網(wǎng)絡(luò)科技公司股東大會(huì)制度-模版

上海網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司股東大會(huì)制度第一章 總則第一條為進(jìn)一步明確股東大會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范其運(yùn)作程序，充分發(fā)揮股東大會(huì)的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、以及《上海網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第二章股東大會(huì)的一般規(guī)定第三條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）制訂、修改如下公司制度：1、公司章程；2、股東大會(huì)議事規(guī)則；3、董事會(huì)議事規(guī)則；4、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。5、根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、監(jiān)管部門規(guī)范性文件或公司章程規(guī)定及股東大會(huì)決定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)制訂、修改的公司制度。（十一）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十二）審議批準(zhǔn)本規(guī)則第四條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)和第五條規(guī)定的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)；（十三）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（十四）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（十五）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第四條公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)提交公司董事會(huì)審議。符合以下情形之一的，還應(yīng)提交股東大會(huì)審議：（一）單筆金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的對(duì)外擔(dān)保；（二）公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保；（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（四）對(duì)公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；（五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％。（六）根據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、公司章程規(guī)定的須股東大會(huì)審議通過(guò)的其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)尚未達(dá)到本條規(guī)定的須經(jīng)股東大會(huì)審議決定標(biāo)準(zhǔn)的，由董事會(huì)審議決定。股東大會(huì)、董事會(huì)不得將審議對(duì)外擔(dān)保的權(quán)限授予公司總經(jīng)理或其他公司經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)或部門行使。公司為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)具備合理的商業(yè)邏輯，在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)審議前款第（五）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。第五條公司發(fā)生的以下交易（除提供擔(dān)保外）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：（一）對(duì)外投資1、涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以孰高為準(zhǔn)）或成交金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，由股東大會(huì)審議決定，未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)的，由董事會(huì)審議決定；2、涉及的資產(chǎn)凈額或成交金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的50%以上，且超過(guò)1,500萬(wàn)的，由股東大會(huì)審議決定，未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)的，由董事會(huì)審議決定；3、單筆發(fā)生金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)額的30%以上的對(duì)外投資，由股東大會(huì)審議決定；4、單筆發(fā)生金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)額的10%以上，30%以下的對(duì)外投資，由董事會(huì)審議決定；5、其他對(duì)外投資，授權(quán)公司董事長(zhǎng)直接決定。（二）購(gòu)買或出售重大資產(chǎn)1、涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以孰高為準(zhǔn)）或成交金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，由股東大會(huì)審議決定，未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)的，由董事會(huì)審議決定；2、涉及的資產(chǎn)凈額或成交金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的50%以上，且超過(guò)1,500萬(wàn)的，由股東大會(huì)審議決定，未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)的，由董事會(huì)審議決定；3、公司在一年內(nèi)購(gòu)買或出售重大資產(chǎn)（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以上的事項(xiàng)，由股東大會(huì)審議決定；4、公司在一年內(nèi)購(gòu)買或出售重大資產(chǎn)（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，30%以下的事項(xiàng)，由董事會(huì)審議決定；5、其他購(gòu)買或出售重大資產(chǎn)，授權(quán)公司董事長(zhǎng)直接決定有關(guān)購(gòu)買或出售資產(chǎn)事項(xiàng)。上述購(gòu)買或者出售資產(chǎn)，不包括購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品或者商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的交易行為。（三）對(duì)外擔(dān)保本規(guī)則第四條規(guī)定之外的其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，由董事會(huì)審議決定。對(duì)于董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，除應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的2/3以上董事同意。（四）關(guān)聯(lián)交易1、公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的年度預(yù)計(jì)日常性關(guān)聯(lián)交易由股東大會(huì)審議決定；2、日常性關(guān)聯(lián)交易實(shí)際執(zhí)行中，超出年度預(yù)計(jì)的金額達(dá)到或超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值15%的日常性關(guān)聯(lián)交易，由股東大會(huì)審議決定，未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)的，由董事會(huì)審議決定；3、公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的單筆金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上且超過(guò)3000萬(wàn)元的交易，或者占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%以上的關(guān)聯(lián)交易，由股東大會(huì)審議決定；4、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的單筆成交金額在50萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；或者與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的單筆成交金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)0.5%以上，且超過(guò)300萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易，由董事會(huì)審議決定；5、其他關(guān)聯(lián)交易，授權(quán)公司董事長(zhǎng)直接決定。（五）借貸及其他經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)1、單筆發(fā)生金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（以合并報(bào)表為計(jì)算依據(jù)）50%以上的借貸事項(xiàng)（包括銀行貸款或其他借款、資產(chǎn)抵押、銀行授信）及其他經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，由股東大會(huì)審議決定；，2、單筆發(fā)生金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（以合并報(bào)表為計(jì)算依據(jù)）15%以上，50%以下的借貸事項(xiàng)（包括銀行貸款或其他借款、資產(chǎn)抵押、銀行授信）及其他經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，由董事會(huì)審議決定；3、其他借貸事項(xiàng)（包括銀行貸款或其他借款、資產(chǎn)抵押、銀行授信）及其他經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，可授權(quán)公司董事長(zhǎng)直接決定。第六條第六條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年至少召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開(kāi)。第七條第七條有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。前述第（三）項(xiàng)持股股數(shù)按股東大會(huì)通知發(fā)出日計(jì)算；但在公司股東大會(huì)決議公告前，前述第（三）項(xiàng)所述股東單獨(dú)或者合并持有的公司股份不得低于公司有表決權(quán)股份總數(shù)的10%；持股數(shù)量不足10%時(shí)，本次臨時(shí)股東大會(huì)所做出的決議無(wú)效。第八條本公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為公司住所地或董事會(huì)決議指定的地點(diǎn)或會(huì)議通知中列明的其他地點(diǎn)。第九條股東大會(huì)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程的規(guī)定，在必要時(shí)公司還可提供其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。第十條公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)可以聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)：（一）會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程；（二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；（三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；（四）應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。第三章 股東大會(huì)的召集第十一條 董事會(huì)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)。股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。第十二條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告。第十三條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議案后10日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集臨時(shí)股東大會(huì)和并主持。第十四條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)可以書面提議向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求提議后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)可以書面提議向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求提議后5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案議的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集股東大會(huì)并和主持。第十五條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書面通知董事會(huì)。股東依法決定自行召集股東大會(huì)的，在股東大會(huì)決議公告之前，召集股東大會(huì)的股東合計(jì)持股比例不得低于10%。在股東大會(huì)決議形成前，召集股東持股比例不得低于10%。第十六條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書將應(yīng)予以配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。第十七條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。第四章股東大會(huì)的提案與通知第十八條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。第十九條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，告知臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合法律規(guī)定和本規(guī)則第十八條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第二十條 召開(kāi)公司年度股東大會(huì)，召集人應(yīng)于年度股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)20日前通知各股東；召開(kāi)公司臨時(shí)股東大會(huì)，召集人應(yīng)于臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)15日前通知各股東。股東大會(huì)的通知方式包括：電話、郵件、公告和其他通知方式等。第二十一條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日，股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔不得多于7個(gè)交易日，且應(yīng)當(dāng)晚于股東大會(huì)通知公告的披露時(shí)間。股權(quán)登記日一旦確定，不得變更。（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)說(shuō)明獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)投票的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的開(kāi)始時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9：15分，結(jié)束時(shí)間為現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第二十二條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；（二）與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）披露持有本公司股份數(shù)量。（四）是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的董事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第二十三條發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)得延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)確需延期或取消的情形，召集人公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作交易日通知公告并詳細(xì)說(shuō)明原因。第五章 股東大會(huì)的召開(kāi)第二十四條本公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第二十五條股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)，并依照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則行使表決權(quán)利。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。出席股東大會(huì)的股東及其代理人，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》及本規(guī)則的規(guī)定，自覺(jué)維護(hù)會(huì)議秩序，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益。第二十六條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。股東為非法人組織的，應(yīng)由該組織負(fù)責(zé)人或者負(fù)責(zé)人委托的代理人出席會(huì)議。該組織負(fù)責(zé)人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有負(fù)責(zé)人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、該組織負(fù)責(zé)人依法出具的書面委托書。第二十七條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。第二十八條 委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。第二十九條 代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)。委托人為非法人組織的，由其負(fù)責(zé)人或者決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人員作為代表出席公司的股東大會(huì)。第三十條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第三十一條股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席股東大會(huì)的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上公開(kāi)外，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說(shuō)明。第三十二條召集人和公司聘請(qǐng)的律師（若有）將依據(jù)公司提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第三十三條 監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反法律、法規(guī)、《公司章程》或本規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。第三十四條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第三十五條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具解釋性說(shuō)明、保留意見(jiàn)、無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會(huì)計(jì)師出具上述意見(jiàn)的有關(guān)事項(xiàng)及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況的影響向股東大會(huì)做出說(shuō)明。如果該事項(xiàng)對(duì)當(dāng)期利潤(rùn)有直接影響，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)孰低原則確定利潤(rùn)分配預(yù)案或者公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。第三十六條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第三十七條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；（五）股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；（六）計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第三十八條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限為10年。第三十九條召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)。第六章股東大會(huì)的表決及決議第四十條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。第四十一條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報(bào)告；（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)。第四十二條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）公司章程的修改；（四）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（五）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。第四十三條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)由表決權(quán)的股份總數(shù)。董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制，不得對(duì)征集投票權(quán)設(shè)定不適當(dāng)障礙而損害股東的合法權(quán)益。第四十四條 股東大會(huì)審議下列關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)：（一）為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的；（二）其他可能影響股東作出表決的關(guān)聯(lián)事項(xiàng)。股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。如遇特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司履行相關(guān)程序后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議中作出詳細(xì)說(shuō)明。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)在股東大會(huì)審議前主動(dòng)提出回避申請(qǐng)；非關(guān)聯(lián)股東有權(quán)在股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)前向股東大會(huì)提出關(guān)聯(lián)股東回避申請(qǐng)，并提交股東大會(huì)進(jìn)行表決，股東大會(huì)根據(jù)表決結(jié)果在會(huì)議上決定關(guān)聯(lián)股東是否回避。關(guān)聯(lián)股東回避表決導(dǎo)致股東大會(huì)無(wú)法形成有效決議時(shí)，則所有關(guān)聯(lián)股東免于回避，除由股東大會(huì)審議通過(guò)外，還應(yīng)將關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)。第四十五條 公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過(guò)各種方式和途徑，為股東參加股東大會(huì)提供便利。第四十六條 除公司處于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，公司將不與董事、總經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第四十七條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，實(shí)行累積投票制。獨(dú)立董事的提名方式和程序按照法律、法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東公告候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和基本情況。公司在召開(kāi)選舉董事、監(jiān)事的股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)向股東解釋累積投票制度的具體內(nèi)容和投票規(guī)則，并告知該次董事、監(jiān)事選舉中每股擁有的投票權(quán)。在執(zhí)行累積投票制度時(shí)，投票股東必須在一張選票上注明其所選舉的所有董事、監(jiān)事，并在其選舉的每位董事、監(jiān)事后標(biāo)注其使用的投票權(quán)數(shù)。在計(jì)算選票時(shí)，應(yīng)計(jì)算每名候選董事、監(jiān)事所獲得的投票權(quán)總數(shù)，決定當(dāng)選的董事、監(jiān)事。股東大會(huì)采用累積投票制選舉董事、監(jiān)事時(shí)，應(yīng)按下列規(guī)定進(jìn)行：（一） 股東大會(huì)對(duì)董事、監(jiān)事候選人采用累積投票制表決時(shí)，所有股東均有權(quán)按照自身意愿（代理人應(yīng)遵照委托人授權(quán)委托書指示）將其擁有的表決權(quán)總數(shù)投向一位或幾位董事、監(jiān)事候選人，但最終所投的候選董事或監(jiān)事人數(shù)不能超過(guò)應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)，若超過(guò)，該股東的所有投票視為無(wú)效；（二） 股東對(duì)某一位或某幾位董事、監(jiān)事候選人集中或分散行使的表決權(quán)總數(shù)多于其擁有的全部表決權(quán)數(shù)時(shí)，該股東的所有投票無(wú)效；（三）股東對(duì)某一位或某幾位董事、監(jiān)事候選人集中或分散行使的表決權(quán)總數(shù)少于其擁有的全部表決權(quán)數(shù)時(shí)，該股東的投票有效，差額部分視為放棄表決權(quán)；（四）董事或監(jiān)事候選人以其得票總數(shù)由高到低排序，位于該次應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)(含本數(shù))之前的董事或監(jiān)事候選人當(dāng)選，但當(dāng)選董事或監(jiān)事的得票總數(shù)應(yīng)超過(guò)出席股東大會(huì)的股東所持有表決權(quán)總數(shù)(以未累積的股份數(shù)為準(zhǔn))的二分之一；（五）兩名或兩名以上候選人得票總數(shù)相同，且該得票總數(shù)在擬當(dāng)選人中最少，如其全部當(dāng)選將導(dǎo)致當(dāng)選人超過(guò)應(yīng)選人數(shù)的，該次股東大會(huì)應(yīng)就上述得票總數(shù)相同的董事或監(jiān)事候選人按規(guī)定程序進(jìn)行第二輪選舉，第二輪選舉仍未能決定當(dāng)選者時(shí)，則應(yīng)在下次股東大會(huì)另行選舉。若由此導(dǎo)致董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)成員不足公司章程規(guī)定三分之二以上時(shí)，則應(yīng)在該次股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)再次召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)缺額董事或監(jiān)事進(jìn)行選舉。第四十八條 為確保獨(dú)立董事當(dāng)選人數(shù)符合《公司章程》的規(guī)定，獨(dú)立董事與非獨(dú)立董事選舉分開(kāi)進(jìn)行，以保證獨(dú)立董事的比例。具體操作如下：（一）選舉獨(dú)立董事時(shí)，每位股東擁有的投票權(quán)等于其持有的股份數(shù)乘以待選出的獨(dú)立董事人數(shù)的乘積，該票數(shù)只能投向本公司的獨(dú)立董事候選人。（二）選舉非獨(dú)立董事或監(jiān)事時(shí)，每位股東擁有的投票權(quán)等于其持有的股份數(shù)乘以待選出的非獨(dú)立董事或監(jiān)事人數(shù)的乘積，該票數(shù)只能投向公司的非獨(dú)立董事或監(jiān)事候選人。第四十九條除累