開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討

中央數(shù)據(jù)交換平臺建設(shè)

及統(tǒng)一接口規(guī)范介紹12023/4/181整理ppt主要內(nèi)容中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹中央數(shù)據(jù)交換平臺實(shí)施方案新統(tǒng)一規(guī)范變動要點(diǎn)會后工作事項(xiàng)22023/4/182整理ppt

中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹2023/4/183整理ppt中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹證監(jiān)會2011年6月發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法(修訂稿)》，其中第七十一條規(guī)定，“基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會指定的技術(shù)平臺進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊登記數(shù)據(jù)在中國證監(jiān)會指定機(jī)構(gòu)的集中備份存儲?！?2023/4/184整理ppt中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹證監(jiān)會基金部通知【2011】20號，關(guān)于推進(jìn)基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺工作的通知，各基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版）》的規(guī)范要求，對相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行升級改造，并按進(jìn)度要求完成中央數(shù)據(jù)交換平臺的接入工作。證監(jiān)會基金部函【2011】393號，授權(quán)中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)平臺的建設(shè)和運(yùn)行、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各基金注冊登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)升級改造和平臺接入工作。52023/4/185整理ppt中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹平臺統(tǒng)一使用新規(guī)范《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版）》。62023/4/186整理ppt中央數(shù)據(jù)交換平臺介紹平臺對數(shù)據(jù)格式是否符合統(tǒng)一規(guī)范進(jìn)行檢查,并實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)透明轉(zhuǎn)發(fā)可提取備份數(shù)據(jù)，進(jìn)行集中備份實(shí)現(xiàn)全行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)便于實(shí)現(xiàn)行業(yè)集中監(jiān)管未來可提供集中清算服務(wù)72023/4/187整理ppt平臺實(shí)施進(jìn)度要求所有TA、直銷在2011年12月底之前全部接入平臺所有證券公司、商業(yè)銀行（除工行、農(nóng)行、中行、建行）在2012年6月底之前全部接入平臺工行、農(nóng)行、中行、建行在2012年12月底之前全部接入平臺82023/4/188整理ppt

中央數(shù)據(jù)交換平臺實(shí)施方案2023/4/189整理ppt

中國結(jié)算承擔(dān)的三重角色參與人需承擔(dān)的工作2023/4/1810整理ppt中國結(jié)算承擔(dān)的三重角色平臺建設(shè)者：負(fù)責(zé)平臺的建設(shè)和運(yùn)行平臺參與者：中國結(jié)算TA系統(tǒng)作為市場上現(xiàn)有TA系統(tǒng)中的一員，按統(tǒng)一接口接入平臺統(tǒng)籌協(xié)調(diào)者：協(xié)調(diào)參與人按統(tǒng)一接口接入平臺，牽頭維護(hù)日常接口升級和發(fā)布工作112023/4/1811整理ppt平臺建設(shè)根據(jù)證監(jiān)會基金部的要求，中國結(jié)算在2011年9月底之前完成中央數(shù)據(jù)交換平臺的網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)建設(shè)工作平臺上線運(yùn)行后，承擔(dān)平臺的日常運(yùn)營與業(yè)務(wù)管理工作122023/4/1812整理ppt平臺參與者職責(zé)對于委托中國結(jié)算注冊登記的基金，按時(shí)完成TA系統(tǒng)的開發(fā)工作中國結(jié)算、基金管理人的TA系統(tǒng)需要同時(shí)兼容平臺模式、原有模式兩類銷售機(jī)構(gòu)，直至所有銷售機(jī)構(gòu)全部接入平臺對于與中國結(jié)算TA系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的基金銷售機(jī)構(gòu)，配合其完成接入平臺過程中所需的TA業(yè)務(wù)測試132023/4/1813整理ppt統(tǒng)籌協(xié)調(diào)者職責(zé)牽頭承擔(dān)《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》的版本管理和發(fā)布工作（目前發(fā)布的最新版為20110901版,可從證監(jiān)會、中國結(jié)算網(wǎng)站下載）搭建平臺測試環(huán)境,提供平臺數(shù)據(jù)格式檢查服務(wù)協(xié)調(diào)參與人完成接入平臺過程中所需的各種測試審核平臺接入資格，受理參與人接入平臺申請142023/4/1814整理ppt參與人需承擔(dān)的工作(一)組建平臺項(xiàng)目工作小組制定接入中央數(shù)據(jù)交換平臺的總體工作計(jì)劃，將工作計(jì)劃和每月工作進(jìn)度發(fā)送給中國結(jié)算，由中國結(jié)算統(tǒng)一匯報(bào)給監(jiān)管部門152023/4/1815整理ppt參與人需承擔(dān)的工作(二)遵照《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)，不得自行對協(xié)議做升級改動，如必須要做升級改動的，務(wù)必事先向中國結(jié)算牽頭組成的規(guī)范修訂小組提出申請，征得同意后實(shí)施正式通過平臺辦理基金業(yè)務(wù)前，進(jìn)行充分的系統(tǒng)測試工作，包括平臺數(shù)據(jù)格式測試、TA業(yè)務(wù)功能測試162023/4/1816整理ppt參與人接入平臺注意事項(xiàng)十月一日以后新批準(zhǔn)基金銷售機(jī)構(gòu)、TA使用新規(guī)范接入平臺。參與人接入平臺無需改動原有通信方式。為盡快接入平臺，參與人可考慮先做接口文件映射，待系統(tǒng)升級時(shí)再修改核心系統(tǒng)172023/4/1817整理ppt參與人接入平臺步驟（一）依照《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》開發(fā)軟件系統(tǒng)；聯(lián)系對手方TA進(jìn)行基于新接口的業(yè)務(wù)功能測試；聯(lián)系中國結(jié)算加入平臺測試環(huán)境；測試通過填寫平臺測試報(bào)告、TA業(yè)務(wù)功能測試報(bào)告；182023/4/1818整理ppt參與人接入平臺步驟（二）確定接入平臺日期，提交平臺接入申請，由中國結(jié)算完成接入準(zhǔn)備工作?；痄N售機(jī)構(gòu)需將接入平臺日期通知所有相關(guān)TA，以便TA配置參數(shù)區(qū)分新舊模式的銷售機(jī)構(gòu)，并準(zhǔn)備好切換工作。192023/4/1819整理ppt參與人測試指引（一）9月23日起可從中國結(jié)算網(wǎng)站下載《平臺測試指引》、《平臺測試申請表》、《平臺測試報(bào)告》、《TA業(yè)務(wù)測試報(bào)告》。測試數(shù)據(jù)通平臺進(jìn)行交換，由平臺自動進(jìn)行格式檢查，針對每一個(gè)索引文件、數(shù)據(jù)文件都有相應(yīng)回執(zhí)文件。對通過的文件，返回后綴名為‘.ACC’的回執(zhí)文件，未通過的返回后綴名為‘.ERR’的回執(zhí)文件。

202023/4/1820整理ppt參與人測試指引（二）對未通過接口檢查的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)查明原因，改正后重新測試；TA業(yè)務(wù)測試方案由測試雙方協(xié)商，平臺不做約定，但數(shù)據(jù)交換必須嚴(yán)格遵照統(tǒng)一接口規(guī)范；測試完成后，填寫《平臺測試報(bào)告》和《TA業(yè)務(wù)測試報(bào)告》；《平臺測試報(bào)告》需提交中國結(jié)算做確認(rèn)，《TA業(yè)務(wù)測試報(bào)告》需參測TA進(jìn)行確認(rèn)。

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新統(tǒng)一規(guī)范變動要點(diǎn)2023/4/1822整理ppt關(guān)于核心編碼擴(kuò)展銷售機(jī)構(gòu)代碼：核心編碼中擴(kuò)展了銷售機(jī)構(gòu)代碼為九位長度，但預(yù)計(jì)在未來一段時(shí)間內(nèi)仍會分配三位編碼TA代碼、基金代碼、基金賬戶編碼長度本次暫不擴(kuò)展參與人在未來升級軟件系統(tǒng)時(shí)應(yīng)考慮核心編碼擴(kuò)位問題232023/4/1823整理ppt新規(guī)范變動要點(diǎn)關(guān)于新增業(yè)務(wù)的開發(fā)：如果和交易對手方之間沒有用到新增業(yè)務(wù)，則可不必考慮。關(guān)于交換數(shù)據(jù)文件中的字段選擇：“必需”的字段必需被包含在文件中，且必須賦值。“非必需”的字段可以沒有，也可以包含在文件中，是否賦值可由通信雙方協(xié)商。數(shù)據(jù)索引文件名變更：OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC+_+文件創(chuàng)建人代碼＋_+文件接收人代碼＋_+日期＋.TXT242023/4/1824整理ppt新增數(shù)據(jù)文件參數(shù)類文件：TA可以將基金基礎(chǔ)參數(shù)、費(fèi)率等參數(shù)信息發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)發(fā)送的業(yè)務(wù)申請匯總文件：銷售機(jī)構(gòu)將當(dāng)日交易的金額、份額合計(jì)信息發(fā)送給基金管理人參與人及結(jié)算席位文件：銷售機(jī)構(gòu)、場內(nèi)席位信息，TA發(fā)送給銷售機(jī)構(gòu)用于轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)其它類申請和確認(rèn)文件：包含確權(quán)、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號變更等業(yè)務(wù)資金清算文件：基金、銷售機(jī)構(gòu)之間清算數(shù)據(jù)，可以進(jìn)一步按網(wǎng)點(diǎn)、席位進(jìn)行細(xì)分252023/4/1825整理ppt新增業(yè)務(wù)類型定時(shí)定額贖回ETF申購、贖回質(zhì)押、快速過戶確權(quán)、基金聯(lián)名卡、地區(qū)編號變更、積分確認(rèn)262023/4/1826整理ppt賬戶業(yè)務(wù)新增字段：機(jī)構(gòu)類型、投資者國籍、省、市、縣、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級等長度擴(kuò)展：投資人戶名、通訊地址、法人代表身份證件代碼、經(jīng)辦人證件號碼變更交易賬號：使用“對方銷售機(jī)構(gòu)處投資人基金交易賬號”表示新交易賬戶272023/4/1827整理ppt認(rèn)購申請與確認(rèn)收費(fèi)方式：表示基金是前或后收費(fèi)基金，必填。交易數(shù)據(jù)下傳日期：指發(fā)送日期。網(wǎng)點(diǎn)號碼：為托管網(wǎng)點(diǎn)號碼，區(qū)別于操作(清算)網(wǎng)點(diǎn)號碼。TA確認(rèn)交易流水號：與交易確認(rèn)日期一起唯一確定一筆記錄。282023/4/1828整理ppt認(rèn)購結(jié)果（一）業(yè)務(wù)代碼約定：對于基金募集成功，但二次確認(rèn)時(shí)被置失敗的交易，也通過130返回（不是用149募集失?。?，此時(shí)每筆交易確認(rèn)金額取值為0。基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù)：包括利息折算的份額。每筆交易確認(rèn)金額：為含所有費(fèi)用的總金額。不含利息。申請金額：為經(jīng)認(rèn)購一次確認(rèn)后的金額，非原始申請金額。手續(xù)費(fèi)：投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。292023/4/1829整理ppt認(rèn)購結(jié)果（二）代理費(fèi)：為手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售機(jī)構(gòu)的部分?；鹳~戶利息金額：為認(rèn)購一次確認(rèn)的金額在整個(gè)計(jì)息周期中產(chǎn)生的利息，即總利息。認(rèn)購期間利息：因認(rèn)購二次確認(rèn)失敗而退還給投資人的利息。退款金額：銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)退還給投資人的金額（認(rèn)購原始申請金額和認(rèn)購二次確認(rèn)金額的差值）。

302023/4/1830整理ppt贖回、強(qiáng)制贖回（一）TA的原確認(rèn)日期、TA的原確認(rèn)流水號：用于指定贖回。交易確認(rèn)金額：為投資者實(shí)得金額。不含手續(xù)費(fèi)。含業(yè)績補(bǔ)償。對貨幣基金，含已兌付的收益。交易發(fā)生日期：對強(qiáng)制贖回，填寫交易確認(rèn)日期的上一工作日,因?yàn)槭呛蜕瞎ぷ魅盏内H回申請同一批清算；對QDII基金，填寫上工作日贖回凈值對應(yīng)的申請日期。對巨額贖回順延，填寫原始申請日期。312023/4/1831整理ppt贖回、強(qiáng)制贖回（二）手續(xù)費(fèi):投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。含違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬等。含后收手續(xù)費(fèi)。業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識:0-中間過程1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束.比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過程其它費(fèi)用1:贖回手續(xù)費(fèi)中劃歸基金資產(chǎn)的部分明細(xì)標(biāo)志:0-非明細(xì)，1-明細(xì)。對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細(xì)確認(rèn)，或一筆非明細(xì)確認(rèn)和多筆明細(xì)確認(rèn)。明細(xì)確認(rèn)是針對過戶日或TA確認(rèn)流水號的確認(rèn)記錄。322023/4/1832整理ppt贖回、強(qiáng)制贖回（三）后端收費(fèi)總額:收費(fèi)方式為后收費(fèi)時(shí)必填，即后收手續(xù)費(fèi)。帶走收益標(biāo)志:表示是否帶走收益。巨額贖回處理標(biāo)志：0-取消，1-順延申請時(shí)必填，確認(rèn)時(shí)為回執(zhí)字段。增加了違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬、業(yè)績補(bǔ)償、收費(fèi)類型、指定費(fèi)用、指定費(fèi)率等字段。

2023/4/1833整理ppt轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（一）業(yè)務(wù)代碼約定：一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，對轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為126），對轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆127業(yè)務(wù)。兩步轉(zhuǎn)托管通過028或027業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，相應(yīng)的確認(rèn)為128或127。342023/4/1834整理ppt轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)（二）對方銷售機(jī)構(gòu)代碼：此字段為‘101’時(shí)，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到上海席位。此字段為‘102’時(shí)，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到深圳席位上。對普通的場外銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫要轉(zhuǎn)到的銷售機(jī)構(gòu)代碼。對同一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)不同網(wǎng)點(diǎn)間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，此字段與銷售機(jī)構(gòu)代碼相同，但網(wǎng)點(diǎn)號碼和對方網(wǎng)點(diǎn)號應(yīng)不同。對方網(wǎng)點(diǎn)號：對跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，此字段填寫要轉(zhuǎn)入的上?；蛏钲诘南惶?。352023/4/1835整理ppt基金轉(zhuǎn)換（一）業(yè)務(wù)代碼約定：同一TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，只允許通過036業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，確認(rèn)為一筆136業(yè)務(wù)（成功或失敗都為136）。對跨TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以038或037進(jìn)行申報(bào)（使用038還是037，根據(jù)接收申報(bào)數(shù)據(jù)的TA的基金是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來確定，比如申報(bào)從TA1的基金1轉(zhuǎn)換為TA2的基金2，如果數(shù)據(jù)報(bào)送給TA1，則使用038；報(bào)送給TA2，則使用037），成功或失敗相應(yīng)地確認(rèn)一筆138或137。362023/4/1836整理ppt基金轉(zhuǎn)換（二）銷售傭金折扣率：指銷售機(jī)構(gòu)申報(bào)的轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率。補(bǔ)差費(fèi)折扣率:表示針對補(bǔ)差費(fèi)的折扣。手續(xù)費(fèi):投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。等于轉(zhuǎn)換費(fèi)+補(bǔ)差費(fèi)。交易后端收費(fèi)總額：對基金轉(zhuǎn)換無意義。增加了轉(zhuǎn)換費(fèi)、補(bǔ)差費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、業(yè)績補(bǔ)償、轉(zhuǎn)換代理費(fèi)、補(bǔ)差代理費(fèi)、貨幣基金未付收益金額(轉(zhuǎn)換時(shí)從轉(zhuǎn)出基金帶走的收益)、收費(fèi)類型、指定費(fèi)用、指定費(fèi)率等。372023/4/1837整理ppt分紅業(yè)務(wù)（一）凍結(jié)分紅的業(yè)務(wù)代碼約定：對于凍結(jié)份額分紅時(shí)產(chǎn)生的再投資份額，若繼續(xù)凍結(jié)，分紅時(shí)應(yīng)發(fā)送一筆紅利再投資記錄（143）和一筆份額凍結(jié)確認(rèn)記錄（131），解凍時(shí)發(fā)送一筆份額解凍記錄（132，針對續(xù)凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結(jié)記錄一一對應(yīng)。凍結(jié)份額分紅時(shí)還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時(shí)將投資人未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（143），解凍時(shí)再將解凍的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（143）。382023/4/1838整理ppt分紅業(yè)務(wù)（二）基金賬戶紅利再投資基金份數(shù)：投資人實(shí)得紅股，含被續(xù)凍的紅股。單位基金分紅金額（含稅）：舉例：每千份分兩元，則此處填2。分紅單位：舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千。默認(rèn)分紅方式：投資人本次分紅的方式。凍結(jié)再投資份額：再投資份額中被續(xù)凍的部分。分紅類型：0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理。增加了業(yè)績報(bào)酬、業(yè)績補(bǔ)償字段。392023/4/1839整理ppt新規(guī)范變動要點(diǎn)設(shè)置分紅方式：收費(fèi)方式包括0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)，2-前后收費(fèi)共用（基金代碼）?？赏ㄟ^一筆交易申報(bào)同時(shí)修改前后收費(fèi)基金的分紅方式。定時(shí)定額協(xié)議開通、變更：增加了定時(shí)定額申購每周期發(fā)送日、定期定額協(xié)議號、定期定額種類、定投目的、定投頻率、定投周期單位、定投期數(shù)等字段402023/4/1840整理ppt新規(guī)范變動要點(diǎn)強(qiáng)增強(qiáng)減：份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志包括0-柜臺業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標(biāo)準(zhǔn)化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆6-確權(quán)7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調(diào)整A-業(yè)績報(bào)酬B-業(yè)績補(bǔ)償C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整D-基金展期份額調(diào)整。地區(qū)編號變更通知：新增業(yè)務(wù)，相當(dāng)于工行目前的89文件。費(fèi)率字段：擴(kuò)展為9位長度，8位小數(shù)。412023/4/1841整理ppt對賬數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志：0-非明細(xì)，1-明細(xì)。非明細(xì)指針對基金賬戶的對賬，明細(xì)指針對基金賬戶具體過戶日或TA確認(rèn)流水號的對賬。份額注冊日期：明細(xì)對賬必填。貨幣基金未付收益金額：非明細(xì)對賬時(shí)對貨幣基金必填。份額原始來源：0-認(rèn)購1-申購2-定期定額申購3-分紅。明細(xì)對賬時(shí)必填。默認(rèn)分紅方式：新增字段，對賬時(shí)可以同時(shí)核對分紅方式。422023/4/1842整理ppt基金動態(tài)信息（一）與基金基礎(chǔ)參數(shù)C1文件比較，有各自的必需字段?？梢赃x擇字段下發(fā)，但要包含必需的字段?；馉顟B(tài)：0-可申購贖回，1-發(fā)行，4-停止申購贖回，5-停止申購，6-停止贖回，8-基金終止，9-基金封閉?；疝D(zhuǎn)換、定期定額狀態(tài)、轉(zhuǎn)托管狀態(tài)；用于控制基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。獨(dú)立控制不受基金狀態(tài)影響。432023/4/1843整理ppt基金動態(tài)信息（二）凈值類型：0-普通凈值1-申購凈值2-贖回凈值。對ETF、QDII基金可同時(shí)下發(fā)3條凈值記錄，通過此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期的含義?；饍糁等掌冢簩TF、QDII基金的申購或贖回凈值，此字段的含義為該申購或贖回凈值適用的交易申請的日期。

442023/4/1844整理ppt資金清算文件（一）舉例1(是否發(fā)送非明細(xì)記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商)45基金代碼銷售機(jī)構(gòu)代碼業(yè)務(wù)類型網(wǎng)點(diǎn)號碼席位代碼資金類型每筆交易確認(rèn)金額（按基金、銷售機(jī)構(gòu)匯總值）數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志160512202124（贖回）空空001（交易金額）500000（非明細(xì)）1605122021245025空001