證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條任公司關(guān)于股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則以及公司關(guān)于規(guī)章制度，擬定本辦法。第二條公司對(duì)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，主要管理職責(zé)由衍生產(chǎn)品部承擔(dān)。第二章部門(mén)職責(zé)第三條衍生產(chǎn)品部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理運(yùn)行；負(fù)責(zé)擬定時(shí)權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)紀(jì)協(xié)議文本等；負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組織開(kāi)展，分支機(jī)構(gòu)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核管理。第四條運(yùn)營(yíng)管理總部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金及協(xié)議的清算、交和清算等工作。第五條信息技術(shù)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的規(guī)劃建設(shè)、部第六條計(jì)劃財(cái)務(wù)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)監(jiān)督；負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中自有資金的劃付及管理。第七條法律合規(guī)部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施方案、規(guī)章制度、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中反洗錢(qián)有關(guān)工作的組織開(kāi)展。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。建立和完善公1**證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并提出相應(yīng)監(jiān)控措施。第九條稽核部主要職責(zé)：負(fù)責(zé)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)制度、流程及執(zhí)行情形的全面檢查，定時(shí)出具稽核報(bào)告。第十條分公司主要職責(zé)：營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理及考核管理等。第十一條的貫徹及實(shí)施。第三章業(yè)務(wù)管理第一節(jié)賬戶(hù)管理第十二條公司經(jīng)營(yíng)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，由運(yùn)營(yíng)管理總部及衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)在中第十三條客戶(hù)簽署公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)協(xié)議的，由營(yíng)業(yè)部為其開(kāi)立衍生品資金賬戶(hù)；對(duì)其中符合適當(dāng)性要求的，營(yíng)業(yè)部為其申請(qǐng)開(kāi)立衍生品協(xié)議賬戶(hù)。第二節(jié)保證金管理第十四條公司運(yùn)營(yíng)管理總部負(fù)責(zé)建立健全公司結(jié)算籌備金的管理制度和流程，對(duì)公司結(jié)算籌備金和保持保證金進(jìn)行規(guī)范和管理。第十五條公司衍生產(chǎn)品部等有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)建立健全客戶(hù)保證金管理有關(guān)制度和流程，對(duì)客戶(hù)參加期權(quán)交易的保證金等進(jìn)行規(guī)范和管理。第十六條公司為客戶(hù)提供銀衍轉(zhuǎn)賬服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資金在其同名銀行結(jié)算賬戶(hù)行。銀衍轉(zhuǎn)賬時(shí)間及單日最大出金額度由衍生產(chǎn)品部于公司官網(wǎng)公布。第十七條中國(guó)結(jié)算向公司收取的保證金存放于公司在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的衍生2**證券股份有限公司資金部分組建，用于公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易結(jié)算和行權(quán)交收，嚴(yán)禁挪作他用。第十八條公司向客戶(hù)收取期權(quán)交易保證金，收取比例由公司與客戶(hù)商定，司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。第十九條第三節(jié)交易管理和監(jiān)控第二十條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全客戶(hù)期權(quán)交易的限倉(cāng)額度、限購(gòu)額監(jiān)控。第二十一條公司衍生產(chǎn)品部實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)衍生品資金賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)度和可用資戶(hù)補(bǔ)足資金，通知時(shí)間、通知內(nèi)容等應(yīng)予以留痕。第二十二條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全逐日盯*、盤(pán)中試算和強(qiáng)行平倉(cāng)行強(qiáng)行平倉(cāng)。第二十三條第二十四條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)交易大戶(hù)報(bào)告制度，客戶(hù)某報(bào)告材料。第二十五條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)程序化交易管理制度。各相交易所報(bào)備程序化交易軟件的使用、升級(jí)情形等。第四節(jié)結(jié)算管理第二十六條期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行CCP對(duì)期權(quán)交易實(shí)行多邊凈額結(jié)算。第二十七條期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行結(jié)算參加人互保金制度。公司由運(yùn)營(yíng)管理總3**證券股份有限公司對(duì)結(jié)算參加人違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。第二十八條期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行分級(jí)結(jié)算。公司運(yùn)營(yíng)管理總部及衍生產(chǎn)品部范期權(quán)交易、行權(quán)等方面的結(jié)算管理。第五節(jié)違約處置第二十九條公司運(yùn)營(yíng)管理總部及衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全公司與中國(guó)結(jié)算期權(quán)交易交收違約、行權(quán)交收違約處置流程，對(duì)于發(fā)生公司衍生品保證金賬戶(hù)、證券交收賬戶(hù)交收違約情形進(jìn)行明確。第三十條公司運(yùn)營(yíng)管理總部及衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全客戶(hù)期權(quán)交易交收違約、行權(quán)交收違約處置流程，明確違約后的平倉(cāng)及客戶(hù)追償工作流程。第六節(jié)適當(dāng)性管理第三十一條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)適當(dāng)性管理制培訓(xùn)、投資者教育等工作。第三十二條公司分支機(jī)構(gòu)（包括（但不限于）營(yíng)業(yè)部）在了解客戶(hù)的身份、財(cái)?shù)A上，指導(dǎo)客戶(hù)充份了解期權(quán)*場(chǎng)特性，引導(dǎo)客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)并參加交易。第七節(jié)回訪和申訴處理第三十三條公司衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全客戶(hù)申訴處理機(jī)制，公司分支機(jī)類(lèi)客戶(hù)申訴。第三十四條公司衍生產(chǎn)品部、分支機(jī)構(gòu)（包括（但不限于）營(yíng)業(yè)部）面對(duì)客戶(hù)工作。第三十五條公司建立健全客戶(hù)回訪機(jī)制，明確回訪方式、回訪內(nèi)容、回訪4**證券股份有限公司流程、回訪工作要求等內(nèi)容。第八節(jié)其他第三十六條公司總部及營(yíng)業(yè)部從事期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的工作人員，須通過(guò)公司統(tǒng)一組織的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)和考核，考核合格后方可從事詳細(xì)工作崗位。第三十七條公司衍生產(chǎn)品部、分支機(jī)構(gòu)（包括（但不限于）營(yíng)業(yè)部）應(yīng)建立健約記錄的客戶(hù)應(yīng)記錄在案，并按規(guī)定及時(shí)向證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理第三十八條公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控流業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)。第三十九條公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)將期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)納入公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)隔離、集中管理等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。第四十條期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控必須覆蓋所有崗位、所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包含事前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、事后風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和處理。第四十一條期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的組織結(jié)構(gòu)必須形成各有關(guān)部門(mén)及各崗位相互制約、權(quán)利義務(wù)明確的制衡體系。第四十二條資金、證券現(xiàn)貨的托管、清算、交收的相互獨(dú)立。第四十三條公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)將期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)納入公司統(tǒng)一的反洗錢(qián)管業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。第四十四條公司對(duì)期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)行總部集中管理。公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)第四十五條公司風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，將5**證券股份有限公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，并指定專(zhuān)人監(jiān)控。第五章應(yīng)急管理第四十六條公司風(fēng)險(xiǎn)管理部、衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)異常情形監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，并將該應(yīng)急管理機(jī)制納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中。第四十七條公司信息技術(shù)部、衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)應(yīng)急預(yù)案并定時(shí)組織應(yīng)急與災(zāi)備演練，保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。第四十八條公司信息技術(shù)部、運(yùn)營(yíng)管理總部、衍生產(chǎn)品部負(fù)責(zé)建立健全期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)異常應(yīng)急機(jī)制，明確業(yè)務(wù)異常時(shí)的應(yīng)急處理流程。第四十九條公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)建立健全對(duì)信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急機(jī)制，明