宏觀調(diào)控理念建構(gòu)的經(jīng)濟學分析

宏觀調(diào)控理念建構(gòu)的經(jīng)濟學分析

F11A1007－4937（2010）02－0039－04改革開放以來，宏觀調(diào)控在社會經(jīng)濟生活中扮演著越來越重要的角色。如同其他發(fā)展實踐一樣，宏觀調(diào)控也需要一定理念的指導，否則將失去其基本目標與依據(jù)，并可能導致失效或失誤。科學發(fā)展觀的提出，使得宏觀調(diào)控面臨著在科學發(fā)展視野下全面刷新宏觀調(diào)控理念的任務(wù)。但從理論界的相關(guān)研究成果來看，對宏觀調(diào)控理念的研究稍顯不足，不但宏觀調(diào)控理念的概念少有研究提及，甚至連什么是宏觀調(diào)控這樣最基本的認識都沒能達成共識。由此，我們有必要對宏觀調(diào)控理念做出解釋，并進一步探討在科學發(fā)展觀視野中構(gòu)建宏觀調(diào)控理念的基本取向。一、理念與宏觀調(diào)控理念探討宏觀調(diào)控理念問題，首先涉及的是理念的概念。理念是一個經(jīng)常運用的概念——在宏觀層面有國家的發(fā)展理念、政黨的執(zhí)政理念等；在微觀層面則有企業(yè)經(jīng)營理念、學校辦學理念等。就概念來源而言，理念首先是一個哲學概念。哲學上的理念指的是把從個別事物中抽象而得的普遍概念加以絕對化，并把它說成是事物的原型，這種永恒不變的理念的總和即構(gòu)成理念世界。在西方哲學史上，最早試圖探究“理念”的是蘇格拉底。蘇格拉底以追問“是什么”為主題，試圖追問事物的普遍定義和一般的共相，探求關(guān)于事物確定性、普遍性和必然性的知識。以蘇格拉底關(guān)于“是什么”的提問的思維方式為基礎(chǔ)，柏拉圖提出了“理念”概念，并以之為核心建構(gòu)了他的理念論哲學體系。柏拉圖認為，理念是通過對事物的抽象而形成的普遍共相，也即事物的類概念或本質(zhì)；理念是事物存在的根據(jù)，個別事物是由于有了理念而成為這一事物的，離開了理念就沒有事物；理念是事物之完美的模型，事物則是理念的不完滿的摹本，事物是因為模仿了它的理念而成其為事物的；理念是事物的本質(zhì)，事物存在的目標就是實現(xiàn)它的本質(zhì)，從而成為完滿的存在，因而理念成為事物追求的目的[1]。繼柏拉圖之后，亞里士多德、笛卡兒、洛克等哲學家也曾在論述概念、觀念、理智、理性等問題時偶爾提及“理念”，但都沒有進行深入的探析。黑格爾對“理念”進行了更為詳盡的論述，在黑格爾那里，“理念”一詞被“絕對理念”所取代，以用來解決近代以來一直困擾哲學家們的知識如何與對象同一的問題。黑格爾認為，自然、社會、思維的發(fā)展都只是絕對理念自己揚棄自己、自己推演自己的自我運動；在絕對理念運動的最高階段，它揚棄了一切差別和對立，將所有的范疇融合為一個有機的整體。哲學語言對理念的描述是非常抽象的，我們可以將其界定為理念的狹義概念。通常人們對理念的理解是對某一事物本質(zhì)的認識和理解，即一般意義上的觀念或觀點，以及所持有的信念或者價值取向，比如我們對教育、經(jīng)營、管理等事物的本質(zhì)所持的看法和信念。對此，我們可以將這種通常意義上的理解定義為理念的廣義概念，執(zhí)政理念、治國理念、教育理念等都是廣義理念的運用和拓展。宏觀調(diào)控理念也是理念廣義概念在經(jīng)濟領(lǐng)域的拓展，即人們對宏觀調(diào)控問題所持的基本觀點或看法，以及價值取向。具體而言，即對什么是宏觀調(diào)控，為什么要實施宏觀調(diào)控，宏觀調(diào)控的目標是什么，實現(xiàn)目標的政策手段有哪些等基本問題的看法。進一步的，宏觀調(diào)控理念科學與否，對于宏觀調(diào)控政策措施能否發(fā)揮作用是至關(guān)重要的。顯然，宏觀調(diào)控理念與發(fā)展觀在概念邏輯上具有一致性——發(fā)展觀是對發(fā)展問題的根本看法。由此，我們也可以將宏觀調(diào)控理念界定為宏觀調(diào)控觀。盡管宏觀調(diào)控早已成為我國理論界和實際工作部門使用頻率較高的術(shù)語，但理論界并未就宏觀調(diào)控的基本認識達成共識?？傮w上，理論界關(guān)于宏觀調(diào)控的觀點可以歸納為以下兩類。第一類觀點認為，宏觀調(diào)控等同于政府干預(yù)，市場失靈的所有表現(xiàn)都可作為宏觀調(diào)控的依據(jù)，政府的所有經(jīng)濟職能都應(yīng)納入宏觀調(diào)控的范疇。這類觀點可以定義為宏觀調(diào)控的廣義論。例如，馬洪在《什么是社會主義市場經(jīng)濟》一書中提出：“宏觀調(diào)控，嚴格地說，是政府為實現(xiàn)宏觀（總量）平衡，保證經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)增長，而對貨幣收支總量、財政收支總量和外匯收支總量的調(diào)節(jié)與控制。由此擴展開來，通常把政府彌補市場失靈采取的其他措施也納入宏觀調(diào)控范疇?！盵2]曹玉書則認為：“所謂宏觀調(diào)控，是指在市場經(jīng)濟條件下，政府從宏觀經(jīng)濟的角度，主要運用經(jīng)濟手段、法律手段，并輔之以必要的行政手段，為保持國民經(jīng)濟向著預(yù)期目標發(fā)展，維護經(jīng)濟健康運行所進行的調(diào)節(jié)和控制。”[3]第二類觀點認為，宏觀調(diào)控僅指運用宏觀經(jīng)濟政策調(diào)節(jié)社會總需求，調(diào)控對象是總量，而宏觀經(jīng)濟政策僅僅包括財政政策和貨幣政策。這類觀點可以定義為宏觀調(diào)控的狹義論。例如，黃達認為，“宏觀調(diào)控是調(diào)控各經(jīng)濟總量的關(guān)系”[4]。張鴻巖認為，“所謂宏觀調(diào)控，是指為實現(xiàn)總量平衡，保證經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，一國政府通過它掌握的某些經(jīng)濟變量（如財政支出、貨幣供給量等），來影響市場經(jīng)濟中的各種變量的取值”[5]。而2003年宏觀調(diào)控開始后，廣義論和狹義論者的爭論日趨激烈，均堅持要為宏觀調(diào)控正名。邱曉華作為廣義論的典型代表提出，宏觀調(diào)控是“政府干預(yù)經(jīng)濟的總稱”，“宏觀調(diào)控與市場機制共同作為社會主義市場經(jīng)濟的有機組成部分不可或缺”[6]。許小年和湯在新則是狹義論的典型代表。許小年認為，“宏觀調(diào)控”概念的混亂幾乎到了令人啼笑皆非的地步，他強調(diào)“宏觀調(diào)控指的是運用宏觀政策調(diào)節(jié)社會總需求，這里需要強調(diào)的是‘宏觀政策’和‘總需求’。宏觀政策有兩類，并且只有兩類，即貨幣政策與財政政策……宏觀經(jīng)濟和宏觀調(diào)控始終是關(guān)于總量的……各部委頒布的產(chǎn)業(yè)政策、房地產(chǎn)政策等因此都不屬于宏觀調(diào)控的范疇，而是行政管理或管制具體行業(yè)的供給”。湯在新認為，宏觀調(diào)控的對象是國民經(jīng)濟中的總量，不是配置資源和調(diào)整結(jié)構(gòu)，他尖銳地提出：“如果把結(jié)構(gòu)調(diào)整，把資源配置，作為市場經(jīng)濟體制下政府宏觀調(diào)控的職能，那還需要市場經(jīng)濟干什么呢？還有什么必要推行經(jīng)濟體制改革呢？”可見，探討宏觀調(diào)控理念，進而樹立科學的宏觀調(diào)控理念十分必要。二、宏觀調(diào)控發(fā)展歷程中的理念變遷與發(fā)展在中國從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的同時，中國政府對國民經(jīng)濟運行的干預(yù)和管理方式也在轉(zhuǎn)型。雖然理論界對宏觀調(diào)控理念的認識缺乏共識，也未形成統(tǒng)領(lǐng)全局的理念，但并不意味著我們可以忽視宏觀調(diào)控理念的存在和發(fā)展。因為宏觀調(diào)控理念作為一種社會意識，是社會存在的主觀映象，宏觀調(diào)控的社會實踐已經(jīng)有30年的歷史，其中一定存在宏觀調(diào)控理念的線索。始于20世紀70年代末的中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，迄今為止共經(jīng)歷了六輪相對完整的宏觀調(diào)控：1979—1981年的國民經(jīng)濟調(diào)整；1986年短暫的“軟著陸”調(diào)控；1987—1991年的治理整頓；1993—1996年的第二次“軟著陸”調(diào)控；1998—2000年應(yīng)對亞洲金融危機的宏觀調(diào)控；2003—2007年以解決產(chǎn)能過剩為主的宏觀調(diào)控。從概念來源來看，宏觀調(diào)控是中國市場化轉(zhuǎn)型過程中提出的一個新的經(jīng)濟概念。考察經(jīng)濟思想史可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于宏觀經(jīng)濟的一些理論觀點早在17世紀中期就已經(jīng)出現(xiàn)了，然而西方經(jīng)濟學的研究文獻和經(jīng)濟學辭典中并沒有出現(xiàn)宏觀調(diào)控這個概念，經(jīng)濟學家們只是運用宏觀經(jīng)濟政策這個概念來描述政府在宏觀上對市場經(jīng)濟進行干預(yù)的實踐。宏觀調(diào)控概念是針對中國的經(jīng)濟秩序與經(jīng)濟環(huán)境中的問題提出的，宏觀調(diào)控概念的提出是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的特殊產(chǎn)物。在概念表述上，宏觀調(diào)控概念的形成經(jīng)歷了宏觀調(diào)節(jié)—宏觀控制—宏觀調(diào)控的發(fā)展鏈條。宏觀調(diào)節(jié)的正式提出是在1984年中共中央十二屆三中全會發(fā)表的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》中。該文件指出，“越是搞活經(jīng)濟，越要重視宏觀調(diào)節(jié)，越要善于在及時掌握經(jīng)濟動態(tài)的基礎(chǔ)上綜合運用價格、稅收、信貸等經(jīng)濟杠桿，以利于調(diào)節(jié)社會供應(yīng)總量和需求總量、積累和消費等重大比例關(guān)系，調(diào)節(jié)財力、物力和人力的流向，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)力的布局，調(diào)節(jié)市場供求，調(diào)節(jié)對外經(jīng)濟往來，等等”。1985年，人民日報在發(fā)表的社論《瞻前顧后、統(tǒng)籌安排》中指出，“出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因，在于一些同志較多地重視微觀放活，而在一定程度上忽視了貫徹黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強宏觀控制的指示”。這是宏觀控制概念首次出現(xiàn)在報刊上。20世紀80年代末，針對我國當時嚴重的經(jīng)濟過熱和通貨膨脹的經(jīng)濟形勢，中央決定進行經(jīng)濟調(diào)整和治理經(jīng)濟環(huán)境。1988年9月26日，十三屆三中全會報告指出，“這次治理經(jīng)濟環(huán)境、整頓經(jīng)濟秩序，必須同加強和改善新舊體制轉(zhuǎn)換時期的宏觀調(diào)控結(jié)合起來……必須綜合運用經(jīng)濟的、行政的、法律的、紀律的和思想政治工作的手段，五管齊下，進行宏觀調(diào)控”。至此，宏觀調(diào)控在中國開始成為耳熟能詳?shù)母拍睢?993年，中共十四屆三中全會發(fā)表了《中共中央關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，黨和政府關(guān)于宏觀調(diào)控形成了初步認識。該文件首先對宏觀調(diào)控的制度性特征進行了概括，指出“社會主義市場經(jīng)濟體制是同社會主義基本制度結(jié)合在一起的。建立社會主義市場經(jīng)濟體制，就是要使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用”。該文件還論述了宏觀調(diào)控的任務(wù)，指出“社會主義市場經(jīng)濟必須有健全的宏觀調(diào)控體系”，宏觀調(diào)控的主要任務(wù)是“保持經(jīng)濟總量的基本平衡，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展，推動社會全面進步。宏觀調(diào)控主要采取經(jīng)濟辦法，近期要在財稅、金融、投資和計劃體制的改革方面邁出重大步伐，建立計劃、金融、財政之間相互配合和制約的機制，加強對經(jīng)濟運行的綜合協(xié)調(diào)。計劃提出國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的目標、任務(wù)，以及需要配套實施的經(jīng)濟政策；中央銀行以穩(wěn)定幣值為首要目標，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量，并保持國際收支平衡；財政運用預(yù)算和稅收手段，著重調(diào)節(jié)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會分配。運用貨幣政策與財政政策，調(diào)節(jié)社會總需求與總供給的基本平衡，并與產(chǎn)業(yè)政策相配合，促進國民經(jīng)濟和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展?！睆脑缙诘暮暧^調(diào)控認識中，能夠梳理出關(guān)于宏觀調(diào)控理念的一個簡單框架。其一，宏觀調(diào)控具有制度性特征——社會主義市場經(jīng)濟體制，就是要使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用。其二，從目標和任務(wù)上看，宏觀調(diào)控不但要調(diào)控總量以實現(xiàn)總量平衡或者均衡，還要調(diào)整結(jié)構(gòu)以實現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，而且后者頗受重視。其三，中央政府和地方政府是宏觀調(diào)控的主體，宏觀調(diào)控的實施主體則具有多元性。其四，實現(xiàn)宏觀調(diào)控目標的手段具有多樣性，以間接手段為主，同時注重經(jīng)濟、法律和行政等手段的綜合運用。在宏觀調(diào)控理念初步形成的基礎(chǔ)上，隨著宏觀調(diào)控實踐的發(fā)展，黨和政府對宏觀調(diào)控的認識也不斷深入，宏觀調(diào)控理念也更加完備和清晰。第一，宏觀調(diào)控的制度性特征進一步被強調(diào)和明確，建立健全運行良好的宏觀調(diào)控體系被視為完善社會主義市場經(jīng)濟體制框架的重要內(nèi)容。2004年3月14日，第十屆全國人民代表大會第二次會議通過的《中華人民共和國憲法修正案》第15條規(guī)定：“國家實行社會主義市場經(jīng)濟。國家加強經(jīng)濟立法，完善宏觀調(diào)控。國家依法禁止任何組織或者個人擾亂社會經(jīng)濟秩序?！边@是從憲政高度對宏觀調(diào)控的制度性特征進行的明確。第二，對宏觀調(diào)控承擔結(jié)構(gòu)調(diào)整、實現(xiàn)國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標和任務(wù)的認識更加堅定。盡管各個歷史時期對宏觀調(diào)控承擔結(jié)構(gòu)調(diào)整功能的強調(diào)有不同表達方式，但其觸及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的方向一直延續(xù)。黨的十五大報告提出，“宏觀調(diào)控的主要任務(wù)，是保持經(jīng)濟總量平衡，抑制通貨膨脹，促進重大經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長”。2003年開始的宏觀調(diào)控不但將結(jié)構(gòu)調(diào)整和投資結(jié)構(gòu)聯(lián)系到一起，而且關(guān)注到了地區(qū)結(jié)構(gòu)，中央政府工作報告強調(diào)“在長期建設(shè)國債資金使用中……注意向中西部地區(qū)傾斜”。第三，對宏觀調(diào)控手段的認識逐漸成熟，形成了將經(jīng)濟與法律作為宏觀調(diào)控的主要手段，但同時也強調(diào)行政手段和其他政策手段相輔助的必要性的基本認識。例如，1998年中央政府工作報告提出，“社會主義市場經(jīng)濟條件下的宏觀調(diào)控，不同于計劃經(jīng)濟體制下那種對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的直接干預(yù)，必須按照市場經(jīng)濟規(guī)律，主要運用經(jīng)濟手段和法律手段，輔之以必要的行政手段，對國民經(jīng)濟進行合理的調(diào)節(jié)”。2008年，中央政府工作報告再次強調(diào)，“要加強和改善宏觀調(diào)控，堅持主要運用經(jīng)濟手段、法律手段，發(fā)揮各種政策的組合效應(yīng)”。第四，隨著經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中地方保護主義現(xiàn)象的出現(xiàn)和發(fā)展，中央開始強調(diào)宏觀調(diào)控權(quán)力集中于中央的觀點，中央政府作為唯一的宏觀調(diào)控實施主體被明確。例如，1993年6月24日，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于當前經(jīng)濟情況和加強宏觀調(diào)控的意見》進一步強調(diào)，“各地區(qū)、各部門都要從大局出發(fā)，加強組織紀律性，做到令行禁止，堅決維護中央對全國宏觀經(jīng)濟調(diào)控的統(tǒng)一性、權(quán)威性和有效性”。隨即，黨的十四屆五中全會再次強調(diào)：“宏觀調(diào)控權(quán)必須集中在中央，要維護中央政策的權(quán)威，中央在制定政策時要充分考慮地方特點和利益。地方要自覺服從和顧全大局，遵循國家統(tǒng)一政策，正確運用國家賦予的必要權(quán)力，調(diào)節(jié)好本地區(qū)經(jīng)濟活動，促進區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展”。三、科學發(fā)展觀視野中宏觀調(diào)控理念的建構(gòu)取向基于前面的分析，可以看出，在多次宏觀調(diào)控實踐的基礎(chǔ)上，中國政府作為宏觀調(diào)控的實施者已經(jīng)形成了較為成熟的宏觀調(diào)控理念，對于什么是宏觀調(diào)控，為什么要實施宏觀調(diào)控，宏觀調(diào)控的目標是什么，實現(xiàn)目標的政策手段有哪些等基本問題有了清晰和明確的認知。第一，從宏觀調(diào)控的內(nèi)涵來看，宏觀調(diào)控是中國政府基于對國民經(jīng)濟運行形勢的基本判斷而采取的強力干預(yù)市場經(jīng)濟運行的特殊行動。宏觀調(diào)控是改革開放后出現(xiàn)的經(jīng)濟現(xiàn)象，是中國經(jīng)濟的特有現(xiàn)象，有著自身的特殊邏輯。宏觀調(diào)控作為一個經(jīng)濟學概念不是從觀念中生發(fā)出來的抽象概念，而是一個基于中國經(jīng)濟現(xiàn)實問題并在現(xiàn)代經(jīng)濟理論指導下形成的具有中國特色的經(jīng)濟學概念。第二，從宏觀調(diào)控的目標、任務(wù)以及手段來看，宏觀調(diào)控是中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，政府針對出現(xiàn)的一些新問題而采取的干預(yù)行動，這些新問題是計劃經(jīng)濟時期所未有的，也是西方國家市場經(jīng)濟實踐中沒有的，因此無論目標、任務(wù)以及手段等都具有明顯的中國特色。經(jīng)過長期的探索和實踐，宏觀調(diào)控形成了一元化的調(diào)控主體，二元化的調(diào)控目標、任務(wù)，以及多元化的手段體系三位一體的認知框架。所謂一元化主體是指宏觀調(diào)控的主體是中央政府，地方政府的經(jīng)濟管理權(quán)限僅限于管理調(diào)節(jié)地方經(jīng)濟的發(fā)展。所謂二元化調(diào)控任務(wù)是指宏觀調(diào)控的任務(wù)既包括總量調(diào)節(jié)，也包括結(jié)構(gòu)調(diào)整，其目標是短期經(jīng)濟運行的總量平衡和長期內(nèi)經(jīng)濟社會發(fā)展的結(jié)構(gòu)優(yōu)化。所謂多元化手段體系是指宏觀調(diào)控的手段包括經(jīng)濟手段、法律手段和行政手段等其他必要的手段。毋庸置疑，宏觀調(diào)控為中國經(jīng)濟持續(xù)多年的高速增長作出了貢獻。而科學發(fā)展觀則在對中國社會經(jīng)濟發(fā)展帶來巨大影響的同時，也使宏觀調(diào)控面臨著在科學發(fā)展視野下刷新宏觀調(diào)控理念的任務(wù)?？茖W發(fā)展觀在確認經(jīng)濟增長、經(jīng)濟發(fā)展是人類社會發(fā)展的核心的基礎(chǔ)上，更加關(guān)注經(jīng)濟社會的全面、協(xié)調(diào)發(fā)展，更加關(guān)注人與自然的和諧發(fā)展?？茖W發(fā)展觀的提出，在一個相當長的歷史區(qū)間內(nèi)對宏觀調(diào)控理念的建構(gòu)具有指導意義，對宏觀調(diào)控的基本取向提出了更高要求。全面探討科學發(fā)展觀對宏觀調(diào)控理念帶來的種種變化和影響是極為復(fù)雜的命題，我們很難在一篇文章中就此進行詳細的討論。因此，限于篇幅本文僅對科學發(fā)展觀視野中宏觀調(diào)控理念的建構(gòu)取向提出如下幾點淺顯的建議：其一，科學發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展，在中國經(jīng)濟已經(jīng)實現(xiàn)了30年高速增長的背景下，未來的宏觀調(diào)控的著眼點應(yīng)更強調(diào)實現(xiàn)中長期的穩(wěn)定發(fā)展，并從原來注重短期景氣調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)向減緩短