證券股份有限公司公司內(nèi)部會(huì)籍業(yè)務(wù)辦理流程模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司公司內(nèi)部會(huì)籍業(yè)務(wù)辦理流程[*年10月修訂]目錄HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br10"附則HYPERLINK\l"br10"HYPERLINK\l"br10"101/**證券股份有限公司為了提升公司內(nèi)部會(huì)籍聯(lián)絡(luò)人業(yè)務(wù)（以下簡稱“會(huì)籍業(yè)務(wù)）辦理工作的質(zhì)量，務(wù)聯(lián)絡(luò)人管理辦法》及有關(guān)主管部門的要求，特?cái)M定本流程。第一章會(huì)籍業(yè)務(wù)概述一、會(huì)籍業(yè)務(wù)是指證券公司安排專人通過滬、深證券交易所會(huì)籍系統(tǒng)辦理滬、業(yè)務(wù)。二、會(huì)籍業(yè)務(wù)辦理包括（但不限于）以下類型：(一)人變更、營業(yè)部聯(lián)系信息變更。(二)(三)(四)(五)交易單元業(yè)務(wù)：交易單元新設(shè)、租用、退租、注銷、中止。交易單元權(quán)限業(yè)務(wù)：深*大宗交易權(quán)限、深*ETF申購、贖回權(quán)限。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃報(bào)備業(yè)務(wù)：計(jì)劃新設(shè)、計(jì)劃變更、計(jì)劃終止。中小企業(yè)私募債券合格投資者證券賬戶新增、注銷及賬戶基本信息報(bào)備。速權(quán)調(diào)整、深*綜合協(xié)議網(wǎng)關(guān)配置變更、深*災(zāi)備網(wǎng)關(guān)配置變更。會(huì)籍業(yè)務(wù)需(六)三、資有限公司、信用業(yè)務(wù)管理總部等部門。四、銷售交易部等部門。五、的，需求部門可致函信息技術(shù)部聯(lián)系有關(guān)事宜。2/**證券股份有限公司第二章會(huì)籍業(yè)務(wù)辦理一、營業(yè)部信息報(bào)備業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)類別業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)協(xié)辦部門信息技術(shù)部1、取得證監(jiān)會(huì)關(guān)于新設(shè)營業(yè)部的批復(fù)后，及時(shí)致函通報(bào)有關(guān)部門，提供電子版批復(fù)，并明確新設(shè)營業(yè)部選址情形、營業(yè)部類型。2、**證券通信公司允許非現(xiàn)場營業(yè)部不安裝滬*寬廣衛(wèi)星小站，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)將公司新設(shè)營業(yè)部的申請(qǐng)報(bào)告與證監(jiān)會(huì)關(guān)于新設(shè)營業(yè)部批復(fù)的復(fù)印件交給信息技術(shù)部，由信息技術(shù)部報(bào)備**證券通信公司。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營業(yè)部新設(shè)3、傳統(tǒng)營業(yè)部必須安裝滬*寬廣衛(wèi)星小站，新設(shè)營業(yè)部應(yīng)及時(shí)將滬*寬廣衛(wèi)星小站編號(hào)、IP辦公地址以e-mail方式上報(bào)運(yùn)營管理總部，并抄報(bào)信息技術(shù)部。運(yùn)營管理總部信息技術(shù)部營業(yè)部4、運(yùn)營管理總部編寫新設(shè)營業(yè)部設(shè)立集中交易柜臺(tái)的公函初稿（包含擬配置e-mail方式征詢信息技術(shù)部的建議或意見。5、新設(shè)營業(yè)部辦妥經(jīng)營許可證與營業(yè)執(zhí)照后，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及時(shí)致函相門，提供電子版經(jīng)營許可證與營業(yè)執(zhí)照的副本。運(yùn)營管理總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部運(yùn)營管理總部信息技術(shù)部有關(guān)部門6、運(yùn)營管理總部在滬、深證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理營業(yè)部新設(shè)申請(qǐng)，并及時(shí)跟蹤證券交易所審批結(jié)果。7、滬、深證券交易所審批通過，**證券交易所公布營業(yè)部唯一碼。運(yùn)營管理總部及時(shí)致函信息技術(shù)部，提供《新設(shè)營業(yè)部交易單元與識(shí)別碼配置統(tǒng)計(jì)運(yùn)營管理總部信息技術(shù)部1、遷址營業(yè)部辦妥新辦公地址的經(jīng)營許可證與營業(yè)執(zhí)照后，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部致函運(yùn)營管理總部，提供電子版證監(jiān)局關(guān)于營業(yè)部遷址的批復(fù)或報(bào)備證監(jiān)機(jī)構(gòu)的報(bào)備函、經(jīng)營許可證與營業(yè)執(zhí)照副本。營業(yè)部名稱或辦公地址變更營業(yè)部運(yùn)營管理總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部2、運(yùn)營管理總部在滬、深證券交易所“員專區(qū)”辦理營業(yè)部名稱、辦公地址變更報(bào)備，并及時(shí)跟蹤證券交易所審批結(jié)果。運(yùn)營管理總部營業(yè)部1、營業(yè)部取得證監(jiān)局關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格/資質(zhì)的批復(fù)后，致函有關(guān)部門。營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更有關(guān)部門2、運(yùn)營管理總部在滬深證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理營業(yè)部負(fù)責(zé)人變更，并及時(shí)跟蹤證券交易所審批結(jié)果。運(yùn)營管理總部1、每年147月、月初，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部整理已變更的報(bào)備營業(yè)部聯(lián)系信息（包括營業(yè)部名稱、辦公地址、負(fù)責(zé)人、IT經(jīng)理的姓名、聯(lián)系電話、手e-mail方式發(fā)送運(yùn)營管理總部。營業(yè)部聯(lián)系信息變更經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部2、運(yùn)營管理總部在滬、深證券交易所“會(huì)員專區(qū)”變更營業(yè)部聯(lián)系信息，并及時(shí)跟蹤證券交易所審批結(jié)果。二、交易單元業(yè)務(wù)（一）滬、深交易單元新設(shè)*場滬、深業(yè)務(wù)流程1、以有效方式提前與運(yùn)營管理總部、信息技術(shù)部溝通交易單元新設(shè)事宜。業(yè)務(wù)發(fā)起部門需求部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門運(yùn)營管理總部信息技術(shù)部3/**證券股份有限公司2、致函運(yùn)營管理總部并抄送信息技術(shù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部，公函明確以下內(nèi)容：（1）新設(shè)交易單元的用途、*場、數(shù)量、聯(lián)通情形、托管銀行、交易單元使用費(fèi)、IT運(yùn)行與設(shè)備費(fèi)用的承擔(dān)部門等；（2）深*交易單元所掛靠網(wǎng)關(guān)號(hào)；滬、深需求部門運(yùn)營管理總部信息技術(shù)部（3）深*交易單元是否開通大宗交易權(quán)限；（4）深*交易單元是否開通ETF人員聯(lián)系）；（5）如需額外增加流速權(quán)數(shù)量，流速費(fèi)承擔(dān)部門。（6）詳盡說明擬配置使用的業(yè)務(wù)系統(tǒng)：集中交易柜臺(tái)、陽光極速柜臺(tái)等。滬、深滬、深3運(yùn)營管理總部4、與托管銀行簽署托管協(xié)議，商定交易單元號(hào)（適用于用于租用的交易單元需求部門新設(shè)）。5、依據(jù)有關(guān)滬、深證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司**、深圳分公司的要求，運(yùn)營管理總部整理涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營業(yè)部業(yè)務(wù)的有關(guān)申請(qǐng)材滬、深運(yùn)營管理總部需求部門料，其他需求部門自行整理有關(guān)申請(qǐng)材料（包括用?。?，及時(shí)發(fā)送運(yùn)營總部。理6、運(yùn)營管理總部清算與證券托管部協(xié)助配合信息技術(shù)部填寫深*交易網(wǎng)關(guān)、清算網(wǎng)關(guān)配置申請(qǐng)有關(guān)表單，由信息技術(shù)部將填寫完整的表單（包括用?。┼]件發(fā)送運(yùn)營管理總部交易管理部。深信息技術(shù)部運(yùn)營管理總部7、通過滬、深證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理交易單元新設(shè)申請(qǐng)，并及時(shí)跟蹤滬、深證券交易所審批進(jìn)度。滬*需記錄操作員代碼與操作密碼。8、應(yīng)溝通協(xié)調(diào)、督促托管銀行及時(shí)提交會(huì)籍申請(qǐng)（適用于租用或資產(chǎn)管理的交易單元新設(shè)）。信息技術(shù)部需求部門滬、深運(yùn)營管理總部需求部門深滬、深滬9、交易單元新設(shè)成功后，向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)滬、深證券交易所審批結(jié)果。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部10、用于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或自營的交易單元，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司**分公司結(jié)算部核對(duì)清算路徑設(shè)置情形。11、通過郵件向信息技術(shù)部及業(yè)務(wù)需求部門征詢滬*新設(shè)交易單元聯(lián)通、深*大宗交易權(quán)限開通、合協(xié)議網(wǎng)關(guān)配置、災(zāi)備網(wǎng)關(guān)配置等有關(guān)業(yè)務(wù)辦理意見。信息技術(shù)部需求部門滬、深運(yùn)營管理總部12、通過**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理新設(shè)交易單元與主交易單元聯(lián)通，并及時(shí)跟蹤證券交易所審批結(jié)果。滬深運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部13、通過深圳證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理深*大宗交易開通、綜合協(xié)議網(wǎng)關(guān)配置、災(zāi)備網(wǎng)關(guān)配置，并及時(shí)跟蹤證券交易所審批結(jié)果。信息技術(shù)部需求部門滬、深14、新設(shè)交易單元的交易、聯(lián)通、清算技術(shù)測試。運(yùn)營管理總部15、用于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的新設(shè)交易單元，運(yùn)營管理總部致函信息技術(shù)部，明確集中交易柜臺(tái)交易單元配置參數(shù)。信息技術(shù)部滬、深深運(yùn)營管理總部16、新設(shè)交易單元開始交易后，應(yīng)關(guān)注使用情形，如發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)告知運(yùn)營管理總部、信息技術(shù)部。運(yùn)營管理總部信息技術(shù)部需求部門深深17、向深圳證券通信公司支付大宗交易用戶e-key介質(zhì)費(fèi)。需求部門需求部門18、深圳證券交易所大宗交易平臺(tái)測試大宗交易用戶e-key的有效性，如有運(yùn)營管理總部4/**證券股份有限公司異常情形立即告知運(yùn)營管理總部。（二）滬、深交易單元租用*場業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門需求部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門運(yùn)營管理總部滬、深1租用用途、托管銀行。滬、深滬、深2、通過滬、深證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理交易單元租用。運(yùn)營管理總部需求部門3、租用交易單元開通后，需求部門電話提醒租用方進(jìn)行租用交易單元的技術(shù)運(yùn)營管理總部測試，如涉及操作密碼有誤等問題，應(yīng)盡速告知運(yùn)營管理總部。（三）滬、深交易單元退租*場業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門需求部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門運(yùn)營管理總部滬、深深1、致函運(yùn)營管理總部，說明退租交易單元號(hào)及原因。2運(yùn)營管理總部整理涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營業(yè)部業(yè)務(wù)的有關(guān)申請(qǐng)材料，其他需求部門自行整理有關(guān)申請(qǐng)材料（包括用印），將申請(qǐng)材料掃描件及時(shí)發(fā)送租用方與運(yùn)營管理總部。需求部門運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部滬深3、在**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理交易單元退租。4、在深圳證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理交易單元退租并中止。5、及時(shí)跟蹤證券交易所審批進(jìn)度。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部滬、深滬6、滬*交易單元退租后打算改為自用交易單元，必須向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司**分公司結(jié)算部核對(duì)清算路徑設(shè)置情形。7、向租用方了解操作員代碼與操作密碼并及時(shí)告知運(yùn)營管理總部。運(yùn)營管理總部通過場內(nèi)交易員核實(shí)退租交易單元操作員代碼與操作密碼的準(zhǔn)確性，如有問題，及時(shí)反饋需求部門。滬需求部門運(yùn)營管理總部業(yè)務(wù)協(xié)辦部門（四）滬、深自用交易元注銷*場業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門需求部門1、向運(yùn)營管理總部、信息技術(shù)部致函，說明注銷交易單元號(hào)及原因，強(qiáng)調(diào)擬滬、深注銷交易單元上已沒有指定證券賬戶或托管證券賬戶。滬深2運(yùn)營管理總部3需求部門運(yùn)營管理總部整理涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營業(yè)部業(yè)務(wù)的有關(guān)申請(qǐng)材料，其他需求部門自行整理有關(guān)申請(qǐng)材料（包括用?。皶r(shí)發(fā)送運(yùn)營管理總部。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部信息技術(shù)部需求部門滬、深4、向需求部門、信息技術(shù)部發(fā)e-mail，征詢交易單元注銷的操作安排。滬深5、在**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理交易單元注銷。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部6、在深圳證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理交易單元中止。7、注銷或中止交易單元涉及金仕達(dá)柜臺(tái)配置的，運(yùn)營管理總部致函信息技術(shù)滬、深信息技術(shù)部5/**證券股份有限公司部，撤銷金仕達(dá)柜臺(tái)配置。三、交易單元權(quán)限業(yè)務(wù)（一）深*大宗交易權(quán)限*場深業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門需求部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門1、致函運(yùn)營管理總部，說明原因及申請(qǐng)交易單元號(hào)。深2、在深圳證券交易所“會(huì)員專區(qū)”查看交易單元的大宗交易用戶情形。3、在深圳證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理交易單元的大宗交易用戶申請(qǐng)手續(xù)。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部需求部門深4、向深圳證券通信公司電匯大宗交易e-key快遞的大宗交易e-key、發(fā)票后電話告知運(yùn)營管理總部，并進(jìn)行交易測試。深運(yùn)營管理總部業(yè)務(wù)協(xié)辦部門（二）深*ETF申購、贖回權(quán)限*場深業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門需求部門1ETF申購、贖回權(quán)限的交易單元及ETF名稱和代碼。2、通過郵件向運(yùn)營管理總部提供深圳證券交易所要求的有關(guān)資料文件資料，并將我司有關(guān)交易單元ETF交易權(quán)限申請(qǐng)?jiān)闹辽钲谧C券交易所基金部。3、在深圳證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理申請(qǐng)開通交易單元ETF申購、贖回權(quán)限。深深深銷售交易部運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部4、及時(shí)跟蹤證券交易所審批進(jìn)度，并及時(shí)向銷售交易部通報(bào)審批結(jié)果。四、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（一）集合理財(cái)計(jì)劃新設(shè)報(bào)備*場業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作前3個(gè)交易日致函運(yùn)營管理總部，明確集合理滬、深財(cái)計(jì)劃新設(shè)情形，包括劃名稱、證券賬戶、賬戶名稱、托管銀行、使用交**證券資產(chǎn)管易單元號(hào)、投資經(jīng)理姓名等。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作前，及時(shí)向運(yùn)營管理總部郵件發(fā)送深*集合資產(chǎn)管理計(jì)劃新設(shè)報(bào)備信息。2、運(yùn)營管理總部在滬、深證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理集合理財(cái)計(jì)劃新設(shè)申請(qǐng)。理有限公司滬、深滬運(yùn)營管理總部**證券資產(chǎn)管理有限公司3、**證券資產(chǎn)管理有限公司溝通協(xié)調(diào)、督促托管銀行及時(shí)提交電子流程。滬、深滬4、及時(shí)跟蹤證券交易所審批進(jìn)度，并及時(shí)通報(bào)**證券資產(chǎn)管理有限公司。運(yùn)營管理總部5、集合理財(cái)計(jì)劃使用新設(shè)交易單元，提醒托管銀行及時(shí)與中國證券登記結(jié)算**證券資產(chǎn)管有限責(zé)任公司**分公司確認(rèn)清算路徑設(shè)置情形，確認(rèn)后，才可交易。理有限公司（二）集合理財(cái)計(jì)劃終止、變更報(bào)備*場業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門1、致函運(yùn)營管理總部，明確集合理財(cái)計(jì)劃終止、變更情形，包括計(jì)劃名稱、**證券資產(chǎn)管滬、深證券賬戶、賬戶名稱、托管銀行、使用交易單元號(hào)、投資經(jīng)理姓名等；涉及理有限公司6/**證券股份有限公司滬*共用交易單元的，明確是否為該交易單元上最后一個(gè)計(jì)劃。2、依據(jù)有關(guān)滬深證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的要求，向運(yùn)營管**證券資產(chǎn)管滬、深運(yùn)營管理總部理總部提供電子版申請(qǐng)材料。3運(yùn)營管理總部4、及時(shí)跟蹤證券交易所審批進(jìn)度，并及時(shí)通報(bào)**證券資產(chǎn)管理有限公司。運(yùn)營管理總部理有限公司滬、深滬、深五、證券賬戶報(bào)備業(yè)務(wù)（一）自營、資產(chǎn)管理證券賬戶新增、注銷報(bào)備*場業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門13個(gè)交易日內(nèi)，**證券資產(chǎn)管理有限公**證券資產(chǎn)管滬、深司致函運(yùn)營管理總部，說明證券賬戶新增、注銷原因以及證券賬戶名稱、賬號(hào)、類型。并及時(shí)郵件提供滬*全量報(bào)備證券賬戶資料文件。23個(gè)交易日內(nèi)，運(yùn)營管理總部交易中心在公函流轉(zhuǎn)中補(bǔ)充滬*全量報(bào)備證券賬戶資料文件。理有限公司運(yùn)營管理總部滬、深滬、深滬、深3、在滬深證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理證券賬戶新增、注銷報(bào)備申請(qǐng)手續(xù)。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部4、及時(shí)跟蹤滬、深證券交易所審批進(jìn)度，并及時(shí)通報(bào)**證券資產(chǎn)管理有限公司或運(yùn)營管理總部交易中心。（二）滬*債券*場專業(yè)投資者證券賬戶新增、注銷報(bào)備*場滬業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)協(xié)辦部門1、整理滬*債券*場專業(yè)投資者證券賬戶報(bào)備申請(qǐng)資料文件，郵件發(fā)給運(yùn)營管理總部，并電話確認(rèn)收悉情形。滬滬2、在**證券交易所“債券專區(qū)”辦理賬戶新增、注銷報(bào)備申請(qǐng)手續(xù)。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部3、在**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”下載證券賬戶報(bào)備的回報(bào)資料文件，并郵件反饋經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部。（三）滬*債券質(zhì)押價(jià)回購業(yè)務(wù)證券賬戶新增、注銷報(bào)備*場滬業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門運(yùn)營管理總部業(yè)務(wù)協(xié)辦部門1、報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)投資者證券賬戶開通：15：導(dǎo)出證券賬戶報(bào)備申請(qǐng)資料文件，并在**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理證券賬戶開通申請(qǐng)、注銷報(bào)備手續(xù)。215:30～16:00，在**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”下載證券賬戶報(bào)備的回報(bào)資料文件，并導(dǎo)入客戶賬戶管理系統(tǒng)。滬滬運(yùn)營管理總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部315:40～15:50如有異常，及時(shí)電話向運(yùn)營管理總部了解證券賬戶報(bào)備的操作情形。批量開通報(bào)備成功的證券賬戶。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部1、報(bào)價(jià)回購出入庫證券賬戶開通：整理債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)證券賬戶報(bào)備登記表，并致函告知運(yùn)營管理總部。滬滬滬計(jì)劃財(cái)務(wù)部運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部2、依據(jù)有關(guān)**證券交易所的要求，制作證券賬戶報(bào)備申請(qǐng)資料文件，并在**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”辦理證券賬戶開通申請(qǐng)、注銷報(bào)備手續(xù)。3e-mail方式發(fā)給計(jì)劃財(cái)務(wù)。7/**證券股份有限公司（四）滬、深私募債合格投資者證券賬戶新增、注銷報(bào)備*場業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)協(xié)辦部門1、整理滬、深私募債合格投資者證券賬戶報(bào)備申請(qǐng)資料文件，郵件發(fā)給運(yùn)營管理滬、深總部，并電話確認(rèn)收悉情形。2、在滬、深證券交易所會(huì)籍系統(tǒng)辦理證券賬戶新增、注銷報(bào)備。滬、深滬、深運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部3、在滬、深證券交易所會(huì)籍系統(tǒng)下載證券賬戶報(bào)備的回報(bào)資料文件或報(bào)備情形，郵件反饋經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部。（五）賬戶信息報(bào)備*場滬業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)協(xié)辦部門1、整理滬*債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購、中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、債券*場業(yè)務(wù)合格投資者基本信息申請(qǐng)資料文件，郵件發(fā)給運(yùn)營管理總部，并電話確認(rèn)收悉情形。2、在**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”或“債券專區(qū)”辦理證券新增合格投基本信息報(bào)備手續(xù)。滬滬運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部3、郵件向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部反饋報(bào)備結(jié)果。六、其它業(yè)務(wù)（一）滬*自用交易單元聯(lián)通*場滬業(yè)務(wù)流程1、致函運(yùn)營管理總部，說明聯(lián)通原因及申請(qǐng)交易單元號(hào)。2、在**證券交易所“會(huì)員專區(qū)”查看單元聯(lián)通狀態(tài)。3、向需求部門、信息技術(shù)部郵件征詢交易單元聯(lián)通的操作安排。業(yè)務(wù)發(fā)起部門需求部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門滬運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部信息技術(shù)部需求部門滬滬滬4、在**證券交易所員專區(qū)”辦理交易單元聯(lián)通手續(xù)。運(yùn)營管理總部運(yùn)營管理總部5、及時(shí)跟蹤**證券交易所審批進(jìn)度，并及時(shí)通報(bào)需求部門。（二）交易單元變更*場業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)發(fā)起部門需求部門業(yè)務(wù)協(xié)辦部門1、依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)需求，致函運(yùn)營管理總部、信息技術(shù)部，說明變更交易單元號(hào)及滬、深原因，包括變更交易單元名稱、調(diào)整滬*交易單元流速權(quán)、變更掛靠深*網(wǎng)關(guān)等。滬、深滬、深2、通過