共情中的認知調(diào)節(jié)和情緒分享過程及其關(guān)系

共情中的認知調(diào)節(jié)和情緒分享過程及其關(guān)系

B844：A1673-9841（2010）06-0013-07共情是理解和分享他人感受并對他人的處境做出適當(dāng)反應(yīng)的能力[1]。共情是一個非常寬泛的概念，是一種復(fù)雜的心理現(xiàn)象，涉及到個體社會性的方方面面[2]。共情既可以作為一種特質(zhì)，也可以作為一種狀態(tài)而存在。首先，共情可以是一種人格特質(zhì)或者一般性的能力，是一種“了解他人的內(nèi)部感受”、“感受他人情緒”的能力和傾向[4]。確實，共情是一種跨情境的特征，且存在穩(wěn)定的個體差異，有些人就是比其他人更容易產(chǎn)生共情、更傾向于采取親社會的行為方式，且共情還和某些人格特征有關(guān)系[4]。其次，共情還是情景特異化的認知—情感狀態(tài)，不論是共情的認知方面還是情感方面，產(chǎn)生共情體驗最終取決于當(dāng)時的情境，并需要一個過程[5]。在文獻中，研究者常常從不同的角度強調(diào)共情的不同方面：有的研究者認為共情是一種自上而下的過程，強調(diào)共情中人類獨一無二的意識和認知成分[6]；也有研究者認為共情是一種自下而上的過程，強調(diào)共情最簡單的、甚至是細胞水平的功能[7]。但更多研究者主張共情是自下而上的情緒分享過程和自上而下的認知調(diào)節(jié)過程互相作用的結(jié)果[8-11]。如Davis通過因素分析指出共情有四種基本成分[8]：共情關(guān)注（empathicconcern）、個人悲傷（personaldistress）、共情想象（empathicfantacy）和觀點采擇（perspectivetaking），前三個是共情的情緒成分，而觀點采擇是共情的認知成分。Decety使用腦成像的方法證實了共情的認知和情緒成分[9]。Fan和Han的ERP研究表明[11]，共情的早成分是一個情緒分享的過程，晚成分是一個認知調(diào)節(jié)的過程；而Smith[12]和deWaal[10]從演化的角度闡釋了共情的認知一情緒成分假設(shè)。其中deWaal的套娃模型（TheRussiandollmodelofempathyandimitation）指出[10]，共情不是一個全或無的現(xiàn)象，而是從單純的情緒感染到充分理解他人的處境，中間有很多種不同的層次，情緒分享處于共情的核心，是共情最簡單和最古老的一種形式；認知成分出現(xiàn)較晚且比較復(fù)雜，處于共情的外層。盡管對共情的定義不盡一致，但綜合比較以上觀點，任何一個情境中個體所產(chǎn)生的共情都包含著自下而上的情緒分享過程和自上而下的認知調(diào)節(jié)過程，只是在不同的情境中，二者的比重不一樣[9]；認知共情和情緒共情不是靜態(tài)和孤立的，二者彼此獨立但互相補充，以保證個體對社會生活最大的適應(yīng)性。一、自下而上的情緒分享過程共情是對他人情緒的分享，這種情緒分享是不由自主地產(chǎn)生的，人們無法隨意控制其發(fā)生和強度，從這個意義上說，共情是刺激驅(qū)動的自動化的過程，是一個自下而上的過程。Decety等人認為[9]，自下而上的共情過程要經(jīng)過兩個階段：第一個階段是情緒的感染，第二個階段是在情緒感染的基礎(chǔ)上形成的有意識情緒分享。當(dāng)人們看見他人處于一定的動作狀態(tài)或者情緒狀態(tài)中時，感覺輸入會自動激活個體的鏡像匹配系統(tǒng)，從而產(chǎn)生自動化模仿和情緒的感染，這可能是共情最基礎(chǔ)的形式。如觀察者會對他人的表情、聲調(diào)、姿勢和動作進行自動模仿，產(chǎn)生同步動作[13]。出生僅幾個小時的嬰兒就能夠跟隨成年人的面部表情產(chǎn)生嘴部和面部的運動[14]。實驗中給成年人快速呈現(xiàn)高興、憤怒、恐懼等面部表情，使被試無法意識到刺激的存在，但依然能夠在被試的面部記錄到相應(yīng)表情的肌電，這說明人類能夠快速地“捕捉”到環(huán)境中的情緒信息并對其做出自動化的反應(yīng)[15]。Preston和deWaal將情緒感染的作用概括為知覺—行動機制（perception-actionmechanisms）[16]，即自我體驗、觀察和想象他人體驗?zāi)撤N情緒將自動和無意識地激活相同的神經(jīng)表征，有關(guān)疼痛覺[17]、味覺[18]、觸覺[19]和聽覺[7]的認知神經(jīng)科學(xué)研究都支持這一假設(shè)。用這個機制能夠解釋動物和人類的一些基本行為，如發(fā)出警報、社會促進和情緒共鳴、母嬰反應(yīng)性和競爭者一捕食者模型等，這些對于群體的生存繁衍都是至關(guān)重要的[10]。情緒感染最典型的例子就是個人悲傷，看到他人的不幸，觀察者會不由自主地想象自己處在相同的情境中會怎么樣，從而產(chǎn)生和受害者相似的情緒體驗[20]。總之，在情緒分享的初級階段，共情是指向于自我的，自我的痛苦和悲哀與對他人痛苦、悲哀是同質(zhì)的[21]。在自我和他人分享表征形成的基礎(chǔ)之上，原本指向自我的共情成分中分化出了更高級的共情，即共情關(guān)注[9]。共情關(guān)注是指向他人的共情成分，會使個體產(chǎn)生擔(dān)心、同情等情緒，從而促進親社會行為。共情中自下而上的情緒分享過程對個體的生存具有巨大的價值。一方面，情緒分享能幫助個體在危險情況下提高生存機會，如看見他人的恐懼表情不僅會自動地激活個體的內(nèi)部感受器[18]，還激活了杏仁核等和恐懼、憤怒情緒有關(guān)的腦區(qū)，并同時激活了表征動作和運動的腦區(qū)[19]。也就是說，我們的腦不僅能使我們感受到他人的恐懼情緒，還預(yù)設(shè)了有關(guān)的動作程序，能夠自動化地產(chǎn)生防御和退縮的準備，從而提高了人們的生存適應(yīng)性。另一方面，情緒分享能夠增加親密感，促進人際交流[24]。具有更高的特質(zhì)性共情的人更容易無意識地模仿他人[25]，而那些傾向于無意識模仿他人姿勢、手勢和聲調(diào)等特征的人更受歡迎[26]。最近的研究也表明，鏡像神經(jīng)元的激活程度和兒童的人際能力有顯著的正相關(guān)[27]。二、自上而下的認知調(diào)節(jié)過程盡管共情建立在自下而上刺激驅(qū)動的過程之上，但如果說共情可以不分對象不分場合無限制地產(chǎn)生，也不符合人們的常識。共情是要付出很多代價的，日常生活中，人們不可能對所有的人產(chǎn)生共情并對他們提供幫助，在不同的情境下對不同的對象，會給予不同的共情反應(yīng)。共情不是對他人情緒和感受的刻板復(fù)制，在共情的過程中，認知因素不斷自上而下地對情緒共情產(chǎn)生調(diào)節(jié)。Decety[29]認為，在執(zhí)行功能發(fā)展的基礎(chǔ)上個體逐漸具有心理理論和觀點采擇等認知能力，能夠?qū)η榫w分享過程產(chǎn)生自上而下的調(diào)節(jié)。這種調(diào)節(jié)既發(fā)生在無意識的情緒感染階段，也發(fā)生在有意識的共情關(guān)注階段。首先，自上而下的過程能夠調(diào)節(jié)無意識的情緒感染。共情者對環(huán)境、自我和他人關(guān)系的內(nèi)隱評估能夠無意識地調(diào)節(jié)共情的程度。Seifritz等發(fā)現(xiàn)成年人對其他嬰兒的笑反應(yīng)更強烈，而對自己孩子的哭顯示了更強的反應(yīng)[28]，這表明對自己和他人不同關(guān)系的認識以及個人的經(jīng)驗會影響情緒的分享。Noriuchi，Kikuchi和Senoo的fMRI研究發(fā)現(xiàn)[29]，觀看自己孩子的影片能激活母親的背側(cè)眶額皮層、尾狀核等和認知加工有關(guān)的腦區(qū)，而觀看其他孩子的影片則沒有這種效果，說明情緒的分享受到高度精細化的神經(jīng)機制的調(diào)節(jié)。Sirger等人發(fā)現(xiàn)將自我和他人的關(guān)系評價為競爭性的關(guān)系會導(dǎo)致不對稱的情感反應(yīng)[30]，如被試觀察競爭者接受疼痛刺激會產(chǎn)生較少的悲傷情緒，看見他們處于愉快的情況中時則產(chǎn)生了不愉快的情緒反應(yīng)；而合作性的關(guān)系則會導(dǎo)致對稱的情緒。人們還可以通過注意來調(diào)節(jié)情緒的分享[31]。Gu和Han要求被試觀看描述手接受疼痛刺激的圖片和影片，一部分被試觀看的時候要對疼痛程度進行評定，另一部分被試要報告圖片和卡通片中有多少只手，成像結(jié)果表明注意疼痛程度（評定任務(wù)）比注意中性刺激（數(shù)數(shù)任務(wù)）會誘發(fā)更強烈的情緒分享。一些專家能夠有效地控制自己的共情反應(yīng)，如cheng等人[32]以及Decety，Yang和Cheng[33]的研究中，使用針刺療法的醫(yī)師和控制組被試觀看人體接受針刺的影片，和控制組被試不同，影片沒有激活醫(yī)師和共情有關(guān)的腦區(qū)，而是激活了和情緒調(diào)節(jié)有關(guān)的腦區(qū)。經(jīng)驗也會影響我們和他人產(chǎn)生情緒分享。例如，在一個游戲情景中，讓被試帶上厚厚的塑膠手套體驗老年人的手已經(jīng)不再靈活的感受，通過染色鏡頭體會老年白內(nèi)障的感受，通過這些方式讓被試了解老年人的特殊需要和問題，能夠增加被試對于老年人的共情和關(guān)心[34]。其次，有意識的共情關(guān)注會受到自上而下的認知過程的調(diào)節(jié)。Feshbach和Roe發(fā)現(xiàn)觀點采擇和情緒共情有顯著相關(guān)[35]，因為觀點采擇能夠增加個體對他人情緒和情感的理解，從而增加個體對他人作出共情反應(yīng)的可能性。Feshbach認為角色采擇是情緒分享的前提條件[36]，Hoffman等研究者則認為角色采擇是共情的必要但非充分條件[20]，二者之間的相關(guān)是由于二者之間有共同的變量，如想象技能。Hkansson發(fā)現(xiàn)[37]，不同的觀點采擇方式會引發(fā)不同的情緒共情，想象他人會引發(fā)共情關(guān)注，而想象自我會引發(fā)個人悲傷。Lamm，Batson和Decety要求被試分別想象自己和他人受到疼痛刺激，發(fā)現(xiàn)將自己投射到讓人不愉快的情境中將導(dǎo)致很高的個人悲傷和很低的共情關(guān)注，而關(guān)注他人的情緒和行為反應(yīng)則將產(chǎn)生很高的共情關(guān)注和較低的個人悲傷，且自我觀點采擇條件下比想象他人處于這樣的情境之中會誘發(fā)更強烈的恐懼和不愉快的情緒，誘發(fā)杏仁核更強烈的激活（杏仁核在恐懼、憤怒等情緒的知覺和評估中具有重要作用）[38-39]。三、情緒分享過程和認知調(diào)節(jié)過程的關(guān)系（一）自上而下的過程和自下而上的過程都受到分享表征的重要影響如圖1所示，在達到分享表征之前，情緒分享是無意識的，自上而下的認知調(diào)節(jié)過程只能以內(nèi)隱的方式對情緒分享產(chǎn)生影響。而當(dāng)個體形成自我和他人的分享表征之后，心理理論、觀點采擇等認知過程能夠?qū)η榫w的分享產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用[39-40]。因此，不論是從物種演化的角度還是從個體發(fā)生的角度，情緒共情都早于認知共情，且隨著認知共情發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，情緒分享也會表現(xiàn)出不同的形式。圖1共情的認知調(diào)節(jié)和情緒分享雙過程模型從物種演化的角度來說，情緒共情先于認知共情出現(xiàn)。如大鼠會對同種其他個體表現(xiàn)出共情行為，大鼠個體間的社會性支持能夠調(diào)節(jié)其疼痛知覺[41]。很多非人靈長類，如獼猴可以彼此分享情感，但還不具有共情關(guān)注的能力[42]。Koski和Sterck以人類為參照點建立了一個黑猩猩的共情模型[43]，指出黑猩猩的共情能力相當(dāng)于處于半自我中心階段的兒童，他們能夠表征其他個體的知識、意圖和目的等心理狀態(tài)，但卻不能理解這些心理狀態(tài)，僅具有初步的認知共情能力。人類語言的出現(xiàn)使得自我他人之間的分享表征達到元水平，使得人類的共情表現(xiàn)出了更加復(fù)雜的形式和功能。一直以來共情都被看作和利他行為密切相關(guān)，deWaal等人從物種演化的角度分析了不同水平的共情和利他行為的關(guān)系[10]：大鼠和獼猴僅僅具有情緒感染的能力，只能做出間接的利他行為；黑猩猩由于能夠?qū)ζ渌麄€體產(chǎn)生共情關(guān)注，因此能夠做出指向他人的利他行為；而情緒觀點采擇能夠引發(fā)目標(biāo)指向的利他行為，是唯一能夠有意識地設(shè)身處地感受他人情緒并作出目標(biāo)指向性利他行為的生物。從個體發(fā)生的角度來說，情緒共情也比認知共情出現(xiàn)得要早。在個體發(fā)展過程中，共情是隨著神經(jīng)心理的成熟，在人際交往的過程中形成的。Hoffman[10]為共情建立了一個從嬰兒期到成年期的畢生發(fā)展模型，這個模型描述了從低到高四種不同水平的共情反應(yīng)模式。0－12個月的嬰兒處于第一個階段，即整體性共情（Globalempathy）階段。這個階段共情的本質(zhì)是情緒感染，其最典型的共情反應(yīng)就是嬰兒會對其他嬰兒的哭聲產(chǎn)生反應(yīng)性哭泣[44]。12—18個月時候，兒童進入第二個階段——自我中心共情的階段（Egocentricempathy），嬰兒能夠?qū)λ诉M行動作模仿，如看見媽媽碰傷了腿，嬰兒可能會揉自己的腿，嬰兒還表現(xiàn)出了擁抱等基本的安慰行為[45]。隨著角色采擇能力的發(fā)展，兒童逐漸發(fā)展到了共情的第三個階段，Hoffman稱這個階段為“對他人感受的共情”階段（Empathyfortheother’sfeeling）。這時，兒童能夠理解其他人的感受和自己是不一樣的，也能夠通過先前的知識和經(jīng)驗來初步推理他人的心理狀態(tài)。這個階段，高水平的認知功能，如語言和觀點采擇能力，會對個體的共情產(chǎn)生重要的調(diào)節(jié)作用。之后，個體對他人的共情將超越直接的情境，進入到了第四個階段——對他人生活狀況的共情（Empathyforanother'slifecondition）。在這個階段，個體能夠?qū)φ麄€群體產(chǎn)生共情，其共情也不依賴于具體的情緒線索。（二）自上而下和自下而上過程的平衡和失調(diào)共情中自下而上和自上而下的兩個過程不是靜態(tài)和孤立的，為了保證人類對社會生活最大的適應(yīng)性，二者互相補充、彼此制約，使得人們能夠最好地適應(yīng)復(fù)雜的社會生活。如圖2所示。二者的失調(diào)可能會導(dǎo)致社會生活適應(yīng)不良，甚至引發(fā)心理疾病。圖2共情的情緒和認知維度在正常人群和異常人群中的平衡和不平衡認知共情和情緒共情不平衡將導(dǎo)致認知共情缺乏、情緒共情缺乏、一般性共情過度和一般性共情缺乏四類精神疾病[12]。在正常人群中認知和情緒共情的失調(diào)也會導(dǎo)致社會適應(yīng)不良。共情中認知調(diào)節(jié)和情緒分享過程的不平衡會導(dǎo)致很多心理疾病。Smith總結(jié)了認知共情和情緒共情不平衡的四類心理失調(diào)[12]。低認知共情和高情緒共情會導(dǎo)致認知共情缺乏，典型的例子是孤獨癥。孤獨癥個體在理解他人的心理狀態(tài)時特別困難，不能通過錯誤信念任務(wù)，但有的研究指出孤獨癥兒童能夠分享他人的情緒，只不過他們不會表達[46]。Dziobek等人使用了一種以照片為基礎(chǔ)的測量方法——多維共情測驗（MultifacetedEmpathyTest,MET），發(fā)現(xiàn)艾斯伯格綜合癥（孤獨癥樣障礙的一種）患者的認知共情受到損傷，但情緒共情和典型發(fā)展的個體沒有差異[47]。低情緒共情和高認知共情將導(dǎo)致情緒共情缺乏，如反社會人格障礙，其癥狀是個人快樂主義、缺乏內(nèi)疚感和冷酷無情，但患者有較高的溝通交流技能[48]。Lawrence等人的研究發(fā)現(xiàn)[45]，患有人格解體障礙（DepersonalizationDisorder）的個體具有完好的認知共情，而其情緒共情受到了嚴重的損傷。認知調(diào)節(jié)和情緒分享水平都很低將導(dǎo)致一般性共情缺乏，如精神分裂癥人格障礙，患者既難以理解他人的情感和社會互動，缺乏交流的愿望和技能，同時對他人的情緒也不敏感，對他人的評價無所謂。已有研究結(jié)果表明妄想型精神分裂癥患者的心理理論及其有關(guān)的情緒加工過程都存在缺陷[50]。認知共情和情緒共情都過高則會導(dǎo)致一般性共情過度，如威廉姆斯綜合癥，除了心臟方面的異常和某些認知缺陷之外，患者對社會交往異常熱衷[51]，對他人的情緒和情感高度敏感，對朋友、親戚、甚至是陌生人的處境都極其關(guān)心，同時部分患者的語言能力和社會技能都很高，常常能夠操縱社會情境[52]，患病兒童還能通過二級錯誤信念任務(wù)[51]。Smith認為正是由于患者過度發(fā)展的共情想象能力損傷了其他方面的認知能力[12]。在正常人群中，共情中自上而下的認知調(diào)節(jié)和自下而上的情緒分享過程是平衡的。沒有情緒卷入的認知共情是冷冰冰的[10]。情緒分享過程形成人與人之間的情感連接，維持社會聯(lián)系，形成人際合作[53]，同時制約著認知調(diào)節(jié)過程的作用，限制人們使用欺騙和權(quán)謀術(shù)。認知調(diào)節(jié)過程使情緒分享具有更好的針對性和有效性。一方面，只有認識到了他人的處境以及不幸的原因，才會對他人產(chǎn)生更加真切的共情，如有研究發(fā)現(xiàn)，觀點采擇能夠增強個體的親社會行為[54]；另一方面，沒有認知調(diào)節(jié)的情緒共情是盲目的，認知調(diào)節(jié)過程能夠根據(jù)實際情況來有區(qū)別地對他人產(chǎn)生共情并采取相應(yīng)的助人行為。如果認知共情和情緒共情之間的平衡被打破，則不利于個體和人類種群的適應(yīng)和發(fā)展。認知調(diào)節(jié)水平過高而情緒分享水平過低可能會導(dǎo)致操縱性的人格，這樣的個體更有可能使用欺騙和權(quán)謀術(shù)。Staub[55]指出兒童有時會利用對他人心理狀態(tài)的理解用來欺騙和傷害他人。很多欺負型兒童具有比較高的同伴地位，他們情緒共情的得分較低，缺乏對他人感受產(chǎn)生共情的能力[56-57]，但往往具有較高的心理理論水平[56]。欺負者不僅能夠操縱被欺負兒童的心理狀態(tài)，還能夠操縱他們的支持者[58]。發(fā)起欺負行為與社會認知能力存在顯著正相關(guān)[56]。Galinsky等發(fā)現(xiàn)在競爭性決策互動活動（如談判）中，觀點采擇能夠幫助個體取得成功，而情緒共情則阻礙了個體的成功[58]。有的研究者指出馬基