資產(chǎn)管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 開(kāi)展項(xiàng)目投資活動(dòng)防控內(nèi)幕交易管理制度

上海xx資產(chǎn)管理有限公司開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易管理制度上海xx資產(chǎn)管理公司開(kāi)展項(xiàng)目投資活動(dòng)防控內(nèi)幕交易管理制度目錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一章總則 2第二章職責(zé) 3第三章內(nèi)幕信息、知情人的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn) 3第四章內(nèi)幕信息報(bào)告、知情人登記和保密制度 6第五章項(xiàng)目投資活動(dòng)的合規(guī)審查機(jī)制 7第六章項(xiàng)目投資活動(dòng)的記錄和檔案管理制度 8第七章附則 9第一章總則第一條為規(guī)范上海xx資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）開(kāi)展項(xiàng)目投資活動(dòng)，防控內(nèi)幕交易，保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《基金管理公司開(kāi)展項(xiàng)目投資活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)項(xiàng)目投資活動(dòng)，是指公司為受托管理的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、提供投融資服務(wù)、投資分析、決策、交易或者向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)建議的活動(dòng)，包括直接或間接投資擬上市公司、為擬上市公司提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)、參與上市公司調(diào)研、路演和研究分析外部研究報(bào)告、撰寫(xiě)內(nèi)部研究報(bào)告、召開(kāi)投研交流會(huì)議等活動(dòng)。第三條公司遵循守法誠(chéng)信、審慎自律、責(zé)任明晰的原則，針對(duì)公司項(xiàng)目投資活動(dòng)建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制，重點(diǎn)防范公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易等。第四條公司將防控內(nèi)幕交易機(jī)制納入公司內(nèi)部控制體系，結(jié)合專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資項(xiàng)目的行業(yè)特點(diǎn)和公司實(shí)際情況，制定專(zhuān)門(mén)防控內(nèi)幕交易的本制度，通過(guò)制度約束和人為控制，全面規(guī)范公司項(xiàng)目投資活動(dòng)流程，對(duì)公司項(xiàng)目投資活動(dòng)中可能接觸到的內(nèi)幕信息進(jìn)行識(shí)別、報(bào)告、處理和檢查，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究。第五條公司由合規(guī)部評(píng)價(jià)防控內(nèi)幕交易機(jī)制的有效性，并根據(jù)法律法規(guī)變化和管理內(nèi)幕信息的需要及時(shí)調(diào)整、完善。第二章職責(zé)第六條公司執(zhí)行董事（董事會(huì)）、經(jīng)理層、分管合規(guī)風(fēng)控副總經(jīng)理、合規(guī)部門(mén)和從事項(xiàng)目投資活動(dòng)的部門(mén)及相關(guān)人員在防控內(nèi)幕交易機(jī)制建立、實(shí)施方面的職責(zé)如下：執(zhí)行董事（董事會(huì)）對(duì)建立防控內(nèi)幕交易機(jī)制和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，經(jīng)理層對(duì)防控內(nèi)幕交易機(jī)制的有效實(shí)施承擔(dān)責(zé)任；從事項(xiàng)目投資活動(dòng)的部門(mén)承擔(dān)本部門(mén)防控內(nèi)幕交易機(jī)制執(zhí)行落實(shí)的直接責(zé)任，從事項(xiàng)目投資活動(dòng)的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目經(jīng)理）承擔(dān)對(duì)內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告等職責(zé)，發(fā)揮事前甄別與防控作用；分管合規(guī)風(fēng)控副總經(jīng)理、合規(guī)部門(mén)協(xié)助執(zhí)行董事（董事會(huì)）、經(jīng)理層建立、實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制，并承擔(dān)防控內(nèi)幕交易機(jī)制的培訓(xùn)、咨詢(xún)、檢查、監(jiān)督等職責(zé)。第七條公司執(zhí)行董事（董事會(huì)）、經(jīng)理層、分管合規(guī)風(fēng)控副總經(jīng)理、合規(guī)部和從事項(xiàng)目投資活動(dòng)的部門(mén)及相關(guān)人員在防控內(nèi)幕交易過(guò)程中應(yīng)當(dāng)根據(jù)分工嚴(yán)格履行相應(yīng)職責(zé)。第三章內(nèi)幕信息、知情人的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)第八條公司根據(jù)《證券法》等法律法規(guī)、司法解釋和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，建立內(nèi)幕信息、知情人的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。第九條證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、執(zhí)行董事（董事會(huì)）決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；公司分配股利或者增資的計(jì)劃；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。第十條公司在識(shí)別內(nèi)幕信息時(shí)，結(jié)合內(nèi)幕消息的重大性和未公開(kāi)性進(jìn)行判斷。其中重大性和未公開(kāi)性的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)如下：重大性：以對(duì)股票價(jià)格的顯著影響力作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，即該信息一旦公開(kāi)，是否導(dǎo)致公司證券的交易價(jià)格在一段時(shí)期內(nèi)與市場(chǎng)指數(shù)或相關(guān)分類(lèi)指數(shù)發(fā)生顯著偏離，或者使大盤(pán)指數(shù)發(fā)生顯著波動(dòng)。這主要包括涉及公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化、重大投資行為、公司高管人員的變動(dòng)、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化等方面的消息。未公開(kāi)性：交易敏感期從內(nèi)幕信息開(kāi)始形成之日起至內(nèi)幕信息公開(kāi)或者該信息對(duì)證券的交易價(jià)格不再有顯著影響時(shí)止。在該期間內(nèi)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行的交易構(gòu)成內(nèi)幕交易。按照信息分階段披露原則，交易敏感期從內(nèi)幕信息醞釀之初即開(kāi)始計(jì)算，依照信息披露的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行披露時(shí)認(rèn)定敏感期終結(jié)，內(nèi)幕信息喪失非公開(kāi)性。第十一條對(duì)實(shí)際工作接觸到的未明確信息類(lèi)型，公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)幕信息具有的價(jià)格敏感性、未公開(kāi)性特征，遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則進(jìn)行識(shí)別。第十二條內(nèi)幕人包括知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人兩類(lèi)。知情人獲得內(nèi)幕信息的途徑是合法的，往往是基于職務(wù)、親屬關(guān)系等得以接觸內(nèi)幕信息。其中，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。第十三條非法獲取內(nèi)幕信息的人，指利用非法手段，包括騙取、套取、偷聽(tīng)、監(jiān)聽(tīng)或者私下交易等非法手段從而獲取內(nèi)幕信息的人，其中，“非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員”具體是指利用竊取、騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的人員。第四章內(nèi)幕信息報(bào)告、知情人登記和保密制度第十四條公司建立內(nèi)幕信息報(bào)告、知情人登記和保密制度。第十五條項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)因履行工作職責(zé)知悉的內(nèi)幕信息必須立即向公司報(bào)告，并進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記，并且應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)門(mén)的《內(nèi)幕信息知情人登記簿》中填寫(xiě)登記時(shí)間、知悉內(nèi)幕信息時(shí)間、內(nèi)幕信息事項(xiàng)、知悉內(nèi)幕信息方式、內(nèi)幕信息所處階段、知情人姓名、證件號(hào)碼以及來(lái)源等。關(guān)于《內(nèi)幕信息知情人登記簿》參見(jiàn)附件一。同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理在內(nèi)幕信息公開(kāi)前應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)，防止內(nèi)幕信息進(jìn)一步不當(dāng)傳播和使用。第十六條為防范公司員工因泄露內(nèi)幕信息或進(jìn)行內(nèi)幕交易行為而導(dǎo)致公司有內(nèi)幕交易嫌疑的情況，項(xiàng)目經(jīng)理在將內(nèi)幕信息報(bào)告給公司后，公司授權(quán)合規(guī)部風(fēng)險(xiǎn)控制崗把相關(guān)的證券列入公司禁止交易的名單，直至內(nèi)幕信息已公開(kāi)。在內(nèi)幕信息未公開(kāi)前，公司旗下專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)?hù)等專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，禁止交易該證券。禁止交易的證券名單由合規(guī)部風(fēng)險(xiǎn)控制崗負(fù)責(zé)修改和維護(hù)。第十七條公司加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目投資活動(dòng)的規(guī)范，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)，分析結(jié)論客觀(guān)合理，投資決策獨(dú)立審慎。公司禁止項(xiàng)目經(jīng)理主動(dòng)打探內(nèi)幕信息，利用內(nèi)幕信息從事證券交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。第十八條公司與所合作研究機(jī)構(gòu)的進(jìn)行合作，合作機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)報(bào)告必須合法合規(guī)，不得涉及內(nèi)幕信息。第五章項(xiàng)目投資活動(dòng)的合規(guī)審查機(jī)制第十九條公司建立對(duì)項(xiàng)目投資活動(dòng)的合規(guī)審查機(jī)制，防止內(nèi)幕信息通過(guò)外部、內(nèi)部研究報(bào)告或者投研交流會(huì)議等方式進(jìn)入公司投資決策或者投資咨詢(xún)流程。第二十條公司通過(guò)外聘律師事務(wù)所和內(nèi)部合規(guī)部培訓(xùn)等多種方式對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理加強(qiáng)合規(guī)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)學(xué)習(xí)，準(zhǔn)確理解法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的內(nèi)幕信息、知情人的范圍和內(nèi)幕交易的含義、特征、危害、法律責(zé)任等，牢固樹(shù)立遵規(guī)守法意識(shí)，審慎開(kāi)展項(xiàng)目投資活動(dòng)。第二十一條公司人事行政部門(mén)結(jié)合崗位職責(zé)，可以將防控內(nèi)幕交易情況納入相關(guān)人員的績(jī)效考核范圍，并建立違反防控內(nèi)幕交易機(jī)制的責(zé)任追究制度。對(duì)涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易的，公司應(yīng)當(dāng)立即制止并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門(mén)如實(shí)報(bào)告。第六章項(xiàng)目投資活動(dòng)的記錄和檔案管理制度第二十二條公司建立完善項(xiàng)目投資活動(dòng)的記錄和檔案管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、責(zé)任追究和合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等防控內(nèi)幕交易制度的實(shí)施情況，以及投資決策依據(jù)完整留痕。相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)妥善保存，保存期限不得少于20年。第二十三條項(xiàng)目投資活動(dòng)的記錄和檔案等工作相關(guān)資料的保管，根據(jù)公司工作底稿管理制度的規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。第二十四條公司合規(guī)部在相關(guān)報(bào)告中詳細(xì)載明公司防控內(nèi)幕交易機(jī)制的建立及實(shí)施情況，并及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十五條公司及其相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，公司及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第七章附則第二十六條本制度由公司合規(guī)部制定，并負(fù)責(zé)解釋和修改。第二十七條本制度自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。開(kāi)展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易管理制度附件一：內(nèi)幕信息知情人登記簿序號(hào)登記時(shí)間知悉內(nèi)幕信息時(shí)間內(nèi)幕信息事項(xiàng)知悉內(nèi)幕信息方式內(nèi)幕信息所處階段知情人姓名證件號(hào)碼來(lái)源備注1.2.3.4.5.6.7.8.10開(kāi)展投資、研究