投資者關(guān)系管理規(guī)定

投資者關(guān)系管理規(guī)定第一章總則第一條為促進(jìn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）規(guī)范運(yùn)作，保持公司誠(chéng)信、公正、透明的對(duì)外形象，加強(qiáng)與投資者之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》及其他適用法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）、《股份有限公司信息披露事務(wù)管理規(guī)定》等有關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條投資者關(guān)系管理是指通過(guò)充分的信息披露，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的交流和溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。第三條投資者關(guān)系管理的對(duì)象包括：公司股東、證券分析師、財(cái)經(jīng)媒體、監(jiān)管部門(mén)及其他境內(nèi)外的相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)。如無(wú)特別說(shuō)明，本規(guī)定所稱(chēng)的投資者為上述人員或機(jī)構(gòu)的總稱(chēng)。第二章目的與基本原則第四條投資者關(guān)系管理的目的：（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和認(rèn)同；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期市場(chǎng)支持；（三）樹(shù)立尊重投資者管理理念，形成“尊重投資者，服務(wù)投資者”的企業(yè)文化；（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作。第五條投資者關(guān)系管理應(yīng)遵循以下基本原則：（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息；（二）合規(guī)披露信息原則。遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、上市地證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露正式、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露；（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。做到客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)；（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；（六）保密性原則。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)不得泄露商業(yè)機(jī)密和非公開(kāi)披露的信息，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；（七）互動(dòng)溝通原則。主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。第三章組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)第六條董事長(zhǎng)是公司投資者關(guān)系管理工作第一負(fù)責(zé)人，主持參加重大投資者關(guān)系活動(dòng)，包括股東大會(huì)、業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、路演推介、重要境內(nèi)外資本市場(chǎng)會(huì)議和重要的財(cái)經(jīng)媒體采訪等。董事長(zhǎng)不能出席的情況下，除法律法規(guī)或公司章程另有規(guī)定外，由副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事及公司授權(quán)的其他高級(jí)管理人員主持、參加重大投資者關(guān)系活動(dòng)。第七條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理的全面統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)與安排，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)組織、擬定和實(shí)施公司投資者關(guān)系計(jì)劃與預(yù)算；（二）協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事項(xiàng)；（三）全面統(tǒng)籌、安排并參加公司重大投資者關(guān)系活動(dòng)；（四）為公司有關(guān)投資者關(guān)系的重大決策提供參謀咨詢(xún)；（五）定期或不定期地向公司高級(jí)管理人員介紹公司信息披露的進(jìn)展情況及資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；（六）根據(jù)需要安排對(duì)公司高級(jí)管理人員和投資者關(guān)系管理人員進(jìn)行培訓(xùn)；（七）其他應(yīng)由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)的有關(guān)投資者關(guān)系管理事項(xiàng)。公司董事長(zhǎng)及董事會(huì)成員、總經(jīng)理及公司指定的其他高級(jí)管理人員、投資者關(guān)系管理部門(mén)等在接待投資者、證券分析師或接受媒體訪問(wèn)前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)從信息披露的角度提出建議。第八條董事會(huì)辦公室是公司投資者關(guān)系工作的歸口管理部門(mén)，具體負(fù)責(zé)投資者關(guān)系事務(wù)。在董事會(huì)秘書(shū)的領(lǐng)導(dǎo)下，董事會(huì)辦公室要與投資者保持良好的日常溝通與交流；具體安排落實(shí)公司各項(xiàng)投資者關(guān)系活動(dòng)；及時(shí)總結(jié)并匯報(bào)資本市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及投資者對(duì)行業(yè)與公司的看法、建議，積極進(jìn)行市值管理；參加公司重要會(huì)議，發(fā)揮參謀咨詢(xún)的作用。第九條根據(jù)投資者關(guān)系工作發(fā)展需要，公司可責(zé)成董事會(huì)辦公室在境外上市地分別派駐投資者關(guān)系代表與境外投資者、證券分析師和財(cái)經(jīng)媒體記者保持日常聯(lián)絡(luò)與溝通。第十條各部門(mén)、分公司和子公司有義務(wù)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系管理工作，并根據(jù)投資者關(guān)系管理的工作需要提供必要的支持，協(xié)助提供相關(guān)數(shù)據(jù)信息和業(yè)務(wù)資料，并對(duì)所提供的數(shù)據(jù)、資料負(fù)責(zé)，保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助安排投資者現(xiàn)場(chǎng)參觀和實(shí)地考察等。第十一條根據(jù)工作需要，公司可聘請(qǐng)財(cái)經(jīng)公關(guān)公司等專(zhuān)業(yè)投資者關(guān)系中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施投資者關(guān)系工作。第十二條公司應(yīng)為投資者關(guān)系管理工作提供必要的條件，包括提供專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，配備必要的通訊設(shè)備和便攜式計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備，保持公司網(wǎng)絡(luò)和對(duì)外咨詢(xún)電話(huà)的暢通，為投資者關(guān)系工作人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)等。第四章工作內(nèi)容、方式和職責(zé)第十三條投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告；（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新市場(chǎng)或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、重大關(guān)連交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化；（六）投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的其他信息。第十四條公司與投資者溝通的方式包括但不限于：（一）公告：包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；（二）股東大會(huì)：積極創(chuàng)造條件，便于中小股東參加的股東大會(huì)；（三）業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)：在定期報(bào)告結(jié)束后，視情況在境內(nèi)外舉行業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)，向投資者、分析師、財(cái)經(jīng)媒體等人員和機(jī)構(gòu)介紹公司業(yè)績(jī)；（四）路演和推介：公司發(fā)布業(yè)績(jī)后，根據(jù)需要安排業(yè)績(jī)路演和推介，公司在實(shí)施融資計(jì)劃時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定舉行路演；（五）會(huì)議溝通：根據(jù)資本市場(chǎng)需要或應(yīng)投資者要求，組織召開(kāi)證券分析師會(huì)、投資者見(jiàn)面會(huì)等會(huì)議進(jìn)行交流和溝通，或進(jìn)行一對(duì)一的溝通，介紹公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，回答有關(guān)問(wèn)題；（六）現(xiàn)場(chǎng)參觀和實(shí)地考察：不定期組織安排投資者、分析師、財(cái)經(jīng)媒體記者到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談和溝通；（七）公司網(wǎng)站：利用公司網(wǎng)站，全面介紹公司的情況，在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系專(zhuān)欄，同步披露公司公告、定期報(bào)告等公開(kāi)信息，方便投資者查詢(xún)和下載；（八）電話(huà)咨詢(xún)：建立投資者關(guān)系熱線(xiàn)，確保公司與投資者的通訊聯(lián)系及時(shí)、準(zhǔn)確、暢通，通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真等方式回答投資者的咨詢(xún)；（九）郵寄資料：將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者；（十）媒體采訪和報(bào)道：有計(jì)劃、有目標(biāo)的安排財(cái)經(jīng)媒體采訪和報(bào)道，對(duì)公司進(jìn)行有效的宣傳，樹(shù)立公司在資本市場(chǎng)的良好形象。第十五條投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)是：（一）組織工作：在全面深入地了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)具體工作；（二）分析研究：跟蹤分析研究投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況，公司股價(jià)走勢(shì)，行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和資本市場(chǎng)對(duì)公司的評(píng)價(jià)等方面情況。持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類(lèi)信息，并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)和管理層；（三）制定規(guī)定：擬定公司有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系管理規(guī)定的草案，報(bào)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；（四）培訓(xùn)指導(dǎo)：以適當(dāng)方式對(duì)公司全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司各部門(mén)和分、子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)舉行專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)活動(dòng)；（五）定期報(bào)告：組織年度報(bào)告、中期年度報(bào)告等定期報(bào)告的編制、發(fā)布和設(shè)計(jì)、印刷、寄送工作；（六）溝通與聯(lián)絡(luò)：整合公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)的信息，根據(jù)法律法規(guī)、上市規(guī)則的要求和公司信息披露、投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行披露；與投資者、證券分析師及財(cái)經(jīng)媒體保持聯(lián)系；（七）咨詢(xún)回復(fù)：組織公司職能部門(mén)，通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢(xún)；（八）來(lái)訪接待：按照對(duì)等和重要性原則，安排與投資者來(lái)訪有關(guān)接待和見(jiàn)面活動(dòng)，并做好接待登記工作；（九）公共關(guān)系：建立并維護(hù)與證券監(jiān)管部門(mén)、上市地證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門(mén)良好的公共關(guān)系，保持與其他上市公司的投資者關(guān)系管理部門(mén)、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司、財(cái)經(jīng)媒體等機(jī)構(gòu)良好的合作、交流關(guān)系；（十）危機(jī)處理：在重大訴訟仲裁、發(fā)生大額的經(jīng)營(yíng)虧損、重大重組、盈利大幅度波動(dòng)、股票走勢(shì)異常、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、自然災(zāi)害、經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變動(dòng)等危機(jī)發(fā)生后，迅速提出應(yīng)對(duì)公司股票價(jià)格波動(dòng)的處理方案，及時(shí)組織或協(xié)助公司有關(guān)部門(mén)處理危機(jī)；（十一）有利于改善投資者關(guān)系管理的其它工作。第五章工作行為準(zhǔn)則第十六條對(duì)投資者的信息披露應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《股份有限公司信息披露事務(wù)管理規(guī)定》，保證公司對(duì)外信息披露的一致性和統(tǒng)一性。第十七條根據(jù)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)、上市地證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙或指定網(wǎng)站公布。第十八條公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。第十九條公司在組織業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、證券分析師會(huì)、投資者見(jiàn)面會(huì)、財(cái)經(jīng)媒體記者采訪、投資者一對(duì)一溝通等投資者活動(dòng)時(shí)，不得發(fā)布尚未披露的公司重大信息。第二十條在與投資者以各種方式溝通時(shí)，如果提出問(wèn)題所涉及的信息為公開(kāi)披露信息，應(yīng)及時(shí)予以準(zhǔn)確、完整的回答；如果該等問(wèn)題所涉及的信息為非公開(kāi)披露信息，應(yīng)委婉謝絕并告之理由。對(duì)于探詢(xún)公司敏感信息的投資者，如果公司有統(tǒng)一答復(fù)的，應(yīng)按照統(tǒng)一答復(fù)及時(shí)回答；如果公司沒(méi)有統(tǒng)一答復(fù)的，應(yīng)委婉謝絕并告之理由，對(duì)于投資者非常關(guān)心的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告。第二十一條公司對(duì)證券分析師或財(cái)經(jīng)媒體記者提供信息資料的內(nèi)容不得超出公司已公開(kāi)的披露信息的范圍。記者要求公司對(duì)涉及股價(jià)敏感資料的市場(chǎng)有關(guān)傳聞?dòng)枰源_認(rèn)，或追問(wèn)關(guān)于未公布的股價(jià)敏感資料，公司應(yīng)以“不予評(píng)價(jià)”回應(yīng)，并在該等資料公開(kāi)披露前保持態(tài)度一致。第二十二條證券分析師或媒體記者誤解公司提供的任何信息以致在其分析報(bào)告或報(bào)道中出現(xiàn)重大錯(cuò)誤的，應(yīng)要求該證券分析師或媒體記者立即更正，并適當(dāng)發(fā)布澄清公告。第二十三條公司不應(yīng)評(píng)論證券分析師的分析報(bào)告或預(yù)測(cè)。對(duì)于證券分析師定期或不定期送達(dá)公司的分析報(bào)告并要求給與意見(jiàn)，公司必須拒絕。對(duì)報(bào)告中載有的不正確資料，而該等資料已為公眾所知悉或不屬于股價(jià)敏感資料，公司應(yīng)通知證券分析師；若公司認(rèn)為該等資料所包含的錯(cuò)誤信息會(huì)涉及尚未公布的股價(jià)敏感資料，應(yīng)當(dāng)考慮公開(kāi)披露有關(guān)資料并同時(shí)糾正報(bào)告。第二十四條公司投資者關(guān)系工作人員應(yīng)嚴(yán)格保密公司尚未公開(kāi)披露的股價(jià)敏感的信息，不得利用工作便利為自己或他人謀求私利。第二十五條公司投資者關(guān)系工作人員必須具有誠(chéng)信、公正、熱情服務(wù)的工作精神，具備較全面的知識(shí)結(jié)構(gòu)以及與投資者進(jìn)行有效溝通的能力，具體應(yīng)當(dāng)包括以下專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和技能：（一）熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等各方面情況，對(duì)公司有比較全面、深入了解；（二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、證券、金融、法律、企業(yè)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等知識(shí)；（三）熟悉境內(nèi)外證券市場(chǎng)，了解證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；（四）具有較強(qiáng)的語(yǔ)言溝通能力和文字表達(dá)能力，有較強(qiáng)的