水利工程合同管理與資金管理

水利工程合同管理與資金管理第一頁，共110頁。聯(lián)系電話0371—第二頁，共110頁。目錄

1.合同管理2.招標投標階段合同管理3.實施階段合同管理4.合同變更管理5.索賠管理6.資金管理第三頁，共110頁。1.合同管理1.1合同管理概念廣義的合同管理是對合同進行的不同階段（策劃、訂立、履行、終止）所涉及的各個合同主體和合同內(nèi)容的監(jiān)控。具體的合同管理是合同的管理者依據(jù)合同文件的內(nèi)容要求，指導(dǎo)、督促、檢查、協(xié)調(diào)合同各方正確履行合同規(guī)定的義務(wù)，實現(xiàn)合同目的的一種行為。作為發(fā)包人合同管理工作貫穿項目實施的始終。第四頁，共110頁。1.2合同管理的主體：相關(guān)部門，當事人，第三方（雙方或一方信任的，施工合同的第三方監(jiān)理人）。第五頁，共110頁。1.3合同管理內(nèi)容根據(jù)合同法律關(guān)系的構(gòu)成：合同主體、合同客體、合同內(nèi)容。廣義的合同管理涉及合同主體、客體和合同內(nèi)容。第六頁，共110頁。1.3合同管理內(nèi)容合同主體涉及主體資格、簽訂程序（招投標）、主體變更（合同轉(zhuǎn)讓）。合同客體涉及客體屬性（物、行為、智力成果）、客體的組成（范圍或邊界）、客體的功能或標準。合同內(nèi)容涉及合同各方的權(quán)利、義務(wù)，合同中風險的分配，合同內(nèi)容改變（合同變更）,風險的再分配（索賠）。第七頁，共110頁。1.3合同管理內(nèi)容施工合同管理內(nèi)容包括合同目標的工程安全、質(zhì)量管理，工期（進度）管理，造價（投資、資金）管理，組織和信息（工程檔案）管理等。監(jiān)理合同管理內(nèi)容包括監(jiān)理服務(wù)范圍、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)時間、服務(wù)方式、服務(wù)報酬等。第八頁，共110頁。1.3合同管理內(nèi)容設(shè)計合同管理內(nèi)容包括項目功能設(shè)計，項目實施的邊界條件，施工組織方案設(shè)計，項目投資，資金籌措，施工圖紙及技術(shù)要求，設(shè)計報酬等。質(zhì)量檢測合同：質(zhì)量監(jiān)督合同：技術(shù)咨詢合同：第九頁，共110頁。1.4施工合同管理的目標分解施工合同目標的標的為特定的建筑物，也就是所謂的工程項目，根據(jù)工程項目的實現(xiàn)特性，一般從功能、資源和時序上對施工合同的目標進行分解，分別為質(zhì)量目標、投資（成本）目標、進度（工期）目標。第十頁，共110頁。質(zhì)量目標，工程項目內(nèi)在質(zhì)量及使用功能、外觀環(huán)境、安全環(huán)保等性能的體現(xiàn)，是工程項目存在的基礎(chǔ)。投資（資金、造價）目標，實現(xiàn)工程項目使用功能和內(nèi)在質(zhì)量的資源要求。是工程項目得以實現(xiàn)的前提要素。沒有一定的資源作為支撐，就沒有工程項目的任何使用價值。進度目標，是實現(xiàn)工程項目使用價值的時間要素，也是資源利用價值的體現(xiàn)。第十一頁，共110頁。投資、進度、質(zhì)量三大目標之間既對立又統(tǒng)一。

（1）對立性項目投資、進度、質(zhì)量三大目標之間的對立表現(xiàn)在相互制約。如果某項工程要在保證質(zhì)量的前提下加快進度，就可能要增加投資；若不計工程質(zhì)量影響，也可能對質(zhì)量降低，造價減少。如果對工程質(zhì)量有較高的要求，那么就要投入較多的資金和花費較長的時間。如果要降低投資，節(jié)約費用，也勢必會降低質(zhì)量標準，甚至使工程進度推后。如果過分地強調(diào)進度目標，不是合理工期，有可能造成工程質(zhì)量標準降低，甚至導(dǎo)致工程質(zhì)量事故。第十二頁，共110頁。（2）統(tǒng)一性項目投資、進度、質(zhì)量三大目標之間的統(tǒng)一表現(xiàn)在相互促進。如果適當增加投資，為采取加快進度提供了經(jīng)濟條件，就可以加快項目建設(shè)速度，縮短工期，使項目提前動用，投資盡早收回，項目全壽命經(jīng)濟效益得到提高。如果適當提高項目功能水平和質(zhì)量標準，雖然會造成一次性投資的提高和工期的增加，但是能夠節(jié)約項目動用后的使用費用，降低綜合成本，從而獲得更好的投資經(jīng)濟效益。如果合理安排施工順序，加快施工進度，降低施工管理成本，節(jié)約資源投入，從而增加投資效益。第十三頁，共110頁。（3）結(jié)論利用三大目標間的統(tǒng)一性，協(xié)調(diào)處理好它們之間的對立性。同時應(yīng)注意到，在不同項目的不同階段，投資、進度、質(zhì)量的側(cè)重點不同，應(yīng)切合實際，實事求是，從總體上合理制定目標，分解目標，制定相應(yīng)的控制方案和措施，以最大限度實現(xiàn)合同目標。第十四頁，共110頁。2.招標投標階段合同管理2.1招標投標與合同簽訂2.1.1合同訂立當事人訂立合同采取要約、承諾方式。建設(shè)項目的所有合同按招標投標法或政府采購法法的規(guī)定進行。第十五頁，共110頁。2.1.1合同訂立招標：要約的邀請，招標文件是要約邀請文件。招標文件是投標的基礎(chǔ)文件，是投標人的投標依據(jù)，同時，其大部分文件將成為合同文件的主要部分。投標：要約，投標書是要約文件，截止時間后不得修改。投標文件必須相應(yīng)招標文件，不響應(yīng)的投標文件是不能被接受的。中標通知：承諾文件，發(fā)出后生效。第十六頁，共110頁。2.1.2建設(shè)項目分標及招標階段的合同管理

（1）合理分標。對規(guī)模較大的項目，對項目進行深入分析，合理地分為幾個相對獨立的標段，分別進行招標。這是一般大型項目普遍采用的方式。第十七頁，共110頁。分標應(yīng)注意的問題：1）標的規(guī)模適當，既要減少業(yè)主風險，要有利投標競爭，降低投標報價；2）分標數(shù)量適當，避免空間和時間上的交叉，以減少各標間的施工干擾及糾紛；3）各標的進度要滿足總體進度計劃的要求，總的建設(shè)資金規(guī)模要滿足投資計劃和資金流的要求，避免施工過程中產(chǎn)生資金缺口。第十八頁，共110頁。（2）招標階段合同管理要點1）招標是項目合同管理的起點。招標的目的是選擇合格的、有能力和有實力的監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工承包單位。2）招標文件的編制要充分體現(xiàn)招標人意圖，嚴把招標文件策劃、編制審查關(guān)。招標文件審查，依據(jù)初步設(shè)計內(nèi)容審查施工招標文件的完整性，依據(jù)設(shè)計標準，審查施工招標文件中質(zhì)量標準是否滿足設(shè)計要求，特別是是否滿足設(shè)計的功能要求。第十九頁，共110頁。（2）招標階段合同管理要點3）招標文件中的評標標準和方法合法規(guī)范。中標的標準，非投標價最低為好，要體現(xiàn)合理報價，優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的原則。第二十頁，共110頁。（2）招標階段合同管理要點4）評標組織成員。對土建施工、設(shè)備制造標可考慮邀請監(jiān)理（監(jiān)造）單位人員參與評標，為后續(xù)的合同管理奠定基礎(chǔ)。5）招標文件提供資料要完善，特別是關(guān)于地質(zhì)方面的勘探資料?，F(xiàn)場考察安排的時間應(yīng)充分、全面。盡量不要在招標文件確定具體的施工方法。第二十一頁，共110頁。（2）招標階段合同管理要點6）在招標或評標階段，對投標文件中含糊承諾、較低的綜合單價應(yīng)要求投標人進一步說清楚，但不能修改單價，這對施工期間變更的估價和索賠的評估有很重要的意義。

7）招標、評標和合同談判期間的資料應(yīng)妥善保管，特別是合同談判的備忘錄及補充協(xié)議，一旦在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議，雙方往往要追溯到合同簽訂之前的條件和承諾。第二十二頁，共110頁。8）審查投標文件與招標文件的一致性。投標文件與招標文件不一致的處理方式。實質(zhì)性偏離按廢標處理；對非實質(zhì)性偏離，原則上按招標文件要求進行響應(yīng)。

9）不均衡報價要慎重考慮，原則上因不均衡報價，而在合同變更時，導(dǎo)致承包人不盈利，不予補償。這就是風險。

10）對已經(jīng)明確中標但投標書仍有偏差的，在簽訂合同前最好進行一次談判，以明確雙方的責任范圍。第二十三頁，共110頁。2.2合同價格類型與結(jié)算合同價的聯(lián)系2.2.1合同價格類型有單價合同、總價合同、成本加酬金合同等。施工合同實際采用單價為主輔助總價承包方式。監(jiān)理合同一般采用總價方式，有可調(diào)總價和固定總價。第二十四頁，共110頁。2.2.1施工合同價格：合同雙方依據(jù)合同計價原則確定的合同計量支付價格。1）施工合同簽約合同價：指簽定合同時合同協(xié)議書中寫明的，包括了暫列金額、暫估價的合同總金額。第二十五頁，共110頁。2.2.1施工合同價格

2）暫列金額：指已標價工程量清單中所列的暫列金額，用于在簽訂協(xié)議書時尚未確定或不可預(yù)見變更的施工及其所需材料、工程設(shè)備、服務(wù)等的金額，以及計日工方式支付的金額。暫定金額，備用金。計日工：零星工作。第二十六頁，共110頁。2.2.1施工合同價格3）暫估價：指發(fā)包人在工程量清單中給定的用于支付必然發(fā)生但暫時不能確定價格的材料、設(shè)備以及專業(yè)工程的金額。合同中的明標項目。第二十七頁，共110頁。2.2.1施工合同價格：合同雙方依據(jù)合同計價原則確定的合同計量支付價格。4）施工合同結(jié)算合同價格：指承包人按合同約定完成了包括缺陷責任期內(nèi)的全部承包工作后，發(fā)包人應(yīng)付給承包人的金額，包括在履行合同過程中按合同約定進行的變更和調(diào)整。對單價合同，簽約合同價與結(jié)算合同價一般是不一致的。第二十八頁，共110頁。2.3發(fā)包人在開工前應(yīng)完成的工作。1）征地拆遷，是否可以滿足承包人進場條件。2）施工圖紙?zhí)峁?，設(shè)計單位進行設(shè)計交底的準備情況。3）監(jiān)理人對圖紙審查，簽發(fā)施工圖紙。4）復(fù)核、移交測量基準點。5）確定各個合同間的進度及作業(yè)協(xié)調(diào)，確定里程碑計劃及合同控制目標。第二十九頁，共110頁。2.4承包人在開工前應(yīng)完成工作。1）基準點復(fù)核，建立施工控制網(wǎng)，進行原始地形測量（或聯(lián)合測量，或施工測量、監(jiān)理抽測等）。2）施工營地的建設(shè)情況。3）編報臨時設(shè)施和臨時工程的施工方案和計劃，完成臨時設(shè)施、臨時工程。第三十頁，共110頁。4）編報施工組織設(shè)計（施工總進度計劃），提交各類工藝試驗方案、試驗成果、復(fù)堪成果、原始地形測量成果、施工措施計劃、安全措施計劃等。5）完成填筑料場復(fù)堪、土方填筑的擊實試驗和碾壓試驗、混凝土配合比設(shè)計及配合比驗證、鋼筋連接的工藝試驗等需要進行工藝試驗的工作。第三十一頁，共110頁。6）根據(jù)合同規(guī)定及項目分標情況，進行項目劃分，完成單位工程、分部工程項目劃分，明確單元工程劃分原則。7）提交合同工程開工申請、單位工程、分部工程開工申請。8）對進場的人員、材料、設(shè)備等進行報驗。第三十二頁，共110頁。2.4監(jiān)理人在開工前完成工作1）編寫監(jiān)理規(guī)劃。2）根據(jù)批復(fù)的施工方案，編寫監(jiān)理實施細則。根據(jù)工程實際，及時修改監(jiān)理實施細則。第三十三頁，共110頁。3.合同實施階段的管理1）要求監(jiān)理人按批準的措施計劃，監(jiān)督、檢查承包人施工。2）督促監(jiān)理人做好各類記錄（監(jiān)理日記、監(jiān)理日志），根據(jù)監(jiān)理細則規(guī)定，做好旁站值班及旁站記錄。3）對造成合同條件改變的任何事件的發(fā)生、發(fā)展及影響合同的范圍和程度，進行詳細記錄，做好信息管理工作。第三十四頁，共110頁。4）組織參建各方研究解決施工中或合同履行過程中提出的有關(guān)問題（設(shè)計變更、施工變更、合同違約、索賠、調(diào)價、質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故、安全隱患、安全事故），形成會議紀要，明確問題原因、責任分擔、解決的辦法、處理時限和責任人。第三十五頁，共110頁。5）按有關(guān)規(guī)定督促承包人及時完成單元工程質(zhì)量評定，督促監(jiān)理人做好單元工程質(zhì)量復(fù)核工作，及時組織分部工程驗收，做好單位工程、合同項目質(zhì)量評定工作，做好各類驗收的檢查、匯報、報告工作。第三十六頁，共110頁。6）組織工程完工驗收，簽發(fā)工程移交證書和保修責任終止證書；審核完工結(jié)算和最終結(jié)算。7）組織監(jiān)理人、設(shè)計人、承包人對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，做好工程項目的竣工驗收的準備工作。第三十七頁，共110頁。8）組織質(zhì)量事故或質(zhì)量缺陷的原因分析質(zhì)量事故或質(zhì)量缺陷分析方法多用因果分析法，其直接原因包括人、材料、機械、工法、自然環(huán)境；間接原因主要是管理環(huán)境。質(zhì)量事故鏈分析結(jié)果有多因致果型、單因果型等。具體原因包括違反基本建設(shè)程序、工程地質(zhì)勘察失誤或地基處理失誤、設(shè)計方案和設(shè)計計算失誤、建筑材料及制品不合格、施工與管理失控。第三十八頁，共110頁。質(zhì)量事故、缺陷處理“三不放過”原則：事故原因不查清不放過，事故主要責任者和職工未受到教育不放過，補救和防范措施不落實不放過。事故處理需要進行設(shè)計變更的，需原設(shè)計單位或有資質(zhì)的單位提出設(shè)計變更方案。需要進行重大設(shè)計變更的，必須經(jīng)原設(shè)計審批部門審定后實施。第三十九頁，共110頁。4合同變更管理4.1合同變更與工程變更4.1.1合同變更概念：合同內(nèi)容的改變。合同變更不涉及到合同主體和合同客體。

合同法規(guī)定：變更的方式一般經(jīng)當事人協(xié)商一致可以變更合同；法律行政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當辦理批準登記手續(xù)的依照其規(guī)定。第四十頁，共110頁。4.1.2合同的變更的主要特征：合同內(nèi)容的局部變更。4.1.3合同變更的法律效力①變更后的合同內(nèi)容對當事人有約束力；②合同變更不影響當事人請求損害賠償?shù)臋?quán)利；（變更未達成一致，引起索賠）當事人對合同變更的內(nèi)容約定不明確的推定為未變更。第四十一頁，共110頁。4.1.4工程變更的緣由工程施工過程中，因為設(shè)計優(yōu)化、設(shè)計問題處理，以及施工條件變化等原因，發(fā)包人、設(shè)計人、承包人及監(jiān)理機構(gòu)為實現(xiàn)合同目標，或更好地實現(xiàn)合同目標，對施工合同進行變更，以期實現(xiàn)合同目的，以及實現(xiàn)參見各方的權(quán)益。第四十二頁，共110頁。4.1.4工程變更的緣由《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范

》中對工程變更定義：在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。工程要素的變更。

工程要素與合同規(guī)定的內(nèi)容一致，且一一對應(yīng)。工程要素改變，合同內(nèi)容改變，工程變更是合同變更的表現(xiàn)形式。第四十三頁，共110頁。4.1.5工程變更實質(zhì)工程變更也就是施工承包合同內(nèi)容的變更，既工程施工合同變更。工程變更的實質(zhì)就是合同變更，涉及施工承包合同、監(jiān)理合同、設(shè)計合同以及與工程目標有關(guān)的所有合同的變更。

第四十四頁，共110頁。4.1.5工程變更實質(zhì)實際工作中在談變更時經(jīng)常說的還有設(shè)計變更，由施工合同文件的組成內(nèi)容可知，和設(shè)計較緊密的施工合同文件有技術(shù)標準與要求（技術(shù)條款）和圖紙，實際工作中因現(xiàn)場條件及項目使用功能的改變，設(shè)計單位要修改圖紙和技術(shù)要求，從而有設(shè)計變更?？梢哉f設(shè)計變更是工程變更的一部分，或說設(shè)計變更是施工承包合同變更的一部分，工程變更包括了設(shè)計變更。第四十五頁，共110頁。4.1.6變更的范圍和內(nèi)容

（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施；（2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；（4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序；（5）為完成工程需要追加的額外工作。（6）增加或減少專用合同條款中約定的關(guān)鍵項目工程量超過其工程總量的一定數(shù)量百分比。上述第（1）至（6）目的變更內(nèi)容引起工程施工組織和進度計劃發(fā)生實質(zhì)性變動和影響其原定的價格時，才予調(diào)整該項目的價格。第（6）目情形下單價調(diào)整方式在專用合同條款中約定，關(guān)鍵項目？，百分比？。第四十六頁，共110頁。4.1.7建設(shè)監(jiān)理制下施工合同變更要點1）施工合同變更必須以書面形式。2）所有施工合同變更必須按合同規(guī)定的管理程序，經(jīng)總監(jiān)理工程師發(fā)布變更指示（根據(jù)施工合同對監(jiān)理授權(quán)，必要時報發(fā)包人批準）；變更指示應(yīng)包含但不限于變更目的、范圍、內(nèi)容、技術(shù)要求（質(zhì)量）、變更工程量（計量方式）、進度影響、單價確定原則（含施工方案是否需要申報），并附有關(guān)圖紙和文件。3）承包人必須按變更指令（或指示）組織變更項目實施，根據(jù)合同規(guī)定提交變更項目的施工方案，經(jīng)批準后實施變更工作。第四十七頁，共110頁。4.1.8工程變更規(guī)模及處置權(quán)限（1）從變更的規(guī)模上，工程變更分為：重大工程變更、一般工程變更?！端こ淘O(shè)計變更管理暫行辦法》規(guī)定工程設(shè)計變更分為重大設(shè)計變更和一般設(shè)計變更。1）重大工程變更。指涉及總體工程規(guī)模、工程特性、工程標準、工程總體布置、工程設(shè)備選擇以及工程完工工期改變等重大問題的工程變更。第四十八頁，共110頁。4.1.8工程變更規(guī)模及處置權(quán)限《水利工程設(shè)計變更管理暫行辦法》規(guī)定重大設(shè)計變更是指工程建設(shè)過程中，工程的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結(jié)構(gòu)形式、重要機電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備、重大技術(shù)問題的處理措施、施工組織設(shè)計等方面發(fā)生變化，對工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設(shè)計變更。第四十九頁，共110頁。4.1.8工程變更規(guī)模及處置權(quán)限2）一般工程變更。指僅涉及分部、分項工程(細部結(jié)構(gòu)、局部布置或施工方案改變的工程變更，以及由于設(shè)計條件或設(shè)計方案不適應(yīng)工程施工實際情況，或由于設(shè)計文件本身的錯誤或為優(yōu)化設(shè)計目的所提出的對工程設(shè)計的調(diào)整與修改?！端こ淘O(shè)計變更管理暫行辦法》規(guī)定其他設(shè)計變更為一般設(shè)計變更。第五十頁，共110頁。4.1.8工程變更規(guī)模及處置權(quán)限（2）變更處置權(quán)限《水利工程設(shè)計變更管理暫行辦法》規(guī)定重大設(shè)計變更文件，由發(fā)包人按原報審程序報原初步設(shè)計審批部門審批。一般設(shè)計變更文件由發(fā)包人組織審查確認后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。

對具體的施工項目，重大變更報主管部門審批。第五十一頁，共110頁。4.1.8工程變更規(guī)模及處置權(quán)限（2）變更處置權(quán)限一般變更經(jīng)總監(jiān)理工程師按照合同的約定審查同意后，報發(fā)包人批準。也有施工合同對一般工程變更設(shè)定一定的限額，限額以下的工程變更，授權(quán)總監(jiān)理工程師批準，報發(fā)包人備核；限額以上項目才報發(fā)包人批準。無論哪類變更，經(jīng)審查批準后，仍應(yīng)由發(fā)包人委托原設(shè)計單位負責完成具體的工程變更設(shè)計工作。第五十二頁，共110頁?！端こ淘O(shè)計變更管理暫行辦法》特殊情況重大設(shè)計變更的處理（一）對需要進行緊急搶險的工程設(shè)計變更，項目法人可先組織進行緊急搶險處理，同時通報項目主管部門，并按照“暫行辦法”辦理設(shè)計變更審批手續(xù)，并附相關(guān)的影像資料說明緊急搶險的情形。（二）若工程在施工過程中不能停工，或不繼續(xù)施工會造成安全事故或重大質(zhì)量事故的，經(jīng)項目法人、監(jiān)理單位同意并簽字認可后即可施工，但項目法人應(yīng)將情況在5個工作日內(nèi)報告項目主管部門備案，同時按照“暫行辦法”規(guī)定的程序辦理設(shè)計變更審批手續(xù)。第五十三頁，共110頁。4.1.9變更提出的主體從變更提出的主體上分，變更包括設(shè)計單位提出的變更、發(fā)包人提出的變更、承包人提出的變更、監(jiān)理人提出變更、施工現(xiàn)場條件改變導(dǎo)致變更。1）設(shè)計單位對原設(shè)計存在的缺陷提出的工程變更，應(yīng)編制設(shè)計變更文件。根據(jù)設(shè)計單位發(fā)出或發(fā)包人轉(zhuǎn)發(fā)的簽章的變更圖紙和文件，監(jiān)理機構(gòu)審核、簽發(fā)變更指示，承包人實施變更內(nèi)容。第五十四頁，共110頁。2）發(fā)包人提出的工程變更，一般提交監(jiān)理機構(gòu)的專業(yè)工程師進行審查，審查同意后，應(yīng)由發(fā)包人轉(zhuǎn)交原設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件。

當工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容，以及重大變更時，應(yīng)經(jīng)設(shè)計單位設(shè)計，并按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門審批。根據(jù)設(shè)計單位簽發(fā)的變更文件或發(fā)包人發(fā)出的合法變更文件，監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)變更指示，承包人實施。第五十五頁，共110頁。3）承包人提出或提出并設(shè)計的變更承包人提出或承包人提出并設(shè)計的變更，首先應(yīng)由監(jiān)理人審核，符合合同規(guī)定或項目要求的，監(jiān)理人應(yīng)按規(guī)定報發(fā)包人批準，發(fā)包人也可授權(quán)監(jiān)理人處置變更的一定權(quán)限，其額度取決于發(fā)包人對監(jiān)理人的信任和監(jiān)理人的素質(zhì)和能力。

發(fā)包人根據(jù)變更管理的要求同意后，應(yīng)委托原設(shè)計單位設(shè)計，對承包人提出并設(shè)計的變更應(yīng)委托設(shè)計單位核準，主要是變更項目的安全和功能以及質(zhì)量核準。監(jiān)理人依據(jù)設(shè)計簽發(fā)的變更文件，根據(jù)合同規(guī)定簽發(fā)變更指示，承包人實施。第五十六頁，共110頁。3）承包人提出或提出并設(shè)計的變更對這類變更，承包人會從自身有利的一方提出，監(jiān)理人和發(fā)包人應(yīng)從合同角度進行分析，按合同規(guī)定承擔相應(yīng)的責任和費用，因承包人提出的變更為其減少了風險和降低了成本，但不影響工程質(zhì)量的，應(yīng)予以核準。凡降低工程質(zhì)量的變更一般不予核準。對承包人提出的變更若構(gòu)成重大變更，也應(yīng)經(jīng)設(shè)計單位設(shè)計，按規(guī)定程序報批后才可實施。第五十七頁，共110頁。4）監(jiān)理人提出的工程變更，監(jiān)理人認為必要時，提出變更報發(fā)包人進行審查，審查同意后，應(yīng)由發(fā)包人轉(zhuǎn)交原設(shè)計單位編制設(shè)計變更文件。按設(shè)計變更處理。第五十八頁，共110頁。5）施工現(xiàn)場邊界條件改變造成的變更對施工現(xiàn)場改變造成的變更，一般應(yīng)通過參建各方（發(fā)包人、設(shè)計、監(jiān)理和承包人）協(xié)商，確定變更方案，明確參建各方的責任，一般設(shè)計單位進行設(shè)計，發(fā)包人按變更要求進行報批，監(jiān)理人按合同規(guī)定簽發(fā)變更指示，承包人組織實施。

現(xiàn)場條件改變是工程變更經(jīng)常遇到的，也是最為棘手的變更。處理現(xiàn)場條件改變，首要工作是現(xiàn)場條件改變對合同內(nèi)容影響程度，對變更工作定性，其次是變更定量，再次是變更工作定價。第五十九頁，共110頁。4.2工程變更程序1）變更提出，變更申請（承包人變更建議），監(jiān)理變更意向書（可能發(fā)生變更時監(jiān)理簽發(fā)）。2）變更審查，變更定性。3）變更設(shè)計、報批；變更指示。4）變更估算，定量（計量原則、方式）、定價（計價方式）。5）發(fā)布變更令與實施。6）計量與支付。

緊急情況下，可經(jīng)批準后先行指示實施變更工作，做好相關(guān)記錄，后續(xù)完善變更報價及計量支付手續(xù)。第六十頁，共110頁。4.3工程變更的價格調(diào)整（1）變更項目單價或合價調(diào)整——變更項目的單價確定原則1）已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價。2）已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內(nèi)參照類似子目的單價，由監(jiān)理人按合同規(guī)定進行商定或確定變更工作的單價。3）已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，由監(jiān)理人按合同規(guī)定商定或確定變更工作的單價。第六十一頁，共110頁。4.3工程變更的價格調(diào)整（1）變更項目單價或合價調(diào)整——變更項目的單價確定原則（2）總價（合同價格）調(diào)整超過有效合同價格（不包括暫定金額或備用金）15%以外部分，協(xié)商確定。

結(jié)算合同價大于有效合同價1.15，1.15內(nèi)的按原合同，大于1.15的，按協(xié)商價。結(jié)算合同價小于有效合同價0.85的，按協(xié)商價。第六十二頁，共110頁。4.4變更處理常見問題

①承包人提交變更申請不及時，變更已實施，但變更申請仍未提出或監(jiān)理變更指示未簽發(fā)；②監(jiān)理人發(fā)布變更指示不及時或變更指示內(nèi)容有缺失，未明確變更處理原則等；③發(fā)包人作出變更決策不及時，變更決策程序復(fù)雜，往往因此影響施工現(xiàn)場進度，甚至出現(xiàn)施工現(xiàn)場已按變更實施，發(fā)包人作出不變更決策的現(xiàn)象；④承包人和發(fā)包人、監(jiān)理人對變更的處理原則存在分歧；⑤變更項目已實施，但缺少經(jīng)批復(fù)的實施方案或?qū)嶋H施工方案與報批的方案不符、實施過程中未對變更工程量進行確認或確認不及時；因大量變更未處理，支付受限，影響工程質(zhì)量和進度。第六十三頁，共110頁。4.5變更處理對策①承包人及時提交變更申請。②監(jiān)理人根據(jù)合同授權(quán)，及時發(fā)布變更指示，明確變更處理原則。③發(fā)包人要明確合同變更的批復(fù)權(quán)限，對重大工程變更，及早進行申報；對可批復(fù)的變更，及時進行批復(fù)。④承包人和發(fā)包人、監(jiān)理人本著誠實信用、實事求是的原則，處理變更，減少分歧。⑤所有變更項目實施，必須有經(jīng)監(jiān)理批復(fù)的施工方案。承包人和監(jiān)理對所有變更，在變更項目實施前必須做到已有施工方案的，進一步明確施工方案；沒有施工方案的，承包人申報施工方案，監(jiān)理批復(fù)；改變施工方案的，必須重新報批。變更項目的施工方案是定價的主要依據(jù)。⑥及時高效處理變更，減少因變更帶來的負面影響。第六十四頁，共110頁。4.6常見的變更處理（1）邊界條件改變導(dǎo)致土石方平衡改變、施工方法改變。1）地形資料改變2）土料場位置改變、棄渣場位置改變3）強夯變更為擠密碎石樁（2）使用功能改變導(dǎo)致施工方案改變1）增加堆土高度，導(dǎo)致棄渣成本增加2）臨時營地改為永久建筑物增加建設(shè)成本。（3）地質(zhì)條件改變1）土料含水率增加2）滲透系數(shù)改變，開挖區(qū)域地下水增加第六十五頁，共110頁。5索賠5.1索賠概念：

在合同實施過程中，合同一方當事人由于并非自己的原因,或?qū)Ψ讲宦男泻筒徽_履行其義務(wù)，或不應(yīng)該由自己承擔的風險，而使自己遭受損失或損害，受損失或損害的一方當事人向合同對方當事人提出給予賠償或補償要求。關(guān)于“低報價高索賠”，合同本身有缺陷、合同管理不到位，是產(chǎn)生的主要原因。第六十六頁，共110頁。5.2索賠的特點①合同雙方的權(quán)利②必須以法律和合同為依據(jù)，對非自己原因和自己承擔的風險引起的損害，向?qū)Ψ教岢鏊髻r③有損害的事實④有明示方式：提索賠要求,必須是書面文件。⑤索賠目的：工期和費用第六十七頁，共110頁。5.3索賠的依據(jù)：

索賠的依據(jù)包括合同明文規(guī)定的和非合同規(guī)的（法律法規(guī)規(guī)定、道義索賠）。第六十八頁，共110頁。5.4索賠的必然性①索賠的發(fā)生是由于工程建設(shè)的復(fù)雜性所決定的②市場主體維護自身合法權(quán)益的一種有效方式③合同文件本身賦予合同雙方的權(quán)利，個別合同或個別國家的法律規(guī)定不允許索賠④是合同實施過程中對風險進行進行合理再分攤第六十九頁，共110頁。5.5索賠的分類（1）按索賠的目的分：工期索賠和費用索賠（2）按索賠的當事人分：承包商向業(yè)主提出的索賠、向分包商的索賠、向保險公司提出的索賠；業(yè)主對承包商的索賠；分包商對承包商的索賠。（3）按索賠的合同依據(jù)分：合同明確規(guī)定的索賠和合同隱含的索賠（4）按索賠的原因分：工程范圍變更、工程量增加或減少、基礎(chǔ)變化、現(xiàn)場條件變化、加速施工、暫停施工、終止合同、法規(guī)變更、業(yè)主承擔的風險承包人承擔、業(yè)主違約、設(shè)計圖紙拖延、付款拖延、施工場地移交遲延、合同文件本身的錯誤、特殊風險索賠。第七十頁，共110頁。5.6索賠期限的合同規(guī)定《施工合同條件》中的索賠期限的規(guī)定(1)承包人按合同規(guī)定提交了完工付款申請單后，應(yīng)認為已無權(quán)再提出在本合同工程移交證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。

(2)承包人按合同規(guī)定提交的最終付款申請單中，只限于提出本合同工程移交證書頒發(fā)后發(fā)生的新的索賠。提交最終付款申請單的時間是終止提出索賠的期限。FIDIC《土木工程施工合同條件》中規(guī)定承包商在提交了最終付款申請之后，就終止了施工合同的索賠權(quán)利。第七十一頁，共110頁。5.7工期索賠5.7.1工期延誤的分類工期延誤按對工期和費用是否給予延長和補償情況，可分為可原諒的延期并補償費用、可原諒延期但沒有費用（或有限費用）補償、不可原諒延期（既無工期延長也無費用補償）。第七十二頁，共110頁。（1）可原諒的延期并給予費用補償可原諒的延期并給予費用補償?shù)氖录隙ú皇浅邪俗陨碓蚨鸬年P(guān)鍵路線上的關(guān)鍵工作的拖期，且造成承包人成本增加。包括合同變更、異常惡劣的氣候、由發(fā)包人的責任或違約（沒有按時提供進場道路、場地、測量網(wǎng)點，由發(fā)包人提供的設(shè)備和材料到貨拖延，支付滯后等）事件、第三方原因造成的任何干擾或阻礙。第七十三頁，共110頁。（2）可原諒但不給予費用補償（或有限費用補償）的拖期可原諒但不給予費用補償?shù)耐掀谥饕遣豢煽沽Γㄓ喠⒑贤瑫r不可預(yù)見，在工程施工過程中不可避免發(fā)生并不能克服）事件，包括自然（地震、颶風、海嘯、洪水）或社會（戰(zhàn)爭、動亂、核污染和沖擊波）不可抗力因素。一般合同規(guī)定僅延長工期。有些合同規(guī)定延長工期，但費用由合同雙方按合同規(guī)定的比例分別承擔。第七十四頁，共110頁。如新版（2009）的合同條件對不可抗力導(dǎo)致的人員傷亡、財產(chǎn)損失、費用增加和（或）工期延誤等后果，合同雙方承擔原則為：1）永久工程，包括已運至施工場地的材料和工程設(shè)備的損害，以及因工程損害造成的第三者人員傷亡和財產(chǎn)損失由發(fā)包人承擔；2）承包人設(shè)備的損壞由承包人承擔；第七十五頁，共110頁。3）發(fā)包人和承包人各自承擔其人員傷亡和其他財產(chǎn)損失及其相關(guān)費用；4）承包人的停工損失由承包人承擔，但停工期間應(yīng)監(jiān)理人要求照管工程和清理、修復(fù)工程的金額由發(fā)包人承擔；5）不能按期竣工的，應(yīng)合理延長工期，承包人不需支付逾期竣工違約金。發(fā)包人要求趕工的，承包人應(yīng)采取趕工措施，趕工費用由發(fā)包人承擔。第七十六頁，共110頁。（3）不可原諒延期不可原諒延期是指承包人自身原因引起的工程拖期。對自身原因引起的關(guān)鍵工作拖期，承包人應(yīng)采取加速施工的措施，追趕進度，力爭在合同規(guī)定的完工時間完成合同任務(wù)。對加速施工的成本增加可與拖期違約金進行比較，以確定是加速施工還是承擔拖期違約金。第七十七頁，共110頁。5.7.2工期延誤影響分析（1）工期延誤對發(fā)包人的工程效益影響1）工期延誤是由發(fā)包人原因、第三方原因或不可抗力事件引起的，由此造成工程效益的損失由發(fā)包人自己承擔；2）工期延誤是由承包人原因引起的，發(fā)包人有權(quán)要求承包人按合同規(guī)定合理賠償損失。一般合同需約定拖期違約金的額度，例如，逾期完工違約5000元/天，最終的違約金累計總金額不應(yīng)超過合同價格的15%。第七十八頁，共110頁。5.7.2工期延誤影響分析（2）工期延誤對承包人工程成本的影響1）承包人自身原因引起的工程拖期所增加的成本，承包人自己承擔；2）發(fā)包人原因或第三方原因造成的工期延誤所增加工程成本，一般由發(fā)包人給予補償；對不可抗力原因引起的工期延誤，按合同規(guī)定處理，一般為可原諒延誤不予成本補償或有限費用補償處理。第七十九頁，共110頁。5.7.3工期延誤分析方法（1）工期延誤計算依據(jù)工期延誤計算依據(jù)包括合同規(guī)定的完工時間、合同進度計劃及里程碑計劃、合同雙方共同認可的對工期的修改文件、批準的施工方案、受干擾的實際工程的進度記錄（如施工日記、監(jiān)理日記等）、現(xiàn)場實際情況。第八十頁，共110頁。5.7.3工期延誤分析方法（2）工期延誤計算的方法分析干擾事件對關(guān)鍵路線上的關(guān)鍵工作的影響程度，確定延長的工期或加速施工的成本增加。第八十一頁，共110頁。5.8索賠費用的計價方法1）實際費用法：額外費用2）總費用法（總成本）實際費用-投標報價3）修正總費用法：受事件影響費用-未受事件影響費用4）生產(chǎn)率降低計價方法第八十二頁，共110頁。要避免“低報價高索賠”，嚴格審查招標文件，避免合同本身的缺陷；嚴格履行過程中合同管理，及時跟蹤合同履行期間的變更事件，及時處理合同變更。案例1）營地位置改變導(dǎo)致營地建設(shè)成本增加2）招標文件指定的料場含水率偏高，導(dǎo)致土料翻曬成本增加。3）招標文件指定了施工方式不適宜施工現(xiàn)場，改變施工方案導(dǎo)致成本增加。第八十三頁，共110頁。6.資金管理資金管理內(nèi)容：（1）項目費用估計，項目建議書、可行性研究階段投資估算；初步設(shè)計階段投資概算。（2）資金籌措方案與計劃，資金成本分析（建議書、可研、初設(shè)）。（3）項目進度計劃制定與資金使用計劃。（4）合同進度計劃與支付管理。（5）合同結(jié)算與竣工結(jié)算、竣工決算。第八十四頁，共110頁。6.1資金管理的總目標1）可行性研究報告經(jīng)批準后，不得隨意修改和變更，因地質(zhì)和外界環(huán)境等的變化而引起的在規(guī)模、方案布置、主要建筑物型式等主要內(nèi)容上有重大變動，需經(jīng)原審批部門復(fù)審?fù)夂?，方可修改?）經(jīng)批準的初步設(shè)計方案變更或初步設(shè)計概算的重要修改、變更，須經(jīng)原審批單位復(fù)審?fù)狻５诎耸屙?，?10頁。6.2資金計劃落實1）建設(shè)項目列入國家或地方政府的年度財政支付計劃；或投資主體簽訂資金到位承諾文件。2）落實年度建設(shè)資金。使用財政性資金的建設(shè)單位,在初步設(shè)計和工程概算獲得批準后,其主管部門要及時向同級財政部門提交初步設(shè)計的批準文件和項目概算,并按照預(yù)算管理的要求,及時向同級財政部門報送項目年度預(yù)算,待財政部門審核確認后,作為安排項目年度預(yù)算的依據(jù)。第八十六頁，共110頁。6.2資金計劃落實3）承包人的施工進度計劃要滿足合同規(guī)定的里程碑計劃；滿足發(fā)包人資金使用計劃；體現(xiàn)在施工合同中承包人的資金使用計劃與發(fā)包人的資金使用計劃的一致性。4）監(jiān)理人批復(fù)合同進度計劃和承包人的資金使用計劃，要兼顧發(fā)包人的籌資方案和發(fā)包人的資金使用計劃。第八十七頁，共110頁。6.3合同支付施工合同支付，監(jiān)理合同、設(shè)計合同支付1）《工程量清單》每一個項目的支付均應(yīng)在相對應(yīng)的技術(shù)標準與要求（技術(shù)條款）中說明具體的支付范圍和方法。合同支付必須符合合同規(guī)定的計量和支付規(guī)定，要注意合同規(guī)定的計量方式與概算規(guī)定的計量方式的區(qū)別，不能用概算的計量方式代替合同規(guī)定的計量方式。計價也必須按合同規(guī)定的計價原則和方式進行。如堤防工程的土方填筑，合理的超填方量是計入到單價中的。.《工程量清單》中項目的工作內(nèi)容、計量方法與現(xiàn)行概算（預(yù)算）定額中工作內(nèi)容和計量方法是否一致，取決于合同規(guī)定的計量范圍和內(nèi)容，應(yīng)以批準的施工方案為基礎(chǔ)，結(jié)合合同規(guī)定確定。第八十八頁，共110頁。6.3合同支付2）支付工程款的帳號也應(yīng)是合同規(guī)定的，如有改變必須有合法的程序。3）變更項目的支付依據(jù)必須完善，所有支付必須有可以查證的支持性材料。4）計量原則①計量項目必須是合同中規(guī)定的項目，工程量清單中所列的項目、經(jīng)批準的變更新增項目、經(jīng)批準的計日工。②計量項目必須確實已完成或?qū)儆陧椖康囊淹瓿刹糠郑⑼ㄟ^檢驗質(zhì)量達到合同規(guī)定的標準。③計量方法必須符合合同規(guī)定的計量方法。④計量項目的申報資料（支持性材料）必須齊全。第八十九頁，共110頁。5）符合合同規(guī)定的全部費用和利潤都應(yīng)包括在工程量清單所列的各項目中，合同規(guī)定應(yīng)由承包人承擔而在工程量清單中未詳細列出的項目，其費用和利潤應(yīng)認為已包括在其它有關(guān)項目的單價和合價中。6）需要重點關(guān)注的計量工作①土石方開挖，重點控制原始地形、開挖坡比、建基面，聯(lián)合確認的土石分界線，土方、軟巖、硬巖的開挖方式，運輸路線及距離。②隧洞或邊坡的圍巖類別，應(yīng)組織聯(lián)合現(xiàn)場鑒定小組，確定圍巖類別、范圍。③臨時支護措施的批準、確認，隨機錨桿、鋼拱架的安裝控制。第九十頁，共110頁。7）凡使用國家財政投資的建設(shè)項目應(yīng)當執(zhí)行財政部有關(guān)基本建設(shè)資金支付的程序,財政資金按批準的年度基本建設(shè)支出預(yù)算到位。實行政府采購和國庫集中支付的基本建設(shè)項目,應(yīng)當根據(jù)政府采購和國庫集中支付的有關(guān)規(guī)定辦理資金支付。第九十一頁，共110頁。6.4合同結(jié)算按合同規(guī)定的計量計價原則進行合同結(jié)算。合同未作約定或約定不明的，發(fā)、承包雙方應(yīng)依照下列規(guī)定與文件協(xié)商處理：

（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度；

（2）國務(wù)院建設(shè)行政主管部門、省、自治區(qū)、直轄市或有關(guān)部門發(fā)布的工程造價計價標準、計價辦法等有關(guān)規(guī)定；（3）建設(shè)項目的合同、補充協(xié)議、變更簽證和現(xiàn)場簽證，以及經(jīng)發(fā)、承包人認可的其他有效文件；（4）其他可依據(jù)的材料。第九十二頁，共110頁。6.5建設(shè)成本與尾工建設(shè)成本包括建筑安裝工程投資支出、設(shè)備投資支出、待攤投資支出和其他投資支出。1）建筑安裝工程投資支出是指建設(shè)單位按項目概算內(nèi)容發(fā)生的建筑工程和安裝工程的實際成本,其中不包括被安裝設(shè)備本身的價值以及按照合同規(guī)定支付給施工企業(yè)的預(yù)付備料款和預(yù)付工程款。2）設(shè)備投資支出是指建設(shè)單位按照項目概算內(nèi)容發(fā)生的各種設(shè)備的實際成本,包括需要安裝設(shè)備、不需要安裝設(shè)備和為生產(chǎn)準備的不夠固定資產(chǎn)標準的工具、器具的實際成本。第九十三頁，共110頁。3）待攤投資支出是指建設(shè)單位按項目概算內(nèi)容發(fā)生的,按照規(guī)定應(yīng)當分攤計入交付使用資產(chǎn)價值的各項費用支出,包括:建設(shè)單位管理費、土地征用及遷移補償費、土地復(fù)墾及補償費、勘察設(shè)計費、研究試驗費、可行性研究費、臨時設(shè)施費、設(shè)備檢建費、負荷聯(lián)合試車費、合同公證及工程質(zhì)量監(jiān)理費、（貸款）項目評估費、國外借款手續(xù)費及承諾費、社會中介機構(gòu)審計（查）費、招投標費、經(jīng)濟合同仲裁費、訴訟費、律師代理費、土地使用稅、耕地占用稅、車船使用稅、匯兌損益、報廢工程損失、壞帳損失、借款利息、固定資產(chǎn)損失、器材處理虧損、設(shè)備盤虧及毀損、調(diào)整器材調(diào)撥價格折價、企業(yè)債券發(fā)行費用、航道維護費、航標設(shè)施費、航測費、其他待攤投資等。第九十四頁，共110頁。①建設(shè)單位管理費是指建設(shè)單位從項目開工（籌建）之日起至辦理竣工財務(wù)決算之日止發(fā)生的管理性質(zhì)的開支。包括:不在原單位發(fā)工資的工作人員工資、基本養(yǎng)老保險費、基本醫(yī)療保險費、失業(yè)保險費,辦公費、差旅交通費、勞動保護費、工具用具使用費、固定資產(chǎn)使用費、零星購置費、招募生產(chǎn)工人費、技術(shù)圖書資料費、印花稅、業(yè)務(wù)招待費、施工現(xiàn)場津貼、竣工驗收費和其他管理性質(zhì)開支。②業(yè)務(wù)招待費支出不得超過建設(shè)單位管理費總額的10%。③施工現(xiàn)場津貼標準比照當?shù)刎斦块T制定的差旅費標準執(zhí)行。第九十五頁，共110頁。④建設(shè)單位管理費實行總額控制,分年度據(jù)實列支。⑤建設(shè)單位管理費的總額控制數(shù)以項目審批部門批準的項目投資總概算為基數(shù),并按投資總概算的不同規(guī)模分檔計算。第九十六頁，共110頁。4）其他投資支出是指建設(shè)單位按項目概算內(nèi)容發(fā)生的構(gòu)成基本建設(shè)實際支出的房屋購置和基本畜禽、林木等購置、飼養(yǎng)、培育支出以及取得各種無形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn)發(fā)生的支出。第九十七頁，共110頁。5）待核銷投資

非經(jīng)營性項目發(fā)生的江河清障、航道清淤、飛播造林、補助群眾造林、退耕還林（草）、封山（沙）育林（草）、水土保持、城市綠化、取消項目可行性研究費、項目報廢及其他經(jīng)財政部門認可的不能形成資產(chǎn)部分的投資,作待核銷處理。在財政部門批復(fù)竣工決算后,沖銷相應(yīng)的資金。形成資產(chǎn)部分的投資,計入交付使用資產(chǎn)價值。第九十八頁，共110頁。6）