二階段審核、管層公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競(jìng)爭(zhēng)手行標(biāo)桿等）、宏觀因素分析（政治、濟(jì)、化等）、微觀分析行業(yè)、結(jié)構(gòu)/定位、展趨勢(shì)等）；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析：產(chǎn)品安全、安全、保、、設(shè)計(jì)、造、供應(yīng)、業(yè)等；公司戰(zhàn)略：未來(lái)3~5年的公司體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展開(kāi)職能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標(biāo)展開(kāi)；年度業(yè)務(wù)計(jì)劃/經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制訂及統(tǒng)計(jì)：照司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級(jí)業(yè)務(wù)計(jì)劃并落實(shí)到各部門(mén)，建立公各部門(mén)的指標(biāo)，規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢(shì)分析，提出改措施。需提交連續(xù)12個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)計(jì)劃包括每個(gè)顧客及供應(yīng)商的業(yè)績(jī)監(jiān)控量成本質(zhì)量目標(biāo)經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過(guò)程指標(biāo)等。管理評(píng)審理評(píng)審計(jì)劃→各部門(mén)匯報(bào)資料匯總→管理評(píng)審會(huì)議簽到→管理評(píng)審報(bào)告→持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃→實(shí)施結(jié)果；體系審核：內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)記錄→系審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證）→不符合項(xiàng)分布表→首/末次會(huì)議簽到表；過(guò)程審核程審核年度計(jì)劃→過(guò)程審核實(shí)施計(jì)劃→審核實(shí)施記錄→過(guò)程審核報(bào)告→不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措及證）→不符合匯總表→首/末次會(huì)議簽到表；產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核年度計(jì)劃→產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃→實(shí)施記（含全尺寸報(bào)告、各項(xiàng)功能和性能實(shí)驗(yàn)報(bào)告、材料報(bào)告）→產(chǎn)品審核報(bào)告；、生

生產(chǎn)計(jì)劃：客戶訂單/銷(xiāo)售劃制可行性評(píng)審→生產(chǎn)計(jì)劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括產(chǎn)能分析；生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證（首檢）工藝參數(shù)監(jiān)控記錄如生產(chǎn)不負(fù)責(zé)則由質(zhì)量負(fù)責(zé)）；生產(chǎn)過(guò)程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄設(shè)備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）；現(xiàn)場(chǎng)管理：區(qū)域劃分生產(chǎn)區(qū)、合區(qū)、料放置區(qū)、檢區(qū)、不合格區(qū)、貨區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)保持干凈整潔；、設(shè)臺(tái)帳→設(shè)備卡→年度保養(yǎng)計(jì)劃→保養(yǎng)記錄→日點(diǎn)檢記錄→維修記錄→績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；滿足預(yù)測(cè)性維修要求；新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗(yàn)收記錄→臺(tái)賬→設(shè)備履歷；設(shè)備標(biāo)識(shí)環(huán)境保護(hù)設(shè)備安全護(hù)設(shè)備/關(guān)設(shè)備的標(biāo)識(shí)及狀態(tài)（待修停用、正常等）；特種設(shè)備管理：清單、案資料、年檢記錄；括：行車(chē)、叉車(chē)、梯、壓力容器、鍋爐等。、工新工裝：開(kāi)發(fā)計(jì)劃→工裝設(shè)計(jì)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）→采購(gòu)訂單/自制計(jì)劃→驗(yàn)收單（檢驗(yàn)記錄等）→臺(tái)帳日常管理帳→庫(kù)存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報(bào)告報(bào)→工裝履歷→廢申請(qǐng)單（要填上處置記）工裝標(biāo)識(shí)：編號(hào)、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識(shí)（待修、停用、正常、報(bào)廢等）；注：工裝包括工具、用檢具、模具、具、刀具含磨具）、重復(fù)利用的物流器具等。、質(zhì)新的原料或新零件→樣品報(bào)告（公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報(bào)告等；供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性試驗(yàn)報(bào)告及第三方的檢測(cè)報(bào)告等）；常規(guī)采購(gòu)的產(chǎn)品→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄；生產(chǎn)過(guò)程工藝參數(shù)監(jiān)控記錄質(zhì)量不負(fù)責(zé)則由生產(chǎn)負(fù)責(zé)）、品檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)、過(guò)程質(zhì)量記錄（自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、轉(zhuǎn)序、入庫(kù)檢、現(xiàn)場(chǎng)控制圖、定期Cpk分析報(bào)告等）成品檢驗(yàn)記錄檢驗(yàn)記錄單、告書(shū)）標(biāo)識(shí)（現(xiàn)場(chǎng)要有即可）、顧客來(lái)料檢驗(yàn)記錄；退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工、檢驗(yàn)規(guī)程等）；該項(xiàng)由營(yíng)銷(xiāo)或質(zhì)量提供！不合格控制：不合格處置單、報(bào)廢則有報(bào)廢通知單、工有返工復(fù)檢記錄、合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免計(jì)劃糾預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→變更通知單文件更改通知單→相關(guān)文件訂（制計(jì)劃、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；針對(duì)重大不合格項(xiàng)目→糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄→更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）；

監(jiān)視和測(cè)量裝置：臺(tái)帳→校準(zhǔn)/檢定劃→校準(zhǔn)檢記錄（內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、準(zhǔn)履歷等）效標(biāo)識(shí)→試用前的校正記錄→試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄→定期巡查記錄類(lèi)裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過(guò)程參數(shù)的儀器儀表（壓力表、溫控、電壓、電流表、量計(jì)、間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分報(bào)告；實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表→樣品標(biāo)識(shí)卡；室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕度、清潔度等）；試驗(yàn)樣品登記→試驗(yàn)原始記錄→試驗(yàn)報(bào)告→試驗(yàn)樣品處理記錄等；、技新品開(kāi)發(fā)：個(gè)系列產(chǎn)品至少一套完整的資料關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、客要求、開(kāi)發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn)證/評(píng)審確記錄、階段性驗(yàn)證報(bào)告等；所有汽車(chē)產(chǎn)品的PPAP資料，包所有產(chǎn)品的圖紙、控制計(jì)劃、工藝文件。過(guò)程驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄（PPK、、特過(guò)程、產(chǎn)能、成本、合格率等）；設(shè)計(jì)更改請(qǐng)單→變更前的評(píng)審→變更方案→變更記錄→變更后的評(píng)審→技術(shù)通知單文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs、控制計(jì)劃、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）→變更履歷；技術(shù)文件管理術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來(lái)文件清單與品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)）→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄；、營(yíng)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)：市場(chǎng)分析、行業(yè)析市場(chǎng)定位、務(wù)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與行業(yè)標(biāo)桿分析、SOWT分析、營(yíng)銷(xiāo)策略、營(yíng)規(guī)劃等；顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求單；合同管理（包括銷(xiāo)售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等）→合同評(píng)審表；訂單管理：顧客訂單/銷(xiāo)售劃可造性評(píng)審記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計(jì)劃→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷(xiāo)售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)；退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bào)告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs、工、檢驗(yàn)規(guī)程等）；該項(xiàng)由質(zhì)量或營(yíng)銷(xiāo)提供！滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表發(fā)客戶）/顧客滿意度測(cè)評(píng)（內(nèi)部評(píng)價(jià)）→顧客滿意度評(píng)價(jià)報(bào)告；顧客文件管理：客文件清單（顧客標(biāo)準(zhǔn)、紙、合、技術(shù)要求、關(guān)協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；、采供應(yīng)商資料：接受供應(yīng)商清單→供應(yīng)商資料（基本信息調(diào)查表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、系證書(shū)復(fù)印件（含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等）特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證運(yùn)輸證復(fù)印件、險(xiǎn)廢棄物處理資質(zhì)等）；供方評(píng)價(jià)方開(kāi)發(fā)計(jì)劃→資料收集→潛在供方清單→評(píng)審計(jì)劃→供應(yīng)商評(píng)審記錄→可接受供應(yīng)商清單→采購(gòu)協(xié)議（品開(kāi)發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購(gòu)合同、物流/包裝議、環(huán)保協(xié)議等）；

樣件管理：新品開(kāi)發(fā)→技術(shù)文件簽訂和發(fā)放（各類(lèi)協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）→OTS送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提交（要時(shí)）→PPAP認(rèn)可（必要時(shí)）→量采；變更管理：更新后的文件→文件收發(fā)記錄文件回收、新文件發(fā)放）→零件更改后送樣送樣→樣件認(rèn)可→PPAP提→PPAP認(rèn)可→量采切換；采購(gòu)管理料需求計(jì)劃→采購(gòu)計(jì)劃→采購(gòu)訂單→報(bào)檢單→進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄→入庫(kù)單→供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定不合格控制：不合格處置單→處置記錄貨、挑選等）→供方整改→整改驗(yàn)證記錄→供應(yīng)商業(yè)績(jī)考核供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單標(biāo)準(zhǔn)、紙、合同、術(shù)要求、關(guān)協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄、倉(cāng)賬卡物一致、識(shí)清楚、堆放整齊、護(hù)符合環(huán)境求出入庫(kù)記錄齊全、先進(jìn)先出方式明確、庫(kù)房區(qū)域劃分/布局出貨檢查記錄等相關(guān)方財(cái)產(chǎn)管理（硬件：設(shè)備、工裝模具/檢具/物器具、材料或零件等）：相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單→到貨通知→檢查記錄→權(quán)識(shí)→入庫(kù)管理→出貨記錄/消耗記錄周轉(zhuǎn)記錄→定期檢查/保維護(hù)維修記錄→損壞記錄（如有）→報(bào)告相關(guān)方的記錄（如有）；具體管理按公司的備工裝具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進(jìn)行；10、力源培訓(xùn)：培訓(xùn)需求（各部門(mén)提出、公司戰(zhàn)略崗能力評(píng)價(jià)、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安全環(huán)保、品開(kāi)發(fā)等）年度培計(jì)劃→月度培訓(xùn)計(jì)劃→培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)記錄）→培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)；人力資源管理：?jiǎn)T工名冊(cè)、新員工試用考核、殊工種人員情況表、能矩陣及能力評(píng)價(jià)、員工績(jī)效考核、頂崗計(jì)劃、職規(guī)及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動(dòng)。滿意度評(píng)價(jià)：?jiǎn)T工滿意度調(diào)查→員工滿意度調(diào)查匯總分析→改進(jìn)措施及驗(yàn)證；11、控記受控文件清單管理性清單）文件審批→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；記錄清單（含規(guī)定的保存周期）→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄；說(shuō)明：1、管理性文件包括手冊(cè)、方目標(biāo)、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃程序文件、記錄格式、管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。2、操作規(guī)程及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不包產(chǎn)品制造工藝類(lèi)文件。12、務(wù)成本核算：至少核算到各工序產(chǎn)品成本；收集生產(chǎn)過(guò)程的不合格品、廢品數(shù)據(jù)，核算內(nèi)部損失。收集顧客退貨數(shù)據(jù)和索賠數(shù)據(jù)，核