2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共85題）1、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團(tuán)的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A2、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A4、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A5、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C6、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A7、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬充以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B8、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D10、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C11、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（）。A.②③B.②④C.①④D.①②【答案】B13、下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的D.非公開發(fā)行證券采用廣告、公開勸誘等方式發(fā)行【答案】D14、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（）。?A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施【答案】A15、（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負(fù)債明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶【答案】A16、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）。A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異【答案】B17、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D18、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.財(cái)政部D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D19、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A20、歐盟金融工具市場指令主要從()的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識進(jìn)行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B21、發(fā)行人在披露信息()的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向(??)申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C23、證券公司辦理()，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】A24、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B25、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項(xiàng)議案【答案】C26、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D27、下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進(jìn)行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價(jià)格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價(jià)格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)【答案】C28、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對因保密側(cè)業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B30、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞?。A.拍賣競價(jià)B.集中競價(jià)C.標(biāo)購競價(jià)D.報(bào)價(jià)【答案】B31、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D32、以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C33、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B34、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.禁止證券分析師通過網(wǎng)絡(luò)對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)布評論意見B.證券分析師參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，秉持獨(dú)立、客觀、公平的原則，可以發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告C.從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)D.證券分析師可以同時在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問【答案】C35、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D37、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人C.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】A38、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、(2019年真題)下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、（2017年真題）證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C41、在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和建議，適用（）。A.《保險(xiǎn)法》B.《擔(dān)保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C42、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A43、（2016年真題）下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形是（）。A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B.財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事【答案】A44、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下【答案】B45、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益【答案】C46、（）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機(jī)構(gòu)【答案】B47、關(guān)于發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。A.非首次公開發(fā)行股票B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券C.公開發(fā)行存托憑證D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形【答案】A48、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B49、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.①②B.①②④C.②③④D.①③【答案】D50、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合（）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。A.《反洗錢法》；中國證監(jiān)會B.《反洗錢法》；金融機(jī)構(gòu)C.《證券法》；中國證監(jiān)會D.《公司法》；金融機(jī)構(gòu)【答案】B51、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D52、(2018年真題)（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案】A53、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采?。ǎ┐胧┪礉M兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A54、發(fā)行人、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）萬元的罰款。A.3～30B.4～40C.30～60D.10～100【答案】D55、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C56、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C57、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D58、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①⑥B.①②C.④⑤D.④⑥【答案】D59、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【答案】A60、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A61、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D62、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C63、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。?A.投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.資信評級機(jī)構(gòu)【答案】B64、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②【答案】B65、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人職責(zé)的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料C.進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告D.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)【答案】D66、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B67、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.六十萬元以上六百萬元以下C.七十萬元以上七百萬元以下D.八十萬元以上八百萬元以下【答案】A68、關(guān)于證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源，下列說法錯誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對引用信息和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行核實(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合規(guī)合法性的信息寫入證券研究報(bào)告B.不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C.不得使用或者泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未開的重大信息，簽訂書面協(xié)議的除外D.證券究報(bào)告可使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外【答案】C69、《期貨交易管理?xiàng)l例》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》分別屬于（）層級的規(guī)定。A.③④B.②③C.①③D.②④【答案】D70、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序依次是（）。A.①②③B.②③①C.①③②D.②①③【答案】A71、下列各項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A72、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動C.延長整改期限D(zhuǎn).不予理睬【答案】B73、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A74、證券公司應(yīng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，下列說法正確的是（）。A.證券公司董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任B.證券公司的事后追責(zé)機(jī)制重要性高于事前風(fēng)險(xiǎn)防范和事中管控C.每年5月1日前需要向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告D.如果證券公司及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)于3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】A75、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。